Про врегулювання діяльності учасників ринку небанківських фінансових послуг, небанківських фінансових груп, учасників платіжного ринку, колекторських компаній та юридичних осіб, які отримали ліцензію на надання банкам послуг з інкасації

Фізичні та юридичні особи (далі - Заявник) отримують інформацію в порядку, визначеному в пунктах 20-7-20-9 цієї постанови (не поширюється на осіб, зазначених у пункті 20-6 цієї постанови).

20-6. Національний банк не надає інформацію з реєстрів та переліків на запити, які не відповідають вимогам цієї постанови, та запити, подані особами, які є:

1) громадянами російської федерації (не поширюється на громадян російської федерації, які проживають на території України на законних підставах);

2) юридичними особами, зареєстрованими відповідно до законодавства російської федерації.

20-7. Запит до Національного банку подається виключно у формі електронного документа або електронної копії документа, підписаного Заявником/уповноваженим представником Заявника шляхом накладання кваліфікованого електронного підпису (далі - КЕП), - електронним повідомленням на офіційну електронну поштову скриньку Національного банку nbu@bank.gov.ua або іншими засобами електронного зв'язку, які Національний банк використовує для електронного документообігу.

20-8. Запит до Національного банку повинен містити:

1) перелік інформації з реєстрів та переліків, яку запитує Заявник;

2) обґрунтування потреби/мети в запитуваній інформації;

3) інформацію про Заявника [прізвище, власне ім'я, по батькові/найменування, ідентифікаційний номер/код], місце реєстрації/місцезнаходження, контактний номер телефону та адреса електронної пошти Заявника (для юридичної особи зазначаються робочий номер телефону та адреса корпоративної електронної пошти керівника або іншого працівника, відповідального за запит, що подається до Національного банку);

4) інформацію про представників Заявника [прізвище, власне ім'я, по батькові, контактний номер телефону, адреса електронної пошти, інформація щодо документів, на підставі яких діють представники] (за наявності);

5) іншу інформацію, яка є релевантною для запиту.

20-9. Заявник до запиту повинен долучити скановані копії документів:

1) для ідентифікації особи;

2) які стосуються обґрунтування потреби в запитуваній інформації з реєстрів та переліків (за наявності);

3) які підтверджують повноваження представника Заявника (якщо Заявник діє через представників).

20-10. Національний банк поновлює доступ користувачів до інформації з реєстрів та переліків, визначених у пункті 20-2 цієї постанови, а також до КІС НБУ та інформації про структуру власності надавачів фінансових послуг та колекторських компаній протягом п'яти робочих днів із дня припинення або скасування воєнного стану в Україні.

20-11. Небанківські фінансові установи, юридичні особи, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, колекторські компанії протягом дії воєнного стану в Україні не розміщують відомості про свою структуру власності на власних вебсайтах.

Такі надавачі фінансових послуг та колекторські компанії зобов'язані розмістити відомості про свою структуру власності відповідно до пункту 39 розділу IV Положення про вимоги до структури власності надавачів фінансових послуг , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 14 квітня 2021 року № 30, та пункту 126 глави 16 розділу IV Положення про реєстрацію колекторських компаній , затвердженого постановою Правління Національного банку України від 09 липня 2021 року № 75, протягом 10 робочих днів із дня припинення або скасування воєнного стану в Україні.

20-12. Надавачі фінансових послуг у період дії воєнного стану в Україні з метою отримання доступу до вебсторінки КІС НБУ можуть звернутися до Національного банку із запитом для отримання параметрів ідентифікатора (логін, пароль) для проходження окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ в порядку, визначеному в пункті 20-7 цієї постанови.

20-13. Надавачі фінансових послуг можуть використовувати право доступу до вебсторінки КІС НБУ виключно з метою виконання вимог, передбачених Положенням про ліцензування та реєстрацію.

20-14. Центральні органи виконавчої влади, правоохоронні органи, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Фонд гарантування вкладів фізичних осіб з метою отримання інформації з вебсторінки КІС НБУ, потрібної для виконання покладених на них завдань і функцій, у період дії воєнного стану в Україні можуть звернутися до Національного банку із запитом для отримання параметрів ідентифікатора (логін, пароль) для проходження окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ в порядку, визначеному в пункті 20-7 цієї постанови. Запит повинен містити обґрунтування мети отримання доступу до вебсторінки КІС НБУ.

20-15 Керівник структурного підрозділу Національного банку, відповідального за ліцензування надавачів фінансових послуг, його заступник, керівник підрозділу в складі зазначеного структурного підрозділу Національного банку, його заступник або особи, які виконують їхні обов'язки (далі - Керівник із ліцензування), повідомляють осіб, визначених у пунктах 20-12, 20-14 цієї постанови, про проходження окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ або про відмову в проходженні окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ (у разі наявності підстав, визначених у пункті 20-20 цієї постанови) протягом 10 робочих днів із дати отримання запиту для отримання параметрів ідентифікатора (логін, пароль) для проходження окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ.

20-16. Юридичні особи з метою включення відомостей про них до Реєстру в період дії воєнного стану в Україні додатково до заяви, передбаченої в пункті 399 глави 48 розділу VII Положення про ліцензування та реєстрацію, яка подається у спосіб, визначений в пункті 20 глави 2 розділу I Положення про ліцензування та реєстрацію , подають до Національного банку запит для отримання параметрів ідентифікатора (логін, пароль) для проходження окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ в порядку, визначеному в пункті 20-7 цієї постанови.

Заява, передбачена в пункті 399 глави 48 розділу VII Положення про ліцензування та реєстрацію , не подається додатково через вебсторінку КІС НБУ в режимі онлайн.

20-17. Національний банк розглядає документи, подані для включення відомостей про особу до Реєстру, та приймає рішення за результатами їх розгляду на підставах та в порядку, визначених Положенням про ліцензування та реєстрацію.

Керівник із ліцензування повідомляє юридичну особу про проходження окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ або про відмову в проходженні окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ (у разі наявності підстав, передбачених у пункті 20-20 цієї постанови) протягом 10 робочих днів із дати отримання документів, передбачених у пункті 20-16 цієї постанови.

Особи, визначені в пункті 20-16 цієї постанови, зобов'язані протягом п'яти робочих днів із дати отримання повідомлення Національного банку про проходження окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ подати заяву, передбачену в пункті 399 глави 48 розділу VII Положення про ліцензування та реєстрацію , через вебсторінку КІС НБУ. Такі особи до прийняття Національним банком відповідного рішення можуть звернутися до Національного банку з клопотанням про продовження строку подання такої заяви, надавши відповідні обґрунтовані пояснення. Керівник із ліцензування повідомляє про результати розгляду відповідного клопотання протягом п'яти робочих днів із дати його отримання.

20-18. Національний банк має право прийняти рішення про відмову у включенні осіб, визначених у пункті 20-16 цієї постанови, до Реєстру (рішення приймає Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності ринків небанківських фінансових послуг), у разі:

1) неподання відповідними особами заяви через вебсторінку КІС НБУ в порядку, визначеному в абзаці третьому пункту 20-17 цієї постанови;

2) невідповідності відомостей, наведених у заяві, поданій через вебсторінку КІС НБУ, відомостям, що містяться в заяві, передбаченій в пункті 399 глави 48 розділу VII Положення про ліцензування та реєстрацію і поданій у спосіб, визначений в пункті 20 глави 2 розділу I Положення про ліцензування та реєстрацію.

20-19. Керівник із ліцензування має право скасувати окрему авторизацію на вебсторінці КІС НБУ з підстав, передбачених у пункті 20-18 цієї постанови.

20-20. Національний банк має право відмовити в проходженні окремої авторизації на вебсторінці КІС НБУ, якщо запит:

1) не відповідає або подано з порушеннями вимог цієї постанови;

2) поданий особами, які не належать до осіб, визначених у пунктах 20-12, 20-14, 20-16 цієї постанови;

3) поданий особами, які не відповідають вимогам Положення про ліцензування та реєстрацію (не застосовується до осіб, визначених у пунктах 20-12, 20-14 цієї постанови).

21. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступників Голови Національного банку Сергія Ніколайчука та Ярослава Матузку.

22. Визнати такою, що втратила чинність, постанову Правління Національного банку України від 26 лютого 2022 року № 24 "Про врегулювання діяльності фінансових установ".

23. Постанова набирає чинності з дня її офіційного опублікування.

1. Положення про порядок видачі небанківським фінансовим установам, операторам поштового зв’язку ліцензій на здійснення валютних операцій, затверджене постановою Правління Національного банку України від 09 серпня 2002 року № 297, зареєстроване в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2002 року за № 712/7000 (зі змінами).

3. Положення про порядок видачі юридичним особам ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, затверджене постановою Правління Національного банку України від 24 грудня 2015 року № 926 (зі змінами).

4. Положення про порядок видачі ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків, затверджене постановою Правління Національного банку України від 17 серпня 2017 року № 80 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 24 грудня 2020 року № 168) (зі змінами).

5. Положення про порядок видачі ліцензії на торгівлю валютними цінностями, затверджене постановою Правління Національного банку України від 26 березня 2021 року № 26.

7. Положення про реєстрацію колекторських компаній, затверджене постановою Правління Національного банку України від 09 липня 2021 року № 75.

8. Положення про порядок нагляду на консолідованій основі за небанківськими фінансовими групами, затверджене постановою Правління Національного банку України від 02 грудня 2021 року № 128.