__________
-1 крім ІСІ, цінні папери за формою випуску яких є на пред’явника.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється щодо фізичної особи - учасника венчурного та кваліфікаційного ІСІ.
-5 Заповнюється щодо кожного учасника ІСІ окремо.
( Додаток 12 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 13
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу II)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 6 | Місцезнаходження Компанії |
| 7 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) керівника |
| 8 | Посада уповноваженої особи, що діє від імені керівника |
| 9 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) контактної особи з питань складання звітності |
| 10 | Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складання звітності |
| 11 | E-mail контактної особи з питань складання звітності |
| 12 | Вебсторінка/вебсайт Компанії |
| 13 | URL-адреси власного вебсайту/вебсторінки в мережі Інтернет у складі цього веб-сайту, безпосередньо на якому/якій оприлюднено річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність Компанії разом з аудиторським звітом (звітом незалежного аудитора) |
| 14 | Примітки |
( Додаток 13 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 14
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
щодо відомостей про аудиторський звіт
| 1 | Найменування аудиторської фірми |
| 2 | Код за ЄДРПОУ аудиторської фірми (реєстраційний номер облікової картки* платника податків - фізичної особи) |
| 3 | Місцезнаходження аудиторської фірми, аудитора |
| 4 | Номер реєстрації у Реєстрі аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності |
| 5 | Розділ Реєстру аудиторів та суб’єктів аудиторської діяльності (3 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності, 4 - суб’єкти аудиторської діяльності, які мають право проводити обов’язковий аудит фінансової звітності підприємств, що становлять суспільний інтерес) |
| 6 | Рік, за який проведено аудит фінансової звітності |
| 7 | Думка аудитора (01 - немодифікована, 02 - із застереженням, 03 - негативна, 04 - відмова від висловлення думки |
| 8 | Номер та дата договору на проведення аудиту |
| 9 | Дата початку та дата закінчення аудиту |
| 10 | Дата аудиторського звіту |
| 11 | Розмір винагороди за проведення річного аудиту, грн |
| 12 | Примітки |
__________
* Cерія та номер паспорта для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті.
( Додаток 14 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 15
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами ІСІ
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів, крім венчурних фондів)
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 12 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, % |
| 13 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 14 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 15 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, фактичний розмір винагороди, грн |
| 16 | Винагорода компанії з управління активами, середня вартість чистих активів, перевищення нормативу, грн |
| 17 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 18 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума,% |
| 19 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 20 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 21 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, фактичний розмір винагороди, грн |
| 22 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком інституту спільного інвестування, перевищення нормативу, грн |
| 23 | Разом максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 24 | Разом фактичний розмір винагороди, грн |
| 25 | Разом перевищення нормативу, грн |
| 26 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про дотримання вимог щодо розміру винагороди компанії з управління активами інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних венчурних фондів)
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 1 - щорічна |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип2 |
| 11 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 12 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, % |
| 13 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 14 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 15 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди, грн |
| 16 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу, грн |
| 17 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 18 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, % |
| 19 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 20 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 21 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, фактичний розмір винагороди, грн |
| 22 | Винагорода компанії з управління активами у співвідношенні до приросту вартості чистих активів ІСІ, перевищення нормативу, грн |
| 23 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, грн |
| 24 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, база обчислення, сума, % |
| 25 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, ставка, % |
| 26 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 27 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, фактичний розмір винагороди, грн |
| 28 | Премія компанії з управління активами, різниця між фактично отриманим та запланованим прибутком ІСІ, перевищення нормативу, грн |
| 29 | Разом максимальний норматив винагороди, сума, грн |
| 30 | Разом фактичний розмір винагороди, грн |
| 31 | Разом перевищення нормативу, грн |
| 32 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 15 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 16
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок ІСІ
Інформація про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Повне найменування Компанії |
| 12 | Винагорода депозитарній установі ІСІ, сума витрат за рік, грн |
| 13 | Винагорода аудитору ІСІ, сума витрат за рік, грн |
| 14 | Винагорода оцінювачу майна ІСІ, сума витрат за рік, грн |
| 15 | Винагорода торговцю цінними паперами, сума витрат за рік, грн |
| 16 | Витрати, пов’язані із забезпеченням діяльності інституту спільного інвестування, сума витрат за рік, грн |
| 17 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про недотримання вимог щодо загального розміру витрат за рахунок активів інститутів спільного інвестування
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Загальні витрати, грн |
| 12 | Середньорічна вартість чистих активів, грн |
| 13 | Норматив витрат, грн |
| 14 | Сума перевищення нормативу, грн |
| 15 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 16 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
