1) результатом укладення деривативного контракту було недобросовісне надання банком переваги окремому кредитору (групі кредиторів) порівняно з іншими кредиторами в частині задоволення (у тому числі черговості такого задоволення) вимог кредиторів у процедурі тимчасової адміністрації та/або ліквідації банку;
2) деривативний контракт було укладено банком з метою недобросовісного виключення майна банку зі складу ліквідаційної маси;
3) результатом укладення деривативного контракту було недобросовісне збільшення розміру грошових зобов’язань банку перед окремим кредитором (групою кредиторів).
Порядок виявлення нікчемних деривативних контрактів, а також дій Фонду у разі їх виявлення визначаються нормативно-правовими актами Фонду.
9. Фонд:
1) протягом дії тимчасової адміністрації та/або ліквідації повідомляє сторони деривативних контрактів, зазначених у пунктах 1-3 частини восьмої цієї статті, та особу, зазначену в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, про нікчемність таких деривативних контрактів, а також вчиняє дії щодо застосування наслідків нікчемності таких деривативних контрактів;
2) вживає заходів до витребування (повернення) майна (коштів) банку, переданого за такими деривативними контрактами;
3) має право вимагати відшкодування збитків, спричинених укладенням таких деривативних контрактів.
У разі отримання повідомлення Фонду про нікчемність деривативного контракту з підстав, передбачених частиною восьмою цієї статті, особа, зазначена в угоді щодо ліквідаційного неттінгу, зобов’язана повторно провести процедуру визначення нетто-зобов’язання без врахування зобов’язань за таким деривативним контрактом та повідомити сторонам такого деривативного контракту нову суму нетто-зобов’язання. Інша сторона деривативного контракту, яка отримала від банку кошти за результатами попереднього ліквідаційного неттінгу, зобов’язана повернути банку різницю між сумою попереднього та нового нетто-зобов’язання.
10. Положення цієї статті, крім частин восьмої та дев’ятої, також застосовуються до вчинених банком на організованих ринках капіталу та поза ними правочинів щодо фінансових інструментів та щодо валютних цінностей, у разі якщо такі правочини були вчинені з посиланням на обов’язковість для них угоди щодо ліквідаційного неттінгу, а також до правочинів, вчинених з метою забезпечення виконання зобов’язань за деривативними контрактами та іншими правочинами, зазначеними у цій частині. Положення частин восьмої та дев’ятої цієї статті застосовуються виключно до тих правочинів, зазначених у цій частині, що були вчинені банком поза організованими ринками капіталу".
41. У Законі України "Про інститути спільного інвестування" (Відомості Верховної Ради України, 2013 р., № 29, ст. 337 із наступними змінами):
1) у статті 1:
а) у частині першій:
пункт 9 викласти в такій редакції:
"9) індексний кошик - сукупність фінансових інструментів у відповідних співвідношеннях, на підставі якої розраховується індекс регульованого фондового ринку відповідно до зареєстрованих Комісією правил функціонування регульованого фондового ринку";
доповнити пунктом 17-1 такого змісту:
"17-1) товарний актив, допущений до торгів на багатосторонніх торговельних майданчиках, - продукція та інше майно, визначене родовими ознаками, допущені до торгів на багатосторонніх торговельних майданчиках";
б) доповнити частиною другою такого змісту:
"2. Терміни "багатосторонній торговельний майданчик", "офіційний канал зв’язку", "регульований ринок", "регулярні торги" вживаються в цьому Законі у значеннях, визначених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
Термін "продукція" вживається в цьому Законі у значенні, визначеному у Законі України "Про товарну біржу";
2) у частині першій статті 3 слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";
3) частину четверту статті 6 після слів "надсилаються заявнику" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";
4) у статті 7:
а) пункт 3 частини четвертої викласти в такій редакції:
"3) не менш як 70 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування становлять кошти, у тому числі на банківських депозитних рахунках, ощадні сертифікати банку, депозитні сертифікати банку, банківські метали, корпоративні облігації та облігації місцевих позик, державні цінні папери, облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, а також цінні папери, що допущені до торгів на регульованому фондовому ринку";
б) у пункті 5 частини шостої слова "біржових товарних активів" замінити словами "товарних активів, що допущені до торгів на багатосторонніх торговельних майданчиках";
в) у частині дев’ятій:
у пункті 1 слова "фондовій біржі, визначеній" замінити словами "регульованому фондовому ринку, визначеному";
пункт 3 викласти в такій редакції:
"3) інвестиційна фірма, яка здійснила андеррайтинг цінних паперів такого інституту, зобов’язана виконувати функцію маркет-мейкера щодо таких цінних паперів ІСІ у встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку порядку";
5) частину п’яту статті 11 після слів "повідомленням Комісії" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";
6) в абзаці п’ятому частини першої статті 19 слова "фондовій біржі" та "такій фондовій біржі" замінити відповідно словами "організованому ринку капіталу" та "оператору такого ринку";
7) в абзаці другому частини сьомої статті 21 слова "акції якого перебувають в лістингу на фондовій біржі, надсилає такій біржі" замінити словами "акції якого допущені до торгів на організованому ринку капіталу, надсилає оператору такого ринку";
8) абзац перший частини четвертої статті 23 доповнити третім реченням такого змісту: "Таке повідомлення здійснюється Комісією офіційним каналом зв’язку";
9) в абзаці другому частини четвертої статті 31 слова "фондовій біржі, рішення про проведення загальних зборів шляхом опитування надсилається відповідній фондовій біржі" замінити словами "організованому ринку капіталу, рішення про проведення загальних зборів шляхом опитування надсилається відповідному оператору організованого ринку капіталу";
10) у пункті 2 частини четвертої статті 35 слова "торговців цінними паперами" замінити словами "інвестиційних фірм";
11) в абзаці другому частини сьомої статті 37 слова "загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів" замінити словами "базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків";
12) у статті 48:
а) у частині третій:
пункт 2 після слів "крім банку" доповнити словами "міжнародної фінансової організації, що розміщує облігації на території України";
доповнити пунктом 3-1 такого змісту:
"3-1) придбавати або додатково інвестувати в облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, більше ніж 50 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування. При цьому забороняється інвестувати понад 10 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування в облігації міжнародних фінансових організацій одного випуску, що розміщуються на території України";
пункт 6 викласти в такій редакції:
"6) придбавати або додатково інвестувати в акції та облігації іноземних емітентів, емісійні боргові цінні папери міжнародних фінансових організацій, які допущені до торгів на організованих фондових ринках іноземних держав, більше ніж 20 відсотків загальної вартості активів інституту спільного інвестування";
б) у частині п’ятій:
у пункті 2 слова "ощадні (депозитні) сертифікати" замінити словами "ощадні сертифікати банку, депозитні сертифікати банку";
у пунктах 3-6 слова "строк погашення" замінити словами "період до погашення";
доповнити пунктом 3-1 такого змісту:
"3-1) облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, період до погашення яких не перевищує двох календарних років";
у пункті 7 слова "облігації підприємств" замінити словами "корпоративні облігації", а слова "строк погашення" - словами "період до погашення";
пункт 8 викласти в такій редакції:
"8) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-7 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";
в) у пункті 1 частини шостої слова "облігацій підприємств" замінити словами "корпоративних облігацій";
г) у частині сьомій:
пункт 2 після слів "державних облігацій України" доповнити словами "та облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";
у пункті 4 слова "облігації підприємств" замінити словами "корпоративні облігації";
ґ) у частині восьмій:
пункти 3 і 9 викласти в такій редакції:
"3) ощадні сертифікати державного банку України, депозитні сертифікати державних банків України";
"9) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-8 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";
д) у частині дев’ятій:
у пункті 1 слова "облігацій підприємств" замінити словами "корпоративних облігацій";
пункт 2 після слів "фінансових організацій" доповнити словами "(крім облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України)";
доповнити пунктом 5 такого змісту:
"5) загальна вартість облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України, не може перевищувати 35 відсотків загальної вартості активів фонду";
е) пункт 1 частини десятої після слів "облігацій України" доповнити словами "та облігацій міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";
є) у частині одинадцятій:
пункти 3, 4 і 12 викласти в такій редакції:
"3) ощадні сертифікати банку, депозитні сертифікати банку;
4) корпоративні облігації";
"12) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-8 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";
доповнити пунктом 13 такого змісту:
"13) облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";
ж) у пункті 2 частини тринадцятої слова "облігації підприємств" замінити словами "корпоративні облігації";
з) у частині чотирнадцятій:
пункти 3 і 8 викласти в такій редакції:
"3) ощадні сертифікати банків, депозитні сертифікати банків";
"8) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-6 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";
и) у частині дев’ятнадцятій:
пункт 3 викласти в такій редакції:
"3) ощадні сертифікати банків, депозитні сертифікати банків";
доповнити пунктом 4-1 такого змісту:
"4-1) облігації міжнародних фінансових організацій, що розміщуються на території України";
пункт 9 викласти в такій редакції:
"9) деривативні контракти, базовим активом яких є активи, зазначені у пунктах 1-7 цієї частини, та/або базовим показником яких є ціна (курс) таких активів або індекс, що розраховується виходячи з ціни (курсу) таких активів";
і) у частині двадцять шостій слова "похідних (деривативів)" замінити словами "деривативних контрактів";
ї) у тексті статті слова "фондовій біржі" в усіх відмінках замінити словами "регульованому фондовому ринку" у відповідному відмінку;
13) частину третю статті 50 після слів "управління активами" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";
14) у частині п’ятій статті 55:
а) абзац перший після слів "документів повідомляє" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";
б) абзаци другий і третій після слів "управління активами" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";
15) абзаци перший і другий частини другої статті 57 після слів "управління активами" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";
16) абзаци перший і третій частини п’ятої статті 58 після слів "за днем отримання" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";
17) у частині третій статті 59:
а) абзац другий доповнити другим реченням такого змісту: "Таке повідомлення Комісії здійснюється офіційним каналом зв’язку";
б) перше речення абзацу третього після слів "з дня отримання" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";
18) у статті 61:
а) в абзаці другому частини другої та в частині третій слова "фондових біржах" замінити словами "організованому ринку капіталу";
б) у частині четвертій слово "лістингу" замінити словами "допуску до регулярних торгів на регульованому фондовому ринку";
19) в абзаці першому частини четвертої статті 63 слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";
20) частини першу та другу статті 66 викласти в такій редакції:
"1. Діяльність з управління активами інституту спільного інвестування провадиться компанією з управління активами на підставі ліцензії, що видається Комісією в порядку, встановленому законодавством.
2. Саморегулівна організація професійних учасників ринків капіталу - об’єднання учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління активами інституційних інвесторів, має право одержувати звітність, складену в порядку, встановленому Комісією, з метою її контролю, узагальнення та аналізу";
21) у частині першій статті 75:
а) пункт 1 викласти в такій редакції:
"1) розміщення у базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків (у разі публічного розміщення цінних паперів інституту спільного інвестування)";
б) пункт 5 виключити;
22) у статті 77 слова "Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" замінити словами " Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків";
23) частину першу статті 78 викласти в такій редакції:
"1. Регулювання діяльності із спільного інвестування здійснюють держава та саморегулівна організація професійних учасників ринків капіталу - об’єднання учасників ринків капіталу, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу - діяльність з управління активами інституційних інвесторів";
24) у тексті Закону:
а) слова "облігації підприємств" в усіх відмінках замінити словами "корпоративні облігації" у відповідному відмінку;
б) слова "торговець цінними паперами" в усіх відмінках і числах замінити словами "інвестиційна фірма" у відповідному відмінку і числі.
42. У Законі України "Про депозитарну систему України" (Відомості Верховної Ради України, 2013 р., № 39, ст. 517 із наступними змінами):
1) у частині першій статті 1:
а) у пункті 5 слова "Розрахункового центру з обслуговування договорів на фінансових ринках (далі - Розрахунковий центр)" виключити;
б) пункт 7 після слів "рахунка в цінних паперах" доповнити словами "та/або договору депозитарного обліку цінних паперів на рахунку умовного зберігання в цінних паперах (рахунка ескроу в цінних паперах) (далі - договір рахунка ескроу в цінних паперах)";
в) пункти 10-1 та 11-1 виключити;
г) пункт 17 після слів "шляхом переказу коштів" доповнити словами "або відображення особою, яка провадить клірингову діяльність у системі клірингового обліку зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо цінних паперів з відображенням переходу права вимоги на кошти";
ґ) пункти 18 і 22 викласти в такій редакції:
"18) розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати" - механізм розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, під час якого в порядку, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, відбувається переказ цінних паперів та/або переказ прав на цінні папери та прав за цінними паперами відразу після відповідного переказу коштів та/або припинення зобов’язань за результатами неттінгу";
"22) учасники депозитарної системи України - Національний банк України, професійні учасники депозитарної системи України, клірингові установи, оператори організованих ринків, емітенти, інвестиційні фірми, компанії з управління активами, депоненти, іноземні депозитарії - кореспонденти";
д) абзац двадцять восьмий викласти в такій редакції:
"Терміни "внутрішня система обліку особи, яка провадить клірингову діяльність", "кліринг", "міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (код LEI)", "неттінг", "оператор організованого ринку" та "система управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність" у цьому Законі вживаються у значенні, наведеному в Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";
2) у частині першій статті 2 слова "Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" замінити словами " Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";
3) в абзаці четвертому частини другої статті 3 слова "діяльністю з торгівлі цінними паперами" замінити словами "діяльністю з торгівлі фінансовими інструментами";
4) у статті 5:
а) у частині першій:
після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:
"Депозитарна установа може відкрити депоненту цінних паперів декілька рахунків у цінних паперах депонента".
У зв’язку з цим абзаци третій - восьмий вважати відповідно абзацами четвертим - дев’ятим;
абзац п’ятий доповнити словами "(крім випадків, встановлених законом)";
після абзацу п’ятого доповнити шістьма новими абзацами такого змісту:
"Рахунок умовного зберігання в цінних паперах (далі - рахунок ескроу в цінних паперах) відкривається депозитарною установою власнику цінних паперів на підставі договору рахунка ескроу в цінних паперах, що укладається між власником цінних паперів, бенефіціаром та депозитарною установою або між власником цінних паперів та депозитарною установою.
Депозитарна установа може відкрити власнику цінних паперів декілька рахунків ескроу у цінних паперах.
За договором рахунка ескроу в цінних паперах депозитарна установа в установленому Комісією порядку веде облік прав на цінні папери та обмежень прав на та прав за цінними паперами на відповідному рахунку та виконує виключно операції переказу цінних паперів бенефіціару або вказаній ним особі, або переказу таких цінних паперів їх власнику на визначений ним рахунок за настання підстав, передбачених таким договором.
Договором рахунка ескроу в цінних паперах на депозитарну установу може бути покладений обов’язок щодо перевірки настання підстав для переказу цінних паперів бенефіціару або вказаній ним особі або повернення їх власнику цінних паперів шляхом переказу на його рахунок у цінних паперах, відкритий на підставі договору про обслуговування рахунка в цінних паперах. Якщо обов’язок щодо перевірки настання підстав для переказу цінних паперів покладено на іншу, ніж депозитарна установа, особу, депозитарна установа має право здійснювати такий переказ виключно за умови отримання від іншої особи документів, що підтверджують настання підстав, зазначених у договорі рахунка ескроу в цінних паперах.
Якщо інше не передбачено договором рахунка ескроу в цінних паперах, ні власник цінних паперів, ні бенефіціар не мають права розпоряджатися цінними паперами, права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах.
Звернення стягнення та/або накладення арешту на цінні папери, права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, за зобов’язаннями власника цінних паперів, бенефіціара (у тому числі у разі їх ліквідації) не допускається. При цьому допускається звернення стягнення та/або накладення арешту на право вимоги власника цінних паперів або бенефіціара до депозитарної установи на підставі договору рахунка ескроу в цінних паперах (у тому числі на право вимоги переказу прав на цінні папери (або їх частини), права на які обліковуються на рахунку ескроу в цінних паперах, за настання підстав, встановлених договором ескроу)".
У зв’язку з цим абзаци шостий - дев’ятий вважати відповідно абзацами дванадцятим - п’ятнадцятим;
б) у частині другій:
абзац перший після слів "відкривається депозитарною установою" доповнити словами "або Національним банком України при провадженні ним діяльності депозитарної установи";
абзац п’ятий викласти в такій редакції:
"Депозитарна установа може відкрити іноземній фінансовій установі декілька рахунків у цінних паперах номінального утримувача";
друге речення абзацу шостого після слова "повідомляти" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";
в) у частині третій:
в абзаці першому слова "(рахунки)", "(яких)", "(відкриваються)" виключити;
абзац другий викласти в такій редакції:
"Центральний депозитарій або Національний банк України може відкрити декілька рахунків у цінних паперах депозитарній установі";
в абзацах третьому та п’ятому слово "(рахунках)" виключити;
г) частину четверту доповнити абзацом п’ятим такого змісту:
"Центральний депозитарій або Національний банк України може відкрити декілька рахунків у цінних паперах емітенту";
ґ) у частині шостій:
абзац перший після слова "Рахунок" доповнити словом "(рахунки)", а після слова "відкривається" - словом "(відкриваються)";
абзац другий після слова "рахунку" доповнити словом "(рахунках)";
д) частину сьому викласти в такій редакції:
"7. Рахунок у цінних паперах особі, яка провадить клірингову діяльність, відкривається Центральним депозитарієм та/або Національним банком України на підставі договору про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність. Такий договір може укладатися у формі депозитарного договору.
Договір про обслуговування особи, яка провадить клірингову діяльність, укладається між такою особою та Центральним депозитарієм або Національним банком України. Відповідно до такого договору Центральний депозитарій або Національний банк України веде в установленому Комісією порядку на рахунку в цінних паперах особи, яка провадить клірингову діяльність, облік цінних паперів, що використовуються особою, яка провадить клірингову діяльність, для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статті 62 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" системи управління ризиками та гарантій особи, яка провадить клірингову діяльність, відповідно до встановленої цим Законом компетенції";
5) у статті 6:
а) частину першу доповнити абзацом п’ятим такого змісту:
"Особливості здійснення депозитарного обліку та депозитарних операцій на рахунках в цінних паперах власників та емітентів депозитних сертифікатів банків встановлюються Комісією за погодженням з Національним банком України";
б) у частині другій:
в абзацах другому - сьомому слова "фондова біржа" в усіх відмінках та числах замінити словами "організовані ринки капіталу" у відповідному відмінку і числі;
в абзаці шостому слово "однієї" виключити;
після абзацу сьомого доповнити новим абзацом такого змісту:
"документів, визначених Комісією, у разі якщо стороною правочину щодо цінних паперів, що вчиняється поза організованим ринком капіталу без додержання при розрахунках принципу "поставка цінних паперів проти оплати", є клієнт (клієнт клієнта) номінального утримувача".
У зв’язку з цим абзаци восьмий - дванадцятий вважати відповідно абзацами дев’ятим - тринадцятим;
в) абзац перший частини третьої викласти в такій редакції:
"3. Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно здійснення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчинених на організованих ринках капіталу або поза ними, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", здійснюється Центральним депозитарієм або Національним банком України (відповідно до компетенції, визначеної цим Законом) з наступним відображенням (за потреби) таких змін на рахунках у цінних паперах професійними учасниками депозитарної системи України та/або депозитаріями-кореспондентами в установленому Комісією порядку на підставі інформації від особи, яка провадить клірингову діяльність";
г) в абзаці другому частини четвертої слова "фондовій біржі" замінити словами "організованих ринках капіталу", а слова "фондової біржі" - словами "оператора організованого ринку капіталу";
ґ) в абзаці другому частини п’ятої слова "фондовій біржі" замінити словами "організованих ринках капіталу";
д) абзац четвертий частини шостої викласти в такій редакції:
"Зняття обмеження прав на цінні папери стосовно цінних паперів певного власника, що були встановлені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, вчиненими на організованих ринках капіталу або поза ними, розрахунки за якими здійснює/забезпечує особа, яка провадить клірингову діяльність, здійснюється виключно на підставі інформації від особи, яка провадить клірингову діяльність";
е) в абзаці другому частини восьмої слова "на фондовій біржі та поза фондовою біржею" замінити словами "на організованих ринках капіталу та поза ними";
6) у частинах третій та шостій статті 7 слова "на фондовій біржі або поза фондовою біржою" замінити словами "на організованих ринках капіталу або поза ними";
7) в абзаці першому частини першої статті 8 слово "бездокументарній" замінити словом "електронній", а слова "депонента в депозитарній установі" - словами "що відкривається депозитарною установою";
8) у статті 9:
а) в абзаці першому частини шостої слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу";
б) у частині восьмій:
у пункті 4 слова "здійснення нумерації (кодифікації)" замінити словами "присвоєння коду", а після слів "міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів" доповнити словом "(ISIN)";
у пункті 7 слова "Розрахунковому центрі" замінити словами "Національному банку України";
у пункті 8 слова "клірингових установ та Розрахункового центру" замінити словами "осіб, які провадять клірингову діяльність";
у пункті 9 слова "ринку цінних паперів" замінити словами "ринках капіталу";
в) у частині дев’ятій:
абзаци перший та другий викласти в такій редакції:
"9. Центральний депозитарій може надавати емітенту послуги з організації та проведення загальних зборів акціонерів, зборів власників облігацій.
Центральний депозитарій може провадити діяльність торгового репозиторію за умови включення його до Реєстру торгових репозиторіїв та отримання свідоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторіїв";
після абзацу другого доповнити новим абзацом такого змісту:
"Центральний депозитарій може присвоювати код юридичним особам, у тому числі нерезидентам, відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів юридичних осіб (міжнародних ідентифікаційних кодів юридичних осіб (кодів LEI)".
У зв’язку з цим абзац третій вважати абзацом четвертим;
г) у частині тринадцятій слова "грошовий рахунок у Розрахунковому центрі" замінити словами "рахунок у Національному банку України", а після слів "не може бути" доповнити словами "накладено арешт";
ґ) статтю 9 доповнити частиною п’ятнадцятою такого змісту:
"15. Забороняється накладати арешт та інші обмеження прав на цінні папери, а також здійснювати примусове звернення стягнення на цінні папери, що знаходяться на рахунках у цінних паперах клірингових установ, відкритих у Центральному депозитарії, Національному банку України в межах повноважень";
9) у статті 12:
а) у частині першій:
в абзаці першому слова "ревізійна комісія" виключити;
абзац четвертий виключити;
б) у частині третій слова "фондового ринку" замінити словами "ринків капіталу", слова "Розрахункового центру" виключити, а слова "фондових бірж" замінити словами "операторів організованих ринків капіталу";
в) доповнити частиною четвертою такого змісту:
"4. Кандидати на посаду голови правління Центрального депозитарію повинні відповідати вимогам, установленим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, зокрема:
1) мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках не менш як п’ять років;
2) не можуть бути керівником учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, ліквідованого за рішенням суду або до якого застосовувалася санкція у вигляді анулювання ліцензії на провадження певних видів професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках за останні три роки;
3) за останній рік провадження кандидатом діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках відсутні факти анулювання сертифіката на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках";
10) у статті 13:
а) у частині першій слова "та облігацій місцевих позик" та "та облігаціями місцевих позик" виключити;
б) у частині другій:
в абзаці першому слова "та облігацій внутрішніх місцевих позик" виключити;
у пункті 7 слова "клірингових установ" замінити словами "осіб, які провадять клірингову діяльність", а слова "та Розрахункового центру" виключити;
в) після частини другої доповнити новою частиною такого змісту:
"3. Національний банк України провадить депозитарну діяльність, передбачену пунктами 3 та 5 частини першої статті 3 цього Закону, в порядку, установленому Комісією".
У зв’язку з цим частини третю і четверту вважати відповідно частинами четвертою і п’ятою;
г) у частині четвертій:
перше речення після слова "рахунок" доповнити словом "(рахунки)";
друге речення після слів "цього рахунка" доповнити словами "(цих рахунків)", а слово "ним" замінити словами "ним (ними)";
ґ) після частини четвертої доповнити новою частиною такого змісту:
"5. Забороняється накладати арешт та інші обмеження прав на цінні папери, а також здійснювати примусове звернення стягнення на цінні папери, що знаходяться на рахунках у цінних паперах Національного банку України, відкритих у Центральному депозитарії".
У зв’язку з цим частину п’яту вважати частиною шостою;
11) у статті 14:
а) абзац четвертий частини першої викласти в такій редакції:
"Депозитарна установа у випадках, передбачених законом, має право надавати емітенту та особам, які відповідно до законодавства мають право на скликання загальних зборів, послуги з проведення загальних зборів (чергових або позачергових) акціонерів, здійснювати для емітента, депонента та номінального утримувача підготовку та надання таким особам довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, консультування з питань обліку та/або обігу цінних паперів, а також послуги щодо управління рахунком емітента або депозитарію-кореспондента в Центральному депозитарії або у Національному банку України чи інші послуги, не заборонені законодавством, щодо цінних паперів, випущених емітентом";
б) в абзаці другому частини другої слова "торговця цінними паперами" замінити словами "інвестиційної фірми";
в) у частині п’ятій слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";
12) статтю 15 виключити;
13) у частині першій статті 16:
а) в абзаці першому слово "розміщених" замінити словами "емісія яких здійснюється (здійснена)";
б) в абзаці другому слова "та Розрахунковий центр" замінити словами "оператори організованих ринків капіталу та інвестиційні фірми";
в) абзац третій після слів "на пред’явника" доповнити словами "інформація про випущені депозитні сертифікати банків, оформлена відповідно до вимог, встановлених Комісією за погодженням з Національним банком України";
14) у статті 17:
а) у частині першій:
в абзаці першому слова "та облігацій місцевих позик, а також боргових цінних паперів, що посвідчують відносини позики органів місцевого самоврядування, які були розміщені за межами України" виключити;
в абзаці другому слово "емітент" замінити словом "емітенти", а слова "Розрахунковий центр" - словами "оператори організованих ринків капіталу";
б) доповнити частиною четвертою такого змісту:
"4. Національний банк України у разі провадження ним депозитарної діяльності, передбаченої пунктами 3 та 5 частини першої статті 3 цього Закону, відповідно до отриманих від Центрального депозитарію депозитарних активів провадить діяльність з депозитарного обліку та обслуговування обігу цінних паперів і корпоративних операцій емітента на рахунках у цінних паперах депонентів, а також на власному рахунку в цінних паперах, на якому обліковуються цінні папери, права на цінні папери, що належать Національному банку України";
15) у статті 20:
а) у частині першій:
абзац другий викласти в такій редакції:
"переказу коштів банками та Національним банком України у встановленому ним порядку та/або відображення особою, яка провадить клірингову діяльність, у внутрішній системі обліку особи, яка провадить клірингову діяльність, зміни обсягу прав та зобов’язань щодо коштів між сторонами правочинів щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів з відображенням переходу права вимоги на кошти, у тому числі припинення зобов’язань щодо коштів за результатами неттінгу, у порядку, встановленому Національним банком України за погодженням з Комісією";
абзаци сьомий - десятий замінити дев’ятьма новими абзацами такого змісту:
"Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" вважаються завершеними після здійснення:
1) Центральним депозитарієм або Національним банком України відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, депозитарних операцій за результатами розрахунків за правочинами щодо цінних паперів на рахунках депозитарних установ - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ;
2) Центральним депозитарієм або Національним банком України направлення розпорядження та/або повідомлення (інформації) про вчинені правочини щодо цінних паперів депозитарним установам для проведення ними відповідних депозитарних операцій на рахунках власників цінних паперів та/або номінальних утримувачів - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами не потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ.
Розрахунки за правочинами щодо цінних паперів без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" вважаються завершеними після здійснення:
1) Центральним депозитарієм або Національним банком України відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, депозитарних операцій за результатами розрахунків за правочинами щодо цінних паперів на рахунках депозитарних установ - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ;
2) депозитарними установами депозитарних операцій, необхідних для проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, на рахунках власників цінних паперів та/або номінальних утримувачів - у разі якщо проведення розрахунків за правочинами не потребує здійснення депозитарних операцій на рахунках депозитарних установ.
Центральний депозитарій та Національний банк України відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, повідомляють особу, яка провадить клірингову діяльність, про факт завершення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів у порядку та строки, що встановлені Комісією.
Депозитарні установи за результатами завершення розрахунків зобов’язані відобразити в системі депозитарного обліку перехід прав власності на цінні папери та прав за цінними паперами, а також обмеження прав на цінні папери у порядку та строки, встановлені Комісією.
Порядок здійснення розрахунків для цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, здійснюється Центральним депозитарієм, встановлюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Порядок здійснення розрахунків для цінних паперів, облік яких відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, здійснюється Національним банком України, встановлюється Національним банком України за погодженням з Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку".
У зв’язку з цим абзац одинадцятий вважати абзацом шістнадцятим;
б) у частині другій слова "кліринговими установами та/або Розрахунковим центром" замінити словами "особами, які провадять клірингову діяльність";
в) у частині третій слова "Розрахунковим центром" замінити словами "особою, яка провадить клірингову діяльність";
г) частину четверту викласти в такій редакції:
"4. Особи, які провадять клірингову діяльність, та Центральний депозитарій та/або Національний банк України за договорами щодо цінних паперів, укладеними на організованих ринках капіталу та поза організованими ринками капіталу з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати", забезпечують дотримання такого принципу";
ґ) частини п’яту і восьму викласти в такій редакції:
"5. Центральний депозитарій на підставі укладеного з емітентом договору забезпечує здійснення емітентом погашення боргових цінних паперів, виплати доходів за цінними паперами відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої цим Законом, та коштів, які підлягають виплаті у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації, шляхом зарахування коштів, переказаних емітентом, коштів, які підлягають виплаті у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій, особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації, на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у Національному банку України, для подальшого переказу коштів з цього рахунка на рахунки отримувачів. Такі кошти не є власністю або доходами Центрального депозитарію та депозитаріїв-кореспондентів.
Центральний депозитарій забезпечує здійснення емітентом погашення боргових цінних паперів, що обертаються за межами України, а також виплати доходів за цими цінними паперами відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів, встановленої цим Законом, шляхом зарахування коштів, переказаних з рахунків Центрального депозитарію, відкритих в іноземних фінансових установах, на рахунок, відкритий Центральним депозитарієм у Національному банку України, для подальшого переказу коштів з цього рахунка на рахунки отримувачів. Такі кошти не є власністю або доходами Центрального депозитарію та депозитаріїв-кореспондентів.
Зарахування отриманих від емітентів коштів за цінними паперами відповідно до компетенції, встановленої цим Законом, коштів, які підлягають виплаті у процесі стягнення заборгованості з емітента відсоткових чи дисконтних корпоративних облігацій, іпотечних облігацій (крім структурованих іпотечних облігацій, якщо проспектом цінних паперів (рішенням про емісію цінних паперів) та/або договором про управління іпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), особи, яка надає забезпечення за такими облігаціями, або в процедурі їх банкрутства або ліквідації, здійснюється в порядку та строки, встановлені Комісією";
"8. Забороняється накладати арешт та здійснювати примусове звернення стягнення на кошти, що знаходяться на рахунках особи, яка провадить клірингову діяльність, і призначені для здійснення/забезпечення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів та інших фінансових інструментів";
д) у тексті статті слова "фондова біржа" в усіх відмінках і числах замінити словами "організовані ринки капіталу" у відповідному відмінку і числі;
16) у статті 21:
а) у частині першій:
абзац перший після слів "державної позики" доповнити словами "та депозитних сертифікатів банків";
доповнити абзацом третім такого змісту:
"Емітент депозитних сертифікатів банку у порядку та строки, що встановлені Комісією за погодженням з Національним банком України, зобов’язаний подати до Центрального депозитарію інформацію про здійснення емісії депозитних сертифікатів банку та інформацію про визначену особу, що обрана відповідно до статті 22 цього Закону";
б) частину другу після слів "цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)";
в) абзац перший частини третьої після слів "емітента цінних паперів" та "кількості цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)";
г) у частині четвертій:
абзац перший після слів "кількість цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)";
абзац другий після слів "інформації про зняття обмежень щодо обігу цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)";
ґ) частину п’яту після слів "обліку цінних паперів" доповнити словами "(крім депозитних сертифікатів банків)", а слова "фондовій біржі" замінити словами "організованих ринках капіталу";
д) частину шосту викласти в такій редакції:
"6. У разі розміщення цінних паперів (крім депозитних сертифікатів банків) на організованих ринках капіталу інформація про депонентів - перших власників подається Центральному депозитарію або Національному банку України оператором організованого ринку капіталу в порядку, встановленому Комісією.
У разі наявності в інформації, що подається оператором організованого ринку капіталу до Центрального депозитарію або до Національного банку України, відомостей, що свідчать про вчинення на організованому ринку капіталу правочинів щодо відчуження першими власниками цінних паперів, які обмежені в обігу на період до отримання Центральним депозитарієм або Національним банком України глобального сертифіката, оформленого за наслідками реєстрації звіту про результати емісії цінних паперів, Центральний депозитарій або Національний банк України не вносить зміни до системи депозитарного обліку на підставі такої інформації та повертає оператору організованого ринку капіталу отриману інформацію для усунення порушень, про що Центральний депозитарій або Національний банк України повідомляє Комісію офіційним каналом зв’язку, передбаченим Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
Оператор організованого ринку капіталу несе в установленому законом порядку відповідальність за повноту і достовірність поданої Центральному депозитарію або Національному банку України інформації";
е) частину восьму доповнити абзацом другим такого змісту:
"Порядок взаємодії учасників депозитарної системи щодо емісії депозитних сертифікатів банків встановлюється Комісією за погодженням з Національним банком України";
17) у статті 22:
а) абзац перший частини п’ятої після слів "від емітента" доповнити словами "або іншої особи, яка має право на отримання реєстру власників іменних цінних паперів";
б) абзац перший частини сьомої після слів "подає його емітенту" доповнити словами "або іншій особі, яка має право на отримання реєстру власників іменних цінних паперів";
в) частину восьму після слів "Національним банком України емітенту" доповнити словами "або іншій особі, яка має право на отримання реєстру власників іменних цінних паперів";
г) у частині дев’ятій слова "отриманої від" виключити, після слів "депонентів (клієнтів)" доповнити словами "а також інформації про власників цінних паперів, що є клієнтами (клієнтами клієнтів) номінальних утримувачів", а слова "клірингової установи та Розрахункового центру" замінити словами "осіб, які провадять клірингову діяльність";
