Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії

4.12 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15) з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

4.13 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання та програмного забезпечення, яке відповідає вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється;

4.14 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був.

5. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів додаються такі документи:

5.1 копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

5.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія статуту заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

5.3 аудиторський висновок про сплату статутного (складеного) капіталу заявника, який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320. При цьому якщо депозитарій провадить розрахунково-клірингову діяльність, то цей аудиторський висновок можуть надавати аудитор, аудиторська фірма, уключені до реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити перевірки фінансових установ, що ведеться Комісією;

5.4 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);

5.5 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

5.6 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником;

5.7 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб (додаток 3);

5.8 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4), з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);

5.9 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності цієї особи на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку за відповідною спеціалізацією, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

5.10 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність) (додаток 6);

5.11 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником (ліцензіатом) або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

5.12 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом строку дії попередньо виданої ліцензії за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію).

5.13 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія документа, що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною вищевказаного приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, установлення відповідної системи сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається

5.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;

5.15 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15) з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

5.16 довідка, складена заявником у довільній формі, про наявність у нього обладнання та програмного забезпечення, яке відповідає вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється.

6. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково - клірингової діяльності додаються такі документи:

6.1 аудиторський висновок відповідно до вимог підпункту 5.3 пункту 5 цього розділу - у разі, якщо після отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, ліцензіатом зареєстровані зміни до статуту, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного (складеного) капіталу, для підтвердження сплати цього збільшення;

6.2 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником;

6.3 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, а саме розрахунково-клірингову діяльність та сертифіковані (депозитарна діяльність) в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;

6.4 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої та організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (розрахунково-клірингову діяльність)(додаток 6);

6.5 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженого Положення про гарантійний фонд, яке повинно відповідати вимогам, встановленим Комісією;

6.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;

6.7 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був.

7. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів додаються такі документи:

7.1 копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

7.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

7.3 для банку - копія дозволу Національного банку України на провадження діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника;

7.4 аудиторський висновок про сплату статутного (складеного) капіталу заявника (крім банку), який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320.

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Ліцензіат, у якого закінчується строк дії попередньо виданої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, при отриманні нової ліцензії подає вищевказаний документ тільки у разі, якщо в період дії попередньо виданої ліцензії на вказану діяльність ліцензіат зареєстрував зміни до статуту, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного (складеного) капіталу для підтвердження сплати цього збільшення;

7.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником (крім банку).

Якщо заявник є суб'єктом малого підприємництва (визнаний таким відповідно до законодавства), то ним надається у порядку, встановленому цим пунктом, засвідчена копія річного фінансового звіту суб'єкта малого підприємництва, що включає: копію Балансу (форма N 1-м) та копію Звіту про фінансові результати (форма N 2-м) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 25 "Фінансовий звіт суб'єкта малого підприємництва", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 25.02.2000 N 39, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 15.03.2000 за N 161/4382 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником;

7.6 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);

7.7 виписка з Єдиного державного реєстру, що підтверджує державну реєстрацію юридичної особи - засновника заявника.

Подається заявником (крім банку), який вперше отримує відповідну ліцензію щодо засновника - резидента;

7.8 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

7.9 копія першої та другої сторінок паспорта, що містять інформацію про фізичну особу - засновника заявника.

Подається заявником (крім банку), який вперше отримує відповідну ліцензію щодо засновника - резидента з дозволу такого засновника;

7.10 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4), з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);

7.11 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність - діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

За наявності в заявника (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності цієї особи на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку за відповідною спеціалізацією, засвідченої підписом керівника та печаткою заявника;

7.12 довідка про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному (складеному) капіталі цих юридичних осіб (додаток 7);

7.13 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи, з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

7.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника (крім банку) копія документа з відповідними додатками до нього (у разі їх наявності), що підтверджує забезпечення цілодобовою охороною цього приміщення із зазначенням способів здійснення такої охорони (телевідеоконтроль, встановлення відповідної системи сигналізації, зокрема кнопка тривожної сигналізації, цілодобова присутність охоронця тощо).

У разі, якщо в документі, що підтверджує право власності або користування приміщенням, передбачені умови здійснення такої охорони, то вказаний документ не надається;

7.15 перелік емітентів, ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат) (додаток 8), крім заявника, який вперше отримує ліцензію;

7.16 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом строку дії попередньо виданої ліцензії за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію);

7.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності (депозитарну діяльність - діяльність із ведення реєстру власників іменних цінних паперів)(додаток 6).

Подається ліцензіатом у разі суміщення діяльності з торгівлі цінними паперами з депозитарною діяльністю зберігача цінних паперів та діяльністю з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

7.18 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;

7.19 довідка про спеціалізовані структурні підрозділи заявника (ліцензіата), що провадять професійну діяльність на фондовому ринку за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж заявник (ліцензіат) (додаток 15) з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

Подається заявником, який повинен організувати свою професійну діяльність на фондовому ринку у складі спеціалізованих структурних підрозділів у разі, якщо такі підрозділи мають інше місцезнаходження, ніж заявник;

7.20 довідка, складена заявником (крім банку) у довільній формі, про наявність у нього обладнання та програмного забезпечення, яке відповідає вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється.

8. До заяви на видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів додаються такі документи:

8.1 копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

8.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ, копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

8.3 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів;

8.4 відомості про кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх власних випусків іменних цінних паперів, засвідчені печаткою та підписом заявника в довільній формі;

8.5 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (депозитарну діяльність - діяльність із ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника;

8.6 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом строку дії попередньо виданої ліцензії за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію);

8.7 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії, згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку;

8.8 довідка, складена заявником у довільній формі щодо наявності в нього приміщення архіву, сховища або сейфів з обмеженим до них доступом для здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, обладнаного охоронною та протипожежною сигналізацією, а також наявність у нього обладнання та програмного забезпечення, яке відповідає вимогам його діяльності та обсягу інформації, що обробляється.

9. До заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку додаються такі документи:

9.1 копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, отримана в порядку, установленому Законом України "Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців", засвідчена нотаріально або органом, який видав документ;

9.2 засвідчена нотаріально або органом, який видав документ копія установчого документа заявника із змінами (нова редакція), які зареєстровані в установленому порядку;

9.3 аудиторський висновок про сплату статутного (складеного) капіталу заявника, який повинен відповідати вимогам розділу III Положення щодо підготовки аудиторських висновків, які подаються до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку при розкритті інформації емітентами та професійними учасниками фондового ринку, затвердженого рішенням Комісії від 19.12.2006 N 1528 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.01.2007 за N 53/13320.

Подається заявником, який вперше отримує ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку- діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.

Ліцензіат, у якого закінчується строк дії попередньо виданої ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, при отриманні нової ліцензії подає вищевказаний документ тільки у разі, якщо в період дії попередньо виданої ліцензії на вказану діяльність ліцензіат зареєстрував зміни до установчого документа, пов'язані зі збільшенням розміру його статутного (складеного) капіталу, для підтвердження сплати цього збільшення, у тому числі розміру, визначеному для отримання ліцензії;

9.4 довідка про склад активів заявника (у довільній формі) із зазначенням видів фінансових інвестицій;

9.5 копія Балансу (форма N 1) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 2 "Баланс", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 396/3689 (із змінами), та копія Звіту про фінансові результати (форма N 2) згідно з додатком до Положення (стандарту) бухгалтерського обліку 3 "Звіт про фінансові результати", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 31.03.99 N 87, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 21.06.99 за N 397/3690 (із змінами), за останній звітний рік, засвідчені заявником;

9.6 довідка про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку) (додаток 2);

9.7 виписка з Єдиного державного реєстру, що підтверджує державну реєстрацію юридичної особи - засновника заявника.

Подається заявником, який вперше отримує відповідну ліцензію щодо засновника - резидента;

9.8 довідка, складена заявником у довільній формі, про попередню діяльність на фондовому ринку його керівника за останні два роки до дати подання заяви про видачу відповідної ліцензії.

У довідці повинна міститися інформація про відсутність або наявність фактів: анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з організації торгівлі цінними паперами; ліквідації за рішенням суду або накладання санкції у вигляді анулювання ліцензії професійному учаснику фондового ринку, керівником якого він був;

9.9 довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад п'ять відсотків статутного (складеного) капіталу цих юридичних осіб (додаток 3);

9.10 довідка про зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата) (додаток 4) з доданням копії свідоцтва про реєстрацію випуску акцій. Копія цього свідоцтва надається заявником у разі реєстрації першого випуску акцій (при створенні акціонерного товариства);

9.11 довідка про керівних посадових осіб та фахівців заявника, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку) та сертифіковані в установленому порядку (додаток 5), з доданням копій відповідних сертифікатів, засвідчених підписом керівника та печаткою заявника.

За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, подається довідка в довільній формі щодо стажу трудової діяльності цієї особи на посаді головного бухгалтера або бухгалтера в професійному учаснику фондового ринку або в іншій фінансовій установі з доданням копії кваліфікаційного посвідчення фахівця з питань бухгалтерського обліку професійних учасників фондового ринку за відповідною спеціалізацією, засвідчена підписом керівника та печаткою заявника.

9.12 список членів фондової біржі, складений в алфавітному порядку із зазначенням їх найменування, ідентифікаційного коду юридичної особи, місцезнаходження та номерів телефонів;

9.13 засвідчені підписом керівника та печаткою заявника копії документів, що підтверджують його право власності на нежитлове приміщення, у якому буде провадитись (провадиться) професійна діяльність на фондовому ринку, або право користування нежитловим приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, який укладений заявником (ліцензіатом) або засновником (при створенні юридичної особи) в інтересах цієї юридичної особи), з доданням акта приймання-передавання цього приміщення (за наявності) та плану приміщення (із зазначенням його розміру);

9.14 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія затвердженої організаційної структури заявника з доданням відомостей щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку - діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку (додаток 6);

9.15 копію правил біржі, що зареєстровані Комісією в порядку та строки, установлені для реєстрації змін до правил, засвідчену підписом керівника та печаткою заявника;

9.16 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує сплату штрафних санкцій, якщо такі накладались на ліцензіата протягом строку дії попередньо виданої ліцензії за правопорушення на фондовому ринку, та не були оскаржені в судовому порядку.

У разі, якщо штрафні санкції до ліцензіата не застосовувались, подається довідка в довільній формі про їх відсутність (крім випадку, коли заявник вперше отримує ліцензію);

9.17 засвідчена підписом керівника та печаткою заявника копія платіжного документа, що підтверджує внесення заявником плати за видачу відповідної ліцензії, згідно з пунктом 15 розділу I цього Порядку.

1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, може отримати тільки юридична особа, створена у формі господарського товариства згідно з Цивільним та Господарським кодексами України, законами України.

2. Для торговця цінними паперами відповідно до законодавства операції з цінними паперами становлять виключний вид його діяльності, що повинно бути відображено в його установчому документі.

Установчий документ повинен ураховувати особливості положень щодо здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, установлених Цивільним та Господарським кодексами України, Законами України "Про цінні папери та фондовий ринок" та "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

3. Статутний (складений) капітал торговця цінними паперами при його створенні повинен бути сплачений виключно за рахунок грошових коштів.

Збільшення статутного (складеного) капіталу торговця цінними паперами повинно бути сплачено виключно за рахунок грошових коштів, що повинно підтверджуватись копією відповідного документа банку (крім випадку збільшення статутного (складеного) капіталу за рахунок прибутку, реінвестиції дивідендів або резервного капіталу).

4. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме дилерської діяльності може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний (складений) капітал у розмірі не менш як 120 тисяч гривень.

5. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської діяльності та діяльності з управління цінними паперами може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний (складений) капітал у розмірі не менш як 300 тисяч гривень.

6. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме андеррайтингу може бути видано торговцю цінними паперами (крім банку), який має сплачений грошима статутний (складений) капітал у розмірі не менш як 600 тисяч гривень.

7. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами може бути видано банку, створеному у формі господарського товариства, у статуті якого передбачені відповідні операції з цінними паперами, а мінімальний розмір статутного капіталу та фінансовий стан банку повинні відповідати вимогам, що встановлені Національним банком України.

8. Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), у статутному (складеному) капіталі якого частка іншого торговця цінними паперами перевищує 10 відсотків.

9. Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), якщо його частка у статутному (складеному) капіталі іншого торговця цінними паперами перевищує 10 відсотків.

10. Керівні посадові особи торговця цінними паперами (у тому числі банку), його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо провадження діяльності з торгівлі цінними паперами, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318 (далі - рішення Комісії від 05.01.99 N 1), а також фахівці торговця цінними паперами, його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів, які безпосередньо здійснюють діяльність з торгівлі цінними паперами, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93, та зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071 (далі - Положення про сертифікацію).

11. Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме дилерської діяльності кваліфікаційні вимоги такі: не менше двох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по одному сертифікованому фахівцю (у тому числі керівна посадова особа) - для відокремленого структурного підрозділу, який провадить цей вид діяльності.

12. Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме брокерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, андеррайтингу кваліфікаційні вимоги такі: не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по два сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить будь-який з цих видів діяльності.

13. Для торговця цінними паперами (крім банку) при отриманні ліцензії на провадження декількох видів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами одночасно кваліфікаційні вимоги такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить ці види діяльності.

14. Для банку при отриманні ліцензії на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами кваліфікаційні вимоги такі: не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по два сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить будь-який з цих видів діяльності.

15. Для банку при отриманні ліцензії на провадження декількох видів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами одночасно кваліфікаційні вимоги такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для відокремленого підрозділу, який провадить ці види діяльності.

Якщо банк має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 16.03.2006 N 160, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 10.04.2006 за N 409/12283 (із змінами) (далі - Положення щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку).

16. Керівник торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) при здійсненні діяльності з торгівлі цінними паперами не може одночасно працювати в інших професійних учасниках фондового ринку.

Керівник торговця цінними паперами (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з торгівлі цінними паперами, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії.

Сертифіковані фахівці торговця цінними паперами (його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів) можуть працювати не більше ніж у двох торговців цінними паперами, але не можуть одночасно працювати в інших професійних учасниках.