Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних зберігачів цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 2 червня 2011 року за № 658/19396, та з метою упорядкування складання зберігачами цінних паперів електронної форми адміністративних даних відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11 вересня 2012 року № 1221, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2012 року за № 1666/21978 (із змінами і доповненнями),

1. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Голови Комісії від 05.11.2012 № 1019 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних зберігачів цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".

2. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається зберігачами цінних паперів (далі - Зберігач) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних зберігачами цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - дані), затвердженого рішенням Комісії від 11 вересня 2012 року № 1221, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 1 жовтня 2012 року за № 1666/21978 (із змінами і доповненнями).

3. Електронна форма адміністративних даних Зберігачів складається з файлу в електронному вигляді:

Щоденні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "DayCstdy.xsd";

Щоденні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "MonthCstdy.xsd";

Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartCstdy.xsd";

Нерегулярні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "IrregCstdy.xsd".

4. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".

5. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.

6. Всі XML-схеми поширюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.

7. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".

8. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

9. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.

10. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.

11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.

1. Опис структури файлу "Report.xml" щоденних даних зберігача:

<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayCstdy' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayCstdy' elementFormDefault='qualified'><simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='ISIN'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type10'><restriction base='string'><maxLength value='10' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type3'><restriction base='string'><maxLength value='3' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all><element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row'><complexType><attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /></complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSZ_OOP'><complexType><sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'><element name='row'><complexType><attribute name='NN' type='double' /><attribute name='Z_EDRE' type='z:EDRPOU' /><attribute name='E_CNCONR' type='z:Type100' /><attribute name='EDRISI' type='z:Type10' /><attribute name='Z_ENAME' type='z:Type254' /><attribute name='E_UCNTR' type='z:Type3' /><attribute name='Z_ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='Z_CP_CFI' type='z:Type100' /><attribute name='Z_SV'><simpleType><restriction base='string'><maxLength value='8' /></restriction></simpleType></attribute><attribute name='Z_NOM_V' type='double' /><attribute name='CP_VALUT' type='z:Type3' /><attribute name='Z_ZAGV' type='double' /><attribute name='Z_VIDEP' type='z:Type3' /><attribute name='Z_KRAINA' type='z:Type3' /><attribute name='Z_KCP' type='double' /><attribute name='Z_KCP_BL' type='double' /><attribute name='Z_TOBSL' type='z:Type10' /><attribute name='Z_TOPR' type='z:Type10' /><attribute name='Z_TVDOG'><simpleType><restriction base='string'><maxLength value='4' /></restriction></simpleType></attribute><attribute name='DP_DUDOG' type='dateTime' /><attribute name='DP_NDOG' type='z:Type254' /><attribute name='TR_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='DP_KERNAME' type='z:Type254' /><attribute name='ZO_PDST' type='z:Type10' /><attribute name='BR_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_DUCNT' type='dateTime' /><attribute name='D_RCNTR' type='z:Type100' /><attribute name='Z_TRKH' type='z:Type100' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /></complexType></element></sequence></complexType></element></all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element></schema>

2. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних зберігача:

<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartCstdy' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartCstdy' elementFormDefault='qualified'><simpleType name='EDRPOU'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='ISIN'><restriction base='string'><maxLength value='12' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type254'><restriction base='string'><maxLength value='254' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type20'><restriction base='string'><maxLength value='20' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type10'><restriction base='string'><maxLength value='10' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type100'><restriction base='string'><maxLength value='100' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type50'><restriction base='string'><maxLength value='50' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type30'><restriction base='string'><maxLength value='30' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type3'><restriction base='string'><maxLength value='3' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type2'><restriction base='string'><maxLength value='2' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type5'><restriction base='string'><maxLength value='5' /></restriction></simpleType><simpleType name='Type8'><restriction base='string'><maxLength value='8' /></restriction></simpleType><element name='root'><complexType><all><element name='DTSSuprovod'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /><attribute name='VIPRAV' type='string' /><attribute name='TAG' type='string' /></complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSZ_admin'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='NN' type='double' /><attribute name='Z_VFOR' type='double' /><attribute name='Z_VFON' type='double' /><attribute name='Z_VUOR' type='double' /><attribute name='Z_VISI' type='double' /><attribute name='Z_VSK' type='double' /><attribute name='Z_VNPF' type='double' /><attribute name='Z_VBANK' type='double' /><attribute name='Z_VTORG' type='double' /><attribute name='Z_VUON' type='double' /><attribute name='Z_VDUD' type='double' /><attribute name='Z_VDGD' type='double' /><attribute name='Z_VDUO' type='double' /><attribute name='Z_ZFOR' type='double' /><attribute name='Z_ZFON' type='double' /><attribute name='Z_ZUOR' type='double' /><attribute name='Z_ZISI' type='double' /><attribute name='Z_ZSK' type='double' /><attribute name='Z_ZNPF' type='double' /><attribute name='Z_ZBANK' type='double' /><attribute name='Z_ZTORG' type='double' /><attribute name='Z_ZUON' type='double' /><attribute name='Z_ZDUFDU' type='double' /><attribute name='Z_ZDUGHI' type='double' /><attribute name='Z_ZSKPI' type='double' /><attribute name='Z_VFOR2' type='double' /><attribute name='Z_VFON2' type='double' /><attribute name='Z_VUOR2' type='double' /><attribute name='Z_VISI2' type='double' /><attribute name='Z_VSK2' type='double' /><attribute name='Z_VNPF2' type='double' /><attribute name='Z_VBANK2' type='double' /><attribute name='Z_VTORG2' type='double' /><attribute name='Z_VUON2' type='double' /><attribute name='Z_KVDUF' type='double' /><attribute name='Z_KVDUGHI' type='double' /><attribute name='Z_KVDUI' type='double' /><attribute name='Z_VEFR' type='double' /><attribute name='Z_VEFNR' type='double' /><attribute name='Z_VEUR' type='double' /><attribute name='Z_VEUNR' type='double' /><attribute name='Z_VDUFDU' type='double' /><attribute name='Z_VDUGHI' type='double' /><attribute name='Z_VDUI' type='double' /><attribute name='Z_ZEDFE' type='double' /><attribute name='Z_ZEDEFNR' type='double' /><attribute name='Z_ZUODN' type='double' /><attribute name='Z_ZEDUNR' type='double' /><attribute name='Z_ZEDDUFD' type='double' /><attribute name='Z_ZEDGHI' type='double' /><attribute name='Z_ZEDDUI' type='double' /><attribute name='Z_KVEDFR' type='double' /><attribute name='Z_KVEDFNR' type='double' /><attribute name='Z_KVEDUR' type='double' /><attribute name='Z_KVEDUNR' type='double' /><attribute name='Z_KVEDDUF' type='double' /><attribute name='Z_KVEDUGH' type='double' /><attribute name='Z_KVEDDUI' type='double' /><attribute name='Z_IOPERV' type='double' /><attribute name='Z_IOR' type='double' /><attribute name='Z_IOD' type='double' /><attribute name='Z_IOV' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /></complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSZ_NPF'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='NN' type='double' /><attribute name='Z_VIDNPF' type='z:Type2' /><attribute name='Z_EDRNPF' type='z:EDRPOU' /><attribute name='Z_NAZNPF' type='z:Type254' /><attribute name='Z_KODFU' type='z:Type8' /><attribute name='Z_R_NNPF' type='z:Type20' /><attribute name='Z_D_ONPF' type='dateTime' /><attribute name='Z_N_ONPF' type='z:Type20' /><attribute name='Z_EDRKUA' type='z:EDRPOU' /><attribute name='Z_NAZKUA' type='z:Type254' /><attribute name='Z_EDRANP' type='z:EDRPOU' /><attribute name='Z_NAZANP' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /></complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSZ_oblik'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='NN' type='double' /><attribute name='Z_DAOP' type='dateTime' /><attribute name='Z_OKERO' type='double' /><attribute name='Z_OKERC' type='double' /><attribute name='Z_OZNVO' type='double' /><attribute name='Z_OBOKCO' type='double' /><attribute name='Z_OBOKCP' type='double' /><attribute name='Z_OBONV' type='double' /><attribute name='Z_OBRKO' type='double' /><attribute name='Z_DPKCP' type='double' /><attribute name='Z_OBRNVC' type='double' /><attribute name='Z_ZARO' type='double' /><attribute name='Z_ZARS' type='double' /><attribute name='Z_ZARV' type='double' /><attribute name='Z_SO' type='double' /><attribute name='Z_SS' type='double' /><attribute name='Z_SVV' type='double' /><attribute name='Z_PRKCP' type='double' /><attribute name='Z_PRKO' type='double' /><attribute name='Z_PRZNV' type='double' /><attribute name='Z_PRZMKC' type='double' /><attribute name='Z_PRZKO' type='double' /><attribute name='Z_PRZDNV' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /></complexType></element></sequence></complexType> </element><element name='DTSZ_pv'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='NN' type='double' /><attribute name='Z_EDRE' type='z:EDRPOU' /><attribute name='E_EDRICI' type='z:Type10' /><attribute name='E_CNCONR' type='z:Type100' /><attribute name='Z_ENAME' type='z:Type254' /><attribute name='E_KRAINA' type='z:Type3' /> <attribute name='Z_D_ERDZ' type='z:EDRPOU' /><attribute name='Z_D_NAZ' type='z:Type254' /><attribute name='Z_EDRD' type='z:EDRPOU' /><attribute name='Z_DNAME' type='z:Type254' /><attribute name='Z_ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='Z_CP_CFI' type='z:Type100' /><attribute name='Z_SV' type='z:Type8' /> <attribute name='Z_NOM_V' type='double' /><attribute name='CP_VALUT' type='z:Type3' /><attribute name='Z_ZKR' type='double' /><attribute name='Z_ZKS' type='double' /><attribute name='Z_ZVS' type='double' /><attribute name='Z_DFRR' type='double' /><attribute name='Z_DFRS' type='double' /><attribute name='Z_DFRV' type='double' /><attribute name='Z_DFNR' type='double' /> <attribute name='Z_DFNS' type='double' /><attribute name='Z_DFNV' type='double' /><attribute name='Z_DURR' type='double' /><attribute name='Z_DURV' type='double' /><attribute name='Z_DBANKR' type='double' /><attribute name='Z_DBANKS' type='double' /><attribute name='Z_DBANKV' type='double' /><attribute name='Z_DISIR' type='double' /><attribute name='Z_DISIS' type='double' /><attribute name='Z_DISIV' type='double' /><attribute name='Z_DSKR' type='double' /><attribute name='Z_DSKS' type='double' /><attribute name='Z_DSKV' type='double' /><attribute name='Z_DNEPFR' type='double' /><attribute name='Z_DNEPFS' type='double' /><attribute name='Z_DNEPFV' type='double' /><attribute name='Z_DTORGR' type='double' /><attribute name='Z_DTORGS' type='double' /><attribute name='Z_DTORGV' type='double' /><attribute name='Z_DNEMR' type='double' /><attribute name='Z_DNEMS' type='double' /><attribute name='Z_DNEMV' type='double' /><attribute name='Z_DUR' type='double' /><attribute name='Z_DUNR' type='double' /><attribute name='Z_DUNS' type='double' /><attribute name='Z_DUNV' type='double' /><attribute name='Z_DERBR' type='double' /><attribute name='Z_DERBS' type='double' /><attribute name='Z_DERBV' type='double' /><attribute name='Z_DERZPR' type='double' /><attribute name='Z_DERZPS' type='double' /><attribute name='Z_DERZPV' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /></complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSZ_rv'><complexType><sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='NN' type='double' /><attribute name='Z_D_NAZ' type='z:Type254' /><attribute name='Z_EDRD' type='z:EDRPOU' /><attribute name='Z_EDRE' type='z:EDRPOU' /><attribute name='E_CNCONR' type='z:Type100' /><attribute name='Z_ENAME' type='z:Type254' /><attribute name='E_KRAINA' type='z:Type3' /> <attribute name='Z_ISIN' type='z:ISIN' /><attribute name='Z_CP_CFI' type='z:Type100' /><attribute name='Z_SV' type='z:Type8' /><attribute name='Z_NOM_V' type='double' /><attribute name='CP_VALUT' type='z:Type3' /><attribute name='Z_ZAGV' type='double' /><attribute name='Z_VIDEP' type='z:Type3' /><attribute name='VLKRAINA' type='z:Type3' /><attribute name='VLOPF' type='z:Type3' /><attribute name='Z_KEDEVL' type='z:Type10' /><attribute name='VLCNCONR' type='z:Type100' /><attribute name='IND_COD' type='z:Type30' /><attribute name='IS_EDRISI' type='z:Type10' /><attribute name='Z_NAMEV1' type='z:Type254' /><attribute name='Z_NAMEV2' type='z:Type254' /><attribute name='Z_NAMEV3' type='z:Type254' /><attribute name='MZNAH' type='z:Type254' /><attribute name='Z_KT' type='z:Type5' /><attribute name='Z_KISOR' type='double' /><attribute name='Z_SKACH' type='double' /><attribute name='STQ_BLO' type='double' /><attribute name='STQ_BLOP' type='double' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /></complexType></element></sequence></complexType></element><element name='DTSZ_Titul'><complexType><all minOccurs='1' maxOccurs='1'><element name='row' form='qualified'><complexType><attribute name='Z_FORZ' type='z:Type3' /> <attribute name='Z_SL' type='z:Type2' /><attribute name='Z_NL'><simpleType><restriction base='string'><maxLength value='6' /></restriction></simpleType></attribute><attribute name='Z_DVL' type='dateTime' /><attribute name='Z_KT' type='z:Type5' /><attribute name='Z_INDEX' type='z:Type5' /><attribute name='Z_OBL' type='z:Type30' /><attribute name='Z_RAYON' type='z:Type30' /><attribute name='Z_CITY' type='z:Type20' /><attribute name='Z_STR' type='z:Type50' /><attribute name='Z_TELZ' type='z:Type10' /><attribute name='Z_FAX' type='z:Type10' /><attribute name='Z_E_MAIL' type='z:Type50' /><attribute name='Z_WWW' type='z:Type50' /><attribute name='Z_BANKN' type='z:Type100' /><attribute name='Z_BRAH' type='z:Type50' /><attribute name='Z_MFO' type='z:Type20' /><attribute name='Z_SKAPZ' type='double' /><attribute name='Z_SKAPF' type='double' /><attribute name='Z_PIB1' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PIB2' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PIB3' type='z:Type254' /><attribute name='Z_PVM_D' type='dateTime' /><attribute name='Z_PVM_N' type='z:Type20' /><attribute name='Z_PRVM_D' type='dateTime' /><attribute name='Z_PRVM_N' type='z:Type20' /><attribute name='Z_PPVM_D' type='dateTime' /><attribute name='Z_PPVM_N' type='z:Type20' /><attribute name='Z_PIBPVM' type='z:Type254' /><attribute name='Z_AUDN' type='z:Type254' /><attribute name='Z_AUD_E' type='z:Type10' /><attribute name='Z_AUD_S' type='z:Type30' /><attribute name='Z_AUD_D' type='dateTime' /><attribute name='Z_AUD_P' type='dateTime' /><attribute name='Z_PRYM' type='z:Type254' /></complexType></element></all></complexType></element></all><attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /><attribute name='D_NAME' type='string' /><attribute name='STD' type='dateTime' /><attribute name='FID' type='dateTime' /><attribute name='NREG' type='string' /><attribute name='TTYPE' type='string' /></complexType></element></schema>