Про затвердження Положення про провадження Національним банком України депозитарної діяльності депозитарної установи

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 3, 13, 17, 29 Закону України "Про депозитарну систему України", з метою забезпечення провадження Національним банком України депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів та врегулювання відносин щодо взаємодії між Національним банком України як депозитарною установою та депонентами Правління Національного банку України постановляє:

1. Затвердити Положення про провадження Національним банком України депозитарної діяльності депозитарної установи, що додається.

2. Управлінню корпоративних прав та депозитарної діяльності Національного банку України (Андрій Супрун) після офіційного опублікування довести до відома депонентів депозитарної установи Національного банку України інформацію про прийняття цієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Юрія Гелетія.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

1. Це Положення розроблено відповідно до Закону України "Про Національний банк України", Закону України "Про депозитарну систему України" (далі - Закон), Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі - Закон про НПЗ), Законів України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", "Про санкції", рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13 жовтня 2015 року № 1707 "Щодо порядку виконання учасниками ринків капіталу рішень Ради національної безпеки і оборони України про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 жовтня 2015 року за № 1325/27770 (зі змінами), рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1331 "Про особливості провадження діяльності Національного банку України як учасника депозитарної системи України", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 20 серпня 2013 року за № 1431/23963 (зі змінами) (далі - Рішення № 1331), Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 квітня 2013 року № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 року за № 1084/23616 (зі змінами) (далі - Положення № 735), Положення про провадження депозитарної і клірингової діяльності та забезпечення здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Національним банком України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 21 грудня 2017 року № 140 (зі змінами) (далі - Положення № 140), інших нормативно-правових актів України, що регламентують провадження депозитарної діяльності, з метою забезпечення провадження Національним банком України (далі - Національний банк) депозитарної діяльності депозитарної установи та діяльності із зберігання активів пенсійних фондів.

2. Терміни в цьому Положенні вживаються в такому значенні:

1) виписка з рахунку в цінних паперах депонента - документ, який підтверджує наявність на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента, що надається депозитарною установою Національного банку на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством України та договором про обслуговування рахунку в цінних паперах;

1-1) виписка з рахунку в цінних паперах номінального утримувача - документ, який підтверджує наявність на певний момент часу прав на цінні папери на рахунку номінального утримувача, що належать клієнтам номінального утримувача або клієнтам клієнта номінального утримувача, що надається депозитарною установою Національного банку на вимогу номінального утримувача або в інших випадках, установлених законодавством України та договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача;

2) власник рахунку в цінних паперах - особа, якій у депозитарній установі Національного банку відкрито рахунок у цінних паперах;

3) депозитарна операція - сукупність дій Центрального депозитарію цінних паперів (далі - Центральний депозитарій), депозитарію Національного банку (щодо цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої Законом, веде Національний банк), депозитарної установи Національного банку щодо здійснення ними депозитарної діяльності відповідно до законодавства України;

4) депозитарна установа Національного банку - структурний підрозділ Національного банку, одним з основних завдань якого є провадження Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи та діяльності із зберігання активів пенсійних фондів для Корпоративного недержавного пенсійного фонду Національного банку;

5) депонент - власник цінних паперів, якому рахунок у цінних паперах відкривається депозитарною установою Національного банку на підставі відповідного договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, а також депозитарна установа Національного банку, яка відкриває власний рахунок у цінних паперах на підставі наказу Національного банку за підписом Голови Національного банку;

6) ініціатор депозитарної операції - особа, за розпорядженням чи іншою вимогою якої в системі депозитарного обліку депозитарної установи Національного банку виконуються депозитарні операції;

7) керуючий рахунком у цінних паперах - статус, якого в депозитарній установі Національного банку набуває особа, якій депонентом, номінальним утримувачем надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах, або суб’єкт управління об’єктами державної власності, який відповідно до законодавства України виконує функції з управління цінними паперами, корпоративними правами за цінними паперами, які є об’єктами державної власності, належать державі та права на які обліковуються на такому рахунку в цінних паперах;

7-1) клієнт - номінальний утримувач, якому депозитарна установа Національного банку на підставі договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача відкриває рахунок у цінних паперах;

8) операційний день - час роботи депозитарної установи Національного банку, протягом якого вона проводить депозитарні операції;

9) операційний день депозитарію Національного банку - час роботи, визначений Положенням № 140, протягом якого депозитарій Національного банку проводить депозитарні операції та/або надає клірингові послуги;

10) операційний день Центрального депозитарію - час роботи, визначений Правилами Центрального депозитарію цінних паперів, які розміщені на офіційному вебсайті Центрального депозитарію, протягом якого він проводить депозитарні операції;

11) працівник депозитарної установи Національного банку - працівник Національного банку, до основних завдань якого належить здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи Національного банку, а також здійснення депозитарної діяльності із зберігання активів пенсійних фондів;

12) розпорядження - документ, що містить вимогу до депозитарної установи Національного банку виконати одну чи кілька взаємопов’язаних депозитарних операцій;

13) розпорядник рахунку в цінних паперах - статус, якого в депозитарній установі Національного банку набуває фізична особа, яка має повноваження підписувати розпорядження або надавати іншим чином, передбаченим цим Положенням або відповідними договорами, укладеними з депозитарною установою Національного банку, оформлені вимоги щодо виконання операцій в системі депозитарного обліку;

14) система автоматизації депозитарної установи Національного банку - сукупність програмно-технічних засобів (із вбудованими засобами захисту інформації Національного банку), які розробляються та підтримуються фахівцями Національного банку і за допомогою яких здійснюється автоматизація депозитарного обліку та обігу цінних паперів, прав та зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів у випадках, передбачених цим Положенням (далі - система "Депозитарна установа НБУ").

Термін "електронний підпис Національного банку" (далі - ЕП Національного банку) використовується у значенні, наведеному в Положенні про використання електронного підпису та електронної печатки, затвердженому постановою Правління Національного банку України від 20 грудня 2023 року № 172.

Термін "кваліфікований електронний підпис" (далі - КЕП) використовується у значенні, наведеному в Законі України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги".

Інші терміни в цьому Положенні вживаються в значеннях, визначених Законами України "Про депозитарну систему України", "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", іншими законами України, нормативно-правовими актами Національного банку та Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія).

3. Депозитарна діяльність депозитарної установи Національного банку провадиться Національним банком без отримання відповідної ліцензії у порядку, встановленому Положенням № 735 та Рішенням № 1331.

4. Питання, які не врегульовані цим Положенням, регулюються нормативно-правовими актами Національного банку та/або Комісії, договором про обслуговування Корпоративного недержавного пенсійного фонду Національного банку України (далі - Пенсійний фонд) зберігачем, договором про обслуговування рахунку в цінних паперах, договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, договором застави та законодавством України.

5. Захист інформації, що міститься в системі депозитарного обліку депозитарної установи Національного банку, під час її оброблення, зберігання та резервування здійснюється відповідно до нормативно-правових та розпорядчих актів Національного банку з питань інформаційної безпеки.

6. Депозитарна установа Національного банку для обміну документами в електронній формі з державними органами виконавчої влади, банківськими установами та небанківськими фінансовими установами, іншими установами та організаціями будь-якої форми власності використовує такі засоби зв’язку (далі - засоби електронного зв’язку):

1) система електронної взаємодії органів виконавчої влади;

2) система електронної пошти Національного банку;

3) корпоративна електронна пошта (e-mail) Національного банку (далі - корпоративна електронна пошта);

4) АРМ-НБУ-інформаційний (для документів, що містять професійну таємницю).

7. Національний банк під час провадження депозитарної діяльності депозитарної установи здійснює внутрішній аудит відповідно до вимог статті 69 Закону України "Про Національний банк України".

8. Депозитарна установа Національного банку надає послуги щодо депозитарного обслуговування окремим категоріям юридичних осіб (резидентам та нерезидентам), державі Україна, державним органам та органам виконавчої влади, перелік яких визначений Положенням № 140 за погодженням з Комісією.

9. Організаційна структура Національного банку, яка містить інформацію про структурний підрозділ Національного банку, однією з основних функцій якого є провадження Національним банком депозитарної діяльності депозитарної установи та діяльності із зберігання активів пенсійних фондів для Пенсійного фонду, розміщена на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

10. Депозитарна установа Національного банку працює та провадить депозитарну діяльність кожного робочого дня з 9.00 до 18.00 (у п’ятницю та передсвяткові дні - з 9.00 до 16.45). Обідня перерва з 13.00 до 13.45. Вихідними днями є субота та неділя, а також святкові та неробочі дні.

11. Приймання осіб з питань депозитарної діяльності, надання депозитарних послуг, а також приймання розпоряджень (заяв, запитів), інших документів щодо здійснення депозитарних операцій проводиться кожного робочого дня депозитарної установи Національного банку з 9.00 до 17.30 (у п’ятницю та передсвяткові дні до 16.30) з перервою на обід.

12. Видача звітів про виконання депозитарних операцій або інших інформаційних довідок здійснюється кожного робочого дня з 9.00 до 17.30 (у п’ятницю та передсвяткові дні до 16.30) з перервою на обід.

13. Операційний день відкривається кожного операційного дня депозитарію Національного банку та/або Центрального депозитарію.

Операційний день розпочинається о 9.00 та закінчується о 18.15.

Депозитарна операція, яка виконується в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію, проводиться з урахуванням операційного дня Центрального депозитарію та вимог його внутрішніх документів, розміщених на офіційному вебсайті Центрального депозитарію.

Депозитарна операція, яка виконується в системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку, проводиться з урахуванням операційного дня депозитарію Національного банку та вимог Положення № 140.

14. Депозитарна установа Національного банку має право продовжити операційний день за власною ініціативою або за зверненням депонента / номінального утримувача / керуючого рахунком у цінних паперах. Депозитарна установа Національного банку продовжує операційний день таким чином:

1) депонент / номінальний утримувач / керуючий рахунком у цінних паперах надсилає звернення про продовження операційного дня, оформлене в довільній формі, засобами електронного зв’язку протягом часу, визначеного в пункті 15 розділу II цього Положення;

2) депозитарна установа Національного банку перевіряє отримане звернення на відповідність інформації, зазначеній в анкеті рахунку в цінних паперах / номінального утримувача / керуючого рахунком у цінних паперах, та/або вимогам депозитарію Національного банку та/або Центрального депозитарію;

3) депозитарна установа Національного банку в разі успішної перевірки отриманого звернення засобами електронного зв’язку направляє запит на продовження операційного дня до депозитарію Національного банку та/або Центрального депозитарію;

4) депозитарна установа Національного банку продовжує операційний день після отримання підтвердження про продовження операційного дня від депозитарію Національного банку та/або Центрального депозитарію та повідомляє про це депонента / номінального утримувача / керуючого рахунком у цінних паперах засобами корпоративної електронної пошти;

5) депозитарна установа Національного банку повідомляє депонента / номінального утримувача / керуючого рахунком у цінних паперах засобами корпоративної електронної пошти про відмову в продовженні операційного дня в разі:

невідповідності даних у зверненні на продовження операційного дня інформації, зазначеній в анкеті рахунку в цінних паперах депонента / номінального утримувача / керуючого рахунком у цінних паперах, та/або вимогам депозитарію Національного банку та/або Центрального депозитарію;

отримання відмови в продовженні операційного дня від депозитарію Національного банку та/або Центрального депозитарію.

15. Депозитарна установа Національного банку приймає звернення від депонентів / номінальних утримувачів / керуючих рахунком у цінних паперах на продовження операційного дня до 17.30 поточного операційного дня (у п’ятницю та передсвяткові дні - до 16.30). Депозитарна установа Національного банку в разі отримання звернення на продовження операційного дня після зазначеного часу самостійно приймає рішення про розгляд такого звернення з урахуванням режиму роботи відповідного депозитарію та технічної можливості вчасного опрацювання такого звернення.

16. Депозитарна установа Національного банку опрацьовує документи, які є підставою для проведення депозитарних операцій та надійшли після встановленого в пункті 11 розділу II цього Положення часу, не пізніше наступного операційного дня.

17. Депозитарна установа Національного банку виконує депозитарні операції протягом операційного дня. Після завершення операційного дня внесення будь-яких змін та доповнень до документів цього операційного дня заборонено.

18. Депозитарна установа Національного банку виконує депозитарні операції (крім адміністративної операції - відкриття рахунку в цінних паперах), які ініціюються депонентом, номінальним утримувачем або керуючим рахунком у цінних паперах, на підставі розпорядження та документів (у випадках, передбачених законодавством України), які підтверджують правомірність та наявність підстав для проведення депозитарних операцій.

19. Депозитарна установа Національного банку приймає розпорядження та документи, які підтверджують правомірність та наявність підстав для проведення депозитарних операцій, у робочий час, зазначений у пункті 11 розділу II цього Положення.

20. Документи, які подаються до депозитарної установи Національного банку, мають відповідати вимогам цього Положення та законодавства України з питань депозитарної діяльності.

21. Депозитарна установа Національного банку у випадках, передбачених цим Положенням та законодавством України, приймає від депонента або керуючого рахунком у цінних паперах копії документів у паперовій формі за умови пред’явлення їхніх оригіналів або нотаріально засвідчених копій.

Працівник депозитарної установи Національного банку, який приймає документи, звіряє копію з оригіналом або нотаріально засвідченою копією. Копія документа в разі її ідентичності засвідчується працівником депозитарної установи Національного банку в порядку, установленому законодавством України, як така, що відповідає оригіналу чи нотаріально засвідченій копії. Засвідчена таким чином копія документа залишається в депозитарній установі Національного банку, а оригінал документа чи його нотаріально засвідчена копія повертається заявнику.

22. Депозитарна установа Національного банку у випадках, передбачених цим Положенням та законодавством України, приймає від депонента, номінального утримувача або керуючого рахунком у цінних паперах електронні копії документів у паперовій формі, якщо такі копії засвідчені КЕП керівника юридичної особи або КЕП особи, яка має на це відповідні повноваження.

23. Національний банк затверджує наказом Національного банку форми вхідних і вихідних документів, що використовуються для провадження депозитарної діяльності депозитарної установи Національного банку, та оприлюднює їх на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку.

24. Депонент / номінальний утримувач / керуючий рахунком у цінних паперах оформляє вхідні документи [договори, розпорядження (крім розпорядження у формі SWIFT-повідомлення), заяви, запити, анкети, картки] за зразками форм, затверджених Національним банком та розміщених на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, і подає депозитарній установі Національного банку в:

1) паперовій формі в одному примірнику (крім договорів, які подаються у двох примірниках);

2) електронній формі з використанням КЕП;

3) електронній формі з використанням ЕП Національного банку в разі надходження документів від системи автоматизації інструментів монетарної політики (далі - САІМП) або системи автоматизації грошового обігу (далі - САГО).

25. Депонент / керуючий рахунком у цінних паперах у разі подання документів до депозитарної установи Національного банку у спосіб, визначений у підпункті 3 пункту 24 розділу ІІІ цього Положення, вносить до анкети рахунку в цінних паперах/анкети керуючого рахунком у цінних паперах дані розпорядників рахунку в цінних паперах, які зазначалися під час генерації їм ключів криптографічного захисту [унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі або реєстраційний номер облікової картки платника податків, або серія (за наявності) та номер паспорта в разі відмови від отримання реєстраційного номера облікової картки платника податків]. Ключі криптографічного захисту інформації повинні пройти сертифікацію в Національному банку.

26. Документи, для яких Національним банком не затверджено зразка, оформляються в довільній формі та подаються депозитарній установі Національного банку в:

1) паперовій формі в одному примірнику;

2) електронній формі з використанням КЕП;

3) формі SWIFT-повідомлення (реквізитний склад такого повідомлення разом з обов’язковими реквізитами встановлюється згідно зі специфікацією системи S.W.I.F.T. для повідомлення відповідного типу та чинними стандартами ISO).

27. Депозитарна установа Національного банку приймає вхідні документи у спосіб, визначений у підпункті 3 пункту 26 розділу III цього Положення, якщо зазначений спосіб обміну інформацією передбачений договором про обслуговування рахунку в цінних паперах з депонентом або договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача.

28. Розпорядження та документи, які є підставою для здійснення депозитарних операцій, не повинні містити виправлення.

Депонент / номінальний утримувач / керуючий рахунком у цінних паперах відповідальний за правильне оформлення документів, що є підставою для проведення депозитарної операції на рахунку в цінних паперах, і достовірність інформації, яка міститься в них.

29. Розпорядження та документи, що є підставою для проведення депозитарної операції, подаються депозитарній установі Національного банку:

1) шляхом подання документів за місцезнаходженням депозитарної установи Національного банку;

2) засобами поштового зв’язку;

3) засобами електронного зв’язку;

4) засобами САІМП/САГО;

5) у формі SWIFT-повідомлення, реквізитний склад такого повідомлення разом з обов’язковими реквізитами встановлюється згідно зі специфікацією системи S.W.I.F.T. для повідомлення відповідного типу та чинними стандартами ISO.

30. Депозитарна установа Національного банку приймає розпорядження та документи, що є підставою для проведення депозитарної операції, у спосіб, визначений у підпункті 5 пункту 29 розділу III цього Положення, якщо зазначений спосіб обміну інформацією передбачений договором про обслуговування рахунку в цінних паперах з депонентом або договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача.

31. Розпорядження на проведення депозитарної операції підписується одним із таких способів:

1) власноруч розпорядником рахунку в цінних паперах у разі подання розпорядження в паперовій формі;

2) КЕП розпорядника рахунку в цінних паперах у разі подання розпорядження в електронній формі;

3) ЕП Національного банку розпорядника рахунку в цінних паперах у разі подання розпорядження в електронній формі з використанням САІМП/САГО.

31-1. Розпорядження у формі SWIFT-повідомлення вважається підписане розпорядником рахунку в цінних паперах за умови отримання такого повідомлення зі SWIFT-адреси (BIC-код) депонента / номінального утримувача, що зазначена в анкеті рахунку в цінних паперах та/або договорі, який визначений в пункті 44 розділу V цього Положення.

32. Депозитарна установа Національного банку до встановлення ділових відносин, відкриття рахунку в цінних паперах, проведення депозитарних операцій, виплати доходу та/або погашення за цінними паперами перевіряє наявність інформації про застосування рішеннями Ради національної безпеки і оборони України, уведеними в дію відповідними указами Президента України, персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій), передбачених Законом України "Про санкції" (далі - санкційний список), та щодо наявності в переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, що формується в порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України, та оприлюднюється на офіційному вебсайті центрального органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (далі - перелік терористів) (зі змінами до нього), стосовно:

1) осіб, які мають намір стати депонентами, клієнтами депозитарної установи Національного банку;

2) осіб, зазначених у документах на відкриття рахунку в цінних паперах;

3) депонентів / номінальних утримувачів, їх власників істотної участі, кінцевих бенефіціарних власників у разі зміни інформації про зазначених осіб, а саме:

для юридичної особи - найменування, місцезнаходження, країна реєстрації, реєстраційний (ідентифікаційний) номер/податковий номер;

для фізичної особи - ім’я, яке залежно від національних традицій може складатися з прізвища, власного імені та по батькові (за наявності), дата народження, реєстраційний номер облікової картки платника податків чи ідентифікаційний номер (для іноземців та/або осіб без громадянства), громадянство;

4) осіб (включаючи контрагентів), зазначених у розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції.

33. Депозитарна установа Національного банку опрацьовує документи від депонентів / номінальних утримувачів та/або осіб, що мають намір стати депонентами / клієнтами депозитарної установи Національного банку, у такому порядку:

1) приймає та реєструє документи в паперовій або електронній формі у випадках, передбачених цим Положенням;

2) звіряє подані документи з даними, зазначеними в електронній або паперовій договірній справі;

3) перевіряє на наявність осіб у переліку терористів/санкційному списку;

4) повідомляє депонента / номінального утримувача та/або особу, яка має намір стати депонентом / клієнтом, про виявлені невідповідності (у разі їх наявності) у поданому пакеті документів;

5) продовжує опрацювання документів у разі усунення виявлених невідповідностей;

6) відмовляє в проведенні депозитарної операції або наданні інших послуг у разі відмови депонента / номінального утримувача та/або особи, яка має намір стати депонентом / клієнтом, від усунення невідповідностей, що були виявлені.

34. Депозитарна установа Національного банку для виконання дій, зазначених у підпункті 2 пункту 33 розділу III цього Положення, таким способом звіряє документи, які подані:

1) у паперовій формі, - працівник депозитарної установи Національного банку візуально звіряє підпис, зазначений на поданих документах, із карткою зі зразками підписів розпорядників рахунку;

2) в електронній формі, - працівник депозитарної установи Національного банку звіряє дані, отримані під час електронної ідентифікації та автентифікації надавача документів (розпорядження), з даними, зазначеними в переліку розпорядників рахунку в анкеті рахунку в цінних паперах.

35. Депозитарна установа Національного банку не встановлює ділових відносин, не відкриває рахунків у цінних паперах, не проводить депозитарної операції, не здійснює виплати доходів та/або виплати погашення за цінними паперами, якщо особа, що має намір стати депонентом / клієнтом, депонент / номінальний утримувач, власник істотної участі та/або кінцевий бенефіціарний власник, та/або керівник депонента / номінального утримувача / особи, що має намір стати депонентом / клієнтом, ініціатор та/або контрагент депозитарної операції, керуючий рахунком у цінних паперах, розпорядник рахунку в цінних паперах є:

1) фізичною особою, яка є резидентом та/або громадянином (крім тих фізичних осіб, які проживають на території України на законних підставах) держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному в статті 1 Закону України "Про оборону України" (далі - держава-агресор);

2) юридичною особою, яка є резидентом держави-агресора, юридичною особою, власники істотної участі та/або кінцевий бенефіціарний власник, та/або керівник якої є резидентом та/або громадянином (крім тих фізичних осіб, які проживають на території України на законних підставах) держави-агресора;

3) особою, до якої згідно з рішенням Ради національної безпеки і оборони України застосовані персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції), які забороняють/обмежують рух коштів та/або вчинення правочинів щодо цінних паперів;

4) особою, внесеною до переліку терористів.

36. Депозитарна установа Національного банку відмовляє у встановленні ділових відносин із санкційними особами в разі застосування до них санкції відповідно до Закону України "Про санкції", що передбачає заборону встановлення ділових відносин/контактів.

37. Депозитарна установа Національного банку відмовляє у взятті до виконання розпорядження та/або у виконанні депозитарної операції, якщо:

1) розпорядження не відповідає вимогам законодавства України та цього Положення щодо його складання та заповнення;

2) кількість цінних паперів, прав на цінні папери, яка призначена для поставки/блокування/розблокування відповідно до розпорядження та/або документів, що є підставою для проведення депозитарної операції, перевищує залишок на рахунку в цінних паперах відповідного депонента, номінального утримувача, скоригований на кількість цінних паперів, прав на цінні папери, призначених для поставки/блокування/розблокування відповідно до раніше прийнятих, але ще не виконаних розпоряджень та/або документів, що є підставою для проведення депозитарної операції;

3) цінні папери, права на цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах депонента, номінального утримувача, зазначені в розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції, заблоковані у зв’язку з обтяженням їх зобов’язаннями або іншим обмеженням в обігу (крім випадків, передбачених законодавством України);

4) розпорядження та/або документи, що є підставою для проведення депозитарної операції, підписані особою, яка не має повноважень на вчинення таких дій;

5) депонент / номінальний утримувач не оплатив депозитарні послуги, надані депозитарною установою Національного банку;

6) не виконано дій, не надано документів та інформації, визначених Положенням № 735, Положенням № 140 та цим Положенням, що необхідні для проведення депозитарної операції;

7) до осіб (включаючи контрагентів), зазначених у розпорядженні та/або документах, що є підставою для проведення депозитарної операції, застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до Закону України "Про санкції", які забороняють/обмежують рух коштів та/або вчинення правочинів щодо цінних паперів, або такі особи є в переліку терористів;

8) отримано інформацію / встановлено факт щодо порушення номінальним утримувачем визначених законодавством України вимог до номінального утримувача.

37-1. Депозитарна установа Національного банку в разі отримання інформації / встановлення факту, зазначених у підпункті 8 пункту 37 розділу III цього Положення, здійснює подальші дії в порядку та в строки, що визначені в Положенні № 735.

38. Депозитарна установа Національного банку з моменту першого оприлюднення санкційного списку, включаючи його оприлюднення на сторінці Офіційного інтернет-представництва Президента України, та/або з дати видання оновленого переліку терористів з метою виявлення санкційних осіб/терористів здійснює перевірку:

1) депонентів / номінальних утримувачів та осіб, які діють від імені депонентів / номінальних утримувачів;

2) кінцевих бенефіціарних власників/власників істотної участі, керівників депонентів / номінальних утримувачів.

39. Депозитарна установа Національного банку здійснює облік та групування всіх проведених депозитарних операцій за їх видами в журналах або інших регістрах системи "Депозитарна установа НБУ".

40. Депозитарна установа Національного банку здійснює автоматизоване ведення в хронологічному порядку журналу депозитарних операцій та розпоряджень із зазначенням стану їх проведення в системі "Депозитарна установа НБУ".

41. Депозитарна установа Національного банку здійснює реєстрацію розпоряджень та/або документів, які є підставою для проведення депозитарних операцій, у системі електронного документообігу АСКОД (далі - СЕД АСКОД) або системі "Депозитарна установа НБУ".

42. До компетенції депозитарної установи Національного банку належать:

1) облік прав на цінні папери та їх обмежень, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах, що належать Національному банку та/або його депонентам;

1-1) облік цінних паперів, прав на цінні папери та прав за цінними паперами, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітентів на рахунках у цінних паперах, що належать клієнтам номінального утримувача, а також клієнтам клієнтів номінального утримувача, на рахунках у цінних паперах номінальних утримувачів;

2) відкриття та ведення рахунків у цінних паперах депонентів, номінальних утримувачів;

3) контроль за відповідністю кількості прав на цінні папери, що належать Національному банку та/або його депонентам, клієнтам, клієнтам клієнтів номінальних утримувачів, кількості, що визначається у відповідних розпорядженнях на поставку цінних паперів;

4) надання Національному банку та/або його депонентам, номінальним утримувачам виписок з відповідних рахунків у цінних паперах;

5) блокування цінних паперів/прав на цінні папери та/або прав за цінними паперами на рахунках у цінних паперах Національного банку, депонентів, номінальних утримувачів у порядку, що визначений законодавством України;

6) виконання функції зберігача активів Пенсійного фонду;

7) виконання інших операцій, віднесених законодавством України до функцій депозитарної установи Національного банку.

43. Депозитарна установа Національного банку під час обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах здійснює адміністративні, облікові та інформаційні депозитарні операції відповідно до вимог Положення № 735, Положення № 140.

44. Депозитарна установа Національного банку відкриває рахунок (рахунки) у цінних паперах на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах або договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача (далі - Договір).

45. Депозитарна установа Національного банку укладає Договір з депонентом / номінальним утримувачем шляхом:

1) його підписання в паперовій або електронній формі згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг";

2) приєднання особи, яка має намір стати депонентом депозитарної установи Національного банку, до умов Публічної пропозиції Національного банку України на укладення Єдиного договору банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком України, оприлюдненого на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, та подання заявником належним чином оформлених документів, визначених цим Положенням.

46. Депозитарна установа Національного банку укладає Договір з депонентом у спосіб, визначений у підпункті 2 пункту 45 розділу V цього Положення, якщо зазначений Договір внесений до умов Публічної пропозиції Національного банку України на укладення Єдиного договору банківського обслуговування та надання інших послуг Національним банком України.

47. Депозитарна установа Національного банку вживає заходів для встановлення осіб, яким на підставі Договору відкриває рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їхнього імені, а також перевірки (підтвердження) належності таким особам отриманих депозитарною установою Національного банку даних, що дають змогу однозначно встановити особу відповідно до переліку, визначеного в пункті 48 розділу V цього Положення (далі - ідентифікаційні дані).

48. Депозитарна установа Національного банку під час виконання дій, зазначених у пункті 47 розділу V цього Положення, встановлює такі ідентифікаційні дані:

1) для юридичної особи-резидента:

повне найменування;

місцезнаходження;

дату та номер запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань про проведення державної реєстрації;

відомості про виконавчий орган (органи управління);

ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунком в цінних паперах (відповідно до підпункту 4 пункту 48 розділу V цього Положення);

ідентифікаційний код згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України;

реквізити банку, у якому відкрито рахунок, і номер поточного рахунку;

2) для юридичної особи-нерезидента:

повне найменування;

місцезнаходження;

реквізити банку, у якому відкрито рахунок, номер банківського рахунку;

відомості про виконавчий орган (органи управління);

ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунком в цінних паперах (відповідно до підпункту 4 пункту 48 розділу V цього Положення);

3) для органу державної влади України:

повне найменування;

місцезнаходження;

реквізити розпорядчого акта, на підставі якого створено юридичну особу (найменування, дата прийняття/підписання, номер розпорядчого акта), крім тих, що діють на підставі законодавства України;

код за Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України;

ідентифікаційні дані осіб, які мають право розпоряджатися рахунком у цінних паперах (відповідно до підпункту 4 пункту 48 розділу V цього Положення);

4) для фізичної особи - розпорядника рахунку депонента, номінального утримувача, керуючого рахунком у цінних паперах:

прізвище, власне ім’я та (за наявності) по батькові (якщо за звичаями національної меншини, до якої належить особа, прізвище або по батькові не є складовими імені, то лише складові імені);

дату народження;

серію (за наявності) та номер паспорта громадянина України або паспортного документа (для нерезидентів), дату видачі та орган, що його видав;

громадянство (для нерезидентів);

місце проживання або місце перебування (для резидентів)/місце проживання або місце тимчасового перебування в Україні (для нерезидентів);

реєстраційний номер облікової картки платника податків (для резидентів);

унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності).

49. Депозитарна установа Національного банку перевіряє ідентифікаційні дані осіб, яким на підставі Договору відкриває рахунки в цінних паперах, а також осіб, що мають повноваження діяти від їхнього імені, а також перевіряє (підтверджує) належність таким особам отриманих депозитарною установою Національного банку даних на підставі офіційних документів або інформації, отриманої з офіційних джерел, одним із таких шляхів:

1) пред’явлення оригіналу документа власником у його особистій присутності (під особистою присутністю слід уважати фізичну присутність особи, встановлення особи та перевірка даних щодо якої здійснюються в одному приміщенні з уповноваженим працівником депозитарної установи Національного банку під час виконання зазначених дій);

2) отримання необхідних ідентифікаційних даних розпорядників рахунку від депонента, номінального утримувача, керуючого рахунком у цінних паперах у вигляді опитувальника (який є складовою частиною анкети рахунку в цінних паперах), підписаного КЕП керівника цієї юридичної особи.

50. Депозитарна установа Національного банку не здійснює повторно заходів, зазначених у пунктах 48, 49 розділу V цього Положення, щодо осіб, ідентифікаційні дані яких було отримано та перевірка (підтвердження) належності таких ідентифікаційних даних вже здійснювалася Національним банком раніше.