Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
телефон, факс ___________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
просить видати ліцензію на провадження професійної діяльності на
фондовому ринку:
1) _________________________________________________
2) _________________________________________________
3) _________________________________________________
(указується вид діяльності згідно
з п. 5 розділу I Порядку)
Примірник опису (переліку) документів додається.
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 2
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про власників заявника (ліцензіата) (з виділенням професійних учасників фондового ринку)
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. ____________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками фондового ринку, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
** Для власника, який є нерезидентом - зазначити поштову адресу.
Додаток 3
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад 5 відсотків статутного фонду (капіталу) цих юридичних осіб
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. ___________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними участниками фондового ринку, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
Додаток 4
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про здійснені та зареєстровані власні випуски цінних паперів заявника (ліцензіата)
Дата підписання довідки:
| N з/п | Вид емісійного цінного папера | Номінальна вартість цінного папера, грн. | Кількість цінних паперів, шт. | Загальна сума випуску, грн. | Номер свідоцтва про реєстрацію випуску, дата, назва реєструвального органу |
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 |
Керівник юридичної особи М.П. ________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 5
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 6
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ВІДОМОСТІ
щодо структурних підрозділів заявника (ліцензіата), працівники яких безпосередньо здійснюють окремі види професійної діяльності
Дата підписання довідки:
| N з/п | Повна назва структурного підрозділу | Посада | Прізвище, ім'я, по батькові | Посадові обов'язки |
| 1 | 1... | |||
| 2... | ||||
| 3... | ||||
| 2 | 1... | |||
| 2... | ||||
| 3... |
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 7
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про юридичних осіб, у яких заявник (ліцензіат) має частку у статутному фонді (капіталі) цих юридичних осіб
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, КУА - компанії з управління активами, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками ринку цінних паперів, СК - страхова компанія, ПФ - пенсійний фонд.
Додаток 8
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ПЕРЕЛІК ЕМІТЕНТІВ,
ведення реєстрів яких здійснює заявник (ліцензіат)
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. _________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Заповнюється за фактом події.
Додаток 9
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ______________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу копії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
строк дії ліцензії з ______________________ до __________________,
просить видати копію(ї) ліцензії філії або іншому відокремленому
підрозділу:
------------------------------------------------------------------
| Найменування філій | Місцезнаходження | Назва виду(ів) |
| або іншого | філій або іншого | професійної |
| відокремленого | відокремленого | діяльності на |
|підрозділу заявника | підрозділу заявника |фондовому ринку, яку|
| | |здійснює філія або |
| | |інший відокремлений |
| | |підрозділ заявника |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи М.П. ___________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 10
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про філію або інший відокремлений підрозділ ліцензіата, яким надаються повноваження щодо провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку
Дата підписання довідки:
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
| 3 |
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
---------------
* Заповнюється для філії або іншого відокремленого підрозділу, яка вже має копію ліцензії.
Додаток 11
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
ДОВІДКА
про керівних посадових осіб та фахівців філії або іншого відокремленого підрозділу ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку та сертифіковані в установленому порядку
Дата підписання довідки:
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 12
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ______________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про переоформлення ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
місцезнаходження ________________________________________________,
телефон, факс ___________________________________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
строк дії ліцензії з _________________________ до _______________,
просить переоформити ліцензію у зв'язку з ________________________
(зазначити причину)
Філії або інші відокремлені підрозділи заявника:
------------------------------------------------------------------
| Найменування філій | Місцезнаходження | Назва виду(ів) |
| або іншого | філій або іншого | професійної |
| відокремленого | відокремленого | діяльності на |
| підрозділу заявника | підрозділу заявника |фондовому ринку, яку|
| | |здійснює філія або |
| | |інший відокремлений |
| | |підрозділ заявника |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи М.П. ____________ (П.І.Б.)
(підпис)
Додаток 13
до Порядку та умов видачі
ліцензії на провадження
окремих видів професійної
діяльності на фондовому
ринку, переоформлення
ліцензії, видачі дубліката
та копії ліцензії
__ ________________ 200_ року N _____
(дата підписання заяви)
ЗАЯВА
про видачу дубліката ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку
Заявник ____________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
телефон, факс ___________________________________________________,
банківські реквізити:
найменування банку ______________________________________________,
місцезнаходження банку __________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
строк дії ліцензії з __________________ до_______________________,
просить видати дублікат ліцензії у зв'язку з ____________________,
(зазначити причину)
Місце провадження діяльності філіями або відокремленими підрозділами:
------------------------------------------------------------------
| Найменування філій | Місцезнаходження | Назва виду(ів) |
| або іншого | філій або іншого | професійної |
| відокремленого | відокремленого | діяльності на |
| підрозділу заявника |підрозділу заявника |фондовому ринку, яку|
| | |здійснює філія або |
| | |інший відокремлений |
| | |підрозділ заявника |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| 1 | 2 | 3 |
|---------------------+---------------------+--------------------|
| | | |
------------------------------------------------------------------
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
Керівник юридичної особи М.П. __________ (П.І.Б.)
(підпис)
