За наявності в торговця цінними паперами (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 16 глави 1 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
У разі організації заявником діяльності з торгівлі цінними паперами у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж заявник (у тому числі в іншому регіоні), кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше двох по кожному такому підрозділу (крім випадку, провадження тільки дилерської діяльності).
( Пункт 16 глави 1 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
17. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного (складеного ) капіталу, а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 3.14 пункту 3 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу.
При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.
( Пункт 17 глави 1 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009 )
18. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 18 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
19. Заявник (крім банку) повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації діяльності з торгівлі цінними паперами повинні відповідати вимогам, установленим Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку.
( Пункт 19 глави 1 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
20. Ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами не може одержати ліцензіат, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються діяльності цього ліцензіата, які не були оскаржені в судовому порядку.
21. Торговець цінними паперами може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
22. Копію ліцензії можуть отримати відокремлені підрозділи заявника, якщо подані документи відповідають вимогам пункту 1 розділу V цього Порядку.
( Пункт 22 глави 1 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Глава 2. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів можуть отримати банки, які мають ліцензію на провадження будь-якого виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, і торговці цінними паперами за наявності вищевказаної ліцензії, установчі документи яких передбачають здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.
Установчі документи ліцензіата, подані на отримання ліцензії, повинні враховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".
( Абзац другий пункту 1 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. Мінімальний розмір статутного капіталу та фінансовий стан банку для отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинен відповідати вимогам, що встановлені Національним банком України.
( Пункт 2 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
3. Статутний (складений) капітал торговця цінними паперами на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений, у тому числі грошовими коштами в розмірі не менше ніж 1 мільйон гривень.
( Пункт 3 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
4. Статутний (складений) капітал торговця цінними паперами, який є інвестиційною компанією і здійснює управління своїми взаємними фондами та/або активами інвестиційного фонду, на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений, у тому числі грошовими коштами в розмірі не менше ніж 1,4 мільйона гривень.
( Пункт 4 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
5. У статутному (складеному) капіталі зберігача частка іншого зберігача, торговця цінними паперами, інвестиційної компанії та інших професійних учасників фондового ринку не може перевищувати п'яти відсотків. Частка інституційного інвестора, який не є професійним учасником фондового ринку (страхова компанія, недержавний пенсійний фонд та інші) у статутному (складеному) капіталі зберігача не може перевищувати двадцяти відсотків, якщо інше не передбачено законом.
( Пункт 5 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
6. Керівні посадові особи заявника (у тому числі банку), його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження здійснювати депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 , а також фахівці заявника, його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів (у тому числі керівник цього підрозділу), які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію".
( Абзац перший пункту 6 глави 2 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Для заявника (крім банку) та його відокремлених підрозділів, яким надані повноваження щодо здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше трьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи).
( Абзац другий пункту 6 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
За наявності в заявника (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 6 глави 2 розділу III доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
7. Для банку кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше чотирьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для кожного відокремленого підрозділу, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності зберігача цінних паперів.
( Абзац перший пункту 7 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Керівні посадові особи та фахівці заявника (його відокремлених та спеціалізованих структурних підрозділів), які сертифіковані в установленому Комісією порядку, не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
( Абзац другий пункту 7 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії.
( Абзац третій пункту 7 глави 2 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
У разі організації заявником депозитарної діяльності зберігача цінними паперами у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження, ніж заявник (у тому числі в іншому регіоні), кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше двох по кожному такому підрозділу.
( Пункт 7 глави 2 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Якщо заявник (крім банку) має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженими рішенням Комісії від 26.05.2006 N 349 та зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 11.08.2006 за N 975/12849 (далі - Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності).
( Пункт 7 глави 2 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
У разі, якщо банк має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів.
( Пункт 7 глави 2 розділу III доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
8. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного (складеного ) капіталу, а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 4.6 пункту 4 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу.
При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.
( Пункт 8 глави 2 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009 )
9. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 9 глави 2 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
10. Заявник (крім банку) повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
Заявник (крім банку) і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 10 глави 2 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинні відповідати вимогам, установленим Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку.
( Пункт 10 глави 2 розділу III доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
11. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів не може одержати ліцензіат, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
12. Зберігач може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
13. Копію ліцензії можуть отримати відокремлені підрозділи зберігача, якщо подані документи відповідають вимогам пункту 1 розділу V цього Порядку.
( Пункт 13 глави 2 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Глава 3. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, може отримати тільки юридична особа, яка створена згідно із Цивільним та Господарським кодексами України, законами України у формі відкритого акціонерного товариства, учасниками якої є не менше ніж десять зберігачів. Фондова біржа чи учасники організаційно оформленого позабіржового ринку можуть бути засновниками депозитарію.
( Пункт 1 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. Статут депозитарію повинен ураховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні" та іншими законодавчими актами, а також депозитарна діяльність повинна визначатися у статуті як виключна його діяльність, якщо інше не встановлено зазначеним Законом.
3. Статутний капітал депозитарію на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами в розмірі не менше ніж 2 мільйони гривень.
( Пункт 3 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
4. Частка одного учасника в статутному капіталі депозитарію не може перевищувати 25 відсотків цього капіталу, крім частки держави в статутному капіталі депозитарію.
( Пункт 4 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
5. Керівні посадові особи заявника (його відокремлених підрозділів), визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, усі працівники підрозділів депозитарію та спеціалізованих структурних підрозділів (у тому числі керівник цього підрозділу), які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність депозитарію, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.
( Абзац перший пункту 5 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Зазначені керівні посадові особи та фахівці заявника не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
( Абзац другий пункту 5 глави 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Керівник заявника повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії.
( Абзац третій пункту 5 глави 3 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Якщо заявник має декілька структурних підрозділів, які провадять окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
За наявності в заявника особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 5 глави 3 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
6. Заявник при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу, а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 5.6 пункту 5 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу.
При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.
( Пункт 6 глави 3 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009 )
7. Всі власні випуски цінних паперів заявника на дату подання заяви про видачу ліцензії повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Депозитарій, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 7 глави 3 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
8. Депозитарій повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
Заявник і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 8 глави 3 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
9. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів не може одержати депозитарій, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
10. Депозитарій може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
Глава 4. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності може отримати тільки депозитарій, який має ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності , а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.
2. Статут депозитарію повинен передбачати провадження розрахунково-клірингової діяльності.
3. Статутний капітал депозитарію на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений, у тому числі грошовими коштами в розмірі не менше ніж 3,5 мільйона гривень.
( Пункт 3 глави 4 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
4. Керівні посадові особи заявника (його відокремлених підрозділів), визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, усі працівники підрозділів депозитарію та спеціалізованих структурних підрозділів, які безпосередньо здійснюють розрахунково-клірингову діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.
( Абзац перший пункту 4 глави 4 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Зазначені фахівці депозитарію не мають права поєднувати цю діяльність з діяльністю у підрозділах, які провадять інші види професійної діяльності на фондовому ринку.
( Пункт 4 глави 4 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Керівник заявника повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - депозитарну діяльність, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого визнано банкрутом та здійснено його ліквідацію за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії.
( Пункт 4 глави 4 розділу III доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
5. Депозитарій при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного капіталу, а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 6.2 пункту 6 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу.
При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.
( Пункт 5 глави 4 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009 )
6. Всі власні випуски цінних паперів заявника, на дату подання заяви про видачу ліцензії, повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Депозитарій, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 6 глави 4 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
7. Депозитарій повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
8. Депозитарій, який отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності, набуває статусу клірингового депозитарію.
9. Депозитарій і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації депозитарної діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Главу 4 розділу III доповнено пунктом 9 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
10. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме розрахунково-клірингової діяльності не може одержати депозитарій, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства щодо цінних паперів, постанов про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
( Главу 4 розділу III доповнено пунктом 10 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Глава 5. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів може отримати тільки юридична особа, яка створена згідно із Цивільним та Господарським кодексами України, законами України (далі - реєстратор).
( Пункт 1 глави 5 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
2. Заявник може одержати ліцензію, якщо діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів передбачена його установчим документом.
Установчий документ повинен ураховувати особливості, визначені Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".
3. Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів для реєстратора є виключним видом його діяльності, який не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної.
4. Заявниками можуть виступати також депозитарії та зберігачі цінних паперів.
Депозитарії та зберігачі можуть вести реєстри власників іменних цінних паперів у разі отримання ними відповідної ліцензії згідно з вимогами цього Порядку.
5. Органи державної влади не можуть бути засновниками або учасниками реєстратора, крім випадку здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів Національним депозитарієм України.
6. Центри сертифікатних аукціонів та їх правонаступники не можуть бути засновниками та учасниками реєстратора.
7. Якщо власником заявника є професійний учасник фондового ринку, то його частка в статутному (складеному) капіталі заявника не повинна бути більше 10 відсотків.
( Пункт 7 глави 5 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
8. Статутний (складений) капітал реєстратора на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплачений у розмірі не менше ніж 60 тисяч гривень, у тому числі грошовими коштами не менше ніж 30 тис.гривень.
( Пункт 8 глави 5 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
9. Керівні посадові особи заявника (у тому числі банку), його відокремлених підрозділів, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, а також фахівці заявника, його відокремлених та/або спеціалізованих структурних підрозділів (у тому числі керівник цього підрозділу), які безпосередньо здійснюють діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію.
( Абзац перший пункту 9 глави 5 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Для заявника (крім банку) кількість сертифікованих працівників не може бути менше трьох (у тому числі керівні посадові особи).
Керівник заявника (крім банку) повинен мати стаж роботи на фондовому ринку не менше трьох років, а за останні два роки цієї діяльності не повинен мати факту анулювання сертифіката на право здійснювати професійну діяльність з цінними паперами в Україні - з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, бути керівником професійного учасника фондового ринку, якого ліквідовано за рішенням суду або до якого застосовувалась санкція у вигляді анулювання ліцензії.
( Абзац третій пункту 9 глави 5 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Сертифіковані керівні посадові особи та фахівці заявника (його відокремлених і спеціалізованих структурних підрозділів) не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику фондового ринку.
( Абзац четвертий пункту 9 глави 5 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
За наявності в заявника (крім банку) особи, яка займає посаду головного бухгалтера, вона повинна відповідати Професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженим рішенням Комісії від 24.04.2007 N 815, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 16.05.2007 за N 510/13777.
( Пункт 9 глави 5 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
У разі, якщо заявник має декілька структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 9 глави 5 розділу III доповнено абзацом шостим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
10. Для банку кількість сертифікованих фахівців не може бути менше чотирьох (у тому числі керівні посадові особи).
У разі, якщо банк має декілька спеціалізованих структурних підрозділів, що здійснюють окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, то він повинен дотримуватися вимог щодо заборони суміщення роботи спеціалістів таких підрозділів, установлених Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на фондовому ринку.
( Пункт 10 глави 5 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
11. Копію ліцензії можуть отримати відокремлені підрозділи реєстратора, якщо подані документи відповідають вимогам пункту 1 розділу V цього Порядку та якщо вони мають кількість сертифікованих фахівців з урахуванням особливостей, встановлених цим пунктом.
( Абзац перший пункту 11 глави 5 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
У разі наявності у відокремленого підрозділу реєстратора повноважень щодо консолідації повних реєстрів окремого емітента такий відокремлений підрозділ повинен мати не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівник підрозділу).
( Абзац другий пункту 11 глави 5 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
Відокремлений підрозділ реєстратора, яка має повноваження щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстрів осіб, повинна мати не менше одного сертифікованого фахівця.
( Абзац третій пункту 11 глави 5 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
При цьому, якщо відокремлений підрозділ обслуговує більше десяти тисяч особових рахунків, зареєстрованих у реєстрах осіб, то він повинен мати не менше двох сертифікованих фахівців.
( Абзац четвертий пункту 11 глави 5 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
У разі організації заявником діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів у складі спеціалізованих структурних підрозділів, які мають інше місцезнаходження (у тому числі в іншому регіоні), ніж ліцензіат, то кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівник цього підрозділу) повинна становити не менше двох по кожному такому підрозділу.
( Пункт 11 глави 5 розділу III доповнено абзацом п'ятим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
12. Всі власні випуски цінних паперів заявника, на дату подання заяви про видачу ліцензії, повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
Заявник (ліцензіат), що створений у формі акціонерного товариства, який при збільшенні статутного капіталу на дату подання заяви про видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку має тільки тимчасове свідоцтво про реєстрацію випуску акцій, може отримати ліцензію у разі, якщо попередній випуск акцій зареєстрований на суму не менше, ніж установлений мінімальний розмір статутного капіталу, необхідний для отримання ліцензії за цим видом діяльності, а строк, установлений законодавством для подання Комісії звіту про результати розміщення акцій, на дату подання цієї заяви ним не порушений.
( Пункт 12 глави 5 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
13. Заявник (крім банку) при отриманні ліцензії повинен відповідати вимогам законодавства щодо сплати статутного (складеного ) капіталу, а розмір його власного капіталу за даними фінансової звітності, що надається згідно з підпунктом 7.5 пункту 7 розділу II цього Порядку, повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного (складеного) капіталу.
При цьому розмір його власного капіталу повинен бути не меншим, ніж розмір зареєстрованого статутного капіталу за підсумком другого та кожного наступного фінансового року з дати створення цього товариства.
( Пункт 13 глави 5 розділу III в редакції Рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007, N 1564 від 08.12.2009 )
14. Заявник (крім банку) повинен мати приміщення та технічне забезпечення для провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
Заявник (крім банку) і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації діяльності повинні відповідати вимогам, установленим Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності.
( Пункт 14 глави 5 розділу III доповнено абзацом другим згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
Банк і його відокремлені та/або спеціалізовані структурні підрозділи при організації діяльності з ведення реєстру іменних цінних паперів повинні відповідати вимогам, установленим Положенням щодо організації діяльності банків та їх відокремлених структурних підрозділів при здійсненні ними професійної діяльності на ринку цінних паперів.
( Пункт 14 глави 5 розділу III доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
15. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, не може одержати заявник, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення(у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
16. Реєстратор може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
Глава 6. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати емітент, якщо ведення власного реєстру передбачено статутом заявника й кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не перевищує 150 осіб.
Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, може отримати банк, статутом якого передбачено ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
( Пункт 1 глави 6 розділу III доповнено абзацом згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
2. Керівник виконавчого органу емітента або інша керівна посадова особа, яка згідно з розподілом обов'язків відповідає за провадження емітентом діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, та фахівець, який безпосередньо здійснює цю діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.
( Пункт 2 глави 6 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
3. Мінімальна кількість сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи) повинна становити не менше двох осіб для здійснення емітентом діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.
4. Всі власні випуски цінних паперів заявника, на дату подання заяви про видачу ліцензії, повинні бути зареєстровані в установленому порядку.
5. Заявник повинен мати приміщення, обладнання та програмне забезпечення для провадження діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, що відповідають вимогам, установленим Комісією для цього виду діяльності.
( Главу 6 розділу III доповнено пунктом 5 згідно з Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 2342 від 27.12.2007 )
6. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, не може одержати заявник, який не забезпечив виконання протягом строку дії попередньо виданої ліцензії розпоряджень про усунення порушень законодавства, постанов про накладання санкцій за правопорушення (у тому числі, що передбачали сплату відповідних штрафів), що виносились уповноваженими особами Комісії щодо цього ліцензіата, а також відповідних рішень Комісії, що стосуються цього ліцензіата, які не оскаржені в судовому порядку.
7. Емітент може отримати нову ліцензію не раніше ніж через рік після анулювання попередньо виданої ліцензії за відповідною санкцією.
Глава 7. Умови видачі ліцензії на провадження
професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку
1. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, може отримати тільки фондова біржа при умові, що правила фондової біржі зареєстровані Комісією в установленому порядку.
При цьому в статуті фондової біржі повинні бути враховані особливості, установлені Законом України "Про цінні папери та фондовий ринок".
2. Ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку може отримати фондова біржа, яка утворена в організаційно-правовій формі товариства (крім повного, командитного товариства і товариства з додатковою відповідальністю) або дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами. При цьому фондова біржа утворюється не менше ніж двадцятьма засновниками - торговцями цінними паперами, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, або їх об'єднанням, що налічує не менше ніж двадцять торговців цінними паперами.
( Пункт 2 глави 7 розділу III в редакції Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку N 1564 від 08.12.2009 )
3. Статутний (складений) капітал фондової біржі на дату подання заяви про видачу ліцензії повинен бути повністю сплаченим, у тому числі грошовими коштами у розмірі не менше ніж 2 мільйони гривень, а для фондових бірж, що здійснюють кліринг та розрахунки, не менше ніж 5 мільйонів гривень.
