Про затвердження Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг

Відповідно до статей 7, 15, 55-1, 56 Закону України "Про Національний банк України", статей 21-26, 46, 47, пункту 30 розділу VII Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії", статей 114, 116, пункту 25 розділу XV Закону України від 18 листопада 2021 року № 1909-ІХ "Про страхування", статей 37, 43, 44, пункту 16 розділу XI Закону України від 14 липня 2023 року № 3254 -IX "Про кредитні спілки", статті 5 Закону України "Про споживче кредитування", з метою врегулювання порядку проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок діяльності осіб, які охоплюються наглядовою діяльністю Національного банку України на ринках небанківських фінансових послуг, Правління Національного банку України

1. Затвердити Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг, що додається (далі -Положення).

2. Інспекційні перевірки юридичної особи, яка не є фінансовою установою, але мала право надавати фінансову послугу фінансового лізингу, що станом на 01 січня 2024 року мала ліцензію на провадження діяльності з фінансового лізингу, протягом періоду до переоформлення такої ліцензії відповідно до пункту 25 розділу VII Закону України "Про фінансові послуги та фінансові компанії" проводяться відповідно до вимог Положення в порядку, визначеному для інспекційних перевірок небанківського надавача фінансових послуг.

3. Невиконання рішень Національного банку України про застосування заходів впливу, що залишаються чинними станом на 31 грудня 2023 року, з 01 січня 2024 року може бути підставою для проведення Національним банком України відповідно до вимог Положення позапланової інспекційної перевірки щодо осіб, до яких такі заходи впливу були застосовані.

4. Визнати такими, що втратили чинність:

1) постанову Правління Національного банку України від 26 лютого 2021 року № 22 "Про затвердження Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг";

2) підпункт 3 пункту 2 постанови Правління Національного банку України від 06 січня 2023 року № 1 "Про затвердження Положення про ліцензування Експортно-кредитного агентства та умови провадження ним діяльності із страхування, перестрахування, надання гарантій та внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України";

3) підпункт 3 пункту 1 постанови Правління Національного банку України від 31 березня 2023 року № 42 "Про затвердження змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України";

4) пункт 2 постанови Правління Національного банку України від 17 листопада 2023 року № 147 "Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України".

5. Департаменту методології регулювання діяльності небанківських фінансових установ (Сергій Савчук) після офіційного опублікування довести до відома учасників ринку небанківських фінансових послуг інформацію про прийняття цієї постанови.

6. Постанова набирає чинності з 01 січня 2024 року.