Про затвердження Положення про провадження Національним банком України депозитарної діяльності депозитарної установи

51. Депозитарна установа Національного банку відкриває рахунок у цінних паперах, дотримуючись таких особливостей, встановлених законодавством України з питань депозитарної діяльності та цим Положенням:

1) для обслуговування депонентів / номінальних утримувачів використовує сегреговані та/або агреговані типи рахунків;

2) для відкриття сегрегованого рахунку на підставі Договору з депонентом / номінальним утримувачем уносить інформацію щодо рахунку депонента / номінального утримувача до системи "Депозитарна установа НБУ". Депозитарна установа Національного банку відповідальна за внесення достовірних даних щодо депонентів / номінальних утримувачів до системи "Депозитарна установа НБУ".

52. Депозитарна установа Національного банку для здійснення операцій за результатами правочинів, укладених на організованому ринку капіталу або поза ним із дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", на підставі розпорядження та/або повідомлення від депонента / номінального утримувача / керуючого рахунком у цінних паперах уносить до реєстру договорів брокерів у системі депозитарного обліку депозитарію Національного банку та/або Центрального депозитарію інформацію про інвестиційну фірму, яка обслуговує відповідного депонента / номінального утримувача депозитарної установи Національного банку.

Депозитарна установа Національного банку після внесення до системи депозитарного обліку інформації про інвестиційну фірму з метою відкриття в особі, що провадить клірингову діяльність, клірингового рахунку/субрахунку для такої інвестиційної фірми вносить до реєстру договорів брокерів дані щодо депонента / номінального утримувача з визначенням сегрегованого типу рахунку.

53. Юридична особа-резидент для відкриття рахунку в цінних паперах подає депозитарній установі Національного банку такі документи:

1) заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

2) анкету рахунку в цінних паперах, що містить зразки підписів розпорядників рахунку, затверджену керівником або іншою уповноваженою особою юридичної особи;

3) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах (зазначених в анкеті рахунку в цінних паперах) та відбитка печатки (у разі її використання), затверджену керівником або іншою уповноваженою особою юридичної особи;

4) копію зареєстрованого установчого документа або інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг, якщо установчі документи оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців і громадських формувань;

5) копії документів, що підтверджують призначення на посаду осіб, що мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

6) довіреність розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності, або копію такої довіреності, засвідчену відповідно до вимог цього Положення;

7) інші документи, визначені Законом та Положенням № 735.

54. Юридична особа-резидент у разі невикористання печатки підписує картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах у присутності працівника депозитарної установи Національного банку або засвідчує в нотаріуса чи посадової особи, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій.

55. Особа, яка здійснює управління активами Пенсійного фонду (керуючий рахунком у цінних паперах), для відкриття рахунку в цінних паперах Пенсійному фонду подає депозитарній установі Національного банку такі документи:

1) заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

2) анкету рахунку в цінних паперах, що містить зразки підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком у цінних паперах;

3) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її використання), затверджену керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком;

4) копію свідоцтва про державну реєстрацію фінансової установи, видану Пенсійному фонду, засвідчену нотаріально або органом, який видав свідоцтво про державну реєстрацію;

5) копію зареєстрованого статуту Пенсійного фонду або інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг, якщо установчі документи оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців і громадських формувань;

6) копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені Пенсійного фонду без довіреності;

7) копію зареєстрованого установчого документа керуючого рахунком або інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг, якщо установчі документи оприлюднені на порталі електронних сервісів юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців і громадських формувань;

8) копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені керуючого рахунком у цінних паперах без довіреності;

9) оригінал довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, виданої та підписаної керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами керуючого рахунком у цінних паперах, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені керуючого рахунком без довіреності, або копія такої довіреності, засвідчена відповідно до вимог цього Положення;

10) копію договору про управління активами Пенсійного фонду;

11) копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринку капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами);

12) копію інвестиційної декларації Пенсійного фонду;

13) інші документи, визначені Законом, Законом про НПЗ та Положенням № 735.

56. Пенсійний фонд зобов’язаний мати рахунки в цінних паперах тільки в одній депозитарній установі (з якою укладений договір про обслуговування Пенсійного фонду зберігачем). Пенсійні активи Пенсійного фонду у формі цінних паперів зберігаються тільки в цій депозитарній установі.

57. Договір від імені Пенсійного фонду укладається радою Пенсійного фонду. Рахунок у цінних паперах відкривається на ім’я Пенсійного фонду. Керуючим цим рахунком є Національний банк, який здійснює управління активами Пенсійного фонду відповідно до законодавства України.

58. Юридична особа-нерезидент для відкриття рахунку в цінних паперах подає депозитарній установі Національного банку такі документи:

1) заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

2) анкету рахунку в цінних паперах, що містить інформацію про власників істотної участі та кінцевих бенефіціарних власників юридичної особи-нерезидента або посилання на таку інформацію;

3) копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження;

4) копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;

5) копію документа, виданого органом державної податкової служби, що підтверджує взяття юридичної особи на облік як платника податку, якщо юридична особа-нерезидент зареєстрована в Україні як платник податків;

6) довіреність розпорядника рахунку в цінних паперах, видану та підписану керівником юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи, або копію такої довіреності, засвідчену відповідно до вимог пункту 59 розділу V цього Положення;

7) оригінал або копію документа, що містить інформацію щодо реквізитів банку, у якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку [таким документом може бути письмовий документ, створений юридичною особою-нерезидентом та підписаний особою, яка відповідно до установчих документів має право діяти від імені юридичної особи без довіреності, або її уповноваженою особою, яка є розпорядником рахунку, та засвідчений печаткою юридичної особи (у разі її використання)];

8) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її використання), засвідчену нотаріально;

8-1) документи, необхідні для отримання та перевірки ідентифікаційних д аних розпорядників рахунку відповідно до вимог підпункту 4 пункту 48 розділу IV цього Положення;

9) інші документи, визначені Законом та Положенням № 735.

58-1. Юридична особа-нерезидент замість документів, визначених у підпунктах 4, 6, 8 пункту 58 розділу V цього Положення, має право подати до депозитарної установи Національного банку документ, оформлений відповідно до вимог, установлених в абзаці другому пункту 59 розділу V цього Положення, який повинен містити:

1) перелік осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи-нерезидента;

2) повноваження та зразки підписів осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи-нерезидента.

58-2. Номінальний утримувач для відкриття рахунку в цінних паперах подає депозитарній установі Національного банку такі документи:

1) заяву на відкриття рахунку в цінних паперах;

2) анкету рахунку в цінних паперах, що містить інформацію про власників істотної участі та кінцевих бенефіціарних власників номінального утримувача або посилання на таку інформацію;

3) копію витягу з торговельного, банківського або судового реєстру або реєстраційного посвідчення місцевого органу державної влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи - номінального утримувача, або іншого документа, що свідчить про реєстрацію такої юридичної особи відповідно до законодавства країни її місцезнаходження;

4) оригінал документа, що підтверджує місцезнаходження юридичної особи - номінального утримувача (якщо відповідна інформація не зазначена у витязі з торговельного, банківського чи судового реєстру);

5) інформацію про дозвіл / ліцензію / авторизацію (реквізити дозволу / ліцензії / авторизації) на ведення відповідного виду діяльності особи, виданий (видану) у країні реєстрації номінального утримувача;

6) офіційний документ та/або інформацію, одержаний / одержану від клієнта (представника клієнта) або з інших джерел, якщо така інформація є публічною (відкритою), про органи управління та про обрання й призначення посадових осіб виконавчого органу, які представляють юридичну особу (якщо не зазначено у витязі з торговельного, банківського чи судового реєстру);

7) довідку в довільній формі про розмір власних коштів;

8) копії документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені номінального утримувача без довіреності;

9) оригінал або копію довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, виданої та підписаної керівником юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи;

10) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її використання), засвідчену нотаріально;

11) документи, необхідні для отримання та перевірки ідентифікаційних даних розпорядників рахунку відповідно до вимог підпункту 4 пункту 48 розділу IV цього Положення;

12) інші документи, визначені Законом та Положенням № 735.

58-3. Депозитарна установа Національного банку має право відкрити та обслуговувати рахунок у цінних паперах номінального утримувача іноземній фінансовій установі за умови дотримання останньою таких вимог:

1) розмір власних коштів іноземної фінансової установи не менше 10 мільйонів євро;

2) іноземна фінансова установа надає послуги з обліку цінних паперів та реєстрації переходу права власності на цінні папери своїм клієнтам не менше ніж п’ять років;

3) іноземна фінансова установа є членом Міжнародної асоціації для системи з питань обслуговування цінних паперів (ISSA).

58-4. Номінальний утримувач замість документів, визначених у підпунктах 8, 9, 10 пункту 58-2 розділу V цього Положення, має право подати до депозитарної установи Національного банку документ, оформлений відповідно до вимог, установлених в абзаці другому пункту 59 розділу V цього Положення, який повинен містити:

1) перелік осіб, які мають право діяти від імені номінального утримувача;

2) повноваження та зразки підписів осіб, які мають право діяти від імені номінального утримувача.

59. Офіційні документи, що подаються до депозитарної установи Національного банку, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни їх видачі, перекладені на українську мову, їх переклад засвідчується в порядку, встановленому законодавством України щодо вчинення нотаріальних дій, та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05 жовтня 1961 року.

Неофіційні документи, видані чи оформлені на території іноземної держави, не потребують обов’язкової легалізації. Неофіційні документи повинні бути перекладені на українську мову, їх переклад повинен бути засвідчений нотаріусом, посадовою особою, яка відповідно до закону має право на вчинення таких нотаріальних дій. Неофіційні документи, створені українською мовою та засвідчені на території країни їх видачі згідно із законодавством цієї країни або засвідчені шляхом проставляння апостиля згідно з міжнародними договорами України, не потребують додаткового перекладу чи засвідчення.

60. Суб’єкт управління об’єктами державної власності для відкриття рахунку в цінних паперах подає депозитарній установі Національного банку документи відповідно до вимог Положення № 735.

61. Національний банк для відкриття власного рахунку в цінних паперах подає депозитарній установі Національного банку такі документи:

1) наказ Національного банку за підписом Голови Національного банку про призначення не менше двох розпорядників власного рахунку в цінних паперах Національного банку, які не є працівниками депозитарної установи Національного банку;

2) картку зі зразками підписів розпорядників власного рахунку в цінних паперах із зазначенням їх персональних ідентифікаторів ключів ЕП Національного банку, затверджену Головою Національного банку.

62. Депонент / номінальний утримувач або особа, що має намір стати депонентом / клієнтом, під час подання анкети рахунку в цінних паперах у паперовій формі, затвердженої уповноваженою особою юридичної особи, що не є її керівником, додатково надає документи, які підтверджують повноваження такої особи.

62-1. Депонент / номінальний утримувач може призначити керуючого рахунком у цінних паперах та подати такі документи:

1) анкету керуючого рахунком у цінних паперах, що містить зразки підписів розпорядників рахунку, затверджену керівником або іншою уповноваженою особою керуючого рахунком;

2) оригінал або копію документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком;

3) копію ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами або діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), якщо керуючим рахунком є відповідно інвестиційна фірма або компанія з управління активами;

4) документи, визначені в підпунктах 3-7 пункту 53 розділу V цього Положення.

63. Депозитарна установа Національного банку приймає документи на відкриття рахунку в цінних паперах / внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах в електронній формі (крім Договору) за умови накладення КЕП керівника юридичної особи на документи.

Анкета рахунку в цінних паперах послідовно підписується шляхом накладення КЕП розпорядників рахунку в цінних паперах, які в ній зазначені, та засвідчується КЕП керівника цієї юридичної особи.

64. Депонент / номінальний утримувач / керуючий рахунком у цінних паперах або особа, що має намір стати депонентом, під час подання документів в електронній формі не надає картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, подання якої визначено в підпункті 3 пункту 53, підпункті 3 пункту 55, підпункті 8 пункту 58, підпункті 11 пункту 58-1 розділу V цього Положення.

65. Депонент / номінальний утримувач для отримання можливості подання розпоряджень та документів на проведення депозитарних операцій у паперовій формі (крім електронної) додатково подає до депозитарної установи Національного банку картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах, оформлену відповідно до вимог цього Положення.

66. Депозитарна установа Національного банку протягом трьох робочих днів із дня отримання від депонента / номінального утримувача документів для відкриття рахунку в цінних паперах здійснює їх перевірку на відповідність вимогам цього Положення та законодавства України з питань депозитарної діяльності.

67. Депозитарна установа Національного банку в разі отримання неповного пакета документів, необхідних для відкриття рахунку в цінних паперах, та/або невідповідності поданих документів вимогам цього Положення або законодавства України, надає відповідні зауваження депоненту / номінальному утримувачу засобами електронного або поштового зв’язку.

68. Депозитарна установа Національного банку в разі усунення депонентом / номінальним утримувачем виявлених невідповідностей протягом трьох робочих днів із моменту отримання оновленого пакета документів відкриває депоненту / номінальному утримувачу рахунок у цінних паперах.

69. Підставами для відмови у відкритті депозитарною установою Національного банку рахунку в цінних паперах є:

1) подання документів особою, відсутньою в переліку депонентів / номінальних утримувачів, яким депозитарна установа Національного банку відповідно до законодавства України з питань депозитарної діяльності має право відкривати рахунок у цінних паперах;

2) подання пакета документів не в повному обсязі або неналежне оформлення документів, необхідних для відкриття рахунку в цінних паперах, що визначене законодавством України з питань депозитарної діяльності та цим Положенням;

3) в особи, яка ініціює відкриття рахунку в цінних паперах, немає відповідних повноважень;

4) ненадання відомостей та/або документів, необхідних для вчинення дій, визначених у пунктах 47, 49 розділу V цього Положення;

5) застосування до осіб, зазначених у документах на відкриття рахунку в цінних паперах, персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) відповідно до Закону України "Про санкції", які забороняють/обмежують рух коштів та/або вчинення правочинів щодо цінних паперів, або наявність таких осіб у переліку терористів;

6) наявність інформації про те, що номінальний утримувач є резидентом держави-агресора та/або прямо чи опосередковано контролюється особами, які є резидентами та/або громадянами (крім тих фізичних осіб, які проживають на території України на законних підставах) держави-агресора;

7) невідповідність номінального утримувача вимогам, установленим законодавством з питань депозитарної діяльності.

70. Депозитарна установа Національного банку має право на підставі та в порядку, визначеному в Договорі, відмовити у відкритті рахунку (рахунків) у цінних паперах або припинити (розірвати) ділові відносини і закрити рахунок (рахунки) у цінних паперах, якщо до осіб, зазначених у документах на відкриття рахунку в цінних паперах, згідно з рішеннями Ради національної безпеки і оборони України застосовані персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції).

71. Депонент / номінальний утримувач / керуючий рахунком у цінних паперах у разі виникнення змін в інформації або документах, що надавалися для відкриття рахунку в цінних паперах, протягом п’яти робочих днів надає депозитарній установі Національного банку:

1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах, підписане розпорядником рахунку;

2) оновлену анкету рахунку в цінних паперах, підписану розпорядником рахунку, якщо немає змін у переліку розпорядників рахунку (у такому разі підписи всіх розпорядників рахунку не вимагаються);

3) оновлену анкету рахунку в цінних паперах, підписану всіма розпорядниками рахунку та засвідчену керівником юридичної особи, за умови наявності змін у переліку розпорядників рахунку;

4) картку зі зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки (у разі її використання) за умови зміни розпорядника рахунку (крім випадку, зазначеного в пункті 64 розділу V цього Положення);

5) оригінал довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, виданої та підписаної керівником або іншою особою, уповноваженою на це установчими документами юридичної особи, якщо розпорядником рахунку є особа, яка не має права діяти від імені юридичної особи без довіреності, або копію такої довіреності, засвідчену відповідно до вимог цього Положення, за умови зміни інформації про розпорядника рахунку в цінних паперах або в разі зміни розпорядника рахунку;

6) оригінали чи належним чином засвідчені копії документів, що підтверджують відповідні зміни.

72. Депонент / номінальний утримувач / керуючий рахунком у цінних паперах у разі призначення представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів не пізніше п’яти робочих днів до дати проведення зборів власників цінних паперів подає до депозитарної установи Національного банку:

1) розпорядження на внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах, підписане розпорядником рахунку;

2) оригінал або належним чином засвідчені та оформлені копії документів, що підтверджують повноваження представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів.

73. Депозитарна установа Національного банку вносить до системи депозитарного обліку інформацію щодо призначення представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів відповідно до отриманих документів.

74. Депозитарна установа Національного банку в разі ненадання/несвоєчасного надання депонентом / номінальним утримувачем / керуючим рахунком у цінних паперах інформації про призначення представника власника на зборах власників цінних паперів уносить до системи депозитарного обліку інформацію про розпорядника рахунку в цінних паперах як представника власника на зборах власників цінних паперів за умови наявності відповідних повноважень у довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах.

Депозитарна установа Національного банку в разі ненадання депонентом / номінальним утримувачем у зазначений термін інформації про призначення представника власника на зборах власників цінних паперів та якщо немає відповідних повноважень у довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах не вносить до системи депозитарного обліку жодної інформації щодо призначення представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів.

75. Депозитарна установа Національного банку в разі внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах депонента / номінального утримувача, пов’язаних з унесенням до неї інформації про адресу електронної пошти та номер контактного мобільного телефону депонента та/або представника власника цінних паперів на зборах власників цінних паперів, виконує перевірку дійсності, унікальності та коректності відображення відповідних даних в анкеті рахунку в цінних паперах (далі - перевірка відповідних даних). Перевірка відповідних даних здійснюється шляхом алгоритмічної звірки форматів адреси електронної пошти, номера мобільного телефону та здійснення тестових дзвінків/надсилання повідомлень за зазначеними реквізитами з отриманням підтверджень про їх доставлення. У разі успішної перевірки відповідних даних працівник депозитарної установи Національного банку проставляє свій підпис на розпорядженні в паперовій формі або накладає свій КЕП на розпорядження в електронній формі.

76. Депозитарна установа Національного банку в разі неуспішної перевірки відповідних даних відмовляє депоненту / номінальному утримувачу в унесенні змін до анкети рахунку в цінних паперах.

77. Депозитарна установа Національного банку в разі неповідомлення/несвоєчасного повідомлення депонентом / номінальним утримувачем / керуючим рахунком у цінних паперах про зміну даних в анкеті рахунку в цінних паперах, про зміну банківських реквізитів не несе відповідальності за неотримання або затримання отримання депонентом / номінальним утримувачем / керуючим рахунком у цінних паперах документів, виплат доходу та іншої інформації.

78. Закриття рахунку в цінних паперах здійснюється за розпорядженням:

1) депонента / номінального утримувача (стосовно власного рахунку);

2) керуючого рахунком у цінних паперах (стосовно рахунку, за яким він є керуючим, та в межах наданих йому повноважень);

3) Депозитарної установи Національного банку (стосовно всіх рахунків, які вона обслуговує);

4) інших суб’єктів у випадках, визначених Законом та/або Положенням № 735.

79. Рахунок у цінних паперах не може бути закритий, якщо на ньому обліковуються цінні папери/права на цінні папери та/або є заборгованість депонента / номінального утримувача перед депозитарною установою Національного банку з оплати за послуги.

80. Депозитарна установа Національного банку має право закрити рахунок у цінних паперах депонента, на якому не обліковуються цінні папери, права на цінні папери, без розпорядження депонента на закриття рахунку в цінних паперах за умови, що з дня проведення останньої операції минуло не менше одного року та в депонента немає заборгованості перед депозитарною установою Національного банку з оплати за послуги депозитарної установи Національного банку, якщо відповідне передбачено Договором.

81. Депозитарна установа Національного банку здійснює облікові депозитарні операції зарахування, списання та переказу цінних паперів, прав на цінні папери з/на рахунки в цінних паперах своїх депонентів / номінальних утримувачів на підставі:

1) інформації від Центрального депозитарію та/або розпоряджень депонентів / номінальних утримувачів;

2) судового рішення або рішення уповноваженого законодавством України державного органу чи його посадової особи;

3) документів, визначених Комісією, у разі спадкування, правонаступництва чи в інших установлених Комісією випадках та на інших підставах, установлених законодавством України.

82. Обслуговування облікових операцій на рахунках у цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів щодо блокування/розблокування цінних паперів для здійснення правочинів на організованому ринку капіталу або поза ним із дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", грошові розрахунки за якими забезпечуються кліринговою установою, здійснюється таким чином:

1) депонент / номінальний утримувач / керуючий рахунком у цінних паперах до моменту проведення облікової операції блокування/розблокування цінних паперів забезпечує внесення інформації про інвестиційну фірму, яка обслуговує депонента / номінального утримувача, до системи депозитарного обліку Центрального депозитарію в порядку, визначеному в пункті 52 розділу V цього Положення та у внутрішніх документах Центрального депозитарію;

2) депонент / номінальний утримувач / керуючий рахунком у цінних паперах надає депозитарній установі Національного банку розпорядження на блокування цінних паперів для здійснення правочину;

3) депозитарна установа Національного банку опрацьовує отримане розпорядження відповідно до вимог цього Положення та внутрішніх документів Центрального депозитарію;

4) депозитарна установа Національного банку подає до Центрального депозитарію розпорядження на блокування цінних паперів;

5) депозитарна установа Національного банку на підставі інформації про проведені Центральним депозитарієм операції за результатами блокування/розблокування цінних паперів уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів;

6) цінні папери, заблоковані для продажу, залишаються заблокованими до моменту їх продажу або розблокування.

83. Обслуговування облікових операцій на рахунках у цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів за наслідками правочинів щодо цінних паперів, укладених на організованому ринку капіталу або поза ним із дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюється таким чином:

1) депозитарна установа Національного банку на підставі інформації про проведені Центральним депозитарієм операції за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу або поза ним із дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", уносить зміни на відповідних рахунках у цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів;

2) депозитарна установа Національного банку за потреби надсилає інформацію щодо проведених депозитарних операцій на рахунках у цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів Центральному депозитарію.

84. Обслуговування облікових операцій на рахунках у цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів за наслідками правочинів щодо цінних паперів, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів без оплати", здійснюється таким чином:

1) депонент / номінальний утримувач / керуючий рахунком у цінних паперах надає депозитарній установі Національного банку розпорядження на переказ/зарахування/списання цінних паперів;

2) депозитарна установа Національного банку опрацьовує отримане розпорядження відповідно до вимог цього Положення та внутрішніх документів Центрального депозитарію;

3) депозитарна установа Національного банку подає до Центрального депозитарію розпорядження на переказ/зарахування/списання цінних паперів;

4) депозитарна установа Національного банку на підставі інформації про проведені Центральним депозитарієм операції за результатами зарахування/списання цінних паперів уносить зміни на відповідних рахунках у цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів.

85. Обслуговування облікових операцій блокування цінних паперів/прав на цінні папери за наслідком застави на користь Національного банку на рахунках у цінних паперах депонентів здійснюється таким чином:

1) депонент-заставодавець та Національний банк як заставодержатель надають депозитарній установі Національного банку розпорядження на блокування цінних паперів на рахунку в цінних паперах депонента-заставодавця на користь Національного банку;

2) депозитарна установа Національного банку опрацьовує отримані розпорядження відповідно до вимог цього Положення та внутрішніх документів Центрального депозитарію;

3) депозитарна установа Національного банку ініціює в системі "Депозитарна установа НБУ" операцію блокування цінних паперів та після успішного квитування зустрічних розпоряджень подає до Центрального депозитарію розпорядження на блокування цінних паперів;

4) депозитарна установа Національного банку на підставі інформації про проведені Центральним депозитарієм операції блокування цінних паперів уносить зміни на відповідних рахунках у цінних паперах депонента-заставодавця.

86. Обслуговування облікових операцій розблокування цінних паперів/прав на цінні папери, які були заблоковані за наслідком застави на користь Національного банку на рахунках у цінних паперах депонента-заставодавця, здійснюється таким чином:

1) Національний банк як заставодержатель надає депозитарній установі Національного банку розпорядження на розблокування цінних паперів, заблокованих на користь Національного банку на рахунку в цінних паперах депонента-заставодавця;

2) депозитарна установа Національного банку опрацьовує отримане розпорядження відповідно до вимог цього Положення та внутрішніх документів Центрального депозитарію;

3) депозитарна установа Національного банку подає до Центрального депозитарію розпорядження на розблокування цінних паперів без отримання окремого розпорядження на розблокування цінних паперів від депонента-заставодавця;

4) депозитарна установа Національного банку на підставі інформації про проведені Центральним депозитарієм операції розблокування цінних паперів уносить зміни на відповідних рахунках у цінних паперах депонента-заставодавця.

87. Депозитарна установа Національного банку здійснює проведення безумовних операцій на рахунках у цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів:

1) щодо цінних паперів/прав на цінні папери на підставі отриманих документів або їх копій та/або інформації/повідомлення, які зазначені в Положенні № 735;

2) щодо цінних паперів/прав на цінні папери на підставі отриманої від Центрального депозитарію інформації/повідомлення щодо обмеження/зняття обмеження на здійснення облікових операцій;

3) на підставі отриманих відповідних документів або їх копій та/або інформації/повідомлення щодо проведених Центральним депозитарієм безумовних операцій, а також уносить відповідні зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів / номінальних утримувачів;

4) щодо внесення змін до системи депозитарного обліку обмеження прав за цінними паперами та передання таких прав, а саме права брати участь у голосуванні за акціями, кількість яких перевищує розмір, установлений в частині четвертій статті 9 Закону, стосовно цінних паперів певного депонента - акціонера Центрального депозитарію довіреній особі, яку призначено Комісією, якщо частка такого акціонера разом із пов’язаними особами в статутному капіталі Центрального депозитарію становить розмір, більший за встановлений в частині четвертій статті 9 Закону, на період до приведення частки акціонера разом із пов’язаними особами у відповідність до встановленого розміру, на підставі наданих Комісією таких документів:

копії відповідного рішення Комісії, засвідченої відповідно до законодавства України;

листа Комісії щодо персональних даних її довіреної особи, а саме: прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи, громадянство, назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), адреса електронної пошти та номер контактного мобільного телефону;

5) щодо внесення змін до системи депозитарного обліку обмеження прав за цінними паперами та передання таких прав, а саме права брати участь в управлінні товариством, довіреній особі, призначеній за рішенням Національного банку на період застосування заходу впливу, прийнятим Національним банком у разі порушення вимог законодавства України, на підставі наданих Національним банком таких документів:

копії відповідного рішення Національного банку про призначення довіреної особи, засвідченої відповідно до законодавства України;

листа Національного банку щодо персональних даних його довіреної особи, а саме: прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) фізичної особи, громадянство, назва, серія (за наявності), номер, дата видачі документа, що посвідчує фізичну особу, дані про реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності), адреса електронної пошти та номер контактного мобільного телефону.

88. Депозитарна установа Національного банку в разі звернення заставодержателем стягнення на цінні папери, які є предметом застави та обліковуються на рахунку в цінних паперах заставодавця, який є її депонентом, у позасудовому порядку (за наявності відповідного положення в договорі застави) здійснює депозитарні операції за розпорядженням, що подається заставодержателем (за умови встановлення особи заставодержателя відповідно до законодавства України та в порядку, визначеному цим Положенням, та отримання депозитарною установою Національного банку від заставодержателя картки зі зразками підписів осіб, які мають право діяти від імені заставодержателя без довіреності, або їх уповноважених осіб) до депозитарної установи Національного банку згідно з умовами відповідного договору між депонентом-заставодавцем, заставодержателем та депозитарною установою Національного банку щодо звернення стягнення на предмет застави або на підставі наданих заставодержателем оригіналів (копій) документів відповідно до вимог Положення № 735.

89. Депозитарна установа Національного банку за результатом проведення кожної облікової операції надає депоненту / номінальному утримувачу / керуючому рахунком у цінних паперах звіт про її проведення у формі виписки з рахунку в цінних паперах засобами електронного або поштового зв’язку.

Депозитарна установа Національного банку за результатом проведення кожної безумовної операції надає депоненту / номінальному утримувачу / керуючому рахунком у цінних паперах, на рахунку в цінних паперах якого проводилася безумовна операція, відповідний звіт/повідомлення про виконання безумовної операції у формі паперового або електронного документа.

90. Обслуговування інших облікових операцій, корпоративних операцій емітента, які не зазначені в цьому Положенні, здійснюється відповідно до внутрішніх документів Центрального депозитарію, Положення № 735 та законодавства України з питань депозитарної діяльності.

91. Порядок дій під час проведення облікових операцій визначається цим Положенням та Положенням № 140.

92. Обслуговування облікових операцій за рахунками в цінних паперах депонентів щодо блокування/розблокування цінних паперів для продажу, здійснюється таким чином:

1) депонент/керуючий рахунком у цінних паперах до моменту проведення облікової операції блокування/розблокування цінних паперів для продажу забезпечує внесення інформації щодо інвестиційної фірми, яка обслуговує депонента, до системи депозитарного обліку депозитарію Національного банку в порядку, визначеному в пункті 52 розділу V цього Положення;

2) депонент/керуючий рахунком у цінних паперах надає депозитарній установі Національного банку розпорядження на блокування цінних паперів для продажу;

3) депозитарна установа Національного банку опрацьовує отримане розпорядження відповідно до вимог цього Положення;

4) депозитарна установа Національного банку подає до депозитарію Національного банку розпорядження на блокування, обираючи рахунок депонента, на якому обліковуються цінні папери, що належать депоненту, інвестиційну фірму, яка представляє його інтереси, та відповідний кліринговий рахунок/субрахунок інвестиційної фірми, а також надає інформацію щодо цінних паперів, що блокуються;

5) депозитарна установа Національного банку на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за результатами блокування/розблокування цінних паперів уносить зміни на відповідні рахунки в цінних паперах депонентів;

6) цінні папери, заблоковані для продажу, залишаються заблокованими до моменту їх розблокування або продажу.

93. Обслуговування облікових операцій за рахунками в цінних паперах депонентів за наслідками правочинів щодо цінних паперів, укладених на організованому ринку капіталу/поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", якщо такі розрахунки забезпечуються кліринговою установою, здійснюється таким чином:

1) депозитарна установа Національного банку для забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, укладеними на організованому ринку капіталу/поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", здійснює блокування цінних паперів у порядку, визначеному в пункті 92 розділу VII цього Положення, якщо цінні папери не були заблоковані раніше;

2) депозитарна установа Національного банку на підставі інформації про проведені депозитарієм Національного банку операції за наслідками правочинів, укладених на організованому ринку капіталу/поза організованим ринком капіталу, уносить зміни до системи депозитарного обліку за відповідними рахунками в цінних паперах депонентів.

94. Обслуговування облікових операцій за рахунками в цінних паперах депонентів за наслідками правочинів щодо цінних паперів, укладених поза організованим ринком капіталу з дотриманням під час розрахунків принципу "поставка цінних паперів проти оплати", якщо такі розрахунки забезпечуються депозитарієм Національного банку, здійснюється на підставі зустрічних розпоряджень сторін таких правочинів таким чином:

1) депонент-постачальник цінних паперів надає депозитарній установі Національного банку розпорядження на переказ (списання), зазначаючи свої банківські реквізити, а саме:

ідентифікаційний код;

міжнародний номер банківського рахунку (IBAN);

тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип);

інші реквізити правочину відповідно до зразка розпорядження, затвердженого Національним банком;

2) депонент-одержувач цінних паперів, надає депозитарній установі Національного банку розпорядження на переказ (зарахування) цінних паперів, зазначаючи свої банківські реквізити, а саме:

ідентифікаційний код;

міжнародний номер банківського рахунку (IBAN);

тип правочину (репо, купівля-продаж або інший тип);

інші реквізити правочину відповідно до зразка розпорядження, затвердженого Національним банком;

3) депозитарна установа Національного банку опрацьовує отримані розпорядження відповідно до вимог цього Положення та перевіряє, що обслуговуючий банк одержувача відповідає вимогам стосовно здійснення платежів за правочинами щодо цінних паперів на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;

4) депозитарна установа Національного банку подає до депозитарію Національного банку розпорядження на переказ (списання/зарахування) цінних паперів;

5) депозитарій Національного банку в разі квитування зустрічних розпоряджень здійснює блокування цінних паперів на рахунку депонента-постачальника депозитарної установи Національного банку;

6) депонент-одержувач забезпечує оплату коштів до завершення регламентного часу, установленого Положенням № 140, обслуговуючим банком на підставі запиту на ініціювання платіжної інструкції від депозитарію Національного банку;

7) депозитарна установа Національного банку здійснює депозитарні операції переказу/зарахування/списання цінних паперів на рахунок/із рахунку депонента-одержувача/депонента-постачальника після отримання інформації від депозитарію Національного банку про проведені ним операції;