III. Перелік документів, які подаються заявником для отримання ліцензії
1. Заявник для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку подає такі документи:
1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2) з переліком (описом) документів, що подаються для видачі ліцензії (додаток 3);
2) статут заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань у заяві про видачу ліцензії (додаток 2));
3) відомості, що містять інформацію про:
схематичне зображення структури власності юридичної особи заявника, що дає змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників заявника або їх відсутність та відсоток статутного капіталу чи права голосу, яким володіє кожний учасник (акціонер) - власник істотної участі у заявнику - за формою:
довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника (додаток 1);
довідки про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику (додаток 4);
власників істотної участі у заявнику - за формою:
анкети фізичної особи (додаток 5) для ідентифікації фізичної особи, що є власником істотної участі у заявнику, у тому числі кінцевим бенефіціарним власником заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;
анкети юридичної особи (додаток 6) для ідентифікації юридичної особи, що є власником істотної участі у заявнику. Не подається стосовно держави, Національного банку України, територіальної громади;
у разі якщо заявник належить до фінансової групи - належність групи до банківської або небанківської фінансової групи, державний орган, що здійснює нагляд за групою, перелік учасників фінансової групи та ідентифікаційні дані відповідальної особи фінансової групи за формою переліку учасників групи компаній, до якої належить заявник (додаток 7);
ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) заявника, ділову репутацію заявника за формою:
анкети юридичної особи (додаток 6) - подається щодо заявника;
довідки про персональний склад наглядової ради (або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду юридичної особи), виконавчого органу заявника (додаток 8).
анкети фізичної особи (додаток 5) - подається щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;
анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) - подається щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;
анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) - подається щодо заявника;
ідентифікаційні дані, ділову репутацію та професійний досвід контролерів заявника (у разі якщо контролером є юридична особа - голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) такої юридичної особи за формою:
анкети фізичної особи (додаток 5) - подається щодо контролера заявника - фізичної особи, у разі якщо контролером є юридична особа - для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) такої юридичної особи. Не подається стосовно держави, Національного банку України, територіальної громади. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;
анкети юридичної особи (додаток 6) - подається щодо контролера заявника - юридичної особи, та юридичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) контролера заявника. Не подається стосовно держави, Національного банку України, територіальної громади;
анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 9) - подається щодо контролера заявника - фізичної особи; у разі якщо контролером є юридична особа - щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) такої юридичної особи. Не подається стосовно держави, Національного банку України, територіальної громади. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;
анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 10) - подається щодо контролера заявника - юридичної особи та юридичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу (призначена головою або членом колегіального виконавчого органу) чи здійснює повноваження голови або члена наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) контролера заявника. Не подається стосовно держави, Національного банку України, територіальної громади;
початковий капітал заявника та джерела його походження за формою анкети щодо фінансового стану заявника (додаток 11). Не подається заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за умови, що розмір власного капіталу заявника відповідає вимогам до розміру регулятивного капіталу для провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами;
4) річну фінансову звітність та/або проміжну фінансову звітність з урахуванням наступного:
У разі подання документів заявником, державна реєстрація якого як юридичної особи відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, заявником фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності не подається.
Річна фінансова звітність подається разом з аудиторським звітом, а проміжна фінансова звітність - разом зі звітом щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності;
5) документи що підтверджують здатність власника істотної участі у заявнику виконати обов’язок, передбачений частиною дев’ятнадцятою статті 74 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки". Такі документи не подаються щодо власників істотної участі, якими є держава, Національний банк України, територіальна громада. Перелік таких документів визначається заявником самостійно;
6) відомості про наявність у заявника організаційної структури, системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту), спеціалістів, обладнання, комп’ютерної техніки, програмного забезпечення та приміщень, системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку згідно з вимогами законодавства, за формою:
схематичного зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номеру, дати та органу, що затвердив/впровадив/іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно, серед інших структурних підрозділів, відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);
довідки про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 12);
відомостей щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами (додаток 13) в частині відомостей щодо структурних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами на відповідному регульованому ринку (за наявності такого структурного підрозділу);
довідки про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять професійну діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами (додаток 14) щодо відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів заявника, що провадять професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках за їх окремими видами (за наявності такого підрозділу);
довідки про керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку (додаток 15), щодо керівних посадових осіб, фахівців заявника та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку;
документів (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником, з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо) про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку згідно з вимогами законодавства та цих Ліцензійних умов, що мають містити, зокрема інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо), та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності));
довідки заявника у довільній формі у обсязі, достатньому для отримання розуміння про наявність обладнання, комп’ютерної техніки та програмного забезпечення (програмно-технічного комплексу), системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення виконання вимог, установлених НКЦПФР для провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку, та для подання до НКЦПФР звітних даних та інформації у формі електронних документів;
7) внутрішні документи, що регламентують запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках - документи (правила, положення тощо) заявника щодо порядку організації та здійснення внутрішнього аудиту, системи комплаєнсу, порядку запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами;
8) внутрішні документи заявника, що регламентують провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку:
документи (правила, положення тощо) заявника щодо правил провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на регульованому ринку, передбачені цими Ліцензійними умовами;
9) бізнес-план (бізнес-стратегію) на три роки, включаючи інформацію про заплановане відкриття філій, здійснення діяльності на підставі отриманої ліцензії, а також про інші види запланованої господарської діяльності. Такий бізнес-план (така бізнес-стратегія) подається у формі, визначеній заявником самостійно;
10) інформацію в довільній формі, що дає змогу зробити висновок про наявність механізмів забезпечення належного опрацювання заявок (в тому числі котирувань) клієнтів у випадках пікової активності, а також запобігання ситуаціям цінової нестабільності;
11) інформацію в довільній формі, що дає змогу зробити висновок про наявність механізмів, функціонування яких забезпечує повне і безумовне виконання операцій, що проходять у багатосторонній системі відповідного регульованого ринку;
12) інформацію в довільній формі, що дає змогу зробити висновок про наявність механізмів зупинення торгів - внутрішній документ, який визначає заходи щодо безперервності діяльності заявника/ліцензіата та забезпечення впорядкованої торгівлі на відповідному регульованому ринку, в тому числі безперебійності функціонування програмно-технічних засобів для здійснення діяльності щодо проведення торгів, або іншу інформацію, що дає змогу зробити висновок про наявність механізмів зупинення торгів;
13) копію внутрішнього документа, передбаченого частиною першою статті 56 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки";
14) проект правил функціонування регульованого ринку, у тому числі внутрішні документи, що регулюють збільшення кроку ціни торгів - проект правил функціонування регульованого ринку для кожного з регульованих ринків, здійснювати управління якими планує заявник, що відповідає вимогам, встановленим законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР;
15) заяву про синхронізацію систем фіксації дати та часу - заяву у довільній формі, підписану керівником заявника, про відповідність системи фіксації дати та часу заявника Вимогам до синхронізації систем фіксації дати та часу, затвердженим рішенням НКЦПФР від 22 липня 2021 року № 558, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2021 року за № 1206/36828;
16) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу ліцензії.
2. Заявник для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на БТМ подає в довільній формі (якщо інше не вказано в цьому пункті):
1) заяву про видачу ліцензії (додаток 2) із зазначенням інформації про наявність відокремлених підрозділів та з переліком (описом) документів, що подаються на видачу ліцензії (додаток 3);
2) статут заявника (подається у разі, якщо заявником не надано інформацію про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту в електронній формі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, у заяві про видачу ліцензії (додаток 2));
3) відомості, що містять інформацію про структуру власності юридичної особи та власників істотної участі в заявнику:
перелік осіб, які є власниками істотної участі у заявнику, із зазначенням відсотка статутного капіталу чи права голосу, яким володіє кожний такий учасник (акціонер), ідентифікаційних даних таких осіб, відсотка статутного капіталу чи права голосу, яким володіє кожний такий учасник (акціонер) у заявнику, а щодо осіб, які опосередковано володіють 10 і більше відсотками статутного (складеного) капіталу або права голосу придбаних акцій (часток) заявника,- також ідентифікаційні дані осіб, через яких забезпечується таке опосередковане володіння:
анкету фізичної особи (додаток 5) для ідентифікації фізичної особи, що є власником істотної участі у заявнику, у тому числі кінцевим бенефіціарним власником заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;
анкету юридичної особи (додаток 6) для ідентифікації юридичної особи, що є власником істотної участі у заявнику, або юридичної особи, через яку забезпечується опосередковане володіння;
додаток 1, який містить інформацію щодо відсотку статутного капіталу чи права голосу, яким володіє власник істотної участі у заявнику;
документи, передбачені пунктами 2-17 частини дев’ятої статті 74 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", щодо власників істотної участі, які є юридичними особами, і документи, передбачені пунктами 2-11 частини десятої статті 74 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", щодо фізичних осіб - власників істотної участі у заявнику, а також щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу) юридичної особи, яка є власником істотної участі у заявнику.
Ці документи подаються за формою, встановленою у порядку погодження наміру набуття або збільшення особою істотної участі у професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків, встановленому НКЦПФР;
довідку про структуру власності юридичної особи заявника, що дає змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників заявника або їх відсутність, в якій зазначаються, зокрема: для юридичної особи - власника, кінцевого бенефіціарного власника заявника - повне найменування, ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності); для фізичної особи - власника, кінцевого бенефіціарного власника заявника - ім’я (у розумінні Цивільного кодексу України) та реєстраційний номер облікової картки платника податків, КВЕД кожної юридичної особи, зазначеної в довідці, належність таких осіб до суб’єктів господарювання, щодо яких здійснюється державне регулювання їх основного виду економічної діяльності, та назва органу державної влади, що здійснює таке державне регулювання, за формою:
довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника (додаток 1);
довідки про асоційованих осіб фізичної особи - власника прямої істотної участі у заявнику (додаток 4);
у разі якщо заявник належить до фінансової групи - інформацію про належність групи до банківської або небанківської фінансової групи, державний орган, що здійснює нагляд за групою, перелік учасників фінансової групи та ідентифікаційні дані відповідальної особи фінансової групи за формою переліку учасників групи компаній, до якої належить заявник (додаток 7);
4) відомості щодо голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення) заявника, контролерів заявника (у разі якщо контролером є юридична особа - голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу)) і будь-яких представників таких осіб, які мають право від їх імені вчиняти правочини, пов’язані з провадженням господарської діяльності заявника. Зазначена інформація не подається щодо контролера заявника, яким є держава, Національний банк України, територіальна громада:
ідентифікаційні дані, за формою:
довідки про персональний склад наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення), виконавчого органу (додаток 8);
анкети фізичної особи (додаток 5) для ідентифікаційних даних фізичних осіб. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;
анкети юридичної особи (додаток 6) для ідентифікаційних даних юридичних осіб;
інформацію про ділову репутацію фізичної особи та документи, що її підтверджують. Документи, що підтверджують ділову репутацію, та їх форма визначаються фізичною особою самостійно;
інформацію про освіту, професійне навчання, професійний досвід роботи із зазначенням всіх підприємств, установ, організацій, у яких фізична особа працювала, посадових обов’язків, які вона виконувала, та строку їх виконання. Щодо діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), ринках капіталу та товарному ринку фізична особа надає перелік всіх своїх посадових обов’язків, які вона виконувала протягом останніх 10 років. Інформація подається за формою анкети фізичної особи (додаток 5). Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;
інформацію в довільній формі щодо прийнятих стосовно таких осіб рішень суду про позбавлення права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю;
інформацію в довільній формі про звільнення з посади за порушення законодавства про захист прав споживачів фінансових послуг;
інформацію в довільній формі щодо проведення органами державної влади або Національним банком України оцінки ділової репутації та досвіду в рамках інших передбачених законом процедур і результатів такої оцінки (якщо вони відомі заявнику) із зазначенням органу, що проводив оцінку, та дати її проведення (за наявності);
інформацію в довільній формі щодо пов’язаності близькими відносинами або спільними фінансовими інтересами (пов’язаність відносинами в рамках кредитного договору, договору гарантії або застави) з членами виконавчого органу, керівниками структурних підрозділів заявника, його материнського та дочірніх підприємств (за наявності таких підприємств), а також власниками істотної участі в статутному капіталі заявника;
результати проведення внутрішньої оцінки таких осіб на предмет відповідності займаній посаді та вимогам, встановленим законодавством (за наявності):
документ у довільній формі, що містить висновок про відповідність таких осіб вимогам до ділової репутації та професійної придатності, встановленим в Стандартах;
анкету щодо колективної компетенції органу, відповідального за здійснення нагляду, за формою додатка 3 до Стандартів;
інформацію в довільній формі про мінімальний час, який такі особи будуть приділяти виконанню своїх обов’язків у заявнику (у помісячному розрізі та протягом року);
інформацію в довільній формі про кадрові та фінансові ресурси, залучені (якщо рішення про таке залучення було прийнято заявником) до професійного навчання та підвищення кваліфікації членів виконавчого органу та членів наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення);
інформацію в довільній формі про вироки (якщо судимість не знята або не погашена в порядку, визначеному законодавством), триваючі розслідування в рамках кримінальних проваджень, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у господарських та адміністративних судах стосовно такої особи;
5) відомості щодо початкового капіталу заявника та джерел його походження (не подається заявником, який на дату подання документів для отримання ліцензії здійснює інші види професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, за умови, що розмір власного капіталу заявника відповідає вимогам до розміру початкового капіталу для провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами):
інформацію про джерела походження коштів, внесених до статутного капіталу, за формою анкети щодо фінансового стану заявника (додаток 11);
інформацію про залучені кошти за формою анкети щодо фінансового стану заявника (додаток 11);
інформацію в довільній формі про банки та небанківських надавачів фінансових послуг, послуги щодо переказу коштів яких були використані при формуванні капіталу, передбаченого абзацами другим, третім цього підпункту;
6) інформацію щодо фінансового стану:
річну фінансову звітність та/або проміжну фінансову звітність з урахуванням наступного:
У разі подання документів заявником, державна реєстрація якого як юридичної особи відбулася у кварталі, в якому подається заява про видачу ліцензії, заявником фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності не подається.
Річна фінансова звітність подається разом з аудиторським звітом, а проміжна фінансова звітність - разом зі звітом щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності;
завірену належним чином копію фінансової звітності заявника, консолідованої фінансової звітності (у разі її складення) за три останні фінансові роки, підтвердженої аудиторським звітом.
У разі якщо заявник провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог цього підпункту, до заяви додається завірена належним чином копія фінансової звітності за повні фінансові роки провадження заявником господарської діяльності та останньої проміжної фінансової інформації, складеної станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви, підтвердженої, відповідно, аудиторським звітом та звітом про огляд проміжної фінансової інформації.
У разі якщо заявник провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, такий заявник подає тільки завірену належним чином копію проміжної фінансової інформації, складеної станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви, підтвердженої звітом про огляд проміжної фінансової інформації.
Заявник, який є членом фінансової групи, зобов’язаний подати також завірену належним чином копію консолідованої звітності фінансової групи за той самий період;
прогнозну фінансову звітність, що включає прогнозний звіт про фінансовий стан та прогнозний звіт про фінансові результати на три роки, наступні за роком подачі заяви, складену відповідно до методології, затвердженої НКЦПФР;
пояснення показників прогнозної фінансової звітності, враховуючи прогнозну кількість клієнтів, обсягів операцій щодо фінансових інструментів та обсягів активів, розпорядження якими здійснюватиме заявник;
прогнозні показники щодо капіталу та ліквідності, а також прогнозний коефіцієнт платоспроможності у випадках, якщо розрахунок таких показників передбачений НКЦПФР, на перший рік діяльності після отримання ліцензії.
Заявник, який є членом фінансової групи, зобов’язаний подати документи, передбачені абзацами чотирнадцятим, п’ятнадцятим цього підпункту, щодо групи в цілому;
інформацію в довільній формі про зміни, що будуть спричинені внаслідок отримання заявником ліцензії, у здійсненні нагляду на консолідованій та субконсолідованій основі відповідно до Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг";
7) документи, що підтверджують здатність власника істотної участі у заявнику виконати обов’язок, передбачений частиною дев’ятнадцятою статті 74 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки". Такі документи не подаються щодо власників істотної участі, якими є держава, Національний банк України, територіальна громада. Перелік таких документів визначається заявником самостійно;
8) інформацію про внутрішню організацію діяльності заявника в довільній формі, якщо інше не передбачено цим пунктом:
бізнес-план (бізнес-стратегію) на три роки, включаючи інформацію про заплановане відкриття філій, здійснення діяльності на підставі отриманої ліцензії, а також про інші види запланованої господарської діяльності. Такий план має передбачати інформацію про місце реєстрації потенційних клієнтів та інвесторів; заплановані заходи з реклами фінансових послуг із зазначенням адміністративних одиниць, де планується розміщення найбільшої кількості реклами; потенційних надавачів послуг з реклами фінансових послуг із зазначенням адміністративно-територіальних одиниць, на території яких такі особи провадять діяльність. Такий бізнес-план (така бізнес-стратегія) подається у формі, визначеній заявником самостійно;
опис ресурсів (кадрових та технічних), що виділені або будуть виділені для провадження діяльності, зазначеної у бізнес-плані (бізнес-стратегії);
дані про суб’єктів аудиторської діяльності, які надають послуги аудиту фінансової звітності заявнику (якщо відповідні договори укладені на момент подання заяви);
ідентифікаційні дані та інформацію про освіту, підвищення кваліфікації та професійний досвід керівників підрозділів / служб заявника, що забезпечують здійснення діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, а також усіх осіб, відповідальних за функціонування системи внутрішнього контролю із зазначенням їх ідентифікаційних даних, за формою:
відомостей щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами (додаток 13) в частині відомостей щодо керівників таких структурних підрозділів;
довідки про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) в частині відомостей щодо керівників таких служб (відомостей щодо зазначеної особи) (додаток12);
анкети фізичної особи (додаток 5) для ідентифікаційних даних та професійного досвіду. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника/ліцензіата;
опис механізму захисту коштів та фінансових інструментів клієнтів, які заявник отримуватиме на власний рахунок та якими розпоряджатиметься (за наявності);
пояснення заявника щодо порядку і способу виконання пруденційних нормативів та інших вимог законодавства щодо здійснення професійної діяльності з торгівлі фінансовими інструментами;
9) відомості про наявність у заявника організаційної структури, системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту), спеціалістів, обладнання, комп’ютерної техніки, програмного забезпечення та приміщень, системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках згідно з вимогами законодавства, за формою:
схематичного зображення організаційної структури заявника із зазначенням назви, номеру, дати та органу, що затвердив/впровадив / іншим чином надав чинності організаційній структурі заявника. Схематичне зображення організаційної структури заявника повинно серед інших структурних підрозділів відображати наявність системи внутрішнього контролю (підсистем комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);
довідки про персональний склад служби внутрішнього аудиту, комплаєнсу, управління ризиками (особи, що проводить аудит, здійснює комплаєнс, управління ризиками) заявника (додаток 12);
відомостей щодо функціональних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами (додаток 13), в частині відомостей щодо структурних підрозділів заявника, працівники яких безпосередньо здійснюють діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами на організованому ринку капіталу (за наявності такого структурного підрозділу);
документів (свідоцтво про право власності, договір оренди/суборенди, який укладений заявником з усіма змінами та актом про передачу приміщення в оренду/суборенду тощо) про наявність у заявника приміщення, необхідного та достатнього для провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на БТМ згідно з вимогами законодавства, що має містити, зокрема інформацію про право власності або право користування нежитловим приміщенням (із зазначенням підстави та строку права користування) за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами на БТМ, його площу, забезпечення цього приміщення цілодобовою охороною, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення системи охоронної сигналізації, зокрема кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) та забезпечення цього приміщення пожежною сигналізацією (подається окремо щодо заявника, його відокремленого та спеціалізованого структурного підрозділу (у разі наявності));
довідки заявника у довільній формі у обсязі, достатньому для отримання розуміння про наявність обладнання, комп’ютерної техніки та програмного забезпечення (програмно-технічного комплексу), системи та засобів, що забезпечують безперервність і постійність надання послуг, які у своїй сукупності є достатніми для забезпечення виконання вимог, установлених НКЦПФР для провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на БТМ, та для подання до НКЦПФР звітних даних та інформації у формі електронних документів;
10) інформацію в довільній формі щодо функцій, послуг та діяльності, що здійснюються чи планується здійснювати із залученням третіх осіб, та перелік відповідних укладених контрактів (за наявності), із зазначенням інформації щодо основних умов отримання послуг, обов’язків та відповідальності сторін, термінів залучення таких осіб;
11) внутрішні документи, що регламентують запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає у ході провадження професійної діяльності на ринку капіталу та організованому товарному ринку:
документи (правила, положення тощо) заявника щодо порядку організації та здійснення внутрішнього аудиту (контролю), системи комплаєнсу, порядку запобігання виникненню та врегулювання конфлікту інтересів, що виникає під час провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на БТМ;
12) опис системи моніторингу діяльності заявника та механізмів збереження інформації у довільній формі - у випадку, якщо заявник бажає займатись алгоритмічною торгівлею;
13) внутрішні документи, що регламентують провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами:
проект правил функціонування БТМ, що відповідає вимогам, встановленим законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР, у тому числі внутрішні документи, що регулюють збільшення кроку ціни торгів;
інші документи (правила, положення тощо) заявника щодо правил провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами на БТМ, системи управління ризиками;
14) інформацію в довільній формі, що дає змогу зробити висновок про наявність механізмів забезпечення належного опрацювання заявок (в тому числі котирувань) клієнтів у випадках пікової активності, а також запобігання ситуаціям цінової нестабільності;
15) інформацію, що дає змогу зробити висновок про наявність механізмів, функціонування яких забезпечує повне і безумовне виконання операцій, що проходять у багатосторонній системі організованого ринку капіталу, діяльність з організації торгівлі на якому має намір здійснювати заявник;
16) інформацію в довільній формі, що дає змогу зробити висновок про наявність механізмів зупинення торгів - внутрішній документ, який визначає заходи щодо безперервності діяльності заявника/ліцензіата та забезпечення впорядкованої торгівлі на відповідному БТМ, в тому числі безперебійності функціонування програмно-технічних засобів для здійснення діяльності щодо проведення торгів, або іншу інформацію, що дає змогу зробити висновок про наявність механізмів зупинення торгів;
17) заяву про синхронізацію систем фіксації дати та часу - заяву у довільній формі, підписану керівником заявника, про відповідність системи фіксації дати та часу заявника Вимогам до синхронізації систем фіксації дати та часу, затвердженим рішенням НКЦПФР від 22 липня 2021 року № 558, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2021 року за № 1206/36828;
18) платіжний документ, що підтверджує внесення плати за видачу ліцензії.
3. Разом з документами, передбаченими пунктами 1 та 2 цього розділу, заявник подає документи, необхідні для реєстрації правил функціонування організованого ринку капіталу, перелічені в пункті 1 розділу V цих Ліцензійних умов. Такі документи подаються в порядку, визначеному для подачі документів, передбачених цим розділом.
4. Заявник, у якому іноземним юридичним особам прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 або 2 цього розділу (залежно від випадку), подає:
1) рішення уповноваженого органу (особи) управління іноземної юридичної особи про участь у заявнику;
2) письмовий дозвіл на участь іноземної юридичної особи у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій зареєстровано головний офіс іноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення іноземної юридичної особи у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) щодо отримання такого дозволу;
3) витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інші офіційні документи, що підтверджують реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс, та дають можливість ідентифікувати таку іноземну юридичну особу;
4) фінансову звітність, консолідовану і субконсолідовану фінансову звітність (у разі її складення) іноземної юридичної особи за останні три фінансові роки (з аудиторськими звітами за наявності).
Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, недостатнього для виконання вимог цього пункту, подається проміжна фінансова звітність (за наявності) та фінансова звітність за повні фінансові роки провадження такою особою господарської діяльності разом з аудиторським звітом (за наявності) та проміжна фінансова звітність (за наявності) разом зі звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності (за наявності) за звітний період, що передує даті подання документів. Аудиторські звіти повинні бути складені відповідно до міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг.
Якщо така юридична особа провадить господарську діяльність протягом строку, що є меншим за один рік, подається остання проміжна фінансова звітність, складена станом на кінець звітного періоду, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії, разом зі звітом щодо огляду проміжної фінансової звітності (за наявності).
5. Заявник, у якому фізичним особам - іноземцям прямо або опосередковано сукупно належить 10 і більше відсотків статутного капіталу (прав голосу), для отримання ліцензії, крім документів, зазначених у пункті 1 або 2 цього розділу (залежно від випадку), подає письмовий дозвіл на участь фізичної особи-іноземця у заявнику в Україні, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якій вона має постійне місце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення у відсутності в законодавстві відповідної держави вимог (підстав) для отримання такого дозволу.
6. НКЦПФР здійснює перевірку поданих документів та інформації на повноту, достовірність та відповідність вимогам законодавства.
7. Документи, передбачені цим розділом, заявник надає до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. Електронний формат подачі документів визначається окремим документом нормативно-технічного характеру з урахуванням вимог, визначених Вимогами до форматів даних електронного документообігу в органах державної влади, затверджених наказом Державного агентства з питань електронного урядування України від 07 вересня 2018 року № 60, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 20 листопада 2018 року за № 1309/32761.
IV. Відомості, які ліцензіат подає до НКЦПФР під час провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами
1. Ліцензіат у разі створення ним в процесі провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами нового відокремленого підрозділу, якому будуть надані повноваження провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та/або іншу професійну діяльність на ринках капіталу та/або професійну діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах (у разі поєднання ліцензіатом діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та/або з професійною діяльністю з організації торгівлі продукцією на товарних біржах) згідно з отриманою ліцензією, повинен за місяць до початку провадження діяльності таким підрозділом подати до НКЦПФР рішення про створення відокремленого підрозділу ліцензіата, надання зазначених повноважень відокремленому підрозділу цього ліцензіата, затверджене в установленому порядку положення про відокремлений підрозділ, який провадить діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та/або інший вид професійної діяльності на ринках капіталу та/або професійну діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах, документи, передбачені підпунктами 2-7 пункту 6 цього розділу.
2. Ліцензіат у разі прийняття ним рішення про створення відокремленого підрозділу за межами України, якому будуть надані повноваження провадити діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами та/або іншу професійну діяльність на ринках капіталу та/або професійну діяльність з організації торгівлі продукцією на товарних біржах (у разі поєднання ліцензіатом діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та/або з професійною діяльністю з організації торгівлі продукцією на товарних біржах) згідно з отриманою ліцензією, повинен подати заяву та відповідні документи на отримання погодження НКЦПФР на створення такого відокремленого підрозділу відповідно до порядку надання погодження на створення професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків відокремленого підрозділу за межами України, встановленого НКЦПФР.
3. Ліцензіат у разі ліквідації ним відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу та/або припинення провадження таким підрозділом діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами та/або іншої професійної діяльності на ринках капіталу та/або професійної діяльності з організації торгівлі продукцією на товарних біржах (у разі поєднання ліцензіатом діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами з іншими видами професійної діяльності на ринках капіталу та/або з професійною діяльністю з організації торгівлі продукцією на товарних біржах) згідно з отриманою ліцензією зобов’язаний протягом десяти робочих днів з дати припинення зазначеної діяльності цим підрозділом подати до НКЦПФР рішення відповідного органу ліцензіата.
4. Ліцензіат у разі створення ним у процесі провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами спеціалізованого структурного підрозділу, якому надаються повноваження провадити цю діяльність, повинен за п’ятнадцять робочих днів до початку провадження діяльності таким структурним підрозділом надати до НКЦПФР:
довідку про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи заявника, що провадять діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, за формою додатка 14 до цих Ліцензійних умов;
інформацію про наявність приміщення, необхідного для провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами:
документи, що підтверджують його право користування нежитловим приміщенням за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами (договір оренди, суборенди тощо, який укладений ліцензіатом, з доданням акту приймання-передавання цього приміщення, та/або повідомлення у довільній формі щодо права власності на нежитлове приміщення за місцезнаходженням, у якому буде провадитись діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, з доданням плану цього приміщення (із зазначенням його розміру));
документ з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо), пожежної сигналізації.
Якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, окремий документ щодо забезпечення приміщення охороною не надається.
5. У разі зміни найменування відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу та/або місцезнаходження відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіат протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати внесення відповідних змін до положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ повинен подати ті документи, передбачені пунктом 6 цієї глави, які змінились.
6. Ліцензіат протягом п’ятнадцяти робочих днів з дати виникнення змін у процесі здійснення діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами зобов’язаний повідомити НКЦПФР, а саме надати інформацію, яка підтверджує зазначені зміни за такими змістом та формою:
1) повідомлення у довільній формі щодо внесення змін до статуту із зазначенням усіх змін, що були внесені, та дати державної реєстрації.
При внесенні змін до статуту, пов’язаних зі збільшенням статутного капіталу, ліцензіат повинен подати НКЦПФР відповідний документ(-и) банку, що підтверджує(-ють) сплату збільшення статутного капіталу ліцензіата виключно за рахунок грошових коштів (крім випадку збільшення статутного капіталу за рахунок прибутку) протягом п’ятнадцяти робочих днів після повної сплати збільшення статутного капіталу;
2) довідки про керівних посадових осіб, фахівців ліцензіата та його відокремленого підрозділу, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках та сертифіковані в установленому НКЦПФР порядку, за формою додатка 15 до цих Ліцензійних умов;
3) затвердженої організаційної структури ліцензіата зі змінами;
4) відомостей щодо функціональних підрозділів ліцензіата, працівники яких безпосередньо здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу та організованих товарних ринках, з відповідними змінами, за формою додатка 13 до цих Ліцензійних умов;
5) довідки про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата, що провадять професійну діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, з відповідними змінами, у формі додатка 14 до цих Ліцензійних умов;
6) змін до документів, що підтверджують забезпечення цілодобовою охороною приміщення, із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема, кнопки тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо) (надається у разі укладення окремого договору на охорону).
