НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО
РИНКУ
НАКАЗ
| 15.11.2012 № 1052 |
Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з Наказом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1128 від 13.12.2012 )
Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 травня 2011 року № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.06.2011 за № 658/19396, та з метою упорядкування складання депозитаріями цінних паперів електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 8 травня 2012 року № 647, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05.07.2012 за № 1120/21432,
НАКАЗУЮ:
1. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається депозитаріями цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Дані), затвердженого рішенням Комісії від 8 травня 2012 року № 647, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 05.07.2012 за № 1120/21432.
2. Електронна форма адміністративних даних депозитаріїв цінних паперів складається з файлу в електронному вигляді:
Щоденні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "DayDepo.xsd";
Щоквартальні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "QwartDepo.xsd";
Нерегулярні Дані: "Report.xml", який відповідає схемі "IrregDepo.xsd".
3. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".
4. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.
5. Всі XML-схеми поширюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.
6. Дані, які складаються в електронній формі, формуються з використанням кодування "Windows-1251".
7. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
8. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.
9. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. Визнати таким, що втратив чинність наказ Голови Комісії від 24.09.2012 № 787 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних про діяльність осіб, що здійснюють депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарієм цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".
11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку К. Кривенка.
| Голова Комісії | Д. Тевелєв |
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Голови Комісії
15.11.2012 № 1052
ОПИСИ
розділів та схем файлів в електронному вигляді
1. Опис структури файлу "Report.xml" щоденних даних депозитарію:
Файл схеми: "DayDepo.xsd"*
'schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayDepo' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayDepo' elementFormDefault='qualified'' 'simpleType name='EDRPOU'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType' 'simpleType name='ISIN'' 'restriction base='string'' 'maxLength value='12' /' '/restriction' '/simpleType' 'simpleType name='Type24'''restriction base='string'''maxLength value='24' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type10'''restriction base='string'''maxLength value='10' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type1'''restriction base='string'''maxLength value='1' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type12'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type100'''restriction base='string'''maxLength value='100' /''/restriction''/simpleType''element name='root'''complexType''all' 'element name='DTSSuprovod'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /''attribute name='VIPRAV' type='string' /''attribute name='TAG' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSDepday'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='CPAICOL' type='double' /''attribute name='CPBNCOL' type='double' /''attribute name='CPBDCOL' type='double' /''attribute name='CPNOM' type='double' /''attribute name='CPCURR' type='z:Type10' /''attribute name='CPBDCOSH' type='double' /''attribute name='CPNNOM' type='double' /''attribute name='OPSENTKT' type='double' /''attribute name='OPSENTCP' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSDepcontr'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='CPVID' type='z:Type10' /''attribute name='CKPF' type='z:Type1' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='CPNOM' type='double' /''attribute name='CPCURR' type='z:Type10' /''attribute name='POSTEDR' type='z:Type24' /''attribute name='GETEDR' type='z:Type24' /''attribute name='MRKTEDR' type='z:Type24' /''attribute name='MRCNTRC' type='z:Type100' /''attribute name='CNTRKP' type='double' /''attribute name='RZTYP' type='z:Type1' /''attribute name='RZO' type='z:Type1' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element' '/all''attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='D_NAME' type='string' /''attribute name='STD' type='dateTime' /''attribute name='FID' type='dateTime' /''attribute name='NREG' type='string' /''attribute name='TTYPE' type='string' /''/complexType''/element' '/schema'
__________
* Опис структури даних "Depday" до файлу схеми "DayDepo.xsd". Довідка про загальну кількість та вартість цінних паперів на обліку в депозитарії.
__________
* Опис структури даних "Depcontr" до файлу схеми "DayDepo.xsd". Довідка про здійснені депозитарієм облікові операції на виконання договорів (біржових контрактів) на організаторах торгівлі.
__________
* Опис структури даних "Suprovod" до файлу схеми "DayDepo.xsd". Супровідна довідка для виправлених даних депозитарію.
| Назва елемента | Зміст |
| ISPDAT | Дата заповнення |
| VIPRAV | Перелік виправлень та обґрунтування виправлених Даних |
| TAG | Примітки |
2. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних депозитарію:
Файл схеми: "QwartDepo.xsd"**
'schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartDepo' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartDepo' elementFormDefault='qualified'' 'simpleType name='EDRPOU'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType' 'simpleType name='ISIN'' 'restriction base='string'' 'maxLength value='12' /' '/restriction' '/simpleType' 'simpleType name='Type24'''restriction base='string'''maxLength value='24' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type10'''restriction base='string'''maxLength value='10' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type12'''restriction base='string'''maxLength value='12' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type1'''restriction base='string'''maxLength value='1' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type100'''restriction base='string'''maxLength value='100' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type254'''restriction base='string'''maxLength value='254' /''/restriction''/simpleType''simpleType name='Type50'''restriction base='string'''maxLength value='50' /''/restriction''/simpleType''element name='root'''complexType''all' 'element name='DTSZprzdz'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='TINF' type='z:Type50' /''attribute name='Z_EDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='DDOGNOM' type='z:Type100' /''attribute name='DDOGDAT' type='dateTime' /''attribute name='RAHOPDAT' type='dateTime' /''attribute name='STOPMTTR' type='z:Type10' /''attribute name='DOCNOM' type='z:Type100' /''attribute name='DOCDATA' type='dateTime' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='CPVID' type='z:Type10' /''attribute name='CKPF' type='z:Type10' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='ALLCPK' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSVirtdokcp'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='CPVID' type='z:Type10' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='CPNOM' type='double' /''attribute name='CPCURR' type='z:Type10' /''attribute name='GSKIND' type='z:Type1' /''attribute name='GSNOM' type='z:Type100' /''attribute name='GSDATA' type='dateTime' /''attribute name='ALZBRA' type='double' /''attribute name='ALDPRA' type='double' /''attribute name='ALCPZBKZ' type='double' /''attribute name='ALDPCP' type='double' /''attribute name='ALCPZBKE' type='double' /''attribute name='ALCPNMZB' type='double' /''attribute name='ALCPNMDP' type='double' /''attribute name='ALCPNMEM' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSVikupem'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='CPVID' type='z:Type10' /''attribute name='CPKIND' type='z:Type10' /''attribute name='CKPF' type='z:Type1' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='CPNOM' type='double' /''attribute name='CPCURR' type='z:Type10' /''attribute name='VICUPKP' type='double' /''attribute name='VICUPKM' type='double' /''attribute name='VIKUPPC' type='double' /''attribute name='VIKUPDAT' type='dateTime' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSTarif'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='VIDPOSL' type='string' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSSuprovod'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /''attribute name='VIPRAV' type='string' /''attribute name='TAG' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSRzbre'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='DOCVID' type='z:Type1' /''attribute name='DOCNOM' type='z:Type100' /''attribute name='DOCDATA' type='dateTime' /''attribute name='E_NSVCP' type='z:Type50' /''attribute name='E_EDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='R_EDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSRozutr'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='CPVID' type='z:Type10' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='CPNOM' type='double' /''attribute name='CPCURR' type='z:Type10' /''attribute name='U_KIND' type='z:Type1' /''attribute name='U_EDPROU' type='z:Type24' /''attribute name='U_KP' type='double' /''attribute name='U_PC' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSPorush'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='FIO_CHK' type='z:Type100' /''attribute name='POS_CHK' type='z:Type100' /''attribute name='CRIMDATA' type='dateTime' /''attribute name='CRIMNO' type='z:Type100' /''attribute name='CRIMINAL' type='string' /''attribute name='CRIMMOV' type='z:Type254' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSOblikop'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='CPVID' type='z:Type10' /''attribute name='CPKIND' type='z:Type10' /''attribute name='CKPF' type='z:Type1' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='CPNOM' type='double' /''attribute name='CPCURR' type='z:Type10' /''attribute name='ZARKP' type='double' /''attribute name='SPISKO' type='double' /''attribute name='SPISKP' type='double' /''attribute name='MOVEKO' type='double' /''attribute name='MOVEKP' type='double' /''attribute name='SENFKO' type='double' /''attribute name='SENFKP' type='double' /''attribute name='SENSKO' type='double' /''attribute name='SENSKP' type='double' /''attribute name='SENAKO' type='double' /''attribute name='SENAKP' type='double' /''attribute name='ZNERKO' type='double' /''attribute name='ZNERKP' type='double' /''attribute name='MATKO' type='double' /''attribute name='MATKP' type='double' /''attribute name='ALLKO' type='double' /''attribute name='ALLKP' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSKrcpzb'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='TCORR' type='z:Type1' /''attribute name='Z_EDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='DDOGNOM' type='z:Type100' /''attribute name='DDOGDAT' type='dateTime' /''attribute name='RAHOPDAT' type='dateTime' /''attribute name='CPKLZBKP' type='double' /''attribute name='CPZBVLKP' type='double' /''attribute name='ALCPZBKP' type='double' /''attribute name='DAKCKP' type='double' /''attribute name='DAKCPC' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSEmop'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='CPVID' type='z:Type10' /''attribute name='CKPF' type='z:Type1' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='CPNOM' type='double' /''attribute name='CPCURR' type='z:Type10' /''attribute name='VIKUPKO' type='double' /''attribute name='VIKUPKP' type='double' /''attribute name='POGKO' type='double' /''attribute name='POGKP' type='double' /''attribute name='ALLKO' type='double' /''attribute name='ALLKP' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSDokcp'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='CPVID' type='z:Type10' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='CPNOM' type='double' /''attribute name='CPCURR' type='z:Type10' /''attribute name='R_EDPROU' type='z:Type10' /''attribute name='ALLZBRAH' type='double' /''attribute name='ALCPZBKP' type='double' /''attribute name='ALCPZBNP' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSDepnom'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='EMEDRPOU' type='z:Type24' /''attribute name='CPVID' type='z:Type10' /''attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /''attribute name='CPNOM' type='double' /''attribute name='CPCURR' type='z:Type10' /''attribute name='CPDEPKP' type='double' /''attribute name='R_EDPROU' type='z:Type10' /''attribute name='DPNOMDAT' type='dateTime' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element''element name='DTSAdmop'''complexType''sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'' 'element name='row' form='qualified'''complexType' 'attribute name='NN' type='double' /''attribute name='ZBOPST' type='double' /''attribute name='ZBOPBY' type='double' /''attribute name='ZBIZMBY' type='double' /''attribute name='ZBSTBY' type='double' /''attribute name='ZBOPFN' type='double' /''attribute name='EMOPST' type='double' /''attribute name='EMOPBY' type='double' /''attribute name='EMIZMBY' type='double' /''attribute name='EMSTBY' type='double' /''attribute name='EMOPFN' type='double' /''attribute name='KOROPST' type='double' /''attribute name='KOROPBY' type='double' /''attribute name='KORIZMBY' type='double' /''attribute name='KORSTBY' type='double' /''attribute name='KOROPFN' type='double' /''attribute name='Z_PRYM' type='string' /' '/complexType''/element''/sequence''/complexType''/element' '/all''attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /''attribute name='D_NAME' type='string' /''attribute name='STD' type='dateTime' /''attribute name='FID' type='dateTime' /''attribute name='NREG' type='string' /''attribute name='TTYPE' type='string' /''/complexType''/element' '/schema'
__________
** Опис структури даних "Admop" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про адміністративні операції, здійснені депозитарієм.
__________
** Опис структури даних "Oblikop" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про облікові операції, здійснені депозитарієм.
__________
** Опис структури даних "Emop" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про обслуговування депозитарієм операцій емітента.
__________
** Опис структури даних "Dokcp" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про перелік зареєстрованих у документарній формі існування цінних паперів, які обслуговував депозитарій.
__________
** Опис структури даних "Virtdokcp" до файлу схеми "QwartDepo.xsd". Довідка про перелік зареєстрованих у бездокументарній формі існування цінних паперів, які обслуговував депозитарій.
__________