Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних реєстраторів власників іменних цінних паперів та емітентів, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 4 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.05.2011 № 491 "Про затвердження відкритого формату передачі даних між Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку та суб'єктами інформаційної взаємодії", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 02.06.2011 за № 658/19396, та з метою упорядкування складання реєстраторами власників іменних цінних паперів та емітентами, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних електронної форми адміністративних даних, відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.09.2012 № 1220 (із змінами і доповненнями, внесеними рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.12.2012 № 1810, від 28.05.2013 № 898), зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01.10.2012 за № 1665/21977,

1. Визнати таким, що втратив чинність, наказ Голови Комісії від 22.11.2012 № 1077 "Щодо опису розділів та схем XML-файлів електронної форми адміністративних даних реєстраторів власників іменних цінних паперів та емітентів, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку".

2. Затвердити описи розділів та схем файлів в електронному вигляді на основі специфікації eXtensible Markup Language (XML) (далі - електронна форма) (додається), яка подається реєстраторами власників іменних цінних паперів та емітентами, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Реєстратор) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку , затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 11.09.2012 № 1220 (із змінами і доповненнями, внесеними рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.12.2012 № 1810, від 28.05.2013 № 898), зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01.10.2012 за № 1665/21977.

3. Електронна форма адміністративних даних Реєстраторів складається з файлу в електронному вигляді:

Щоденні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "DayReg.xsd";

Щоквартальні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "QwartReg.xsd";

Нерегулярні Дані: Report.xml", який відповідає схемі "IrregReg.xsd".

4. Виправлені Дані подаються відповідно до встановленого періоду подання Даних у вигляді вищевказаного файлу в електронній формі та мають містити відповідний запис в структурі "Suprovod".

5. Кожна подана електронна форма повинна відповідати всім правилам побудови XML-документа відповідно до відкритого стандарту W3C (http://www.w3.org/TR/REC-xml). Контроль за цілісністю структури та правильністю заповнення для кожного виду Даних в електронній формі, яка містить XML-схему, що відповідає стандарту W3C - (http://www.w3.org/2001/XMLSchema-instance) встановлюється цим наказом.

6. Всі XML-схеми поширюються Національною комісії з цінних паперів та фондового ринку. Порядок елементів у XML-документі повинен точно відповідати порядку, описаному XML-схемою.

7. Дані, які складаються в електронній формі формуються з використанням кодування "Windows-1251".

8. Відділу програмного забезпечення, захисту інформації та адміністрування баз даних управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (О. Макогон) забезпечити оприлюднення цього наказу на веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

9. Відділу зовнішніх та внутрішніх комунікацій управління інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (Ю. Жулій) забезпечити опублікування цього наказу в офіційному друкованому виданні.

10. Цей наказ є окремим документом нормативно-технічного характеру.

11. Контроль за виконанням цього наказу покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Є. Воропаєва.

1. Опис структури файлу "Report.xml" щоденних даних реєстратора:

<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayReg' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/DayReg' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='ISIN'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type254'> <restriction base='string'> <maxLength value='254' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type20'> <restriction base='string'> <maxLength value='20' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type10'> <restriction base='string'> <maxLength value='10' /> </restriction> </simpleType> <element name='root'> <complexType> <all> <element name='DTStblOwn_zm'> <complexType> <sequence minOccurs='1' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='NN' type='double' /> <attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='NAMEFULL' type='string' /> <attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /> <attribute name='SCID' type='z:Type10' /> <attribute name='Z_NOM_V' type='double' /> <attribute name='Z_KCP' type='double' /> <attribute name='Z_ZAGV' type='double' /> <attribute name='D_PRAV' type='dateTime' /> <attribute name='N_PRAV' type='z:Type254' /> <attribute name='Z_VIDEP' type='z:Type10' /> <attribute name='VLKRAINA' type='z:Type10' /> <attribute name='VLOPF' type='z:Type10' /> <attribute name='Z_VIDEP_V' type='z:Type10' /> <attribute name='Z_INREGDT' type='dateTime' /> <attribute name='TEVENT' type='z:Type10' /> <attribute name='Z_PRYM' type='string' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSSuprovod'> <complexType> <sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /> <attribute name='VIPRAV' type='string' /> <attribute name='TAG' type='string' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> </all> <attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='D_NAME' type='string' /> <attribute name='STD' type='dateTime' /> <attribute name='FID' type='dateTime' /> <attribute name='NREG' type='string' /> <attribute name='TTYPE' type='string' /> </complexType> </element> </schema>

2. Опис структури файлу "Report.xml" щоквартальних даних реєстратора:

<schema xmlns='http://www.w3.org/2001/XMLSchema' xmlns:z='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartReg' targetNamespace='http://nssmc.gov.ua/Schem/QwartReg' elementFormDefault='qualified'> <simpleType name='EDRPOU'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='ISIN'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type12'> <restriction base='string'> <maxLength value='12' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type254'> <restriction base='string'> <maxLength value='254' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type20'> <restriction base='string'> <maxLength value='20' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type10'> <restriction base='string'> <maxLength value='10' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='MFO'> <restriction base='string'> <maxLength value='6' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type50'> <restriction base='string'> <maxLength value='50' /> </restriction> </simpleType> <simpleType name='Type100'> <restriction base='string'> <maxLength value='100' /> </restriction> </simpleType> <element name='root'> <complexType> <all> <element name='DTSVl'> <complexType> <sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='NN' type='double' /> <attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='NAMEFULL' type='string' /> <attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /> <attribute name='SCID' type='z:Type10' /> <attribute name='NOMINAL' type='double' /> <attribute name='Z_VIDEP' type='z:Type10' /> <attribute name='VLOPF' type='z:Type10' /> <attribute name='VLKRAINA' type='z:Type10' /> <attribute name='DISTRICT1' type='z:Type10' /> <attribute name='PERSEDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='ADDITIONID' type='z:Type20' /> <attribute name='IS_EDRISI' type='z:Type10' /> <attribute name='NAME1' type='z:Type254' /> <attribute name='NAME2' type='z:Type254' /> <attribute name='NAME3' type='z:Type254' /> <attribute name='MZNAH' type='z:Type254' /> <attribute name='Z_NOM_V' type='double' /> <attribute name='V_ZAGV' type='double' /> <attribute name='Z_ZAGV' type='double' /> <attribute name='Z_PRYM' type='string' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSSuprovod'> <complexType> <sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='ISPDAT' type='dateTime' /> <attribute name='VIPRAV' type='string' /> <attribute name='TAG' type='string' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSProf'> <complexType> <all minOccurs='1' maxOccurs='1'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='NN' type='double' /> <attribute name='E_OZN' type='z:Type10' /> <attribute name='OPF' type='z:Type10' /> <attribute name='LICSERIA' type='z:Type20' /> <attribute name='LICNO' type='z:Type20' /> <attribute name='PRINTDT' type='dateTime' /> <attribute name='TERCODE1' type='z:Type10' /> <attribute name='POSTINDEX1' type='z:Type50' /> <attribute name='CITY1' type='z:Type254' /> <attribute name='STREETB1' type='z:Type254' /> <attribute name='PHONECODE' type='z:Type50' /> <attribute name='FAXCODE' type='z:Type50' /> <attribute name='EMAIL' type='z:Type254' /> <attribute name='WWW' type='z:Type254' /> <attribute name='BNAME' type='z:Type254' /> <attribute name='BACCOUNT' type='z:Type254' /> <attribute name='MFO' type='z:MFO' /> <attribute name='FUND' type='double' /> <attribute name='Z_SKAPF' type='double' /> <attribute name='PATRON' type='z:Type254' /> <attribute name='SN' type='z:Type254' /> <attribute name='FN' type='z:Type254' /> <attribute name='Z_PVM_D' type='dateTime' /> <attribute name='Z_PVM_N' type='z:Type254' /> <attribute name='Z_PRVM_D' type='dateTime' /> <attribute name='Z_PRVM_N' type='z:Type254' /> <attribute name='Z_PPVM_D' type='dateTime' /> <attribute name='Z_PPVM_N' type='z:Type254' /> <attribute name='Z_PIBPVM' type='z:Type254' /> <attribute name='AUDNAME' type='z:Type254' /> <attribute name='AUDEDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='AUDLICNO' type='z:Type20' /> <attribute name='AUDLICDT' type='dateTime' /> <attribute name='AUDCHECKDT' type='dateTime' /> <attribute name='Z_PRYM' type='string' /> </complexType> </element> </all> </complexType> </element> <element name='DTSOper'> <complexType> <sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='NN' type='double' /> <attribute name='Z_INREGDT' type='dateTime' /> <attribute name='F_I_OS' type='double' /> <attribute name='F_I_CP' type='double' /> <attribute name='F_I_SE' type='double' /> <attribute name='U_D_OS' type='double' /> <attribute name='U_D_CP' type='double' /> <attribute name='U_D_SE' type='double' /> <attribute name='U_S_OS' type='double' /> <attribute name='U_S_CP' type='double' /> <attribute name='U_S_SE' type='double' /> <attribute name='U_P_OS' type='double' /> <attribute name='U_P_CP' type='double' /> <attribute name='U_P_SE' type='double' /> <attribute name='U_C_OS' type='double' /> <attribute name='U_C_CP' type='double' /> <attribute name='U_C_SE' type='double' /> <attribute name='U_G_OS' type='double' /> <attribute name='U_G_CP' type='double' /> <attribute name='U_G_SE' type='double' /> <attribute name='U_M_OS' type='double' /> <attribute name='U_M_CP' type='double' /> <attribute name='U_M_SE' type='double' /> <attribute name='U_I_OS' type='double' /> <attribute name='U_I_CP' type='double' /> <attribute name='U_I_SE' type='double' /> <attribute name='U_E_OS' type='double' /> <attribute name='U_E_CP' type='double' /> <attribute name='U_E_SE' type='double' /> <attribute name='Z_PRYM' type='string' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSEm'> <complexType> <sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='NN' type='double' /> <attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='NAMEFULL' type='string' /> <attribute name='OPF' type='z:Type10' /> <attribute name='EMAIL' type='z:Type254' /> <attribute name='WWW' type='z:Type254' /> <attribute name='FUND' type='double' /> <attribute name='TERCODE1' type='z:Type10' /> <attribute name='POSTINDEX1' type='z:Type50' /> <attribute name='CITY1' type='z:Type254' /> <attribute name='STREETB1' type='z:Type254' /> <attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /> <attribute name='SCID' type='z:Type10' /> <attribute name='NOMINAL' type='double' /> <attribute name='Z_ZAGV' type='double' /> <attribute name='AMOUNT' type='double' /> <attribute name='REESTRNO' type='z:Type20' /> <attribute name='REESTRDT' type='dateTime' /> <attribute name='REESTRORG' type='z:Type254' /> <attribute name='AGRNO' type='z:Type20' /> <attribute name='AGRDT' type='dateTime' /> <attribute name='AGRVALIDDT' type='dateTime' /> <attribute name='GETREGDT' type='dateTime' /> <attribute name='GETREGCD' type='z:Type12' /> <attribute name='GETREGNM' type='z:Type254' /> <attribute name='FORMREGDT' type='dateTime' /> <attribute name='AGRSTOPDT' type='dateTime' /> <attribute name='S_REESTR' type='z:Type10' /> <attribute name='REGCLOSDT' type='dateTime' /> <attribute name='ORGSKAS' type='z:Type254' /> <attribute name='TRNSREGDT' type='dateTime' /> <attribute name='TRNSREGCD' type='z:Type12' /> <attribute name='TRNSREGNM' type='z:Type254' /> <attribute name='P_END' type='z:Type10' /> <attribute name='Z_PRYM' type='string' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> <element name='DTSBal'> <complexType> <sequence minOccurs='0' maxOccurs='unbounded'> <element name='row' form='qualified'> <complexType> <attribute name='NN' type='double' /> <attribute name='EMEDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='NAMEFULL' type='string' /> <attribute name='ISIN' type='z:ISIN' /> <attribute name='SCID' type='z:Type10' /> <attribute name='NOMINAL' type='double' /> <attribute name='AMOUNT' type='double' /> <attribute name='V_F_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_F_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_F_ST' type='double' /> <attribute name='V_F_NOM' type='double' /> <attribute name='V_N_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_N_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_N_ST' type='double' /> <attribute name='V_N_NOM' type='double' /> <attribute name='V_U_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_U_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_U_ST' type='double' /> <attribute name='V_U_NOM' type='double' /> <attribute name='V_Z_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_Z_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_Z_ST' type='double' /> <attribute name='V_Z_NOM' type='double' /> <attribute name='V_K_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_K_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_K_ST' type='double' /> <attribute name='V_K_NOM' type='double' /> <attribute name='V_G_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_G_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_G_ST' type='double' /> <attribute name='V_G_NOM' type='double' /> <attribute name='V_P_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_P_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_P_ST' type='double' /> <attribute name='V_P_NOM' type='double' /> <attribute name='V_Y_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_Y_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_Y_ST' type='double' /> <attribute name='V_Y_NOM' type='double' /> <attribute name='V_D_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_D_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_D_ST' type='double' /> <attribute name='V_D_NOM' type='double' /> <attribute name='V_E_KLRAH' type='double' /> <attribute name='V_E_KLCP' type='double' /> <attribute name='V_E_ST' type='double' /> <attribute name='V_E_NOM' type='double' /> <attribute name='SCCNT' type='double' /> <attribute name='SCCNT_ST' type='double' /> <attribute name='Z_PRYM' type='string' /> </complexType> </element> </sequence> </complexType> </element> </all> <attribute name='D_EDRPOU' type='z:EDRPOU' /> <attribute name='D_NAME' type='string' /> <attribute name='STD' type='dateTime' /> <attribute name='FID' type='dateTime' /> <attribute name='NREG' type='string' /> <attribute name='TTYPE' type='string' /> </complexType> </element> </schema>