• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Наказ, Опис від 19.11.2012 № 1059
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 19.11.2012
  • Номер: 1059
  • Статус: Документ діє
  • Посилання скопійовано
Реквізити
  • Видавник: Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
  • Тип: Наказ, Опис
  • Дата: 19.11.2012
  • Номер: 1059
  • Статус: Документ діє
Документ підготовлено в системі iplex
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО
РИНКУ
НАКАЗ
19.11.2012 № 1059
Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1128 від 13.12.2012 )
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02 червня 2011 року за № 658/19396, та з метою упорядкування складання торговцями цінних паперів електронної форми адміністративних даних відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2012 року № 1283, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1737/22049,
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається торговцями цінних паперів (далі - Торговці) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25 вересня 2012 року № 1283, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2012 року за № 1737/22049.
2. Електронна форма адміністративних даних Торговців складається з файлу в електронному вигляді:
Щоквартальні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "QwartTrds.xsd";
Нерегулярні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "IrregTrds.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
5. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
6. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".
7. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
9. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.
Голова КомісіїД. Тевелєв
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Голови Комісії
19.11.2012 № 1059
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних торговця:
'?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?'Заголовочний тег файлу
'?xml version='1.0' encoding='Windows-1251'?''z:root xmlns:xsi='http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance' xsi:schemaLocation='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds QwartTrds.xsd' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' D_EDRPOU='Дані: Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ торговця' D_NAME='Дані: Скорочене найменування торговця' STD='Дані: Дата першого дня звітнього періоду' FID='Дані: Дата останнього дня звітнього періоду (у разі заповнення дати, станом на яку складено Дані або дати заповнення, STD та FID повинні співпадати)' NREG='False' TTYPE = '003''Відкриття головного тегу
'z:Fin'Тег відкриття блоку структур "Fin"
Блок даних Фінансової звітності, структура та склад якого встановлюються окремим документом нормативно-технічного характеру щодо структури та складу фінансової звітності, і відповідно, визначаються схемою "FinRep.xsd"Блоки даних структур "Fin"
'/z:Fin'Заключний тег блоку структур "Fin"
'z:DTSAGROPEN'Тег відкриття структури "AGROPEN"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ___________________________________________________________ /'Дані структури "AGROPEN"
'/z:DTSAGROPEN'Заключний тег структури "AGROPEN"
'z:DTSALLCONTR'Тег відкриття структури "ALLCONTR"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /'Дані структури "ALLCONTR"
'/z:DTSALLCONTR'Заключний тег структури "ALLCONTR"
'z:DTSCOMPANY'Тег відкриття структури "COMPANY"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /'Дані структури "COMPANY"
'/z:DTSCOMPANY'Заключний тег структури "COMPANY"
'z:DTSCPAPERS'Тег відкриття структури "CPAPERS"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /'Дані структури "CPAPERS"
'/z:DTSCPAPERS'Заключний тег структури "CPAPERS"
'z:DTSFINANS'Тег відкриття структури "FINANS"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ___________________________________________________________ /'Дані структури "FINANS"
'/z:DTSFINANS'Заключний тег структури "FINANS"
'z:DTSFININSTR'Тег відкриття структури "FININSTR"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /'Дані структури "FININSTR"
'/z:DTSFININSTR'Заключний тег структури "FININSTR"
'z:DTSGODREP'Тег відкриття структури "GODREP"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /'Дані структури "GODREP"
'/z:DTSGODREP'Заключний тег структури "GODREP"
'z:DTSLICVID'Тег відкриття структури "LICVID"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /'Дані структури "LICVID"
'/z:DTSLICVID'Заключний тег структури "LICVID"
'z:DTSLICVID2'Тег відкриття структури "LICVID2"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /'Дані структури "LICVID2"
'/z:DTSLICVID2'Заключний тег структури "LICVID2"
'z:DTSREPAGRNR'Тег відкриття структури "REPAGRNR"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ___________________________________________________________ /'Дані структури "REPAGRNR"
'/z:DTSREPAGRNR'Заключний тег структури "REPAGRNR"
'z:DTSSuprovod'Тег відкриття структури "Suprovod"
'z:row ІМ'Я_ПОЛЯ1='Дані_Поля1' ІМ'Я_ПОЛЯ2='Дані_Поля2' ... /' 'z:row ____________________________________________________________ /'Дані структури "Suprovod"
'/z:DTSSuprovod'Заключний тег структури "Suprovod"
'/z:root'Заключний тег файлу
Файл схеми: "QwartTrds.xsd"**
'schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartTrds' elementFormDefault='qualified'' 'include schemaLocation="FinRep.xsd"/' 'simpleType name='EDRPOU'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType''simpleType name="ISIN"''restriction base="string"''maxLength value="12" /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type100'''restriction base='string''maxLength value='100' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type12'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type254'''restriction base='string'''maxLength value='254'/''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type50'''restriction base='string'''maxLength value='50' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type10'''restriction base='string'''maxLength value='10' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type200'''restriction base='string'''maxLength value='200'''/restriction''/simpleType' 'element name='root'' 'complexType''all' 'element name='Fin' type='z:FinRep' form='qualified'' '/element''element name='DTSSuprovod'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /''attribute name='VIPRAV' type='string' /''attribute name='TAG' type='string' /''/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSREPAGRNR'''complexType''sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'' 'complexType''attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /''attribute name='AC_04_1' type='double' /''attribute name='AS_04_1' type='double' /''attribute name='AC_04_2' type='double'/''attribute name='AS_04_2' type='double'/''attribute name='AC_04_3' type='double'/''attribute name='AS_04_3' type='double'/''attribute name='AC_04_4' type='double'/''attribute name='AS_04_4' type='double'/''attribute name='AS_04_5' type='double'/''attribute name='AC_04_5' type='double'/''attribute name='AS_04_6' type='double'/''attribute name='AC_04_6' type='double'/''attribute name='AC_04_7' type='double'/''attribute name='AC_04_8' type='double' /''attribute name='AC_04_9' type='double'/''attribute name='AS_04_9' type='double'/''attribute name='AC_04' type='double' /''attribute name='AS_04' type='double' /''attribute name='AC_04_2ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_2ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_2NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_2NORG' type='double' /''attribute name='AC_04_4ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_4ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_4NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_4NORG' type='double' /''attribute name='AC_04_6ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_6ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_6NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_6NORG' type='double' /''attribute name='AC_04_8ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_8ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_8NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_8NORG' type='double' /''attribute name='AC_04_9ORG' type='double' /''attribute name='AS_04_9ORG' type='double' /''attribute name='AC_04_9NORG' type='double' /''attribute name='AS_04_9NORG' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/ element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSLICVID2'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'''element name='row' form='q ualified'''complexType''attribute name='LC_2_01' type='double' /''attribute name='LC_2_02' type='double' /''attribute name='LC_2_03' type='double' /''attribute name='LC_2_04' type='double' /''attribute name='LC_2_05' type='double' /''attribute name='LC_2_06' type='double' /''attribute name='LC_2_07' type='double' /''attribute name='LC_2_08' type='double' /''attribute name='LC_2_09' type='double' /''attribute name='LC_2_10' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /'' complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='D TSLICVID'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='LC_1_01' type='double' /''attribute name='LC_1_02' type='double'/''attribute name='LC_1_03' type='double' /''attribute name='LC_1_04' type='double'/''attribute name='LC_1_05' type='double' /''attribute name='LC_1_06' type='double' /''attribute name='LC_1_07' type='double' /''attribute name='LC_1_08' type='double' /''attribute name='LC_1_09' type='double' /''attribute name='LC_1_10' type='double'/''attribute name='LC_1_11' type='double' /''attribute name='LC_1_12' type='double'/''attribute name='LC_1_13' type='double' /''attribute name='LC_1_14' type='double'/''attribute name='LC_1_15' type='double' /''attribute name='LC_1_16' type='double'''attribute name='LC_1_17' type='double' /''attribute name='LC_1_18' type='double'/''attribute name='LC_1_19' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/element''/ sequence''/complexType''/element''element name='DTSGODREP'''complexType ''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qu alified'''complexType''attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /''attribute name='GR_01' type='double' /''attribute name='GR_02' type='double' /''attribute name='GR_03' type='double' /''attribute name='GR_04' type='long' /''attribute name='GR_06' type='double' /''attribute name='GR_07' type='double' /''attribute name='GR_08' type='long' /''attribute name='GR_09' type='double' /''attribute name='GR_10' type='long' /''attribute name='GR_11' type='double' /''attribute name='GR_12' type='double' /''attribute name='GR_13' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/element''/sequence''/ complexType''/element''element name='DTSFININSTR'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='VSERIA' type='z:Type10' /''attribute name='VNUM' type='z:Type50' /''attribute name='EMMITTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /''attribute name='EMMITNAME' type='string' /''attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /''attribute name='EMEDRIS' type='z:Type10' /''attribute name='PAPERCOUNT' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/ complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='D TSFINANS'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='1'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='RZKAL' type='double' /''attribute name='PZKRA' type='double' /''attribute name='RZKP_A' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/element''/ sequence''/complexType''/element''element name='DTSCPAPERS'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualitied'''complexType''attribute name='OBJECT' type='z:Type10' /''attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='VSERIA' type='z:Type10' /''attribute name='VNUM' type='z:Type50' /''attribute name='EMMITTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /' 'attribute name='EMMITNAME' type='string' /''attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /''attrlbute name='EMEDRISI' type='z:Type10' /''attribute name='PAPERCOUNT' type='double' /''attribute name='MONEY' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/compiexType''/element''/ sequence''/complexType''/element''element name='DTSCOMPANY'''complexType''all minOccurs='1' maxOccurs='1'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='PIBKERIVNIKA' type='string' /''attribute name='OPF' type='z:Type10' /' 'attribute name='REGION' type='z:Type10' /''attribute name='SUBREGION' type='z:Type100' /''attribute name='INDEX' type='z:Type12' /''attribute name='TOWN' type='z:Type100' /''attribute name='STREET' type='z:Type200' /''attribute name='AP' type='z:Type50' /''attribute name='PHONE' type='z:Type50' /''attribute name='EMAIL' type='z:Type254' /''attribute name='WEB' type='z:Type254' /''attribute name='STCAPITAL' type='double' /''attribute name='BANKNAME' type='z:Type254' /''attribute name='ACCOUNT' type='z:Type50' /''attribute name='BANKMFO' type='z:Type50' /''attribute name='LICSERIAB' type='z:Type10' /''attribute name='LIAGRNUMB' type='z:Type50' /''attribute name='LICDATESTARTB' type='dateTime' /''attribute name='LICDATEENDB' type='dateTime' /''attribute name='LICSERIAD' type='z:Type10' /''attribute name='LIAGRNUMD' type='z:Type50' /''attribute name='LICDATESTARTD' type='dateTime' /''attribute name='LICDATEENDD' type='dateTime' /''attribute name='LICSERIAA' type='z:Type10' /''attribute name='LIAGRNUMA' type='z:Type50' /''attribute name='LICDATESTARTA' type='dateTime' /''attribute name='LICDATEENDA' type='dateTime'/''attribute name='LICSERIAY' type='z:Type10' /''attribute name='LIADRNUMY' type='z:Type50' /''attribute name='LICDATESTARTY' type='dateTime' /''attribute name='LICDATEENDY' type='dateTime' /''attribute name='REGNUM' type='z:Type254' /''attribute name='REGDATE' type='dateTime' /''attribute name='GLIADRNUM' type='z:Type254' /''attribute name='GLICDATEST' type='dateTime' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/ element''/all''/complexType''/element''element name='DTSALLCONTR'''complexType''sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /''attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /''attribute name='AC_03_1' type='double'/''attribute name='AS_03_1' type='double'/''attribute name='AC_03_2' type='double' /''attribute name='AS_03_2' type='double' /''attribute narne='AC_03_2ORG' type='double' /''attribute name='AS_03_2ORG' type='double' /''attribute name='AC_03_2NORG' type='double' /''attribute name='AS_03_2NORG' type='double'/''attribute name='AC_03_3' type='double'/''attribute name='AS_03_3' type='double'/''attribute name='AC_03_4' type='double'/''attribute name='AS_03_4' type='double' /''attribute name='AC_03_4ORG' type='double' /''attribute name='AS_03_4ORG' type='double' /''attribute name='AC_03_4NORG' type='double' /''attribute name='AS_03_4NORG' type='double' /''attribute name='AC_03_4ORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_4ORG2' type='double' /''attribute name='AC_03_4NORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_4NORG2' type='double'/''attribute name='AC_03_5' type='double'/''attribute name='AS_03_5' type='double'/''attribute name='AC_03_6' type='double'/''attribute name='AS_03_6' type='double' /''attribute name='AC_03_6ORG' type='double' /''attribute name='AS_03_6ORG' type='double' /''attribute name='AC_03_6NORG' type='double' /''attribute name='AS_03_6NORG' type='double' /''attribute name='AC_03_6ORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_6ORG2' type='double' /''attribute name='AC_03_6NORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_6NORG2' type='double'/''attribute name='AC_03_7' type='double'/''attribute name='AS_03_7' type='double'/''attribute name='AC_03_8' type='double'/''attribute name='AS_03_8' type='double' /''attribute name='AC_03_8ORG' type='double' /''attribute name='AS_03_8ORG' type='double' /''attribute name='AC_03_8NORG' type='double' /''attribute name='AS_03_8NORG' type='double'/''attribute name='AC_03_8NORG2' type='double' /''attribute name='AS_03_8NORG2' type='double' /''attribute name='AC_03_9' type='double' /''attribute name='AS_03_9' type='double' /''attribute name='AC_03_10' type='double' /''attribute name='AS_03_10' type='double' /''attribute name='AC_03_11' type='double' /''attribute name='AS_03_11' type='double' /''attribute name='AC_03' type='double' /''attribute name='AS_03' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/ complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSAGROPEN'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'''element name='row' form='qualified'''complexType''attribute name='AGRCAT' type='double' /''attribute name='DATESTART' type='dateTime' /''attribute name='AGRNUM' type='z:Type100' /''attribute name='OPERPART' type='z:Type10' /' 'attribute name='CONTRTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='CONTRACT' type='z:Type10' /''attribute name='CONTRACTTCP' type='z:Type10' /''attribute name='OSEDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='OSNAME' type='string' /''attribute name='OKODNEREZ' type='z:Type50' /''attribute name='OSEDRISI' type='z:Type50' /''attribute name='PIRNAME' type='string' /''attribute name='OS_F' type='z:Type254' /''attribute name='OS_I' type='z:Type254' /''attribute name='OS_O' type='z:Type254' /''attribute name='O_IDN' type='z:Type254' /''attribute name='OCOUNTRY' type='z:Type10' /''attribute name='ACTTCP' type='z:Type10' /''attribute name='FININSTR' type='z:Type10' /''attrihute name='ISINORCF' type='z:Type254' /' 'attribute name='BILLSERIYA' type='z:Type10' /''attribute name='BILLNUMBER' type='z:Type50' /''attribute name='BILLDATE' type='dateTime' /''attribute name='BILLENDDATE' type='dateTime' /''attribute name='MARKETTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='MARKETTYPEOPER' type='z:Type10' /''attribute name='NOMINAL' type='double' /''attribute name='BILLSUM' type='double' /''attribute name='IPSERTBORG' type='double'/''attribute name='OPCSERTPREMIYA' type='double' /''attribute name='CURRENCYTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='MARKETTYPE2' type='z:Type10' /''attribute name='EMIT' type='z:Type254' /''attribute name='EMITSIGN' type='z:Type10' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='EM_IDN' type='z:Type50' /''attribute name='EMMITNAME' type='string' /''attribute name='EMEDRISI' type='z:Type10' /' 'attribute name='EMKODNEREZ' type='z:Type50' /''attribute name='EMCOUNTRY' type='z:Type10' /''attribute name='PAPSC' type='double' /''attribute name='STARTSUM' type='double' /''attribute name='CODEVAL' type='z:Type10' /''attribute name='FAVOURTAPE' type=z:Type10' /''attribute name='CALCTYPE' type='z:Type10' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /''/complexType''/ element''/sequence''/complexType''/element''/all''attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='D_NAME type='string' /''attribute name='STD' type='dateTime' /''attribute name='FID' type='dateTime' /''attribute name='NREG' type='string' /''attribute name='TTYPE' type='string' /''/complexType''/element' '/schema'
__________
** Опис структури даних "AGROPEN" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про невиконані разові замовлення та договори з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами станом на останній день звітного кварталу.
Назва елементаЗміст
AGRCATВид договору 2)
DATESTARTДата укладання договору
AGRNUMНомер договору/разового замовлення
OPERPARTЧастина операції за договором РЕПО: "1"- перша частина операції за договором РЕПО,"2" - друга частина операції за договором РЕПО
CONTRTYPEВид клієнта/контрагента торговця цінними паперами 3)
CONTRACTВид професійної діяльності, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами 4)
CONTRACTTCPВид професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, яку здійснює клієнт/контрагент торговця цінними паперами (заповнюється у разі, якщо клієнт/контрагент торговця цінними паперами - торговець цінними паперами) 5)
OSEDRPOUКод за ЄДРПОУ клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи - резидента
OSNAMEНайменування клієнта/контрагента торговця цінними паперами - юридичної особи
OKODNEREZНомер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами - нерезидента
OSEDRISIКод ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
PIRNAMEНайменування пайового інвестиційного фонду, корпоративного інвестиційного фонду, в інтересах якого виступає компанія з управління активами, - клієнт/контрагент торговця цінними паперами
OS_FПрізвище фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
OS_IІм'я фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
OS_OПо батькові фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами (у разі наявності)
O_IDNРеєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
OCOUNTRYКраїна реєстрації клієнта/контрагента торговця цінними паперами 6)
ACTTCPВид діяльності торговця цінними паперами 5)
FININSTRВид фінансового інструменту, який є об'єктом цивільних прав за договором 7)
ISINORCFIМіжнародний ідентифікаційний номер цінного папера або код іншого фінансового інструменту
BILLSERIYAСерія векселя
BILLNUMBERНомер векселя
BILLDATEДата видачі векселя
BILLENDDATEДата погашення векселя
MARKETTYPEВид ринку 8)
MARKETTYPEOPERВиди ринку за характером проведення операцій 9)
NOMINALНомінальна вартість цінного папера або іншого фінансового інструменту (у разі наявності)
BILLSUMСума векселя
IPSERTBORGЧастка консолідованого іпотечного боргу на дату реєстрації випуску (для іпотечних сертифікатів участі)
OPCSERTPREMIYAПремія (для опціонних сертифікатів)
CURRENCYTYPEВид валюти 10)
MARKETTYPE2Вид ринку здійснення правочину щодо цінних паперів 11)
EMITОсоба, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент 3
EMITSIGNОзнака особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент: "1" - емітент, "2" - векселедавець, "3" - заставодавець
EMEDRPOUКод за ЄДРПОУ особи, що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EM_IDNРеєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний орган державної податкової служби і мають відмітку в паспорті) - фізичної особи - клієнта/контрагента торговця цінними паперами
EMMITNAMEНайменування особи (П.І.Б. для фізичної особи), що розмістила/видала цінний папір або інший фінансовий інструмент
EMEDRISIКод ЄДРІСІ особи, що розмістила цінний папір
EMKODNEREZНомер реєстрації відповідно до торговельного, банківського або судового реєстру або реєстру місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - нерезидента, що розмістила/видала цінний папір
EMCOUNTRYКраїна реєстрації особи, що розмістила/видала цінний папір 6)
PAPSCКількість цінних паперів або фінансових інструментів за договором (шт.)
STARTSUMСума укладеного договору (у разі наявності) (грн.) 12)
CODEVALВид валюти 10)
FAVOURTAPEВид послуги, яку надає торговець цінними паперами: "1" - купівля, "2" - продаж, "3" - міна
CALCTYPEРозрахунки за договорами щодо цінних паперів здійснюються через торговця: "1" - так, "2" - ні
Z_PRYMПримітки
__________
** Опис структури даних "ALLCONTR" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про загальний обсяг укладених та виконаних договорів з цінними паперами або іншими фінансовими інструментами торговцем цінними паперами за звітний період.
Назва елементаЗміст
CODEVALВид валюти 2)
FININSTRВид фінансового інструменту ("1" - акції, "2" - облігації підприємств, "3" - інвестиційні сертифікати, "4" - облігації внутрішніх державних позик України, "5" - векселі, "6" - деривативи, "7" - інші фінансові інструменти)
AC_03_1Загальна кількість укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_03_1Загальна сума укладених договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 3)
AC_03_2Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (шт.)
AS_03_2Загальна сума виконаних договорів при здійсненні андеррайтингу (грн.) 4)
AC_03_2ORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)
AS_03_2ORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_2NORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (шт.)
AS_03_2NORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні андеррайтингу (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_3Загальна кількість укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_03_3Загальна сума укладених договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 3)
AC_03_4Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (шт.)
AS_03_4Загальна сума виконаних договорів при здійсненні брокерської діяльності (грн.) 4)
AC_03_4ORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)
AS_03_4ORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_4NORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (шт.)
AS_03_4NORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_4ORG2Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_4ORG2Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_4NORG2Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні брокерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_4NORG2Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні брокерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_5Загальна кількість укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AS_03_5Загальна сума укладених договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 3)
AC_03_6Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (шт.)
AS_03_6Загальна сума виконаних договорів при здійсненні дилерської діяльності (грн.) 4)
AC_03_6ORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)
AS_03_6ORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_6NORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (первинний ринок) (шт.)
AS_03_6NORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_6ORG2Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_6ORG2Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_6NORG2Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_6NORG2Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при провадженні дилерської діяльності (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_7Загальна кількість укладених договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AS_03_7Загальна кількість виконаних договорів при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (шт.)
AC_03_8Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)
AS_03_8Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_8ORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (шт.)
AS_03_8ORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (первинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_8NORGКількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_8NORGСума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_8NORG2Кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (шт.)
AS_03_8NORG2Сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі при здійсненні діяльності з управління цінними паперами (вторинний ринок) (грн.) 4)
AC_03_9Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі
AS_03_9Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами на організаторах торгівлі (грн.) 4)
AC_03_10Загальна кількість виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (шт.)
AS_03_10Загальна сума виконаних договорів торговцем цінними паперами поза організаторами торгівлі (грн.) 4)
AC_03_11Загальна кількість укладених договорів за всіма видами діяльності (шт.)
AS_03_11Загальна сума укладених договорів за всіма видами діяльності (грн.) 3)
AC_03Загальна кількість виконаних договорів за всіма видами діяльності (шт.)
AS_03Загальна сума виконаних договорів за всіма видами діяльності (грн.) 4)
Z_PRYMПримітки
__________
** Опис структури даних "COMPANY" до файлу схеми "QwartTrds.xsd". Довідка про торговця цінними паперами.
Назва елементаЗміст
PIBKERIVNIKAПрізвище, ім'я, по батькові директора торговця цінними паперами або особи, яка виконує його обов'язки
OPFОрганізаційно-правова форма 1)
REGIONОбласть 2)
SUBREGIONРайон
INDEXПоштовий індекс
TOWNНаселений пункт
STREETВулиця, будинок
APКімната, квартира
PHONEКонтактний телефон
EMAILЕлектронна адреса
WEBВеб-сторінка/веб-сайт торговця цінними паперами в глобальній інформаційній мережі Інтернет
STCAPITALЗареєстрований розмір статутного капіталу на дату складання Даних (грн.)
BANKNAMEНайменування банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами
ACCOUNTПоточний рахунок торговця цінними паперами, відкритий у банківській установі, що обслуговує торговця цінними паперами
BANKMFOМФО банківської установи, що обслуговує торговця цінними паперами
LICSERIABСерія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
LIAGRNUMBНомер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
LICDATESTARTBДата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності)
LICDATEENDBДата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (брокерської діяльності) (у разі наявності)
LICSERIADСерія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
LIAGRNUMDНомер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
LICDATESTARTDДата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності)
LICDATEENDDДата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (дилерської діяльності) (у разі наявності)
LICSERIAAСерія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
LIAGRNUMAНомер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
LICDATESTARTAДата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг)
LICDATEENDAДата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (андеррайтинг) (у разі наявності)
LICSERIAYСерія ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
LIADRNUMYНомер ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
LICDATESTARTYДата початку строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами)
LICDATEENDYДата закінчення строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами (діяльність з управління цінними паперами) (у разі наявності)
REGNUMРеєстраційний номер/номер запису в Державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
REGDATEДата включення в державний реєстр фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів
GLIADRNUMНомер генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності)
GLICDATESTДата видачі генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій, що видається Національним банком України небанківським фінансовим установам (у разі наявності)
Z_PRYMПримітки