( Додаток 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 3
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Місяць, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Код за ЄДРІСІ (для інституту спільного інвестування), Код за ЄДРПОУ (для недержавних пенсійних фондів), Код за ЄДРПОУ (для страхової компанії, страхові резерви якої знаходяться в управлінні) |
| 8 | Код за ЄДРПОУ для корпоративних фондів |
| 9 | Повне найменування фонду / страхової компанії |
| 10 | Вид фонду-1 |
| 11 | Тип фонду-2 |
| 12 | Дата реєстрації фонду |
| 13 | Дата досягнення нормативів ПІФ |
| 14 | Дата отримання повідомлення Комісії про досягнення нормативів діяльності ПІФ |
| 15 | Дата укладання договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страхових компаній) |
| 16 | Балансова вартість активів в управлінні, грн |
| 17 | Дата прийняття рішення щодо припинення діяльності ІСІ |
| 18 | Строк дії договору (для корпоративних інвестиційних фондів, недержавних пенсійних фондів, страхових компаній) |
| 19 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 3 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 4
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про відповідність розміру статутного та власного капіталу Компанії вимогам законодавства
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Місяць, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Розмір власного капіталу Компанії, грн |
| 8 | Розмір статутного капіталу Компанії, грн |
| 9 | Фактично сплачений розмір статутного капіталу Компанії на кінець звітного періоду, грн |
| 10 | Примітки |
( Додаток 4 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 5
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про пруденційні нормативи, що застосовуються до Компаній
Інформація про розрахунок показника розміру власних коштів
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір власних коштів, грн |
| 5 | Розмір капіталу першого рівня, грн |
| 6 | Розмір капіталу другого рівня, грн |
| 7 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
| 8 | Резервний капітал, грн |
| 9 | Додатковий капітал, грн |
| 10 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 11 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів аудиту, грн |
| 12 | Неоплачений статутний капітал, грн |
| 13 | Вилучений статутний капітал, грн |
| 14 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 15 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
| 16 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 17 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 18 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 19 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 20 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 21 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
| 22 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких перебувають у біржовому списку фондової біржі, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 23 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 24 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на фондових біржах не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не перебувають в біржовому списку принаймні однієї з фондових бірж, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн |
| 25 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на фондових біржах заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть перебувати у біржовому списку фондової біржі, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, грн |
| 26 | Гудвіл, грн |
| 27 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не перебувають у біржовому реєстрі принаймні однієї з фондових бірж, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 28 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 29 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 30 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 31 | Капітал у дооцінках, грн |
| 32 | Примітки |
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
Інформація про розрахунок нормативу достатності власних коштів
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір власних коштів, грн |
| 5 | Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн |
| 6 | Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн |
| 7 | Витрати на службові відрядження, грн |
| 8 | Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн |
| 9 | Витрати на оплату послуг зв’язку, грн |
| 10 | Винагороди за консультаційні послуги, грн |
| 11 | Винагороди за інформаційні послуги, грн |
| 12 | Винагороди за аудиторські послуги, грн |
| 13 | Винагороди за інші послуги, грн |
| 14 | Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн |
| 15 | Витрати на охорону приміщень, грн |
| 16 | Розмір фіксованих накладних витрат, грн |
| 17 | Норматив достатності власних коштів-1 |
| 18 | Примітки |
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація про розрахунок коефіцієнта покриття операційного ризику
Таблиця 3
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір власних коштів, грн |
| 5 | Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн |
| 6 | Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн |
| 7 | Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн |
| 8 | Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн |
| 9 | Величина операційного ризику-1 |
| 10 | Коефіцієнт покриття операційного ризику-1 |
| 11 | Примітки |
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
Інформація про розрахунок коефіцієнта фінансової стійкості
Таблиця 4
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Найменування Компанії |
| 3 | Дата, станом на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 4 | Розмір власного капіталу, грн |
| 5 | Вартість активів, грн |
| 6 | Коефіцієнт фінансової стійкості-1 |
| 7 | Примітки |
__________
Примітка.
Дані таблиці у гривнях зазначаються з округленням до двох знаків після коми.
__________
-1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Додаток 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 6
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про активи Компанії
Перелік інвестицій у фінансові інструменти
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані Компанії: повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Місяць, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Вид фінансового інструменту-1 |
| 8 | Код за ЄДРПОУ емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - резидента або ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент / особа, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - нерезидент, або реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку в паспорті) фізичної особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 9 | Найменування емітента / особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, що видала цінний папір або інший фінансовий інструмент |
| 10 | Код країни реєстрації емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент-2 |
| 11 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
| 12 | Код за КВЕД емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент (за наявності) |
| 13 | Код за ЄДРІСІ (для цінних паперів інститутів спільного інвестування) |
| 14 | Міжнародний ідентифікаційний номер цінного папера / ідентифікатор іншого фінансового інструмента (за наявності) |
| 15 | Серія векселя |
| 16 | Номер векселя |
| 17 | Назва валюти-3 |
| 18 | Премія (для опціонних сертифікатів) |
| 19 | Вартість цінних паперів або інших фінансових інструментів на звітну дату, грн |
| 20 | Кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, шт. |
| 21 | Ознака наявності обмежень щодо цінних паперів та/або перебування емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент у певному стані-4 (0 - відсутні / не перебуває, 1 - наявні/перебуває) |
| 22 | Частка від загального обсягу емісії емітента (для емісійних цінних паперів), % |
| 23 | Примітки |
__________
Рядки 7-23 заповнюються окремо за кожним фінансовим інструментом.
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 6 "Класифікація фінансових інструментів за підгрупами" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до
довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Зазначається:
для цінних паперів - про обмеження, встановлені рішенням НКЦПФР про зупинення обігу цінних паперів, крім випадку зупинення обігу цінних паперів в процесі здійснення корпоративних операцій емітента, рішенням НКЦПФР про зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку, рішенням НКЦПФР про заборону торгівлі цінними паперами, прийнятого відповідно до пункту 16-3 статті 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" ;
для емітента / особи, яка видала цінний папір або інший фінансовий інструмент - про перебування його/ її у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Перелік інвестицій у корпоративні права, виражені в інший, ніж цінні папери, формі
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані Компанії: повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Місяць, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Вартість придбання корпоративних прав, грн |
| 8 | Вартість корпоративних прав на звітну дату, грн |
| 9 | Найменування юридичної особи, частка у статутному капіталі якої придбана (далі - товариство) |
| 10 | Код за ЄДРПОУ товариства (у разі наявності) |
| 11 | Код за КВЕД товариства (у разі наявності) |
| 12 | Розмір статутного капіталу товариства, грн |
| 13 | Частка у статутному капіталі товариства, % |
| 14 | Ознака щодо перебування товариства у певному стані1 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 15 | Примітки |
__________
Рядки 7-15 заповнюються окремо за кожним об’єктом інвестицій - корпоративними правами, вираженими в інший, ніж цінні папери, формі.
___________
-1 Зазначається про перебування товариства у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство / порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
Дебіторська заборгованість
Таблиця 3
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані Компанії: повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Місяць, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Код за ЄДРПОУ дебітора (у разі наявності) |
| 8 | Код за КВЕД дебітора (у разі наявності) |
| 9 | Найменування / прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) дебітора |
| 10 | Предмет заборгованості: 01 - цінні папери; 02 - грошові кошти; 03 - нараховані, але не сплачені відсотки; 04 - корпоративні права (виражені в інший, ніж цінні папери, формі); 05 - позика; 06 - заборгованість, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги; 07 - інше відповідно до умов договору |
| 11 | Найменування банку, що надав кредит (для заборгованості, що виникла на підставі договору відступлення прав вимоги) |
| 12 | Розмір забезпечення (у разі наявності) |
| 13 | Дата виникнення дебіторської заборгованості |
| 14 | Планова дата погашення дебіторської заборгованості / пролонгованої дебіторської заборгованості-1 |
| 15 | Вартість на дату виникнення дебіторської заборгованості, грн |
| 16 | Вартість на звітну дату, грн |
| 17 | Кількість пролонгацій договору |
| 18 | Дата останньої пролонгації дебіторської заборгованості |
| 19 | Ознака щодо перебування дебітора у певному стані-2 (0 - не перебуває, 1 - перебуває) |
| 20 | Примітки |
__________
Рядки 7-20 заповнюються окремо за кожним предметом дебіторської заборгованості, балансова вартість якого станом на звітну дату складає 5 % та більше загального обсягу активів Компанії на звітну дату.
Рядок 18 заповнюється за останнім договором, яким дебіторська заборгованість була пролонгована.
__________
-1 Вказується планова дата погашення дебіторської заборгованості відповідно до договору, згідно з яким виникла дебіторська заборгованість. Якщо дебіторська заборгованість є пролонгованою, вказується планова дата погашення відповідно до останнього договору, яким дебіторська заборгованість була пролонгована.
-2 Зазначається про знаходження дебітора у такому стані - припинено/припинення/санація / порушено справу про банкрутство/ порушено справу про визнання боржника банкрутом та відкрито ліквідаційну процедуру.
( Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 7
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 3 розділу II)
ДОВІДКА
про виплату дивідендів за цінними паперами ІСІ
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Рік, за який подаються Дані |
| 6 | Місяць, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 9 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 10 | Сума нарахованих дивідендів, грн |
| 11 | Нараховані дивіденди на один цінний папір ІСІ, грн |
| 12 | Сума виплачених/перерахованих дивідендів, грн-3 |
| 13 | Дата прийняття рішення про виплату дивідендів |
| 14 | Дата складення переліку осіб, які мають право на отримання дивідендів |
| 15 | Дата (дати) перерахування дивідендів через депозитарну систему із зазначенням сум (грн) перерахованих дивідендів на відповідну дату-4 |
| 16 | Дата (дати) перерахування/відправлення дивідендів безпосередньо учасникам із зазначенням сум (грн) перерахованих/відправлених дивідендів на відповідну дату-4 |
| 17 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 У разі виплати дивідендів через депозитарну систему України зазначається сума дивідендів, перерахованих Компанією на рахунок Центрального депозитарію цінних паперів, відкритий в Розрахунковому центрі з обслуговування договорів на фінансових ринках.
-4 У разі виплати дивідендів кількома частками пропорційно всім особам, що мають право на отримання дивідендів, зазначаються дати таких виплат.
( Додаток 7 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 8
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про перелік емітентів іпотечних облігацій, іпотечним покриттям яких управляє Компанія
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Повне найменування Компанії |
| 3 | Вид Даних: 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - річні |
| 4 | Рік, за який подаються Дані |
| 5 | Квартал, за який подаються Дані |
| 6 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 7 | Найменування емітента іпотечних облігацій |
| 8 | Код за ЄДРПОУ емітента |
| 9 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
| 10 | Номер реєстрації в окремому реєстрі випусків іпотечних цінних паперів |
| 11 | Дата укладання договору про управління іпотечним покриттям |
| 12 | Номер договору про управління іпотечним покриттям |
| 13 | Розмір іпотечного покриття в управлінні, грн |
| 14 | Загальна сума зобов’язань за іпотечними облігаціями, грн |
| 15 | Загальна вартість доходів від управління іпотечним покриттям, грн |
| 16 | Дата погашення випуску (серії) іпотечних облігацій |
| 17 | Вид іпотечних облігацій |
| 18 | Примітки |
( Додаток 8 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 9
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ТИТУЛЬНИЙ АРКУШ
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 5 | Рік, за який подаються Дані |
| 6 | Квартал, за який подаються Дані |
| 7 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 8 | Вебсайт/вебсторінка ІСІ (у разі наявності) |
| 9 | Дата оприлюднення Інформації |
| 10 | Інтернет-адреса оприлюднення Інформації |
| 11 | Посада керівника Компанії |
| 12 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) керівника Компанії |
| 13 | Повне найменування ІСІ |
| 14 | Посада, підрозділ контактної особи з питань складеної Інформації |
| 15 | Прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) контактної особи з питань складеної Інформації |
| 16 | Міжміський код, телефон, факс контактної особи з питань складеної Інформації |
| 17 | E-mail контактної особи з питань складених Даних |
| 18 | Примітки |
( Додаток 9 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 10
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про корпоративний інвестиційний фонд
Інформація про корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію |
| 12 | Територія (область)-3 |
| 13 | Місцезнаходження |
| 14 | Дата реєстрації випуску акцій |
| 15 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску акцій |
| 16 | Найменування органу, що зареєстрував випуск акцій |
| 17 | Форма існування: документарна - 1; бездокументарна - 2 |
| 18 | Форма випуску-4 |
| 19 | Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція - 1; прилюдна пропозиція - 2 |
| 20 | Номінальна вартість акції, грн |
| 21 | Зареєстрована загальна кількість акцій, штук |
| 22 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
| 23 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до
довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до
довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, послугами яких користується корпоративний інвестиційний фонд
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 3 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 4 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 5 | Вид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи |
| 12 | Тип юридичної особи: Компанія - 1; депозитарна установа - 2; незалежний оцінювач майна - 3; аудитор (аудиторська фірма) - 4 |
| 13 | Найменування юридичної особи |
| 14 | Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи |
| 15 | Місцезнаходження юридичної особи |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 11
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про пайовий інвестиційний фонд
Інформація про пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 3 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 4 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 5 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Повне найменування Компанії |
| 12 | Код території за КОАТУУ компанії з управління активами |
| 13 | Територія (область) Компанії-3 |
| 14 | Місцезнаходження Компанії |
| 15 | Дата реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів |
| 16 | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів |
| 17 | Найменування органу, що зареєстрував випуск інвестиційних сертифікатів |
| 18 | Форма існування: документарна - 1; бездокументарна -2 |
| 19 | Форма випуску-4 |
| 20 | Спосіб розміщення випуску: приватна пропозиція -1; прилюдна пропозиція - 2 |
| 21 | Номінальна вартість одного інвестиційного сертифіката, грн |
| 22 | Загальна кількість інвестиційних сертифікатів, штук |
| 23 | Ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) емітента (за наявності) |
| 24 | Примітки |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18"Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюється відповідно до
довідника 44 "Перелік та коди територій (областей) України" Системи довідників та класифікаторів.
-4 Заповнюється відповідно до
довідника 3 "Класифікація фінансових інструментів за підрозділами" Системи довідників та класифікаторів.
Інформація про юридичних осіб, які обслуговують пайовий інвестиційний фонд
Таблиця 2
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 3 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 4 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 5 | Вид Інформації: 4 - щоденна; 3 - щомісячна; 2 - щоквартальна; 1 - щорічна |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-1 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-2 |
| 11 | Тип юридичної особи: Компанія - 1; депозитарна установа - 2; незалежний оцінювач майна - 3; аудитор (аудиторська фірма) - 4 |
| 12 | Код за ЄДРПОУ юридичної особи |
| 13 | Найменування юридичної особи |
| 14 | Назва, номер та серія документа, що підтверджує повноваження юридичної особи |
| 15 | Місцезнаходження юридичної особи |
__________
-1 Заповнюється відповідно до
довідника 17 "Види інституційних інвесторів та накопичувальний пенсійний фонд" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюється відповідно до
довідника 18 "Типи фондів та інших активів, що перебувають в управлінні компанії з управління активами або торговця цінними паперами - інвестиційного керуючого інвестиційного фонду" Системи довідників та класифікаторів.
( Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
№ 2 від 12.01.2021 )
Додаток 12
до Положення про порядок складання
та розкриття інформації компаніями
з управління активами та особами,
що здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів,
та подання відповідних документів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
ДОВІДКА
про учасників ІСІ закритого типу-1
| 1 | Дані Компанії: код за ЄДРПОУ |
| 2 | Дані ІСІ: реєстраційний код за ЄДРІСІ ІСІ |
| 3 | Повне найменування інвестиційного фонду |
| 4 | Дані ІСІ: код за ЄДРПОУ (для КІФ) |
| 5 | Вид Даних: 4 - щоденні; 3 - щомісячні; 2 - щоквартальні; 1 - щорічні |
| 6 | Рік, за який подаються Дані |
| 7 | Квартал, за який подаються Дані |
| 8 | Дата, станом на яку подаються Дані |
| 9 | Дані ІСІ: вид-2 |
| 10 | Дані ІСІ: тип-3 |
| 11 | Тип учасника: 1 - юридична особа; 2 - фізична особа-4 |
| 12 | Код за ЄДРПОУ резидента / Код нерезидента учасника ІСІ - юридичної особи |
| 13 | Повне найменування юридичної особи учасника ІСІ |
| 14 | Скорочене найменування юридичної особи учасника ІСІ |
| 15 | Кількість належних учаснику ІСІ цінних паперів-5 |
| 16 | Примітки |
