Про затвердження Змін до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами

Відповідно до пунктів 10 та 15 статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Законів України "Про цінні папери та фондовий ринок", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та "Про недержавне пенсійне забезпечення" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. У заголовку та в пункті 1 рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520 "Про затвердження Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553, слова "управління активами" замінити словами "діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)".

2. Затвердити Зміни до Положення про порядок подання інформації щодо фінансових показників діяльності осіб, які здійснюють управління активами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.10.2005 N 520, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.10.2005 за N 1273/11553 (додаються).

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрану забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства України.

4. Це рішення набирає чинності через два місяці з дати його оприлюднення відповідно до законодавства України.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М.Непрана.

1. У заголовку Положення слова "управління активами" замінити словами "діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами)".

2. У преамбулі Положення слова "особами, які здійснюють управління активами, щодо фінансових показників їх діяльності" замінити словами "особою, яка отримала ліцензію Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами, а саме: діяльності з управління активами інститутів спільного інвестування (далі - ІСІ) та/або діяльності з управління активами пенсійних фондів або професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) (далі - Компанія)".

3. У розділі 1:

3.1. Перший абзац викласти в такій редакції:

"Інформація щодо фінансових показників діяльності Компанії - адміністративні дані, що дають кількісну та якісну характеристику щодо її фінансового стану (далі - Інформація)".

3.2. Третій абзац викласти в такій редакції:

"Прийнята інформація - інформація, подана до Комісії в електронній та паперовій формах у терміни та в обсязі, що встановлені цим Положенням, паперова форма якої за складом інформації відповідає електронній формі та містить усі визначені цим Положенням реквізити, зареєстрована в журналі прийнятої інформації".

4. У розділі 2:

4.1. Пункт 2.1 викласти в такій редакції:

"2.1. Це Положення визначає склад, порядок та терміни подання до Комісії інформації щодо фінансового стану Компанії".

4.2. Пункт 2.2 доповнити реченням такого змісту:

"Місячна інформація надається Компанією до Комісії в разі створення нею пайового інвестиційного фонду (управління активами пайового інвестиційного фонду у разі заміни Компанії) та/або укладання договору з корпоративним інвестиційним та/або пенсійним фондом".

4.3. Пункт 2.3 доповнити реченням такого змісту:

"Електронна форма Інформації подається до Комісії за електронною адресою kua-inform@stockmarket.gov.ua".

4.4. Перше речення пункту 2.5 після слів та цифр "у форматі DBASE - IV" доповнити буквами і цифрами "CP866 RUS".

5. У розділі 3:

5.1. Четвертий абзац пункту 3.1 викласти в такій редакції: "річну - до 1 березня року, наступного за звітним".

5.2. Пункт 3.2 викласти в такій редакції:

"3.2. Місячна інформація Компанії включає:

а) інформацію щодо Компанії:

титульний аркуш (додаток 1);

довідку про відповідність розміру статутного та власного капіталу вимогам Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затверджених рішенням Комісії від 26.05.2006 N 341 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за N 864/12738 (далі - Ліцензійні умови) (додаток 2);

б) перелік інституційних інвесторів, активами яких управляє Компанія (додаток 3)".

5.3. Пункт 3.4 виключити.

5.4. У пунктах 3.5 та 3.6 виключити слово "щоквартальної".

5.5. Пункт 3.7 викласти в такій редакції:

"3.7. Інформація за IV квартал надається у складі річної інформації. Місячна інформація, яка за часом збігається з квартальною, надається у термін, установлений для надання квартальної інформації, та в її складі".

6. Пункт 4.4 розділу 4 виключити.

7. У розділі 5:

7.1. Пункт 5.1 викласти в такій редакції:

"5.1. Компанія у разі зменшення розміру власного капіталу нижче рівня, визначеного Ліцензійними умовами, зобов'язана:

протягом двадцяти робочих днів з дня виникнення такої невідповідності надіслати письмове повідомлення до Комісії;

протягом шести місяців з дня виникнення такої невідповідності привести розмір власного капіталу у відповідність до обов'язкового розміру;

протягом двадцяти робочих днів з дня усунення такої невідповідності подати звіт про усунення цієї невідповідності до Комісії".

7.2. Пункт 5.4 викласти в такій редакції:

"5.4. У звіті необхідно зазначити відомості про інституційних інвесторів, активи яких знаходяться в управлінні Компанії, розміри власного капіталу на день виникнення та на день усунення невідповідності".

8. Додаток 1 викласти в такій редакції:

9. Додаток 2 викласти в такій редакції:

10. Доповнити Положення додатком 3: