Про затвердження Порядку погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу

Відповідно до пунктів 1, 2 та 48 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини дев’ятої статті 70 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок погодження осіб, призначених у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) на посади керівників та осіб, відповідальних за здійснення функцій комплаєнсу, управління ризиками, внутрішнього аудиту, фінансового моніторингу (далі – Порядок), що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 листопада 2024 року № 09/21/1418/К03 "Про затвердження Порядку погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28 листопада 2024 року за № 1806/43151.

3. Рішення / постанови про відповідність керівників професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків займаним посадам у таких професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків, прийняті Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку відповідно до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 листопада 2022 року № 1339 "Про моніторинг відповідності осіб займаним посадам у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків у період дії воєнного стану", для цілей Порядку прирівнюються до постанов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про погодження таких осіб займаним посадам у таких професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків.

4. Установити, що заяви та документи, які подані до НКЦПФР та розгляд яких не закінчено до набрання чинності цим рішенням, розглядаються в порядку, що діяв до набрання чинності цим рішенням.

5. Управлінню забезпечення діяльності колегіальних та дорадчих органів забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Департаменту методології діяльності професійних учасників забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

7. Юридичному департаменту після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

8. Це рішення набирає чинності з 01 жовтня 2026 року, але не раніше дня, наступного за днем його офіційного опублікування, крім пункту 17 розділу I, абзацу третього підпункту 2 пункту 23 розділу II Порядку.

Пункт 17 розділу I, абзац третій підпункту 2 пункту 23 розділу II Порядку набирають чинності з дня, наступного за днем набуття чинності змінами до Розмірів плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затверджених рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245, щодо встановлення розміру плати за погодження особи, призначеної на посаду керівника професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, посадових осіб системи внутрішнього контролю та осіб, відповідальних за здійснення фінансового моніторингу, особи, кандидатура якої пропонується на посаду керівника Центрального депозитарію цінних паперів, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, але не раніше 01 жовтня 2026 року.

9. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Лібанова.

1. Цей Порядок встановлює процедуру та умови погодження НКЦПФР, як колегіальним органом, у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (крім банків) (далі – професійний учасник):

1) особи, обраної / призначеної на посаду керівника професійного учасника;

2) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Центральний депозитарій);

3) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність;

4) особи, кандидатура якої пропонується на посаду головного керівника системно важливого професійного учасника;

5) посадових осіб системи внутрішнього контролю (осіб, які здійснюють функції комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту) (далі – комплаєнс-менеджер, ризик-менеджер, внутрішній аудитор);

6) особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу (працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу) (далі – особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу).

2. Цей Порядок поширюється також на:

1) особу, яка виконує обов’язки головного керівника у разі його не обрання / не призначення в установленому законодавством порядку;

2) особу, яка тимчасово виконує обов’язки головного керівника у випадку, передбаченому пунктом 11 цього розділу;

3) посадову особу, на яку покладено обов’язки з виконання функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора;

4) особу, яка здійснює управлінські функції та яка не входить до складу наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, та не є особою, яка здійснює виконавчі функції, але має постійний доступ до інсайдерської інформації, що прямо або опосередковано стосується професійного учасника, та має повноваження ухвалювати управлінські рішення (має право першого підпису), що впливають на подальший розвиток і комерційні перспективи такого професійного учасника (далі – особа, що має право першого підпису), у випадку, передбаченому пунктом 12 цього розділу.

3. Цей Порядок не поширюється на осіб, які обрані на посаду члена наглядової ради Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить клірингову діяльність, та є представниками акціонера, яким є держава та Національний банк України.

4. У цьому Порядку терміни вживаються у такому значенні:

головний керівник – особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу / голова колегіального виконавчого органу / член ради директорів – головний виконавчий директор професійного учасника;

заявник – професійний учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків, що подав заяву та документи, визначені цим Порядком, для отримання погодження НКЦПФР особи (осіб), зазначених у пунктах 1, 2 цього розділу;

керівник – особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, голова та члени колегіального виконавчого органу, голова та члени наглядової ради, голова та члени ради директорів, головний бухгалтер професійного учасника;

комплексна інформаційна система НКЦПФР (далі – КІС) – інформаційно-комунікаційна система НКЦПФР, засобами якої подаються електронні документи, здійснюється офіційна електронна взаємодія із заявниками;

кваліфікаційна комісія – комісія з оцінки професійної придатності особи (осіб), зазначених у пунктах 1, 2 цього розділу;

посадові особи системи внутрішнього контролю професійного учасника – керівники самостійних підрозділів, які виконують функції з управління ризиками, внутрішнього аудиту та комплаєнсу та/або окремі особи, які виконують функції ризик-менеджера (ризик-офіцера), комплаєнс-менеджера (комплаєнс-офіцера) та внутрішнього аудитора у професійному учаснику;

Стандарти – Стандарт № 1 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Основні поняття та терміни", затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1288, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 261/37597, Стандарт № 2 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є підприємствами, що становлять суспільний інтерес та які не є банками", затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1289, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 258/37594, Стандарт № 3 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які є системно важливими професійними учасниками та які не є банками", затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1290, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 267/37603, та Стандарт № 4 "Корпоративне управління в професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків. Організація та функціонування системи внутрішнього контролю в професійних учасниках, які не належать до підприємств, що становлять суспільний інтерес та до системно важливих професійних учасників", затверджений рішенням НКЦПФР від 30 грудня 2021 року № 1291, зареєстрований у Міністерстві юстиції України 28 лютого 2022 року за № 263/37599;

уповноважений орган – орган професійного учасника, якому відповідно до установчих документів надані повноваження обирати / призначати відповідного керівника, посадових осіб системи внутрішнього контролю професійного учасника, покладати виконання особами обов’язків головного керівника, функцій комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора та особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, припиняти їх повноваження / виконання ними обов’язків та/або функцій.

Термін "бездоганна ділова репутація" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Термін "системно важливий професійний учасник" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Термін "професійне судження" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про фінансові послуги та фінансові компанії".

Інші терміни в цьому Порядку вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" та інших актах законодавства.

5. НКЦПФР під час вчинення дій, передбачених цим Порядком, керується такими принципами:

1) рівноцінності сутності та форми (оцінка правочинів, операцій, обставин та подій з точки зору їх суті та форми);

2) співмірності (пропорційності) (урахування обставин і умов конкретної ситуації, щодо якої формується професійне судження та приймається відповідне рішення);

3) обґрунтованого сумніву (здійснення додаткової/поглибленої перевірки/аналізу правочинів, операцій, обставин та/або подій, щодо яких формується професійне судження та приймається відповідне рішення, за наявності обґрунтованого сумніву щодо них);

4) комплексного аналізу (дослідження всіх обставин та умов конкретної ситуації при формуванні професійного судження та прийнятті відповідного рішення).

6. НКЦПФР застосовує своє професійне судження для прийняття постанов, визначених цим Порядком.

Професійне судження формується НКЦПФР з урахуванням визначених у пункті 5 цього розділу принципів.

7. НКЦПФР погоджує особу, зазначену у пунктах 1, 2 цього розділу, за результатом проведеної НКЦПФР комплексної оцінки, яка включає:

аналіз інформації, отриманої НКЦПФР від професійного учасника, інформації, отриманої під час здійснення державного регулювання та нагляду, інформації з відкритих джерел;

оцінку ділової репутації, професійної придатності, освіти, навичок та досвіду, відсутності конфлікту інтересів.

8. У разі розгляду НКЦПФР документів про видачу ліцензії професійному учаснику, щодо особи, обраної / призначеної на посаду, зазначену у підпунктах 1, 5 та 6 пункту 1 цього розділу, проводиться оцінка професійної придатності відповідно до розділу IV цього Порядку.

У разі прийняття НКЦПФР постанови про видачу ліцензії особа, обрана / призначена на посаду, зазначену у підпунктах 1, 5 та 6 пункту 1 цього розділу, вважається такою, що відповідає вимогам законодавства та погоджена НКЦПФР.

9. Норми ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами щодо зобов’язання ліцензіата повідомляти НКЦПФР протягом 5 робочих днів (для ліцензіата, який провадить діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами – протягом 15 робочих днів) з дати обрання / призначення особи на посаду, звільнення з посади, а саме надання інформації, яка підтверджує зазначені зміни, не застосовуються.

Професійний учасник не пізніше 5 робочих днів з дня отримання постанови НКЦПФР про погодження певної особи, призначеної на відповідну посаду, зобов’язаний надати до НКЦПФР визначену ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами в електронній формі офіційним каналом зв’язку, з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг:

довідку про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку;

довідку про персональний склад наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення), виконавчого органу ліцензіата, з відповідними змінами;

довідку про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи), що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) ліцензіата (за необхідності).

Анкета фізичної особи та/або анкета щодо ділової репутації особи стосовно певної особи, призначеної на відповідну посаду, щодо якої професійним учасником отримана постанова НКЦПФР про погодження цієї особи на таку посаду, визначені ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами, не подаються.

Надалі при виникненні змін у процесі здійснення професійної діяльності на ринках капіталу ліцензіат зобов’язаний повідомляти НКЦПФР про такі зміни у строки, за змістом та формою, встановленими ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу за її окремими видами.

10. У разі припинення трудових правовідносин (в тому числі у зв’язку зі звільненням) з головним керівником, уповноважений орган / уповноважена особа професійного учасника зобов’язаний (на) обрати / призначити нового головного керівника або призначити виконуючого обов’язки головного керівника не пізніше 3 робочих днів з дати припинення трудових правовідносин з головним керівником.

11. У разі тимчасової відсутності головного керівника (відпустка, відрядження, тимчасова непрацездатність, проходження військової служби у зв’язку з призовом на військову службу під час мобілізації, на особливий період тощо) або тимчасового відсторонення головного керівника від виконання повноважень, особа, яка тимчасово виконує його обов’язки, має приступити до виконання обов’язків головного керівника з першого дня його відсутності / відсторонення.

Якщо така особа має право приступити тимчасово виконувати обов’язки головного керівника у разі його тимчасової відсутності / відсторонення на підставі рішення загальних зборів професійного учасника, професійний учасник має подати до НКЦПФР документи щодо цієї особи відповідно до пункту 13 цього розділу. За інших підстав, передбачених статутом або внутрішніми документами професійного учасника, професійний учасник повинен подати до НКЦПФР документи щодо цієї особи відповідно до розділу II цього Порядку, якщо вона тимчасово виконує обов’язки головного керівника сумарно більше 90 днів протягом 12 місяців (крім випадку наявності постанови НКЦПФР про погодження такої особи на посаду головного керівника / виконання обов’язків головного керівника у цьому професійному учаснику) не пізніше дев’яносто другого дня виконання цих обов’язків такою особою.

12. Професійний учасник має подати до НКЦПФР документи відповідно до розділу II цього Порядку щодо особи, що має право першого підпису сумарно більше 90 днів протягом 12 місяців, не пізніше дев’яносто другого дня виконання управлінських функцій такою особою.

13. У разі обрання / призначення особи на посаду / визначення особи кандидатом на посаду / покладання на особу обов’язків / функцій, зазначених у пунктах 1, 2 цього розділу, професійний учасник подає щодо такої особи документи відповідно до розділу II цього Порядку, протягом 10 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення (крім випадків: наявності постанови НКЦПФР про погодження особи, зазначеної у підпунктах 1, 5, 6 пункту 1 та пункті 2 цього розділу, призначеної у цьому професійному учаснику на відповідну посаду з урахуванням вимог до стажу та ділової репутації; наявності постанови НКЦПФР про погодження особи як особи, кандидатура якої пропонується на посаду, та у разі, якщо з дати такого погодження пройшло не більше шести місяців; обрання особи головою наглядової ради при наявності постанови НКЦПФР про погодження цієї особи, обраної на посаду члена наглядової ради у цьому професійному учаснику; повторного обрання / призначення (переобрання / перепризначення) цієї особи на посаду головного керівника / члена колегіального виконавчого органу / члена ради директорів, яку ця особа займала, без переривання трудових відносин між такою особою та професійним учасником, за наявності постанови НКЦПФР про погодження цієї особи у цьому професійному учаснику).

14. У разі обрання / призначення особи на посаду головного керівника Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить діяльність з організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника без погодження її кандидатури відповідно до вимог цього Порядку до обрання / призначення на таку посаду, ця особа вступає на посаду головного керівника відповідного професійного учасника після її погодження НКЦПФР.

У разі якщо обраний / призначений головний керівник Центрального депозитарію, професійного учасника, який провадить діяльність організації торгівлі на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або клірингову діяльність, системно важливого професійного учасника не отримував погодження НКЦПФР такої особи як особи, кандидатура якої пропонується на таку посаду у такому професійному учаснику, або отримував, але з дати такого погодження пройшло більше шести місяців, або не отримував погодження НКЦПФР такої особи на таку посаду у такому професійному учаснику, то такий професійний учасник має не пізніше наступного робочого дня з дня такого обрання / призначення призначити особу, яка виконуватиме обов’язки головного керівника, та подати до НКЦПФР документи відповідно до розділу II цього Порядку для погодження особи, обраної / призначеної на посаду головного керівника, та погодження особи, яка виконуватиме обов’язки головного керівника.

15. Особа, зазначена у пунктах 1, 2 цього розділу, має відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим цим Порядком та Стандартами.

Особа, призначена на посаду головного бухгалтера професійного учасника, повинна відповідати вимогам, встановленим відповідними ліцензійними умовами провадження певного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, встановленими НКЦПФР.

У разі відсутності у Центрального депозитарію ліцензії на провадження клірингової діяльності особа, призначена на посаду головного бухгалтера Центрального депозитарію, повинна відповідати наступним вимогам:

мати вищу освіту не нижче першого ступеня (бакалавра);

мати стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років або на(в) будь-якому(-ій) іншому(-ій) підприємстві, організації, установі на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше п’яти років.

Особа, відповідальна за здійснення фінансового моніторингу, повинна відповідати вимогам, встановленим Положенням про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 11 березня 2021 року № 176, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19 квітня 2021 року за № 532/36154, до працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу.

Вимогам, встановленим Стандартами до головного керівника, повинні відповідати:

особа, призначена виконуючою обов’язки головного керівника;

особа, яка тимчасово виконує обов’язки головного керівника (у випадку, передбаченому абзацом другим пункту 11 цього розділу);

особа, що має право першого підпису (у випадку, передбаченому пунктом 12 цього розділу).

Особа, зазначена у пунктах 1, 2 цього розділу, не повинна мати громадянства Російської Федерації або Республіки Білорусь, крім осіб, які проживають на території України на законних підставах.

Особа, обрана / призначена на посаду, посадова особа, яка здійснює або на яку покладено обов’язки з виконання функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора чи особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу, має відповідати вимогам щодо професійної придатності та ділової репутації, встановленим цим Порядком та Стандартами, протягом усього часу обіймання такої посади / виконання функцій / обов’язків.

16. Особа, яка підлягає погодженню відповідно до вимог цього Порядку (крім осіб, передбачених у підпункті 6 пункту 1 та підпункті 2 пункту 2 цього Порядку) може приступити до виконання відповідних посадових повноважень та обов’язків / функцій в професійному учаснику після її погодження НКЦПФР.

У разі якщо на період погодження зазначеної у цьому пункті особи на відповідну посаду на неї або іншу особу професійного учасника покладено виконання обов’язків за цією посадою, погодження особи, яка виконує такі обов’язки, не здійснюється. Покладання обов’язків, передбачених цим пунктом, здійснюється після подання документів для отримання погодження особи.

17. Адміністративна послуга НКЦПФР з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 цього розділу, є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245, та надається з урахуванням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

18. Фізична особа, яка має намір обійняти посаду / кандидатура якої пропонується на посаду / обрана або призначена на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, та/або є особою, зазначеною у пункті 2 розділу I цього Порядку (далі – фізична особа), із застосуванням інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг в електронній формі КІС:

1) здійснює первинну реєстрацію в електронному кабінеті користувача у розділі "Фізична особа" КІС або проходить процедуру ідентифікації, використовуючи засоби електронного підпису, якщо первинна реєстрація здійснена раніше;

2) заповнює в розділі, що передбачає створення анкети фізичної особи (далі – анкета), інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 1, для формування анкети;

3) завантажує до анкети електронні копії (сканкопії) таких документів:

витягу з інформаційно-аналітичної системи "Облік відомостей про притягнення особи до кримінальної відповідальності та наявності судимості" – для громадян України, довідки про відсутність судимості, виданої компетентним органом країни постійного місця проживання та громадянства – для іноземних громадян, та заповнює дату їх видачі;

дозволу на застосування праці іноземців та осіб без громадянства – для іноземних громадян (у разі, якщо необхідність отримання такого дозволу передбачена законодавством);

документа про проходження протягом останніх трьох років навчання у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення на базі відповідного навчального закладу, що належить до сфери управління Держфінмоніторингу, та в інших навчальних закладах за погодженням із Держфінмоніторингом (у разі погодження особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу);

документа, що підтверджує законність перебування / тимчасового проживання на території України, – для іноземних громадян.

У разі якщо фізична особа є іноземним громадянином дії, передбачені цим пунктом, пунктами 19, 20 цього розділу, підпунктом 2 пункту 29 розділу II цього Порядку можуть здійснюватись уповноваженою нею особою. У такому випадку до анкети додатково завантажується документ, що підтверджує такі повноваження.

19. Фізична особа засвідчує повноту, актуальність та достовірність внесеної (них) інформації (даних) до анкети та завантажених електронних копій (сканкопій) документів, передбачених пунктом 18 цього розділу, шляхом накладання на анкету кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, який відповідає вимогам, встановленим Законом України "Про електронну ідентифікацію та електронні довірчі послуги", після чого анкеті присвоюється унікальний цифровий код. Анкета зберігається в базі даних КІС.

20. Внесення фізичною особою змін до анкети або завантаження інших електронних копій (сканкопій) документів здійснюється шляхом створення нової анкети на основі анкети, якій присвоєно унікальний цифровий код.

Після накладання фізичною особою кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, на нову анкету та присвоєння їй унікального цифрового коду, попередня анкета та її унікальний цифровий код є недійсними.

21. Фізична особа для розгляду своєї кандидатури на посаду та/або здійснення професійним учасником погодження особи на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, або здійснення професійним учасником погодження особи, зазначеної у пункті 2 розділу I цього Порядку, надає професійному учаснику унікальний цифровий код цієї анкети.

22. Професійний учасник за результатами проведення оцінки відповідності особи, а у разі надання фізичною особою унікального цифрового коду анкети – інформації (даних), зазначеної (них) у анкеті, та електронних копій (сканкопій) документів вимогам, встановленим пунктом 15 розділу I цього Порядку, приймає щодо фізичної особи рішення про її обрання / призначення на посаду, зазначену у пункті 1 розділу I цього Порядку, або покладання на неї обов’язків / функцій, зазначених у пункті 2 розділу I цього Порядку, надання їй права першого підпису.

23. Для отримання погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, професійний учасник в електронному кабінеті користувача у розділі "Юридична особа" КІС створює звернення для надання адміністративної послуги НКЦПФР з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку та:

1) вносить інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 2, для формування заяви на погодження особи на посаду у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків (далі – заява), унікальний цифровий код анкети;

2) завантажує до заяви електронні копії (сканкопії):

документа, який підтверджує повноваження особи, що підписала / засвідчила заяву / документи (у разі якщо заява підписана / документи засвідчені не головним керівником професійного учасника або іншою уповноваженою установчим документом професійного учасника особою);

платіжного документа, що підтверджує внесення плати за надання НКЦПФР адміністративної послуги з погодження НКЦПФР особи, зазначеної у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку;

рішення (іншого документа) уповноваженого органу / уповноваженої особи професійного учасника, згідно з яким особа, зазначена у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, була призначена / обрана на посаду, обрана / визначена кандидатом на посаду, або за яким на особу покладено тимчасове виконання обов’язків головного керівника / виконання обов’язків головного керівника або надано право першого підпису або покладено виконання обов’язків / функції комплаєнс-менеджера, ризик-менеджера, внутрішнього аудитора або особи, відповідальної за здійснення фінансового моніторингу.

У разі обрання особи згідно з рішенням загальних зборів учасників (акціонерів) (одноосібного учасника (акціонера)) товариства подається копія протоколу загальних зборів учасників (акціонерів) товариства (рішення одноосібного учасника (акціонера) товариства), який (яке) містить рішення про обрання / призначення особи на посаду / призначення особи виконуючим обов’язки головного керівника професійного учасника або про тимчасове виконання обов’язків головного керівника, до якого додаються документи, що підтверджують повноваження представників учасників (акціонерів) / представника учасника (акціонера) товариства, які (який) голосували (голосував) від їх (його) імені з кількістю голосів, що дорівнює або перевищує 10 відсотків статутного капіталу товариства;

опису (переліку) завантажених документів.

24. Період часу між датою видачі документів, передбачених абзацами другим, третім, п’ятим підпункту 3 пункту 18 цього розділу, та оформлення (підписання) документів, передбачених абзацами другим, четвертим–шостим підпункту 2 пункту 23 цього розділу, електронні копії (сканкопії) яких завантажуються до анкети та заяви, і датою подання професійним учасником заяви до НКЦПФР, не може бути більшим ніж два місяці, якщо в документі не зазначено інший строк його дії.

25. Заявник має право надати додаткову інформацію та документи, що підтверджують відповідність особи, обраної / призначеної на посаду, особи, кандидатура якої пропонується на посаду, вимогам законодавства, у тому числі ті, що підтверджують відповідність вимогам щодо ділової репутації.

Заявник, який вважає, що з поважних причин до особи не повинні застосовуватися ознаки невідповідності ділової репутації (крім ознаки щодо невідповідності бездоганної ділової репутації), має право надати до НКЦПФР відповідне обґрунтоване клопотання в електронній формі із дотриманням вимог Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг", яке підлягає розгляду у строки та в порядку, визначені у Законі України "Про звернення громадян" із забезпеченням, у тому числі, права особи особисто викладати свої аргументи та бути присутньою при розгляді клопотання.

За результатами розгляду клопотання НКЦПФР або задовольняє клопотання шляхом незастосування до особи певних ознак невідповідності ділової репутації вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, або відмовляє у задоволенні клопотання із зазначенням причин.

26. Заявник / фізична особа у разі неможливості подання інформації або документів, визначених цим Порядком, з незалежних від них причин вносять до анкети / заяви обґрунтоване пояснення неможливості такого подання. НКЦПФР має право розглянути подані заявником документи без такої інформації та документів, якщо визнає пояснення заявника / фізичної особи обґрунтованим.

27. Відомості у заяві та документи, створені в електронній формі або створені як електронна копія паперового документа (сканкопія), що надаються юридичними та фізичними особами відповідно до цього Порядку:

мають бути викладені державною мовою України (або англійською мовою у разі подання заяви та документів іноземними юридичними особами та фізичними особами – іноземцями);

мають бути окремими файлами у текстовому форматі даних Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) – PDF / А (*.pdf), Rich Text Format – RTF (*.rtf), Excel (.xlsx), Word (.docx);

не мають містити невідповідностей вимогам законодавства;

не мають містити розбіжностей між різними положеннями поданих документів, повинні містити повну та достовірну інформацію, актуальну на день подачі документів та протягом строку їх розгляду.

Заяви або електронні копії паперових документів (сканкопії), які створені заявником, мають бути підписані / засвідчені кваліфікованим електронним підписом або удосконаленим електронним підписом уповноваженої особи (уповноваженого представника) юридичної особи та/або кваліфікованою електронною печаткою, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

Уповноважена особа заявника, що підписала електронний документ електронним підписом, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.

Подання заявником документів до НКЦПФР та відправлення НКЦПФР заявнику повідомлень та документів, передбачених цим Порядком, здійснюється шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через його електронний кабінет користувача у КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Повідомлення та документи, які відповідно до вимог цього Порядку відправляються НКЦПФР заявнику офіційним каналом зв’язку, підписуються із застосуванням кваліфікованого електронного підпису службовця НКЦПФР, який наділений відповідними повноваженнями.

28. Після подання заявником заяви та документів на розгляд до НКЦПФР внесення особою змін до анкети, унікальний цифровий код якої використано при поданні такої заяви, або завантаження до анкети інших електронних копій (сканкопій) документів не допускається, крім випадків, передбачених пунктом 32 та/або пунктом 34 розділу III цього Порядку в частині надання заявником до НКЦПФР письмового звернення щодо доопрацювання поданих документів.

29. Якщо протягом строку розгляду НКЦПФР заяви та документів, поданих заявником відповідно до цього розділу, у особи, щодо якої подані документи на погодження, відбулися будь-які зміни у відомостях, зазначених у її анкеті:

1) заявник не пізніше другого робочого дня з дня, коли стало відомо про такі зміни, повинен надіслати до НКЦПФР в електронній формі через електронний кабінет користувача у КІС повідомлення про факт виникнення таких змін. У разі отримання такого повідомлення строк розгляду поданих заявником документів зупиняється до подання ним заяви щодо уточнення даних особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків відповідно до підпункту 3 цього пункту;

2) особа протягом 10 робочих днів з дня виникнення таких змін вносить відповідні зміни до анкети шляхом створення на її основі нової анкети та/або завантажує до нової анкети інші електронні копії (сканкопії) документів.

Після накладання особою кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, на нову анкету такій анкеті присвоюється унікальний цифровий код, який особа передає заявнику. Попередня анкета особи та її унікальний цифровий код не підлягають обробці НКЦПФР;

3) заявник не пізніше наступного робочого дня з дня отримання від особи унікального цифрового коду нової анкети вносить із застосуванням КІС інформацію (дані), визначену (ні) у додатку 3, до заяви щодо уточнення даних особи на посаду в професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків.

30. У разі подання заявником неповного переліку документів або подання заяви та документів з порушенням вимог, встановлених розділом II цього Порядку, НКЦПФР інформує заявника про залишення заяви без руху протягом 3 робочих днів з дня отримання заяви та відповідних документів шляхом направлення офіційним каналом зв’язку відповідного повідомлення, що містить виявлені недоліки з посиланням на порушені вимоги Порядку, спосіб та строк усунення недоліків, а також способи, порядок та строки оскарження рішення про залишення заяви без руху.

Строк для усунення недоліків не може бути меншим 5 робочих днів.

За клопотанням заявника НКЦПФР може продовжити строк усунення виявлених недоліків.

У разі усунення виявлених недоліків у строк, встановлений НКЦПФР, заява вважається поданою в день її первинного подання. При цьому строк розгляду документів продовжується на строк залишення заяви без руху.

31. НКЦПФР здійснює розгляд поданих заявником документів та проводить комплексну оцінку у строк не більше 60 календарних днів, з урахуванням випадків продовження зазначеного строку, як передбачено пунктом 33 цього розділу.

32. НКЦПФР під час розгляду поданих заявником документів має право запитувати та отримувати від державних органів, учасників ринків капіталу або будь-яких фізичних чи юридичних осіб, а також осіб, щодо яких здійснюється оцінка ділової репутації, або перевірка відповідності їх кваліфікаційним вимогам, додаткову інформацію, документи та пояснення, необхідні для повного та всебічного аналізу й прийняття нею мотивованого рішення, відповідно до цього Порядку. Перебіг строку розгляду документів зупиняється з дня відправлення НКЦПФР листа (запиту) та поновлюється після отримання всіх додаткових документів, інформації та пояснень.

33. НКЦПФР має право, повідомивши професійного учасника, зупинити перебіг строку розгляду документів, поданих професійним учасником відповідно до розділу II цього Порядку, у разі виявлення обставин, що можуть вплинути на прийняття НКЦПФР рішення, до з’ясування таких обставин, а також у разі отримання клопотання, визначеного пунктом 30 цього розділу, але не більше ніж на 45 календарних днів.

34. За письмовим зверненням заявника, поданим до НКЦПФР через його електронний кабінет користувача у КІС протягом строку розгляду його заяви та відповідних документів, про відмову від розгляду НКЦПФР цієї заяви у зв’язку з необхідністю доопрацювання поданих документів, НКЦПФР з дати отримання такого звернення припиняє розгляд поданих відповідно до цього Порядку документів та вважає їх такими, що повернуті заявнику. Після доопрацювання заявник подає документи у загальному порядку не пізніше 40 календарних днів з дня подання ним до НКЦПФР звернення про відмову від розгляду НКЦПФР поданих заяви та відповідних документів з метою їх доопрацювання заявником.

35. Оцінка професійної придатності осіб, зазначених у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, проводиться шляхом тестування та співбесіди з метою оцінки їх знань положень законодавства, що регулює ринки капіталу та організовані товарні ринки, та здатності виконувати ними повноваження за відповідною посадою або функцією.

Проведення оцінки професійної придатності осіб, зазначених у підпунктах 1–4 пункту 1 розділу I цього Порядку, вважається атестацією таких осіб.

Тестування проводиться:

з особами, зазначеними у пунктах 1, 2 розділу I цього Порядку, крім осіб, які мають стаж роботи на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або ринках капіталу країн – членів Організації економічного співробітництва та розвитку та/або міжнародних фінансових установах понад 9 років;

за рішенням НКЦПФР, прийнятим за результатами проведеної співбесіди. Співбесіда проводиться з особами:

зазначеними у підпунктах 1–4 пункту 1 та підпунктах 1, 2 пункту 2 розділу I цього Порядку;

зазначеними у підпунктах 5, 6 пункту 1 та підпунктах 3, 4 пункту 2 розділу I цього Порядку, ділова репутація яких не відповідає вимогам, встановленим цим Порядком та Стандартами, та/або у випадку прийняття кваліфікаційною комісією рішення, передбаченого пунктом 47 цього розділу.

36. Тестування та/або співбесіда проводяться у разі:

1) розгляду НКЦПФР заяви та документів, передбачених пунктом 23 розділу II цього Порядку, для погодження особи на посаду або виконання функції(ій) відповідно до цього Порядку;

2) прийняття НКЦПФР рішення про проведення додаткової оцінки професійної придатності, передбаченої розділом VIII цього Порядку;

3) розгляду НКЦПФР документів про видачу ліцензії у випадку, передбаченому пунктом 8 розділу I цього Порядку.

37. Тестування осіб згідно з Програмою тестування, передбаченою пунктом 54 розділу VI цього Порядку, проводиться не пізніше 20 календарних днів з дня отримання НКЦПФР заяви та документів, передбачених пунктом 23 розділу II цього Порядку, або з дати прийняття НКЦПФР рішення про необхідність проведення тестування, передбаченого підпунктом 2 пункту 36 цього розділу.

38. Співбесіда з особою у разі її проведення організовується НКЦПФР протягом 15 календарних днів з дня отримання від Центру проведення тестування протоколів тестування, передбачених абзацом другим пункту 45 цього розділу, за умови, що результати проходження тестування особи є успішними.

39. Особа повідомляється шляхом направлення електронного повідомлення через її електронний кабінет користувача у КІС не пізніше ніж за 5 робочих днів до дати проведення тестування або співбесіди:

1) Центром проведення тестування про дату проведення тестування, передбаченого пункту 36 цього розділу. Електронне повідомлення направляється Центром проведення тестування особі не пізніше наступного робочого дня з дня надходження від НКЦПФР інформації, яка повинна містити прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) та реєстраційний номер облікової картки платника податків (серія (за наявності) та номер паспорта – для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом) осіб, які повинні пройти тестування, найменування відповідних професійних учасників та вид їх професійної діяльності, тип посадових обов’язків / функцій особи;

2) НКЦПФР про місце, дату та час, проведення співбесіди (у разі її проведення).

40. НКЦПФР розміщує на своєму офіційному вебсайті перелік нормативно-правових актів і документів, за якими уповноваженими представниками НКЦПФР будуть формуватися питання для співбесіди.

41. Під час співбесіди НКЦПФР здійснюється оцінка:

1) розуміння особою функцій, повноважень та обов’язків за відповідною посадою або функцією;

2) практичний досвід особи у відповідній сфері;

3) здатність особи виявляти ризики, запобігати конфлікту інтересів та приймати обґрунтовані рішення в нестандартних ситуаціях;

4) обставини, що мають значення для оцінки ділової репутації та професійної придатності особи.

42. Тестування та співбесіда проводиться державною мовою. За обґрунтованим клопотанням особи та за рішенням НКЦПФР співбесіда може проводитися іншою мовою із забезпеченням перекладу такою особою або заявником.

43. Особа, яка в день проведення тестування та/або співбесіди, визначений в електронному повідомленні, передбаченому пунктом 39 цього Порядку, без поважних причин не з’явилася та/або не надала обґрунтованих пояснень щодо своєї відсутності, вважається такою, що отримала негативний висновок за результатом оцінки професійної придатності.

44. Поважними причинами неявки можуть бути тяжка хвороба, нещасний випадок, дія непереборної сили, обставини воєнного стану або інші обставини, визнані НКЦПФР поважними. Підтвердні документи щодо наявності поважних причин неявки подаються особою до НКЦПФР не пізніше 5 робочих днів після визначеної дати співбесіди або тестування.

За результатами розгляду підтвердних документів НКЦПФР може прийняти рішення про призначення іншої дати проведення тестування та/або співбесіди чи прийняти постанову про відмову у погодженні особи.

45. За результатами тестування та співбесіди формується / складається протокол.

Протокол тестування формується в автоматичному режимі Центром проведення тестування і повинен містити відомості, передбачені пунктом 52 розділу V цього Порядку.

Протокол співбесіди складається НКЦПФР і повинен містити прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, найменування професійного учасника, посаду або функцію, дату проведення співбесіди, склад уповноважених представників НКЦПФР, стислий виклад питань і відповідей та підсумковий висновок.

46. Підсумкові висновки про результати тестування та співбесіди враховуються під час комплексної оцінки особи та прийняття НКЦПФР постанови про погодження особи або відмову у погодженні особи.

47. НКЦПФР, як колегіальний орган, може віднести до компетенції утвореної нею кваліфікаційної комісії прийняття рішень, передбачених цим Порядком, щодо:

1) розгляду інформації та документів, передбачених розділом II цього Порядку;

2) визначення критеріїв для прийняття рішення щодо проведення тестування та/або співбесіди, у тому числі з урахуванням вимог, встановлених пунктом 35 розділу IV цього Порядку;

3) відтермінування проведення тестування та/або співбесіди;

4) визнання поважних причин неявки, передбачених пунктом 44 розділу IV цього Порядку;

5) додаткової оцінки професійної придатності, передбачених розділом VIII цього Порядку.

48. Формою роботи кваліфікаційної комісії є засідання, яке може відбуватися у режимі відеоконференції. Кваліфікаційна комісія може засідати за умови участі в ній не менше половини членів від її загального кількісного складу.

49. Рішення кваліфікаційної комісії вважається прийнятим, якщо за нього проголосувало більше половини від загального кількісного складу кваліфікаційної комісії.

50. Тестування проводиться Центром проведення тестування в електронній формі із застосуванням інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг КІС. Функції Центру проведення тестування виконує Державна установа "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України". Центр проведення тестування виконує такі функції:

1) забезпечує програмно-технічний супровід Програми тестування, передбаченої розділом VI цього Порядку;

2) повідомляє особу про дату проведення тестування з урахуванням вимог, встановлених підпунктом 1 пункту 39 розділу IV цього Порядку;

3) забезпечує проведення тестування та складання відповідних протоколів про проходження тестування;

4) формує, оновлює, зберігає та забезпечує конфіденційність бази результатів тестування;

5) подає до НКЦПФР в електронній формі протоколи тестування;

6) надає дані з бази результатів тестування на запит особи, яка приймала участь у тестуванні.

51. Особа, після отримання електронного повідомлення через її електронний кабінет користувача у КІС виконує передбачений Програмою тестування обсяг тестових завдань шляхом надання відповідей на тестові питання.

Особа підтверджує виконані тестові завдання шляхом застосування кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, після чого в автоматичному режимі здійснюється формування протоколу тестування.

У разі якщо в день проведення тестування, визначений в електронному повідомленні, передбаченому пунктом 39 цього Порядку, особою не накладено кваліфікований електронний підпис або удосконалений електронний підпис, що базується на кваліфікованому сертифікаті електронного підпису, який підтверджує завершення виконання тестових завдань, особа вважається такою, що отримала негативний результат.

Результати проходження тестування вважаються успішними у разі надання не менше 80 % правильних відповідей від загальної кількості тестових питань.

52. База результатів тестування повинна містити інформацію щодо кожної особи, яка прийняла участь у тестуванні, та протоколів тестування, яка містить такі відомості:

1) прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) та реєстраційний номер облікової картки платника податків (серія (за наявності) та номер паспорта – для осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відповідну відмітку у паспорті згідно із законом);

2) найменування професійного учасника та вид(и) його професійної діяльності, тип посадових обов’язків / функцій особи;

3) дату проходження особою тестування;

4) загальна кількість тестових завдань, які були виконані особою, та загальна кількість отриманих такою особою балів;

5) інформація щодо кожного з тестових завдань, виконаних особою під час тестування, із зазначенням відповідей на них та отриманих балів;

6) висновок щодо складання тестових завдань;

7) номер та дату складання протоколу тестування.