Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України

Національний банк України | Постанова, Перелік, Правила від 27.11.2018 № 130

ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

27.11.2018 № 130

Про затвердження Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України

Відповідно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Національний банк України" , Законів України "Про Національний архівний фонд та архівні установи", "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", а також з метою систематизації та зберігання документів, організації архівної справи та роботи з документами в банківській системі Правління Національного банку України

ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Правила застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України, що додаються.

2. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Борисенка Р.М.

3. Постанова набирає чинності з 01 січня 2019 року.

Голова

Я.В. Смолій

ПОГОДЖЕНО:

Голова Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку

Т.З. Хромаєв

ЗАТВЕРДЖЕНО

Постанова Правління

Національного банку України

27.11.2018 № 130

ПРАВИЛА

застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України

1. Ці Правила розроблено відповідно до Законів України "Про Національний банк України", "Про Національний архівний фонд та архівні установи", "Про систему гарантування вкладів фізичних осіб", Порядку утворення та діяльності комісій з проведення експертизи цінності документів, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 08 серпня 2007 року № 1004 (зі змінами), Переліку типових документів, що створюються під час діяльності державних органів та органів місцевого самоврядування, інших установ, підприємств та організацій, із зазначенням строків зберігання документів, затвердженого наказом Міністерства юстиції України від 12 квітня 2012 року № 578/5, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 17 квітня 2012 року за № 571/20884 (зі змінами) (далі - Перелік типових документів), та Правил організації діловодства та архівного зберігання документів у державних органах, органах місцевого самоврядування, на підприємствах, в установах і організаціях, затверджених наказом Міністерства юстиції України від 18 червня 2015 року № 1000/5, зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 22 червня 2015 року за № 736/27181.

2. Ці Правила визначають:

1) організацію якісного поповнення Національного архівного фонду (далі - НАФ) і використовуються під час формування справ, підготовки номенклатури справ, розроблення схем систематизації документів, а також роботи комісій Національного банку України та банків України з проведення експертизи цінності документів (далі - експертні комісії);

2) види документів, що створюються під час діяльності Національного банку України (далі - Національний банк) та банків України (далі - банки);

3) строки зберігання документів незалежно від виду носія, на якому вони складені (паперовий, електронний).

3. Види документів, порядковий номер рядка, порядковий номер статті, строки архівного зберігання документів, пояснення до строків зберігання документів зазначено в Переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку та банків із зазначенням строків зберігання (далі - Перелік), що є додатком до цих Правил.

Перелік не містить конкретних заголовків документів, а лише визначає їх види. Перелік використовується Національним банком та банками під час визначення строків зберігання документів, їх відбору на тимчасове (до 10 років уключно), тривале (понад 10 років) та постійне зберігання або для знищення.

До Переліку включено також окремі види типових документів, визначені Переліком типових документів.

У Переліку рядки мають наскрізну порядкову нумерацію (колонка 1), статтям присвоєно єдину наскрізну нумерацію (колонка 2) та наведено узагальнені назви видів документів (колонка 3). У разі об’єднання в одній статті різних документів з одного питання, що мають однаковий строк зберігання, використовується термін "документи", а в дужках розкриваються назви основних документів, уключених до статті.

4. Перелік побудовано за функціонально-галузевою ознакою з урахуванням процесного підходу, він включає 50 глав та ХІІІ розділів.

5. Строки зберігання документів у Переліку диференційовано за трьома групами:

1) у Національному банку (колонка 4);

2) у банках, у діяльності яких створюються документи НАФ (колонка 5);

3) у банках та їх відокремлених підрозділах (філіях, відділеннях, представництвах), у діяльності яких не створюються документи НАФ (колонка 6).

Національний банк та банки під час визначення строків зберігання документів повинні враховувати всі пояснення до статей Переліку (колонка 7).

6. Строки зберігання документів, визначені в Переліку , є мінімальними і не підлягають скороченню. Строки тимчасового зберігання окремих видів документів у разі необхідності можуть бути продовжені за рішенням експертних комісій або експертно-перевірних комісій державних архівних установ (далі - ЕПК).

Позначка "ЕПК" поряд зі строком зберігання документів, яку встановлено в Переліку для деяких видів документів, означає, що рішення про внесення до НАФ або знищення цих документів приймають ЕПК.

Строки зберігання документів у філіях, представництвах та відділеннях банків застосовуються такі самі як у банках.

У разі визначення строків зберігання справ у номенклатурі справ до кожної статті робиться посилання на відповідний перелік, наприклад:

Постійно, ст. 16-а ТП (відмітка "ТП" означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку типових документів);

5 р., ст. 203 П (відмітка "П" означає, що строки зберігання визначено на підставі Переліку).

7. Визначення Національним банком та банками строків зберігання документів, які не зазначені в Переліку, здійснюється відповідно до Переліку типових документів.

8. Документи слід відбирати на архівне зберігання у вигляді оригіналів. Якщо немає оригіналів, то приймаються засвідчені в установленому порядку копії відповідних документів.

9. Експертиза цінності документів у Національному банку та банках здійснюється згідно із законодавством України.

Забороняється здійснювати знищення документів без попереднього проведення експертизи їх цінності.

10. Документи банку підлягають повторній експертизі цінності в разі ліквідації банку і залежно від її результатів ті з них, які стосуються прав громадян, передаються на архівне зберігання відповідно до законодавства України та нормативно-правових актів Національного банку.

11. Під час визначення строків зберігання документів слід знайти відповідну статтю в Переліку або Переліку типових документів і провести поаркушний перегляд справ. Відбір справ на архівне зберігання або для знищення лише за заголовками в номенклатурі справ, описах або на обкладинках справ не допускається.

12. Обчислення строків зберігання документів проводиться з 01 січня року, наступного за роком завершення їх діловодством (наприклад, обчислення строку зберігання справ, завершених діловодством у 2016 році, починається з 01 січня 2017 року).

13. Банки, у діяльності яких утворюються документи НАФ, передають документи НАФ на постійне зберігання до державних архівів відповідно до законодавства України.

14. Контроль за правильністю застосування Переліку здійснюють експертні комісії шляхом схвалення та подання до ЕПК державних архівних установ документів, визначених законодавством України.

Директор Департаменту
забезпечення діяльності
Національного банку України

Я.В. Ільніцький

ПОГОДЖЕНО:

Заступник Голови Національного банку України

Р.М. Борисенко

Додаток

до Правил застосування

переліку документів, що утворюються

в діяльності Національного банку

України та банків України

(пункт 3)

ПЕРЕЛІК

документів,що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України, із зазначенням строків зберігання

№ з/п	№ статті	Види документів	Строки зберігання документів			Пояснення
			у Національному банку	у банках
			у Національному банку	у діяльності яких створюються документи НАФ	у діяльності яких не створюються документи НАФ
1	2	3	4	5	6	7
1	І. Організація системи управління
2	1. Розпорядча діяльність
3	1	Закони, постанови та інші акти Верховної Ради України; постанови, рішення, інші акти комітетів і комісій Верховної Ради України	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1	Що стосуються діяльності банку - постійно-2
4	2	Укази, розпорядження Президента України	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1	Що стосуються діяльності банку - постійно-2
5	3	Постанови, розпорядження Кабінету Міністрів України; розпорядження обласних, районних, міських (міста Києва), районних у місті Києві державних адміністрацій	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1	Що стосуються діяльності банку - постійно-2
6	4	Проекти законодавчих актів; ініціативні пропозиції, внесені до розгляду органів державної влади; інші документи (довідки, доповідні записки, висновки, рецензії), що стосуються їх розроблення	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
7	5	Доручення органів державної влади, органів місцевого самоврядування; документи (довідки, огляди, доповідні записки, розрахунки), надіслані до відома	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1
8	6	Постанови та рішення Правління Національного банку	Постійно-2	-	-
9	7	Протоколи засідань Правління Національного банку та документи (презентаційні матеріали, доповідні записки) до них	Постійно-2	-	-
10	8	Документи (зауваження, пропозиції фізичних та юридичних осіб, експертні висновки) до проекту регуляторного акта, результати аналізу впливу регуляторного акта на ринкове середовище, звіт про відстеження результативності регуляторного акта Національного банку	5 р.	-	-	Після визнання такими, що втратили чинність, регуляторних актів або їх скасування
11	9	Доручення Голови Національного банку, першого заступника та заступників Голови Національного банку	10 р.	10 р.	10 р.
12	10	Рішення, протоколи державного експерта з питань таємниць та документи (висновки, запити, доповідні записки) до них	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
13	11	Документи (протоколи засідань, стенограми) нарад, які проводять керівники Національного банку та банків України	5 р.	5 р.	5 р.
14	12	Документи (резолюції, постанови, рішення, рекомендації, протоколи засідань, стенограми, програми, списки учасників, прайс-листи) міжнародних, загальнодержавних, відомчих конференцій, конгресів, нарад, семінарів	5 р.	5 р.	5 р.	У банках, що здійснюють захід, - постійно-2
15	13	Документи (проекти рішень, постанов, доповідні записки) про підготовку засідань Ради Національного банку, ради банку	3 р.	3 р.	3 р.
16	14	Основні засади грошово-кредитної політики	Постійно-2	-	-
17	15	Документи (аналітичні записки, довідки, таблиці) щодо підготовки проекту Основних засад грошово-кредитної політики	5 р.	-	-
18	16	Постанови, рішення, рекомендації, протоколи засідань Ради Національного банку	Постійно-2	-	-
19	17	Протоколи засідань комітетів Національного банку	Постійно-2	-	-
20	18	Протоколи засідань аудиторського комітету Ради Національного банку	Постійно-2	-	-
21	19	Протоколи постійно діючих консультативних рад, комісій, робочих груп	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
22	20	Накази, розпорядження Національного банку та банків України:
23	20-а	з основної діяльності	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3	Надіслані до відома - доки не мине потреба-1
24	20-б	з кадрових питань (особового складу) про прийняття на роботу, переміщення за посадою, переведення на іншу роботу, сумісництво, звільнення; атестацію, підвищення кваліфікації, стажування, щорічну оцінку держслужбовців, продовження строку перебування на державній службі, надання та скасування доступу до державної таємниці; присвоєння звань (підвищення рангу, категорії, розряду); зміну біографічних даних; заохочення (нагородження, преміювання), оплату праці, нарахування різних надбавок, доплат, матеріальної допомоги; додаткові відпустки за роботу із шкідливими та важкими умовами праці, за особливий характер праці; соціальні відпустки у зв’язку з вагітністю та пологами, для догляду за дитиною до досягнення нею трирічного віку, у зв’язку з усиновленням дитини; відпустки без збереження заробітної плати; довгострокові (понад 60 днів), відрядження за кордон та довгострокові (понад 30 днів) у межах України; відрядження для працівників з важкими, шкідливими та небезпечними умовами праці, у тому числі щодо участі в ліквідації наслідків техногенних катастроф та аварій	75 р.	75 р.	75 р.
25	20-в	з кадрових питань (особового складу) про відрядження в межах України та за кордон; стягнення; підвищення кваліфікації; стажування; надання щорічних основних та додаткових відпусток, відпусток у зв’язку з навчанням, творчих відпусток	5 р.	5 р.	5 р.
26	20-г	з адміністративно-господарських питань (у тому числі щодо режиму роботи підрозділів, доступу до приміщення, сховища, передавання функцій та повноважень щодо здійснення операцій, відповідальності за цінності, переміщення цінностей, призначення комісій, покладення обов’язків, призначення відповідальних осіб, проведення заходів)	5 р.	5 р.	5 р.
27	21	Розпорядження з фінансових питань (примірник Б) про операції з:
28	21-а	національною валютою	10 р.	5 р.	5 р.	Примірник А розпорядження з фінансових питань - 5 років
29	21-б	іноземною валютою	Постійно-2	5 р.	5 р.	Примірник А розпорядження з фінансових питань - 15 років для Національного банку
30	22	Документи [договори, заявки, доповідні записки, висновки, листування, заяви/витяги про обтяження з Державного реєстру обтяжень рухомого майна (далі - ДРОРМ), розпорядження з фінансових питань (примірник Б)] про операції з надання кредитів банкам та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб через відповідні механізми рефінансування, про операції прямого репо	10 р.	10 р.	5 р.	Примірник А розпорядження з фінансових питань - 5 років для Національного банку
31	23	Документи Національного банку (розпорядження, відомості) з фінансових питань про здійснення операцій з купівлі- продажу цінних паперів на фондовому ринку	10 р.	-	-	Примірник А розпорядження з фінансових питань 5 років
32	24	Розпорядження Національного банку з фінансових питань (примірник Б) про купівлю валюти за рахунок емісійних коштів для формування золотовалютного резерву	Постійно-2	-	-	Примірник А розпорядження з фінансових питань 15 років
33	25	Протоколи, рішення загальних зборів (засновників, акціонерів)	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
34	26	Постанови/протоколи/рішення правління, ради директорів, колегіальних органів банку та документи до них (доповідні записки, довідки)	-	Постійно-2	До ліквідації банку-3
35	27	Акти про порушення внутрішнього трудового розпорядку	1 р.	1 р.	1 р.
36	28	Журнали відбитків, обліку та видачі печаток і штампів:
37	28-а	у підрозділі діловодства або іншому підрозділі, відповідальному за облік	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
38	28-б	для ведення в інших структурних підрозділах	5 р.	5 р.	5 р.
39	29	Акти про знищення печаток і штампів, списання пломбірів	3 р.	3 р.	3 р.	Якщо немає журналів - постійно-2
40	30	Документи (розрахунки, таблиці) щодо встановлення тарифів на послуги (операцій)	5 р.	5 р.	5 р.	Після заміни новими
41	31	Наряди на копіювально-розмножувальні роботи секретних документів	1 р.	1 р.	1 р.
42	2. Організаційні основи управління
43	32	Статути, положення банків та зміни до них за місцем розроблення і затвердження	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
44	33	Положення про структурні підрозділи та підрозділи у складі структурних підрозділів	Постійно-2	Постійно-2	75 р.
45	34	Документи (внутрішні положення, правила, регламенти, інструкції, процедури, схеми, технологічні карти, описи) операційних процесів, підпроцесів	5 р.	5 р.	5 р.	Після заміни новими
46	35	Посадові інструкції	5 р.	5 р.	5 р.	Після заміни новими
47	36	Списки філій і відділень банків, небанківських фінансових установ України та зміни до них	Постійно-2	Постійно-2	Доліквідації банку-3
48	37	Документи (історичні огляди, довідки, статті) з історії Національного банку	Постійно-2	-	-
49	38	Документи (плани, звіти, карти оцінювання ризиків, доповідні записки, довідки) з питань управління ризиками	5 р.	5 р.	5 р.	Після заміни новими
50	39	Плани робіт структурних підрозділів (підрозділів) і звіти про їх виконання	5 р.	5 р.	5 р.
51	40	Штатний розпис і переліки змін до нього за місцем складання і затвердження	Постійно-2	Постійно-2	75 р.
52	41	Проект штатного розпису та документи (довідки, пропозиції, висновки) з їх розроблення	3 р.	3 р.	3 р.
53	42	Акти про приймання-передавання з усіма додатками, складені в разі зміни:
54	42-а	керівника Національного банку та керівників банків (крім інвентаризаційних відомостей)	Постійно-2	Постійно-2	Доліквідації банку-3
55	42-б	посадових і матеріально відповідальних осіб	3 р.	3 р.	3 р.	Після зміни посадових та матеріально відповідальних осіб
56	43	Документи (звіти, аналітичні огляди, довідки, доповіді, доповідні записки) з основної діяльності, що подаються структурними підрозділами керівництву	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК
57	44	Документи (програми, технічні завдання, доповіді, плани, довідки, текстові звіти, списки) про відрядження	3 р.	3 р.	3 р.
58	45	Договори про купівлю-продаж акцій, цінних паперів акціонерами	5 р.	5 р.	5 р.	Після виконання умов договору
59	3. Контроль за діяльністю
60	46	Документи (програми, акти, висновки, доповідні записки, довідки, звіти) комплексних перевірок з основних питань діяльності банків (за винятком документів періодичних бухгалтерських перевірок)	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
61	47	Документи (аналізи, висновки, розрахунки, довідки, огляди, акти, доповідні записки, інформації) про проведення аудиторських перевірок діяльності банків	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
62	48	Документи (акти, доповідні записки, довідки) тематичних і контрольних перевірок окремих напрямів діяльності	5 р.	5 р.	5 р.
63	49	Документи (пропозиції, доповідні записки, звіти) про виконання заходів за результатами аудиторської перевірки	5 р.	5 р.	5 р.
64	50	Документи (доповідні записки, звіти, довідки, листування) про виконання пропозицій за результатами обстежень, перевірок та критичних виступів у засобах масової інформації	5 р.	5 р.	5 р.
65	51	Документи (акти, постанови, рішення, довідки, доповідні та пояснювальні записки, висновки, листування) службових розслідувань	5 р.	5 р.	5 р.	Після винесення рішення
66	52	Договори про проведення зовнішнього аудиту	3 р.	3 р.	3 р.	Після виконання умов договору
67	53	Документи (програми, акти, звіти, довідки, висновки, листування) про проведення внутрішнього аудиту	5 р.	5 р.	5 р.
68	54	Документи періодичних бухгалтерських перевірок, ревізій каси (оборотної каси, сховищ та банкоматів) та перевірок власними службами банку операційної діяльності (операційний подальший контроль), перевірки відділень з питань безпеки: акти, звіти, довідки, доповідні записки за результатами проведених перевірок	5 р.	5 р.	5 р.
69	55	Звернення (пропозиції, заяви, скарги) громадян та документи (листування, довідки, акти) з їх розгляду:
70	55-а	що містять пропозиції про суттєві зміни в роботі банків або усунення серйозних недоліків та зловживань	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
71	55-б	особистого характеру та інші	5 р.	5 р.	5 р.	У разі неодноразового звернення - 5 років після останнього розгляду
72	56	Документи (довідки, журнали) про проведені перевірки операційної діяльності	5 р.	5 р.	5 р.	Після закінчення журналу
73	57	Документи (протоколи засідань інвентаризаційних комісій, інвентарні описи, книги, акти) про інвентаризацію	5 р.	5 р.	5 р.
74	58	Акти про перевірку каси, правильне збирання податків, зборів та інших обов’язкових платежів	5 р.	5 р.	5 р.
75	59	Акти перевірки Національного банку та банків України державними органами контролю	15 р.	15 р.	15 р.
76	60	Документи (акти, доповідні записки, висновки) про розслідування порушень під час роботи із системою захисту інформації	5 р.	5 р.	5 р.
77	4. Правове забезпечення діяльності
78	61	Документи (свідоцтва про включення до реєстру, картки обліку) про облік майна, володіння, користування, розпорядження майном	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
79	62	Документи (свідоцтва, акти, договори): на право власності на землю, споруди, майно; на право володіння, користування, розпорядження майном; на право реєстрації і перереєстрації фірмових назв, товарних знаків, знаків обслуговування	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
80	63	Документи (постанови, рішення, приписи, акти, висновки, запити, довідки, листування) з питань дотримання норм законодавства, вирішення конфліктів, спорів та інших правових питань	5 р.	5 р.	5 р.
81	64	Кодифікаційні картотеки і покажчики (електронні бази даних) законодавчих актів та інших нормативно-правових та розпорядчих актів (наказів, інструкцій, правил)	Постійно-2	-	-
82	65	Копії документів (позовні заяви, апеляційні скарги, акти, довідки, доповідні записки, доручення, характеристики; рішення, вироки, окремі ухвали, постанови), що подаються до судових органів; рішень, вироків, окремих ухвал установ	5 р.	5 р.	5 р.	Після прийняття рішення
83	66	Довіреності, видані від імені банку іншим особам, для представництва перед третіми особами (ведення справ у судах, вчинення правочинів)	5 р.	5 р.	5 р.	Після закінчення строку дії
84	67	Документи (постанови, протоколи, висновки, листування, квитанції про сплату штрафів) про адміністративні правопорушення та накладення адміністративних стягнень	3 р.	3 р.	3 р.
85	68	Документи (висновки, листування) банків щодо трудових спорів (конфліктів)	5 р.	5 р.	5 р.	Після прийняття рішення
86	5. Організація діловодства та архівного зберігання документів
87	69	Протоколи засідань експертної комісії з проведення експертизи цінності документів	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
88	70	Документи (звіти, доповідні записки, довідки, електронні повідомлення) з питань забезпечення охорони державної таємниці	1 р.	1 р.	1 р.
89	71	Документи (листування, доповідні записки, електронні повідомлення, запити) про допуск до державної таємниці працівників Національного банку, банків	5 р.	5 р.	5 р.
90	72	Акти перевірки наявності секретних документів, документів з грифом обмеження доступу	5 р.	5 р.	5 р.
91	73	Документи (протоколи, акти, переліки) щодо перегляду грифів секретності матеріальних носіїв секретної інформації	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
92	74	Звернення (пропозиції, заяви, скарги) громадян та документи (листування, довідки, акти) з їх розгляду:
93	74-а	що містять пропозиції про суттєві зміни в роботі банків або усунення серйозних недоліків та зловживань	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
94	74-б	особистого характеру та інші	5 р.	5 р.	5 р.	Уразі неодноразового звернення - 5 років після останнього розгляду
95	75	Номенклатури справ:
96	75-а	зведена номенклатура справ банку	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
97	75-б	структурних підрозділів	3 р.	3 р.	3 р.
98	75-в	секретних справ	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
99	76	Паспорт архіву Національного банку та банків України	3 р.	3 р.	3 р.	Після заміни новими
100	77	Описи справ:
101	77-а	постійного зберігання	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
102	77-б	тимчасового (до 10 р.), тривалого (понад 10 р.) строків зберігання та з особового складу	3 р.	3 р.	3 р.	Після знищення справ
103	78	Топографічні покажчики	1 р.	1 р.	1 р.	Після заміни новими
104	79	Заявки на копіювально-розмножувальні роботи	1 р.	1 р.	1 р.
105	80	Реєстри на відправлену кореспонденцію	1 р.	1 р.	1 р.
106	81	Акти про знищення зіпсованих пронумерованих бланків, бланків ліцензій, бланків цінних паперів, бланків документів суворої звітності, службових посвідчень звільнених працівників; печаток; штампів та поштових марок	5 р.	5 р.	5 р.
107	82	Справи фондів (історичні довідки до фондів, акти про перевірки наявності й стану документів, приймання-передавання документів на державне зберігання, про вилучення документів для знищення, про нестачу й непоправні пошкодження документів)	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3	У разі ліквідації банку передаються на постійне зберігання разом із документами банку
108	83	Документи (доповідні записки, довідки, програми, акти) про стан діловодства й архівної справи	5 р.	5 р.	5 р.
109	84	Листування з Міністерством фінансів України про розрахунки за дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння та інші цінності	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК	-
110	85	Листування з питань боротьби з корупцією та організованою злочинністю в банківській системі	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК
111	86	Документи (довідки, листування) з питань фінансової стабільності	5 р.	5 р.	5 р.
112	87	Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банківськими установами, організаціями, підприємствами, громадянами з основних (профільних) питань діяльності:
113	87-а	у межах України	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК	5 р. ЕПК
114	87-б	іноземних держав	10 р. ЕПК	10 р. ЕПК	10 р. ЕПК
115	88	Листування з правоохоронними, судовими і контролюючими органами з основних питань діяльності	5 р.	5 р.	5 р.
116	89	Листування про виконання вироків, рішень, ухвал судових органів	3 р.	3 р.	3 р.	У частині виконання фінансовими органами відшкодування збитків або виплати компенсації за конфісковане майно - постійно2
117	90	Листування про складення договорів та угод, форми договорів	3 р.	3 р.	3 р.
118	91	Листування з міністерствами, державними установами та відомствами, банками з питань зразків банкнот	Постійно-2	-	-
119	92	Листування з міністерствами, державними установами та відомствами, банками з питань протидії підробленню грошей	15 р.	-	-
120	93	Листування з центральними органами виконавчої влади, Банкнотно-монетним двором, іншими структурними підрозділами Національного банку, банками про виготовлення та обіг банкнот і монет національної валюти	10 р.	-	-
121	94	Листування з центральними та місцевими органами державної влади, органами місцевого самоврядування, банками, організаціями з питань технічного захисту інформації	10 р.	10 р.	10 р.
122	95	Листування з питань діяльності банків, які функціонують під час процедури ліквідації	5 р.	5 р.	5 р.
123	96	Листування з організаційних питань діяльності	5 р.	5 р.	5 р.
124	97	Журнали обліку:
125	97-а	номерних бланків банківських ліцензій, генеральних ліцензій, ліцензій на надання банкам послуг з інкасації та ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків	Постійно-2	-	-
126	97-б	бланків суворої звітності та пронумерованих бланків	3 р.	3 р.	3 р.
127	97-в	креслень, кінофотофонодокументів, оптичних дисків	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1	Доки не мине потреба-1
128	97-г	врученої кореспонденції	1 р.	1 р.	1 р.
129	98	Журнали (книги) обліку, реєстрації, отримання, оприбуткування, перерахування, передавання щодо виробничої діяльності Банкнотно-монетного двору Національного банку	3 р.	-	-
130	99	Реєстраційні журнали спостережень за станом температурно-вологісного режиму зберігання архівних документів	1 р.	1 р.	1 р.	Після закінчення журналу
131	100	Книги з обліку виданих ключів, печаток та пломбірів	5 р.	5 р.	5 р.
132	101	Журнали (книги, відомості) обліку, реєстрації щодо діяльності банків	5 р.	5 р.	5 р.
133	102	Журнали (книги) обліку, реєстрації, картки, електронні бази даних документів:
134	102-а	з кадрових питань (особового складу)	75 р.	75 р.	75 р.
135	102-б	з основної діяльності	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
136	102-в	з адміністративно-господарських питань	5 р.	5 р.	5 р.
137	102-г	вхідних, вихідних та внутрішніх документів (телеграм, телефонограм, факсограм, електронних повідомлень)	3 р.	3 р.	3 р.
138	103	Реєстраційні журнали, картки, електронні бази даних пропозицій, заяв, скарг громадян	5 р.	5 р.	5 р.
139	104	Журнали обліку надходження й вибуття документів з архіву	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
140	105	Журнали обліку видачі документів з архіву	1 р.	1 р.	1 р.	Після повернення документів до архіву
141	106	Журнали (книги) обліку свідоцтв на право власності на землю, споруди, майно	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
142	107	Журнали реєстрації кредитних договорів з юридичними і фізичними особами	5 р.	5 р.	5 р.	Після виконання умов договору
143	108	Журнали реєстрації зустрічей з представниками іноземних банків, міжнародних організацій	5р.	5 р.	5 р.
144	109	Журнали реєстрації представництв іноземних банків і кредитних установ	Постійно-2	-	-
145	110	Журнали реєстрації дозволів, ліцензій, погоджень	Відповідно до строку зберігання дозволів, ліцензій	-	-
146	111	Реєстраційні журнали за акредитивами, гарантіями банків на проведення валютних операцій	10 р.	10 р.	5 р.	Після закінчення строку дії гарантій та їх погашень
147	112	Журнали реєстрації та обліку цінностей/чеків, прийнятих і надісланих на інкасо	5 р.	5 р.	5 р.	Після погашення зобов’язання
148	113	Журнали реєстрації розпоряджень з фінансових питань про операції з:
149	113-а	національною валютою ордерів у Національному банку	10 р.	-	-
150	113-б	іноземною валютою ордерів у Національному банку	Постійно-2	-	-
151	114	Журнали реєстрації розпоряджень з фінансових питань про операції з національною та іноземною валютами, ордерів у банках України	-	5 р.	5 р.
152	115	Книги реєстрації відкритих рахунків клієнтів реорганізованих банків	10 р.	До ліквідації банку-3	До ліквідації банку-3
153	116	Журнали реєстрації документів ліквідованих банків	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
154	117	Журнали обліку видачі і приймання зброї та боєприпасів	3 р.	3 р.	3 р.
155	118	Журнали (книги, відомості) з питань організації касової роботи	3 р.	3 р.	3 р.	Після закінчення книги
156	119	Журнали (книги) обліку банківських ліцензій	Постійно-2	-	-
157	120	Журнали (книги) обліку наданих Національним банком дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав, виданих статутів	Постійно-2	-	-
158	121	Книги реєстрації відкритих рахунків та супровідних матеріалів до них	10 р.	10 р.	10 р.
159	122	Реєстраційні журнали, книги обліку, реєстри:
160	122-а	касових документів (рахунків, касових ордерів, доручень, платіжних документів, накладних, квитанцій)	5 р.	5 р.	5 р.
161	122-б	виконавчих листів; депонованої заробітної плати	5 р.	5 р.	5 р.
162	122-в	розрахункових операцій; використання реєстраторів розрахункових операцій (далі - РРО)	3 р.	3 р.	3 р.
163	122-г	договорів (угод), контрактів	3 р.	3 р.	3 р.	Після закінчення строку дії останнього договору, угоди, контракту
164	122-ґ	за інкасовими операціями і взаємними розрахунками	1 р.	1 р.	1 р.
165	123	Журнали обліку видачі трудових книжок і вкладок до них	50 р.	50 р.	50 р.
166	124	Журнали реєстрації осіб, потерпілих від нещасних випадків	45 р.	45 р.	45 р.	Після закінчення журналу
167	125	Книги обліку аварій, пожеж	Постійно-2	Постійно-2	До ліквідації банку-3
168	126	Журнали реєстрації інструктажів (вступного, первинного, повторного, позапланового, цільового) з питань охорони праці та протипожежної безпеки	10 р.	10 р.	10 р.	Після закінчення журналу
169	127	Журнали реєстрації перевірок з питань охорони праці та протипожежної безпеки державними контролюючими органами	10 р.	10 р.	10 р.	Після закінчення журналу
170	128	Журнал оперативного контролю за організацією охорони об’єктів Національного банку	Доки не мине потреба-1	-	-
171	129	Картки обліку військовозобов’язаних	5 р.	5 р.	5 р.	Після звільнення
172	130	Реєстри на відправлену кореспонденцію	1 р.	1 р.	1 р.
173	131	Повідомлення про прийняття і реєстрацію електронного документа	3 р.	3 р.	3 р.

Про затвердження Правил застосування переліку документів, що утворюються в діяльності Національного банку України та банків України

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують