5. Фінансова звітність та консолідована фінансова звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності) заявника/ліцензіата має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності. Аудиторський звіт має бути складений відповідно до Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг та з урахуванням положень Вимог до інформації, що стосується аудиту або огляду фінансової звітності учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, нагляд за якими здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, затверджених рішенням НКЦПФР від 22 липня 2021 року № 555, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 07 вересня 2021 року за № 1176/36798 (далі - Вимоги до інформації).
Аудиторський звіт щодо фінансової звітності (консолідованої фінансової звітності) можуть надавати суб’єкти аудиторської діяльності, включені, у тому числі на період проведення ними обов’язкового аудиту фінансової звітності ліцензіата, до розділу "Суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності" або розділу "Суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес".
6. Власники істотної участі у заявнику/ліцензіаті повинні відповідати наступним вимогам.
Власник істотної участі у заявнику/ліцензіаті:
спроможний забезпечити виконання своїх фінансових зобов’язань;
має можливість у майбутньому надавати в разі потреби фінансову допомогу ліцензіату в рамках вжиття заходів з метою приведення діяльності ліцензіата у відповідність із вимогами законодавства або з метою виконання ліцензіатом своїх фінансових зобов’язань у розмірі пропорційному до розміру його участі;
зобов’язаний у разі зменшення показників діяльності ліцензіата, що використовуються для вимірювання та оцінки ризиків його діяльності, таким чином, що існує ризик невиконання ним пруденційних нормативів, встановлених НКЦПФР, або виникає ризик неспроможності виконання ліцензіатом своїх фінансових зобов’язань, строк виконання яких настав:
1) надати фінансову допомогу ліцензіату в рамках вжиття заходів з метою приведення його діяльності у відповідність із вимогами законодавства або з метою виконання ліцензіатом своїх фінансових зобов’язань у розмірі, пропорційному до розміру його участі у ліцензіаті; або
2) ініціювати розгляд загальними зборами учасників (акціонерів) ліцензіата питання про його ліквідацію та у разі, якщо загальними зборами не підтримано його пропозицію прийняти рішення про ліквідацію ліцензіата, виконати дії, передбачені підпунктом 1 цього пункту.
7. Керівник заявника/ліцензіата (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) не може одночасно працювати в інших професійних учасниках ринків капіталу та/або організованих товарних ринків.
Керівник, члени виконавчого органу (у разі створення колегіального виконавчого органу) заявника/ліцензіата повинен відповідати вимогам, встановленим до керівників професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків у Стандартах, а також наступним вимогам:
протягом останнього року щодо нього відсутні факти анулювання сертифіката на право здійснення дій, пов’язаних з безпосереднім провадженням професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
не був керівником чи заступником керівника будь-якого суб’єкта господарювання, щодо якого протягом останніх 10 років уповноваженим державним органом було прийнято рішення про анулювання ліцензії на провадження будь-якого виду господарської діяльності у сфері, пов’язаній з ринками капіталу та організованими товарними ринками, що підлягає ліцензуванню відповідно до законодавства, яке набрало законної сили у встановленому законом порядку.
8. Особа, яка займає посаду головного бухгалтера (особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) заявника/ліцензіата, або, у разі покладання ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата на юридичну особу, з якою заявником/ліцензіатом укладений договір про здійснення бухгалтерського обліку, фізична особа, яка безпосередньо здійснює ведення бухгалтерського обліку заявника/ліцензіата, повинна відповідати таким вимогам щодо професійної придатності:
має кваліфікаційне посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків. У разі відсутності такого документа у тримісячний строк після прийняття на роботу на посаду головного бухгалтера заявника/ліцензіата або укладення договору про здійснення бухгалтерського обліку юридичною особою пройти підвищення кваліфікації;
має стаж роботи на ринках капіталу та/або організованих товарних ринках на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше двох років або на (в) будь-якому(-ій) іншому(-ій) підприємстві, організації, установі на посаді бухгалтера або головного бухгалтера не менше п’яти років.
Зазначені особи не можуть бути посадовими особами в іншому професійному учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків.
Ліцензіат у разі звільнення особи, яка займає посаду головного бухгалтера, або особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, або закінчення/розірвання договору з юридичною особою, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата, повинен протягом трьох місяців призначити головного бухгалтера (особу, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку ліцензіата) або укласти договір з юридичною особою, на яку покладається ведення бухгалтерського обліку ліцензіата.
9. Ліцензіат для забезпечення здійснення професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами повинен:
впроваджувати та підтримувати системи та процедури, які є достатніми для забезпечення безпеки, цілісності та конфіденційності інформації, беручи до уваги характер відповідної інформації;
використовувати системи та засоби, які забезпечують безперервність, постійність надання послуг та захист інформації, яка обробляється в програмно-технічному комплексі.
Заявник/ліцензіат повинен розробити та затвердити документ, який визначає заходи щодо забезпечення безперервності здійснення його діяльності. Такий документ повинен, щонайменше, містити:
перелік ризиків збою, у тому числі через недоступність програмно-технічних комплексів, персоналу, приміщень, надавачів послуг або центрів обробки даних, а також у зв’язку з пошкодженням або втратою критично важливої інформації або документів;
заходи, які здійснюються у випадку збою;
максимальний проміжок часу для відновлення торгівлі після виникнення збою;
заходи щодо переміщення електронної торгової системи до резервної локації та управління нею з такої локації;
резервне копіювання критично важливої інформації, у тому числі контактної інформації, яка б дозволяла забезпечити комунікацію між працівниками ліцензіата, між ліцензіатом та учасниками організованого ринку капіталу, а також між ліцензіатом та особами, що провадять клірингову діяльність за правочинами, вчиненими на організованому ринку капіталу, та Центральним депозитарієм та Національним банком України у встановлених законодавством випадках;
тренування персоналу щодо проведення заходів, спрямованих на забезпечення безперервності здійснення діяльності ліцензіата;
розподіл обов’язків та визначення групи відповідальних працівників, які мають бути готові реагувати негайно після виникнення збою;
програму постійного тестування, оцінки та перегляду заходів із забезпечення безперервності здійснення діяльності ліцензіата, включаючи зміни до них за результатами виконання такої програми;
заходи щодо синхронізації системи фіксації дати та часу після збою;
заходи у випадку збою у здійсненні критичних операційних процесів, які були передані на аутсорсинг, у тому числі якщо здійснення таких критичних операційних процесів припиняється надавачем послуг.
Ліцензіат повинен забезпечити проведення періодичної оцінки впливу збоїв, яка повинна визначати ризики та можливі наслідки таких збоїв. Ліцензіат зобов’язаний враховувати виявлені ризики збоїв у плані забезпечення безперервності здійснення діяльності. Рішення про неврахування конкретного ризику збою у плані щодо забезпечення безперервності здійснення діяльності ліцензіата повинно бути мотивоване та затверджене органом управління ліцензіата.
Посадові особи системи внутрішнього контролю ліцензіата повинні:
встановлювати чіткі цілі та стратегії щодо забезпечення безперервності здійснення діяльності ліцензіата;
виділяти достатні людські, технологічні та фінансові ресурси для досягнення таких цілей та втілення стратегій;
затверджувати план щодо забезпечення безперервності здійснення діяльності ліцензіата та будь-які зміни до нього;
принаймні раз на рік отримувати від осіб, відповідальних за тестування та оцінку заходів із безперервності діяльності, інформацію про результати оцінки впливу збоїв та про відповідність їй плану щодо забезпечення безперервності здійснення діяльності ліцензіата;
призначати працівників, відповідальних за забезпечення безперервності здійснення діяльності ліцензіата.
Ліцензіат у разі переривання надання послуг, а також у випадках збою, наслідком якого може бути переривання в наданні послуг більш ніж на 4 години, повинен в найкоротший строк поінформувати НКЦПФР про факт зазначеної події, оприлюднити інформацію про факт події на власному вебсайті та до кінця наступного робочого дня від дати події оприлюднити на власному вебсайті та подати до НКЦПФР детальну інформацію про обставини, причини й наслідки події.
10. Ліцензіат зобов’язаний мати власний вебсайт, номери засобів зв’язку та адресу електронної пошти для офіційного каналу зв’язку.
11. Ліцензіат має право проваджувати відповідну діяльність на всій території України після видачі НКЦПФР відповідної ліцензії, внесення запису про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринках капіталу (крім банку) відповідно до Порядку ведення реєстрів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, затвердженого рішенням НКЦПФР від 26 серпня 2021 року № 700, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 26 жовтня 2021 року за № 1385/37007, та за умови членства в саморегулівній організації, що об’єднує професійних учасників ринків капіталу за цим видом професійної діяльності (за умови реєстрації НКЦПФР об’єднання професійних учасників ринків капіталу як саморегулівної організації за відповідним видом професійної діяльності).
У разі відсутності об’єднання професійних учасників ринків капіталу, зареєстрованого Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку як саморегулівна організація за відповідним видом професійної діяльності, членство ліцензіата в об’єднанні професійних учасників ринків капіталу за цим видом діяльності є добровільним.
2. Організаційні та операційні вимоги
1. З метою недопущення завдання шкоди своїм клієнтам або створення загрози інвестиціям, запобігання невиконанню ліцензіатом вимог законодавства про ринки капіталу та запобігання прийняттю ліцензіатом ризиків, реалізація яких створює загрозу цілісності ринків капіталу і стабільності їх функціонування, заявник/ліцензіат забезпечує організацію корпоративного управління.
Заявник/ліцензіат організовує корпоративне управління із дотриманням вимог, встановлених у Стандартах.
2. Підрозділ комплаєнсу заявника/ліцензіата повинен, крім вимог, встановлених Стандартами, додатково відповідати вимогам цього пункту.
Працівники комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджер) не мають (не має) права здійснювати дії, які безпосередньо пов’язані з провадженням діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами. Ліцензіат у разі звільнення керівника комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджера), повинен протягом трьох місяців призначити особу, на яку будуть покладені зазначені функції.
Ліцензіат, який є оператором організованого ринку капіталу, на якому дозволяється алгоритмічна торгівля, повинен забезпечувати, щоб працівники його комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджер) розуміли, як працює алгоритмічна торгівля та відповідні компоненти електронної торгової системи (якщо на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, дозволяється алгоритмічна торгівля), а також забезпечувати постійну комунікацію між працівниками комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджером) та працівниками, які мають спеціальні технічні знання щодо того, як працює алгоритмічна торгівля та відповідні компоненти електронної торгової системи, особами, уповноваженими припиняти або обмежувати роботу алгоритмів (або уповноважити вчиняти такі дії працівників комплаєнс-підрозділу (комплаєнс-менеджера)), та особами, відповідальними за алгоритмічну торгівлю.
3. Ліцензіат повинен запровадити та підтримувати ефективні та прозорі процедури для оперативного розгляду скарг учасників організованого ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, та закріпити такі процедури у внутрішніх документах ліцензіата. Ліцензіат повинен вести облік отриманих скарг та заходів, вжитих щодо них.
Процедура розгляду скарг повинна містити зрозумілий, точний та актуальний опис процесу розгляду скарг та повинна бути затверджена посадовими особами системи внутрішнього контролю ліцензіата.
Ліцензіат повинен опублікувати інформацію про порядок розгляду скарг, а також контактну інформацію осіб, які займаються розглядом скарг. Інформація про порядок розгляду скарг повинна надаватися учасникам організованого ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, на запит або під час прийняття скарги безкоштовно. Ліцензіат повинен забезпечити, щоб подання та розгляд скарг, а також отримання інформації про результати розгляду скарги, були безкоштовними для учасників організованого ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат.
Ліцензіат повинен створити структурний підрозділ або призначити окрему посадову особу, або визначити працівника, відповідального за розгляд скарг. Ця функція може бути покладена на підрозділ комплаєнсу (комплаєнс-менеджера) ліцензіата.
Структурний підрозділ (окрема посадова особа) або працівник, відповідальний/відповідальна за розгляд скарг, під час розгляду скарги повинен спілкуватися зі скаржником чітко, простою та зрозумілою мовою, та відповідати на скаргу без необґрунтованої затримки.
Ліцензіат повинен повідомляти скаржника про своє рішення стосовно скарги не пізніше наступного робочого дня після його прийняття. Прийняте за результатами розгляду скарги рішення ліцензіата може бути оскаржене згідно із законодавством.
4. Ліцензіат повинен розробити та підтримувати в актуальному стані документ(-и) про наявність систем, процедур та засобів, у якому(-их) передбачено, зокрема, заходи з:
регулярного контролю за дотриманням учасниками організованого ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, правил функціонування такого організованого ринку капіталу;
відхилення заявок (в тому числі котирувань), які не відповідають встановленим обмеженням щодо обсягу, перевищують порогові ціни або явно є помилковими;
зупинення торгів у випадку виникнення ситуації цінової нестабільності на відповідному ринку або на пов’язаному з ним ринку (тобто на ринку, на якому здійснюється торгівля тим самим активом або активом, який є базовим активом для фінансового інструмента, допущеного до торгів на відповідному ринку, або фінансовим інструментом, для якого актив, допущений до торгів на відповідному ринку, є базовим активом) впродовж короткого періоду, а також, у випадках, передбачених НКЦПФР, заходи зі скасування правочинів, вчинених на відповідному ринку помилково через збій в роботі електронної торгової системи;
встановлення параметрів для зупинення торгів із врахуванням вимог порядку функціонування операторів регульованих ринків та операторів БТМ, встановлених НКЦПФР;
своєчасного подання до НКЦПФР звітних даних, відповідно до порядку складання та подання до НКЦПФР звітних даних, встановленого НКЦПФР.
Ліцензіат повинен забезпечити, щоб механізми автоматичного зупинення торгів функціонували постійно протягом торговельного дня.
5. Заявник/ліцензіат повинен:
створити та забезпечити функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфлікту інтересів між будь-якими такими особами: оператором організованого ринку капіталу, акціонерами (учасниками) оператора організованого ринку капіталу та учасниками торгів на такому ринку (а у випадку заявника/ліцензіата, який здійснює (планує здійснювати) діяльність з організації торгівлі на регульованому ринку,- також особами, які здійснюють контроль над заявником/ліцензіатом, чи регульованим ринком, оператором якого він є), зокрема, у випадках, якщо такий конфлікт інтересів може виявитися шкідливим для виконання будь-яких функцій оператора організованого ринку капіталу;
визначити структурний підрозділ (окрему посадову особу), що здійснює нагляд за торгами на організованому ринку капіталу у режимі реального часу для запобігання маніпулюванню та неправомірному використанню інсайдерської інформації та здійснення контролю за дотриманням правил функціонування організованого ринку капіталу;
запровадити належні механізми та системи для виявлення всіх значних ризиків для його діяльності та вживати ефективні заходи для зменшення цих ризиків;
мати засоби раціонального управління технічними аспектами роботи організованого ринку капіталу, включаючи створення ефективних механізмів для усунення ризиків збоїв у роботі систем у випадку форс-мажорних обставин;
мати прозорі недискреційні правила і процедури, які передбачають чесну і впорядковану торгівлю, та встановити об’єктивні критерії для ефективного виконання замовлень;
мати засоби сприяння ефективному і своєчасному виконанню правочинів, вчинених на організованому ринку капіталу;
мати достатні фінансові ресурси для забезпечення впорядкованої торгівлі на організованому ринку капіталу з урахуванням характеру і обсягу правочинів, що вчиняються на ньому, та характеру й рівня ризиків, з якими стикається оператор.
При дотриманні вимог, викладених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен враховувати характер, масштаб та складність відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами.
6. Ліцензіат повинен використовувати достатню кількість працівників з необхідними навичками для управління електронними торговими системами та забезпечення функціонування алгоритмів торгівлі (якщо на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, дозволяється алгоритмічна торгівля) з достатніми знаннями про:
відповідні електронні торгові системи та алгоритми торгівлі (якщо на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, дозволяється алгоритмічна торгівля);
моніторинг і тестування таких систем та алгоритмів торгівлі, що будуть використовуватися інвестиційними фірмами - учасниками такого організованого ринку капіталу (якщо на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, дозволяється алгоритмічна торгівля);
технології торгів, запроваджені ліцензіатом;
юридичні обов’язки ліцензіата, пов’язані з тим, що на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, дозволяється алгоритмічна торгівля.
Заявник/ліцензіат встановлює вимоги до своїх працівників, які управляють електронними торговими системами та забезпечують функціонування алгоритмів торгівлі (якщо на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, дозволяється алгоритмічна торгівля). Працівники, зазначені у цьому пункті, повинні відповідати цим вимогам під час прийому на роботу, або отримати їх внаслідок професійної підготовки після прийняття на роботу. Ліцензіат повинен забезпечувати, щоб професійні навички цих працівників залишались актуальними, та проводити оцінювання цих навичок на регулярній основі.
Підготовка працівників, про яких йдеться у цьому пункті, повинна відповідати досвіду та відповідальності персоналу з урахуванням характеру, масштабу та складності їх діяльності.
Працівники, зазначені у цьому пункті, повинні мати достатній рівень повноважень, щоб ефективно виконувати свої функції в операторі організованого ринку капіталу.
7. Ліцензіат, який здійснює діяльність з організації торгівлі на регульованому ринку, повинен додатково дотримуватись наступних організаційних та операційних вимог:
забезпечувати створення організаційних, технологічних, інформаційних, правових та інших умов для збирання та поширення інформації стосовно пропозиції щодо активів, допущених до торгів на такому регульованому ринку, та для проведення регулярних торгів такими активами;
створювати умови для розв’язання спорів між учасниками регульованого ринку, оператором якого він є.
8. Ліцензіат, який є оператором регульованого ринку та/або який є оператором БТМ, на якому дозволяється алгоритмічна торгівля, зобов’язаний до початку провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами здійснити самооцінку щодо дотримання ним наступних вимог законодавства про ринки капіталу:
щодо стійкості електронної торгової системи, її здатності обробляти пікові обсяги заявок (в тому числі котирувань) та/або повідомлень про їх скасування та забезпечувати впорядковану торгівлю в умовах сильного ринкового стресу, її випробування та безперервність надання послуг;
щодо прозорої та недискримінаційної структури комісійної винагороди ліцензіата, що не стимулює надсилання, зміну чи скасування заявок (у тому числі котирувань) у спосіб, що може спричинити ситуацію цінової нестабільності або іншим чином порушити цілісність ринків капіталу чи завдати шкоди інвесторам, у тому числі в результаті маніпулювання;
щодо можливості ідентифікації заявок (у тому числі котирувань), сформованих у ході алгоритмічної торгівлі, а також осіб, які їх ініціювали, та використаних алгоритмів;
щодо наявності механізмів підтримання ліквідності та вимог щодо змісту договорів про виконання функцій маркет-мейкера;
щодо можливості відхилення заявок (у тому числі котирувань) та зупинення торгів у випадку виникнення ситуації цінової нестабільності на відповідному ринку або на пов’язаному з ним ринку та щодо можливості скасування правочинів, вчинених на відповідному ринку;
щодо надання НКЦПФР доступу до будь-якої книги заявок та до торгів в переглядовому режимі в режимі реального часу;
щодо наявності середовища для тестування алгоритмів, що будуть використовуватися інвестиційними фірмами - учасниками такого організованого ринку капіталу, та щодо наявності ефективних систем і механізмів, щоб забезпечити неможливість спричинення системами алгоритмічної торгівлі невпорядкованих умов торгівлі на організованому ринку капіталу;
щодо порядку надання, зупинення та припинення прямого електронного доступу;
щодо надання ліцензіатом послуг з колокації на підставі прозорих і недискримінаційних підходів.
При здійсненні самооцінки, передбаченої цим пунктом, враховуються:
характер діяльності ліцензіата, зокрема, характеристики активів, допущених до торгів на організованому ринку капіталу, їх ліквідність, значення організованого ринку капіталу у фінансовій системі, зокрема, чи може здійснюватися торгівля такими активами на інших організованих ринках капіталу;
масштаб діяльності ліцензіата, зокрема, кількість алгоритмів, які застосовуються на організованому ринку капіталу, пропускна здатність електронної торгової системи, обсяг торгівлі, частка алгоритмічної торгівлі та високочастотної торгівлі, кількість учасників організованого ринку капіталу, у тому числі тих, які надають прямий електронний доступ, співвідношення між кількістю скасованих та кількістю виконаних заявок (в тому числі котирувань), обсяг надання послуг з колокації та проксіміті-хостингу, параметри механізмів запобігання ситуаціям цінової нестабільності, зокрема чи ліміти, при перевищенні яких відбувається зупинення торгів або відхилення заявок (в тому числі котирувань), є статичними чи динамічними;
складність діяльності ліцензіата, зокрема, кількість ліцензій на різні види професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, виданих ліцензіату, види фінансових інструментів, передбачені частиною першою статті 7 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринку", та інші активи, які допущені до торгів на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, технології торгів, які використовуються (електронні торги, торги з голосу, торги за адресними чи безадресними заявками тощо), кількість платформ/секцій електронної торгової системи та ступінь контролю ліцензіата за розробкою, налаштуванням та перевіркою електронної торгової системи, яку використовує ліцензіат, структура власності та управління та організаційна структура ліцензіата, місцезнаходження компонентів програмно-технічного комплексу та приміщень ліцензіата, частка функцій ліцензіата, які передаються на аутсорсинг, частота змін у технологіях торгів, складі учасників організованого ринку капіталу та електронній торговій системі.
За результатами самооцінки до початку провадження професійної діяльності складається звіт, який затверджується органом управління або посадовими особами системи внутрішнього контролю ліцензіата. Ліцензіат зобов’язаний зберігати звіт про результати самооцінки до початку провадження професійної діяльності щонайменше 5 років та подати його до НКЦПФР відповідно до порядку складання та подання до НКЦПФР звітних даних, встановленого НКЦПФР.
3. Вимоги до розміру початкового та власного капіталу заявника та ліцензіата, порядок його визначення
1. Розмір початкового капіталу заявника має становити не менше 22 мільйонів гривень.
Джерела походження коштів, за рахунок яких сформовано початковий капітал заявника повинні бути підтверджені на підставі офіційних документів або їх копій, засвідчених в установленому порядку.
Заявник, який вже є професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків за іншим видом професійної діяльності, повинен забезпечити, щоб на останню звітну дату, що передує даті подання заяви про видачу ліцензії його регулятивний капітал відповідав мінімальному розміру регулятивного капіталу, встановленому НКЦПФР для таких професійних учасників.
2. Для розрахунку початкового капіталу заявника до його складу включаються один або декілька таких елементів:
інструменти капіталу, відповідно до Вимог до інструментів капіталу, які можуть включатись до початкового капіталу, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 січня 2021 року № 24, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 15 березня 2021 року за № 331/35953;
емісійний дохід, що належить до інструментів капіталу;
накопичені прибутки або збитки;
накопичений інший сукупний дохід;
інші резерви.
Заявник вважається таким, що відповідає цим Ліцензійним умовам, якщо обсяг елементів, визначених цим пунктом в сукупності дорівнює або перевищує розмір, визначений у пункті 1 цього розділу.
3. Ліцензіат повинен дотримуватися нормативних значень пруденційних нормативів, встановлених Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням НКЦПФР від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756, для відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами.
4. Власний капітал заявника розраховується як різниця між сукупною вартістю активів та вартістю зобов’язань заявника перед іншими особами, його розмір повинен бути не менше розміру початкового капіталу, встановленого пунктом 1 цієї глави.
4. Кваліфікаційні вимоги до працівників ліцензіата
1. Здійснювати дії (операції), які пов’язані з безпосереднім провадженням професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами відповідно до внутрішніх документів (правил, положень тощо) ліцензіата, що визначають порядок провадження професійної діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, мають право тільки сертифіковані фахівці.
2. Заступник(-и) керівника ліцензіата (у разі наявності), керівник(-и) та заступник(-и) керівника(-ів) (у разі наявності) відокремлених, спеціалізованих структурних та функціональних підрозділів ліцензіата та фахівці ліцензіата (у тому числі його відокремлених підрозділів), які відповідно до посадових обов’язків безпосередньо здійснюють професійну діяльність на ринках капіталу, мають бути сертифіковані НКЦПФР для вчинення дій, які безпосередньо пов’язані з провадженням діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, і не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків.
Необхідна кількість сертифікованих фахівців ліцензіата встановлюється ліцензіатом самостійно, але повинна бути не менше п’яти осіб і бути такою, щоб забезпечити безперервність провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами і відповідати організаційній структурі ліцензіата.
Якщо кількість сертифікованих фахівців ліцензіата (у тому числі у відокремлених підрозділах) менша ніж необхідна їх кількість, встановлена ліцензіатом самостійно з врахуванням вимоги абзацу другого цього пункту, ліцензіат зобов’язаний протягом трьох місяців забезпечити необхідну їх кількість.
5. Вимоги до технічного та програмного забезпечення
1. Заявник/ліцензіат може мати у власності та/або у користуванні декілька електронних торгових систем та програмно-технічних комплексів, які на постійній основі забезпечують належне функціонування та захист електронної торгової системи (електронних торгових систем).
2. Програмне та технічне забезпечення, що використовується ліцензіатом, повинно бути розроблено/виготовлено суб’єктом господарювання, до якого не застосовано спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) відповідно до Закону України "Про санкції".
Заявник/ліцензіат повинен мати програмно-технічний комплекс, який забезпечить функціонування електронної торгової системи, а також виконання вимог, установлених НКЦПФР для цієї діяльності, у тому числі забезпечить подання до НКЦПФР звітних даних та інформації в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
3. Заявник/ліцензіат повинен мати умови та механізми для фізичної та електронної безпеки, призначені для захисту його програмно-технічного комплексу, зокрема: захисту від несанкціонованого доступу, мінімізації ризиків кібератак на програмно-технічний комплекс, ризиків несанкціонованого доступу тощо.
4. Спеціалізовані програмні продукти, програмне забезпечення автоматизованих, інформаційних систем, програмне забезпечення спеціалізованих інформаційно-комунікаційних систем, які створюються та/або використовуються ліцензіатом при здійсненні діяльності з організації торгівлі на регульованому ринку, для формування форм подання до НКЦПФР звітних даних різних видів та інформації, повинні відповідати наступним вимогам до програмних продуктів на ринках капіталу та організованих товарних ринках:
бути стійкими та мати достатню спроможність для оброблення пікових обсягів заявок (в тому числі котирувань) та/або повідомлень про їх скасування;
мати здатність забезпечити впорядковану торгівлю в умовах сильного ринкового стресу та бути повністю випробуваними для того, щоб забезпечити виконання цих умов;
мати здатність забезпечувати безперервність надання послуг у випадку збою;
відповідати Вимогам до програмних продуктів, які використовуються на ринках капіталу та організованих товарних ринках, та програмного забезпечення автоматизованих, інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних систем, призначених для здійснення професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках, депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів, затвердженим рішенням НКЦПФР від 02 жовтня 2012 року № 1342, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19 жовтня 2012 року за № 1760/22072.
5. Електронна торгова система (програмно-технічне рішення або комплекс програмно-технічних рішень), що використовується ліцензіатом, повинна відповідати таким вимогам:
забезпечувати відповідно до Законів України "Про інформацію" та "Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах", "Про захист персональних даних" конфіденційність транзакцій користувачів, що здійснюються за допомогою електронної торгової системи, захист персональних даних та іншої інформації, що може бути віднесена до інформації з обмеженим доступом;
забезпечувати взаємодію з системою електронного документообігу;
мати комунікаційні можливості щодо обміну інформацією з відповідними системами учасників депозитарної системи України;
приймати, перевіряти, обробляти, реєструвати та передавати заявки (в тому числі котирування) учасників торгів на організованому ринку капіталу на купівлю-продаж активів, допущених до торгів на відповідному організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, здійснювати фіксацію вчинених правочинів;
надавати доступ учасникам торгів на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, протягом торговельної сесії, під час якої здійснюються торги, до інформації про учасників торгів та клієнтів учасників торгів, які користуються прямим електронним доступом;
забезпечувати підготовку інформації, необхідної для виконання правочинів, вчинених на відповідному організованому ринку капіталу;
забезпечувати формування та підтримку баз даних про хід та результати торгів на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, з фіксацією дати і часу подання учасниками торгів заявок (в тому числі котирувань) та вчинення правочинів;
мати можливість вчинення правочинів у формі електронних договорів та відтворення електронного документа, сформованого в електронній торговій системі, у паперовому вигляді;
мати два незалежних джерела електроживлення, а також джерела додаткового безперервного електроживлення у разі зникнення електричного струму в електромережі.
Ліцензіат повинен перед початком використання електронної торгової системи запровадити та використовувати методики розробки та тестування електронних торгових систем, які б забезпечували, щоб:
електронна торгова система не поводилася в непередбачуваний спосіб;
вбудовані системи комплаєнсу та ризик-менеджменту працювали належним чином, у тому числі забезпечували генерування автоматичних звітів про помилки;
електронна торгова система продовжувала працювати у випадку значного зростання числа заявок або котирувань та/або повідомлень про їх скасування, що обробляються системою, електронна торгова система має працювати в звичайному режимі.
Ліцензіат повинен мати можливість довести, що він вжив всіх можливих заходів для уникнення спричинення електронною торговою системою невпорядкованих умов торгівлі.
6. Ліцензіат повинен забезпечити:
щоб архітектура електронної торгової системи дозволяла збільшення її пропускної здатності, якщо це необхідно для обробки зростаючої кількості повідомлень, без суттєвого погіршення ефективності цієї системи, при цьому заходи щодо збільшення пропускної здатності електронної торгової системи ліцензіата повинні затверджуватись органом управління або посадовою особою системи внутрішнього контролю ліцензіата;
можливість, у тому числі технічну, для доступу НКЦПФР до будь-якої книги заявок та до торгів на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, в переглядовому режимі в режимі реального часу.
Ліцензіат повинен мати механізми щодо запобігання виникненню невпорядкованих умов торгівлі та перевищення пропускної здатності електронної торгової системи.
Ліцензіат повинен забезпечувати, щоб електронна торгова система відповідала діяльності, яка здійснюється на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, та була достатньо стійкою, щоб забезпечити регулярне та безперервне функціонування відповідного організованого ринку капіталу.
З цієї метою ліцензіат повинен здійснювати моніторинг електронної торгової системи в режимі реального часу щодо її можливості обробляти зростаючу кількість заявок (в тому числі котирувань) та/або повідомлень про їх скасування без суттєвого погіршення її ефективності, а також щодо кількості заявок (в тому числі котирувань) та/або повідомлень про їх скасування, які надсилаються учасниками організованого ринку капіталу (всіма учасниками загалом та кожним із них окремо). Зокрема, ліцензіат повинен мати систему зменшення кількості заявок (в тому числі котирувань) та/або повідомлень про їх скасування, що приймаються електронною торговою системою до опрацювання, та здійснювати моніторинг концентрації кількості заявок (в тому числі котирувань) та/або повідомлень про їх скасування з метою визначення потенційних загроз для впорядкованої торгівлі на організованому ринку капіталу.
7. Ліцензіат повинен забезпечити, щоб система фіксації дати та часу, що використовується під час здійснення ним операцій в рамках провадження професійної діяльності, відповідала Вимогам до синхронізації систем фіксації дати та часу, затвердженим рішенням НКЦПФР від 22 липня 2021 року № 558, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 14 вересня 2021 року за № 1206/36828.
6. Вимоги до внутрішніх документів оператора організованого ринку капіталу
1. Ліцензіат для провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами повинен розробити, зареєструвати в НКЦПФР та підтримувати в актуальному стані прозорі не дискреційні правила функціонування організованого ринку капіталу, засновані на об’єктивних критеріях, які відповідають вимогам законодавства, яке регулює питання провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами. Такі правила розробляються ліцензіатом окремо для кожного з організованих ринків капіталу, оператором якого він є.
Правила функціонування регульованого грошового ринку реєструються НКЦПФР після їх затвердження Національним банком України.
2. Заявник/ліцензіат для провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами повинен мати затверджені уповноваженим органом управління внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам, встановленим НКЦПФР, зокрема:
положення про виконавчий орган;
положення про наглядову раду (у разі її створення) або інший орган, відповідальний за здійснення нагляду;
положення про комітети наглядової ради або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення);
положення про організацію контролю (комплаєнсу);
положення (політику) з питань винагороди;
документ (положення) про порядок організації та здійснення внутрішнього аудиту;
положення про систему управління ризиками та гарантій із зазначенням видів ризиків, методики їх розрахунку, заходи зниження ризиків, порядок та умови їх застосування;
документ (документи), який (які) визначає(ють) заходи щодо:
виявлення та запобігання конфлікту інтересів при проведенні торгів на відповідному організованому ринку капіталу;
безперервності діяльності заявника/ліцензіата та забезпечення впорядкованої торгівлі на відповідному організованому ринку капіталу, в тому числі безперебійності функціонування програмно-технічних засобів для здійснення діяльності щодо проведення торгів;
порядку здійснення самооцінки, передбаченої пунктом 8 глави 2 розділу II цих Ліцензійних умов;
контролю за виконанням вимог законодавства щодо протидії неправомірному використанню інсайдерської інформації та маніпулюванню ринком та інформування НКЦПФР щодо випадків або загрози виникнення випадків неправомірного використання інсайдерської інформації та маніпулятивних дій з боку учасників торгів відповідно до вимог цих Ліцензійних умов та законодавства України;
інші документи (положення), передбачені цими Ліцензійними умовами.
Заявник/ліцензіат, який використовує / має намір використовувати аутсорсинг, зобов’язаний мати внутрішні правила аутсорсингу.
При розробці документів, зазначених у цьому пункті, заявник/ліцензіат повинен брати до уваги характер, масштаб та складність операцій, які будуть ним здійснюватися, та перелік послуг, які будуть надаватися в рамках відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами.
Ліцензіат зобов’язаний регулярно, але не рідше одного разу на рік, якщо інше не передбачено законодавством, переглядати внутрішні політики, що регламентують провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами.
3. Заявник/ліцензіат щодо своїх відокремлених та спеціалізованих структурних підрозділів (у разі їх створення) повинен розробити та затвердити уповноваженим органом управління відповідні внутрішні документи (правила, положення, регламенти тощо), які відповідають вимогам, встановленим НКЦПФР, що регулюють провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами та визначають порядок провадження відповідного виду діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами.
Положення про відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ, який провадить діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, має містити, зокрема:
інформацію про основні види діяльності, повноваження такого підрозділу;
вимоги до наявності мінімальної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб);
порядок взаємодії (підпорядкування) керівника та фахівців відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу;
порядок взаємодії відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу з центральним апаратом, який забезпечує роботу виконавчого органу заявника/ліцензіата;
вимоги до наявності комп’ютерної техніки та відповідного програмного забезпечення;
вимоги до приміщення;
умови ліквідації.
4. Заявник/ліцензіат, який має намір здійснювати/здійснює діяльність з організації торгівлі на регульованому ринку, у випадках, встановлених законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР, повинен мати затверджені уповноваженим органом управління внутрішні документи:
механізм підтримання ліквідності, умови якого є справедливими та недискримінаційними, та розроблені на його підставі договори про виконання функцій маркет-мейкера;
політику надання заявником/ліцензіатом вигод учасникам відповідного організованого ринку капіталу, що уклали з ним договір про виконання функцій маркет-мейкера.
Вимоги цього пункту застосовуються також до заявників/ліцензіатів, які мають намір здійснювати/здійснюють діяльність з організації торгівлі на БТМ та запроваджують механізми підтримання ліквідності.
5. У внутрішніх документах ліцензіата-оператора БТМ, який здійснює діяльність з організації торгівлі на ринку малих та середніх підприємств, повинно зазначатися, які положення його внутрішніх документів застосовуються до ринку малих та середніх підприємств.
7. Розкриття інформації ліцензіатом
1. Ліцензіат зобов’язаний оприлюднювати та подавати до НКЦПФР у строки, в порядку і за формами, встановленими НКЦПФР, інформацію, передбачену законом та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
2. У випадках, визначених НКЦПФР, ліцензіат зобов’язаний розміщувати інформацію у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.
3. Ліцензіат зобов’язаний на власному вебсайті оприлюднювати:
в актуальному стані у вільному доступі у цілодобовому режимі:
повне найменування, ідентифікаційний код, місцезнаходження ліцензіата та графік його роботи;
відомості про власників істотної участі (у тому числі контролерів) ліцензіата, якщо ліцензіат є системно важливим підприємством та/або підприємством, що становить суспільний інтерес;
відомості про склад наглядової ради, або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду (у разі створення), та виконавчого органу ліцензіата;
відомості про відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи ліцензіата;
відомості про наявні ліцензії, інформацію про зупинення дії ліцензії;
інформацію про умови та порядок діяльності ліцензіата, яка повинна, зокрема, включати перелік послуг, що надаються ліцензіатом, порядок та умови їх надання, вартість/тарифи за надання цих послуг;
документ(и) (правила, положення, регламенти тощо), що визначає(ють) порядок провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами;
специфікації деривативних контрактів, які укладаються на організованому ринку деривативних контрактів, оператором якого є ліцензіат;
щороку до 30 квітня річну фінансову звітність та консолідовану фінансову звітність (у разі складення консолідованої фінансової звітності), яка має бути складена відповідно до Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" та відповідати міжнародним стандартам фінансової звітності, разом з копією аудиторського звіту, складеного відповідно до Закону України "Про аудит фінансової звітності та аудиторську діяльність", міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг та з урахуванням вимог, встановлених НКЦПФР;
не пізніш як через 90 календарних днів після закінчення фінансового року річний звіт про результати торгів на організованому ринку капіталу, оператором якого є ліцензіат, за звітний рік станом на кінець року. У разі наявності фактів вчинення правопорушень на такому організованому ринку капіталу з боку ліцензіата та/або учасників торгів річний звіт про результати торгів повинен містити відомості щодо таких правопорушень.
Ліцензіат, який запроваджує механізми підтримання ліквідності, додатково публікує на своєму вебсайті:
перелік учасників організованого ринку капіталу, що підписали договір про виконання функцій маркет-мейкера;
перелік активів, торгівля якими забезпечується відповідно до укладених договорів про виконання функцій маркет-мейкера.
Інформація, зазначена у цьому пункті, повинна бути оприлюднена у вільному цілодобовому доступі українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати зміст інформації людиною і відтворювати інформацію на папері для необмеженого завантаження, копіювання у формі, що дає змогу сприймати зміст інформації у машиночитальному форматі, за кожний звітний період та перебувати на ньому протягом п’яти років з дати її оприлюднення.
4. Ліцензіат зобов’язаний дотримуватись правил і обмежень розкриття та використання інформації (зокрема, інформації, що є професійною таємницею тощо), передбачених законами та нормативно-правовими актами НКЦПФР.
5. Ліцензіат зобов’язаний надавати до НКЦПФР звітні дані відповідно до порядку складання та подання до НКЦПФР звітних даних щодо діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, встановлених НКЦПФР, самостійно або через особу, яка провадить діяльність з подання звітності та/або звітних даних до НКЦПФР.
6. Ліцензіат зобов’язаний надавати документи та іншу інформацію на вимогу уповноважених осіб НКЦПФР відповідно до абзацу третього частини другої статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" у строки та терміни, встановлені запитами, які не можуть бути меншими п’яти робочих днів з дня отримання відповідного запиту.
8. Вимоги до приміщення оператора організованого ринку капіталу
1. Заявник/ліцензіат для провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами повинен мати у власності або в користуванні одне або декілька нежитлових приміщень загальною площею не менше 50 кв. м., у тому числі за місцезнаходженням відокремленого підрозділу, який провадить діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, загальною площею не менше ніж 50 кв. м., яке (які) повністю відокремлене(-і) від приміщень інших юридичних осіб за умови дотримання вимог до мінімально допустимої площі на одне робоче місце, передбачених законодавством.
Загальна площа нежитлового приміщення (нежитлових приміщень) заявника/ліцензіата може включати площу приміщення, що знаходиться у його власності або користуванні за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, місцезнаходженням відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу ліцензіата (у разі їх створення), іншим місцезнаходженням приміщень ліцензіата, що розташоване(-і) в одній або в декількох будівлях, за умови дотримання всіх вимог до приміщення щодо кожного з таких нежитлових приміщень.
Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо воно одночасно не використовується іншими суб’єктами господарювання.
Виконавчий орган ліцензіата повинен знаходитись у нежитловому приміщенні за місцезнаходженням ліцензіата, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань. Документи, що стосуються провадження діяльності з організації торгівлі фінансовими інструментами, повинні зберігатися у цьому приміщенні.
Приміщення заявника/ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинні бути обладнані охоронною, пожежною сигналізацією та забезпечені цілодобовою охороною, зокрема, шляхом укладання договору щодо цілодобової охорони у разі якщо документом, що підтверджує право власності або користування приміщенням, не передбачено здійснення такої охорони приміщень.
За місцезнаходженням (тимчасовим місцезнаходженням) ліцензіата (його відокремленого та/або спеціалізованого структурного підрозділу) повинна бути вивіска із зазначенням найменування та місця його розташування (поверх та номери кімнат за наявності), а також графіка роботи.
Така вивіска повинна бути розташована біля входу в приміщення, яке займає ліцензіат (його відокремлений та/або спеціалізований структурний підрозділ), та/або в холі будівлі, в якій воно знаходиться.
Ліцензіат зобов’язаний забезпечити доступ особам з інвалідністю та маломобільним групам населення до приміщення, в якому здійснюється прийом клієнтів ліцензіата, з метою доступності для таких осіб послуг, які надаються згідно з ліцензією.
2. Ліцензіат зобов’язаний забезпечити безперешкодне входження уповноважених осіб НКЦПФР до приміщень, у яких він провадить діяльність з організації торгівлі фінансовими інструментами, у зв’язку з реалізацією ними повноважень відповідно до законодавства України.
