| 387 | 24. Реєстрація, реорганізація і ліцензування діяльності банків України |
| 388 | 311 | Індивідуальні ліцензії, спеціальні дозволи та погодження на здійснення операцій з валютними цінностями (у тому числі документи, на підставі яких вони видавалися), за винятком індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон та на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту або застави | 5 р. | 5 р. | - | Після закінчення строку дії ліцензії, спеціального дозволу, погодження |
| 389 | 312 | Індивідуальні ліцензії на переказування за межі України іноземної валюти з метою надання резидентом позики в іноземній валюті нерезиденту | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після погашення позики |
| 390 | 313 | Індивідуальні ліцензії на здійснення інвестицій за кордон (у тому числі документи, на підставі яких вони видавалися) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 391 | 314 | Генеральні ліцензії на здійснення валютних операцій, що надаються банкам, філіям іноземних банків, та документи (доповідні записки, листування, клопотання, інформаційні довідки, звіти, повідомлення), на підставі яких вони видавалися | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 392 | 315 | Документи (листування, повідомлення, договори, рішення засновників, установчі документи засновників, їх звітність, довідки, платіжні документи, виписки з рахунків банків, статути, висновки, запевнення, заяви, зобов’язання, свідоцтва) щодо погодження статуту юридичної особи, яка має намір здійснювати банківську діяльність, погодження змін до статутів банків, реорганізації банків, щодо надання дозволів на створення дочірніх банків, філій, представництв українських банків на території інших держав | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 393 | 316 | Документи (листування, повідомлення, доповідні записки, рішення засновників) щодо відкриття відокремлених підрозділів українських банків на території України та зміни в їх діяльності | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 394 | 317 | Документи (договори, висновки, доповідні записки, довідки, листування) з питань ідентифікації/визнання/припинення визнання банківських груп, погодження/зміни їх відповідальних осіб, зміни структури власності банківських груп та видів діяльності їх учасників | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 395 | 318 | Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку | - | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 396 | 319 | Бланки банківських ліцензій | Постійно-2 | - | - | |
| 397 | 320 | Державний реєстр банків | Постійно-2 | - | - | |
| 398 | 321 | Індивідуальні ліцензії (спеціальні дозволи) Національного банку на здійснення валютних операцій, що надані фізичним та юридичним особам, клієнтам банку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії ліцензії |
| 399 | 322 | Документи (листування, рішення, доповідні записки) щодо погодження керівників банку/філій іноземних банків, керівників підрозділу внутрішнього аудиту банку | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 400 | 323 | Документи (листування, рішення, доповідні записки) щодо акредитації філій, представництв іноземних банків на території України, погодження змін до їх положень, припинення діяльності філії іноземного банку, скасування акредитації представництва іноземного банку | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 401 | 324 | Документи (листування, рішення, доповідні записки) щодо надання банківських ліцензій юридичним особам, які мають намір здійснювати банківську діяльність, надання банківських ліцензій банкам/філіям іноземних банків у зв’язку зі зміною найменування або замість утраченої, щодо розгляду повідомлень банків/філій іноземних банків про початок нових видів діяльності та/або фінансових послуг, щодо припинення здійснення банківської діяльності | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 402 | 325 | Документи (доповідні записки, рішення, листування, повідомлення про намір, схематичне зображення структури власності, протоколи зборів/рішення засновників/акціонерів, установчі документи засновників/акціонерів, їх звітність, довідки, платіжні документи, свідоцтва, відомості, висновки, анкети) з питань погодження набуття або збільшення істотної участі в банку, з питань попередньої кваліфікації осіб, які можуть брати участь у виведенні неплатоспроможних банків з ринку, складання та ведення переліку таких осіб, з питань здійснення оцінки структури власності банків | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 403 | 326 | Документи (листування, доповідні записки, рішення, заяви, фінансова звітність, правочини/копії правочинів, довідки, свідоцтва) щодо застосування заходів впливу до банків, керівників та власників істотної участі в банку | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 404 | 327 | Довідки про стан резервів уповноважених банків (активи та пасиви) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 405 | 25. Валютне регулювання |
| 406 | 328 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці) про стан та структуру валютного ринку, курс гривні до іноземних валют, рух валютних коштів за напрямами, стан заборгованості за експортно-імпортними операціями резидентів та залученими від нерезидентів кредитами (позиками) в іноземній валюті | 5 р. | - | - | |
| 407 | 329 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, листування) про стан та структуру золотовалютних резервів | Постійно-2 | - | - | |
| 408 | 330 | Документи (довідки, розрахунки, таблиці, відомості, листування) за операціями на міжбанківському валютному ринку України та про стан і структуру валютного ринку України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 409 | 331 | Документи (листування, огляди, довідки, таблиці) про економічний аналіз стану валютного ринку України | 5 р. ЕПК | - | - | |
| 410 | 332 | Документи (прогнозні розрахунки, огляди, довідки, таблиці, листування) з питань курсової політики | 3 р. | - | - | |
| 411 | 333 | Повідомлення про встановлення Національним банком офіційного курсу гривні до іноземних валют та банківських металів | Постійно-2 | - | - | |
| 412 | 334 | Розпорядження про встановлення банками курсу іноземної валюти гривні для здійснення операцій з купівлі/продажу іноземної валюти в касах банків | - | 5 р. | 5 р. | |
| 413 | 335 | Документи про крос-курси іноземних валют на міжнародних валютних ринках, ціну банківських металів, що використовуються для розрахунку офіційних курсів та ставки за євродепозитами | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 414 | 26. Інспектування банків, виїзні перевірки |
| 415 | 336 | Документи (постанови, довідки, висновки, протоколи, листування) за результатами перевірок з питань дотримання валютного законодавства | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
| 416 | 337 | Документи (акти, довідки) про перевірки банків, інших фінансових установ, національного оператора поштового зв’язку щодо виконання ними валютного законодавства | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 417 | 338 | Документи (постанови, протоколи, рішення, листування) стосовно застосування заходів впливу/санкцій/пред’явлення вимог за порушення банківського законодавства, валютного законодавства, законодавства, що регулює діяльність у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, та нормативно-правових актів Національного банку | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
| 418 | 339 | Документи (довідки, звіти, доповідні записки, відомості, таблиці, акти, висновки, огляди, листування, посвідчення) про результати інспектування, аналіз діяльності банків та їх підрозділів | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
| 419 | 340 | Щомісячна звітність про застосування Національним банком до банків заходів впливу | 5 р. | - | - | |
| 420 | 341 | Документи (акти, довідки) про перевірки банків щодо виконання ними законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 421 | VII. Бухгалтерський облік, звітність і оподаткування |
| 422 | 27. Фінансова звітність |
| 423 | 342 | Консолідована річна фінансова звітність Національного банку разом з аудиторським звітом | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 424 | 343 | Консолідована та річна фінансова звітність банків, аналітичні таблиці з розроблення та аналізу річних бухгалтерських звітів і балансів | 10 р. | 10 р. | 10 р. | |
| 425 | 344 | Квартальна (проміжна) фінансова звітність банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 426 | 28. Бухгалтерський облік та ведення рахунку |
| 427 | 345 | Первинні документи з господарських операцій, які є підставою для відображення в бухгалтерському обліку, а також з експортно- імпортних операцій та додатки до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови завершення перевірки державними податковими органами з питань дотримання податкового законодавства або ревізії, проведеної органами державного фінансового контролю за сукупними показниками фінансово- господарської діяльності |
| 428 | 346 | Декларації про доходи, розрахунки сум страхових внесків на загальнообов’язкове державне соціальне страхування | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 429 | 347 | Податкові накладні (отримані та видані) та реєстри до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 430 | 348 | Відомості про податковий борг за податковими зобов’язаннями платників податків і зборів (обов’язкових платежів), недоїмку зі сплати єдиного внеску на загальнообов’язкове державне соціальне страхування | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 431 | 349 | Щомісячні та щоденні оборотно-сальдові відомості, накопичувальні баланси за балансовими та позабалансовими рахунками з установленими додатками до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 432 | 350 | Передаточні, розподільчі, ліквідаційні баланси та додатки і пояснювальні записки до них | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 433 | 351 | Особові рахунки з обліку статутного капіталу і резервного фонду | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 434 | 352 | Виписки з особових рахунків клієнтів в іноземній валюті, банківських металах | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 435 | 353 | Особові рахунки з обліку кредитних операцій (у тому числі довгострокових) юридичних і фізичних осіб та вкладних (депозитних) операцій юридичних осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 436 | 354 | Особові та аналітичні рахунки, картки, перевірочні відомості, книжки і журнали аналітичного обліку за балансовими і позабалансовими рахунками та інші регістри аналітичного обліку (якщо інше не зазначено в цьому переліку) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | За умови виконання судових рішень |
| 437 | 355 | Перевірочні відомості (акти) звіряння даних аналітичного та синтетичного обліку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 438 | 356 | Протоколи комісій про списання сум з балансу та про їх зняття з позабалансового обліку за клопотаннями, що обґрунтовують нереальність сум | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
| 439 | 357 | Підтвердження сальдо за рахунками клієнтів, у тому числі довідки про звіряння із розпорядниками кредитів звітних даних про одержання із бюджету коштів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 440 | 358 | Списки особових рахунків, рух коштів за якими не здійснювався понад три роки | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 441 | 359 | Документи (розрахунки, заяви, рішення, списки, відомості, листування) про звільнення від сплати податків і зборів (обов’язкових платежів), надання пільг, кредитів, відстрочок від сплати, розстрочки на сплату або відмови в їх наданні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 442 | 360 | Документи (акти, довідки, платіжні реєстри, накладні, доручення) про сплату всіх видів податків, зборів та інших обов’язкових платежів до Державного бюджету України | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 443 | 361 | Документи (довідки, розрахунки, звіти) про суми виплачених доходів та утриманих із них податків, зборів та обов’язкових платежів на користь фізичних осіб | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 444 | 362 | Документи про ведення внутрішньобанківських рахунків та виписки з них (документи відкриття, закриття рахунку, підтвердження здійснення операцій за рахунками та залишками за ними, щоденні контрольні стрічки РРО) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закриття рахунку |
| 445 | 363 | Документи (відомості, довідки, виписки, реєстри руху коштів, листування) про ведення кореспондентських рахунків у національній та іноземній валюті (у тому числі банківських металах) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 446 | 29. Статистична звітність та управлінський облік |
| 447 | 364 | Звіти про скуплені цінності з дорогоцінних металів у населення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 448 | 365 | Звіт про окремий зовнішній державний борг та приватний борг, що гарантований державою | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 449 | 366 | Звіти кредитних ліній міжнародних банків | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 450 | 367 | Щомісячні звіти про цінні папери, емітовані банком, іншу заборгованість, похідні фінансові інструменти, доходи та витрати банку (за класифікаціями контрагентів і рахунку) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 451 | 368 | Державні статистичні звіти про випуск, реалізацію та обіг цінних паперів: | | | | |
| 452 | 368-а | річні | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 453 | 368-б | квартальні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 454 | 369 | Щомісячна звітність про стан портфеля цінних паперів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 455 | 370 | Управлінська звітність (таблиці, розрахунки) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 456 | 371 | Звіти про нарахування та перерахування страхових внесків на державне та недержавне соціальне страхування (пенсійне, у зв’язку з тимчасовою непрацездатністю ) | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
| 457 | 372 | Річний звіт про дотримання економічних нормативів на підставі консолідованої фінансової звітності | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 458 | 373 | Статистичні звіти з грошово-кредитної та фінансової статистики, статистики платіжного балансу, міжнародної інвестиційної позиції, зовнішнього боргу, банківської статистичної інформації: | | | | |
| 459 | 373-а | річні й з більшою періодичністю | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 460 | 373-б | піврічні, квартальні | 5 р. | 5 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно2 (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
| 461 | 373-в | щомісячні, оперативні, декадні, щоденні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних, піврічних, квартальних - постійно2 (колонки 4, 5); якщо немає річних, піврічних, квартальних - до ліквідації банку (колонка 6) |
| 462 | 374 | Оборотно-сальдовий баланс | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
| 463 | 375 | Балансові дані (за територіальною ознакою) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 464 | 376 | Аналітичні таблиці (відомості) із розроблення й аналізу статистичних звітів: | | | | |
| 465 | 376-а | річного | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 466 | 376-б | про виконання бізнес-плану | - | 10 р. | 10 р. | |
| 467 | 376-в | квартального, місячного | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 468 | 377 | Висновки за звітами: | | | | |
| 469 | 377-а | річними | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 470 | 377-б | квартальними | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно2 (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
| 471 | 378 | Статистичні звіти, що подаються до органів державної статистики: | | | | |
| 472 | 378-а | річні | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 473 | 378-б | квартальні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 474 | 378-в | щомісячні, оперативні | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 475 | 379 | Річний звіт про афілійовані особи, банки | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 476 | 380 | Звіти, відомості про надходження, витрачання й залишок дорогоцінних металів, дорогоцінного каміння і виробів з них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 477 | 381 | Документи (довідки, статистичні відомості, інформації, розрахунки, таблиці) про видання статистичних матеріалів | Постійно-2 | - | - | |
| 478 | 30. Оподаткування та справляння податків, зборів та обов’язкових платежів |
| 479 | 382 | Звітність платників податків (декларації, розрахунки, звіти) та документи (відомості, реєстри, заяви, заявки, довідки, картки, листування, перерахунки, розрахункові документи) до них | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 480 | 383 | Звітність про контрольовані операції та документація з трансфертного ціноутворення | - | 10 р. | 10 р. | |
| 481 | УШ. Робота з кадрами та організація праці |
| 482 | 31. Приймання, розподіл, переміщення та облік кадрів |
| 483 | 384 | Договори про матеріальну відповідальність [у тому числі колективну (бригадну)] | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виконання умов договору |
| 484 | 385 | Документи (заявки, відомості, листування) про потребу в спеціалістах, службовцях, робітниках | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 485 | 386 | Документи (звіти, відомості, списки, довідки) про наявність вакантних посад, вивільнення працівників, прийняття працівників | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 486 | 387 | Документи (доповіді, огляди, довідки, звіти) про стан та перевірку роботи з кадрами | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 487 | 388 | Документи (листки з обліку кадрів, заяви, подання, доповідні та пояснювальні записки, довідки, обхідні листки) до наказів з кадрових питань (особового складу), що не увійшли до складу особових справ | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 488 | 389 | Особові справи (заяви, анкети, автобіографії, копії та витяги з наказів про прийняття, переміщення, звільнення, оголошення подяк, копії особистих документів, декларацій посадових осіб, характеристики, листки з обліку кадрів) | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | Після звільнення |
| 489 | 390 | Особові справи (картки обліку, приймання, переміщення та звільнення) осіб, які працюють за сумісництвом | 75 р. | 75 р. | 75 р. | Після звільнення |
| 490 | 391 | Трудові договори (контракти, угоди), що замінюють накази з кадрових питань (особового складу) | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
| 491 | 392 | Документи (листки з обліку кадрів, анкети, автобіографії, заяви) осіб, не прийнятих на роботу | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 492 | 393 | Документи (протоколи, подання, анкети, акти) про встановлення персональних окладів, надбавок, доплат | 10 р. | 10 р. | 10 р. | Якщо немає наказів про встановлення та зміну окладів - 75 р. |
| 493 | 394 | Списки, картотеки, картки обліку: | | | | |
| 494 | 394-а | керівних працівників | Постійно-2 | Постійно-2 | 75 р. | |
| 495 | 394-б | інженерно-технічних працівників | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
| 496 | 394-в | ветеранів і учасників бойових дій | Постійно-2 | Постійно-2 | 75 р. | |
| 497 | 394-г | тимчасових працівників | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
| 498 | 394-ґ | кандидатів на висування за посадою (резерв) | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 499 | 394-д | військовозобов’язаних | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після заміни новими |
| 500 | 395 | Картотеки, покажчики до наказів із кадрових питань (особового складу) | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
| 501 | 396 | Документи (витяги з протоколів, списки працівників, звіти, відгуки) конкурсних комісій із заміщення вакантних посад, обрання на посади | 75 р. | 75 р. | 75 р. | Зберігаються у складі особових справ; осіб, що не пройшли за конкурсом - 3 р. |
| 502 | 397 | Довідки про наявність вакантних посад | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 503 | 398 | Оригінали особистих документів (дипломи, атестати, трудові книжки) | До запитання | До запитання | До запитання | Не затребувані - не менше 50 р. |
| 504 | 399 | Документи (звіти, акти, відомості) про облік трудових книжок і вкладок до них | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 505 | 400 | Документи (графіки, заяви, відомості) про надання та використання щорічних, соціальних відпусток та відпусток без збереження заробітної плати | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 506 | 401 | Заяви про надання додаткових відпусток у зв’язку з навчанням | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після закінчення навчального закладу |
| 507 | 402 | Довідки, видані працівникам, про стаж і місце роботи, заробітну плату | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 508 | 403 | Документи (подання, клопотання, характеристики, нагородні листи, виписки з рішень профспілкових органів) про подання до нагородження Почесною відзнакою Президента України, іншими державними нагородами | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
| 509 | 404 | Документи (подання, характеристики, виписки з рішень профспілкових комітетів, нагородні листи) про подання до нагородження відомчими відзнаками: | | | | |
| 510 | 404-а | в установах, що нагороджують | Постійно-2 | - | - | |
| 511 | 404-б | в установах, що здійснюють подання | 75 р. | 75 р. | 75 р. | |
| 512 | 32. Підготовка кадрів, підвищення їх кваліфікації |
| 513 | 405 | Акти, довідки про перевірку стану роботи з підготовки кадрів і підвищення їх кваліфікації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 514 | 406 | Документи (листування, заявки, списки, звіти, довідки) з навчання персоналу | 5 р. | 5 р. | 3 р. | |
| 515 | 33. Організація праці |
| 516 | 407 | Документи (плани, звіти, довідки, доповідні записки, розрахунки економічної ефективності, карти організації праці на робочому місці, типові описи, робочі схеми трудових процесів, коефіцієнти спеціалізації) про вдосконалення процесів праці, підвищення її продуктивності, упровадження наукової організації праці, усунення втрат робочого часу | Постійно-2 | - | - | |
| 517 | 408 | Документи (нормативи чисельності, типові структури апарату, аналітичні таблиці, розрахунки, доповідні записки, довідки) про вдосконалення структури апарату управління | 10 р. | 10 р. | - | |
| 518 | 409 | Документи (форми підрахунку рівня механізації, переліки технічних засобів, технічні вимоги, розрахунки, методики розрахунку, комплексні проекти механізації й автоматизації праці) про механізацію праці й управління | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
| 519 | 410 | Звіти з праці: | | | | |
| 520 | 410-а | річні | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 521 | 410-б | квартальні, щомісячні | 5 р. | 5 р. | 3 р. | Якщо немає річних - постійно2 (колонки 4, 5); якщо немає річних - до ліквідації банку (колонка 6) |
| 522 | 411 | Документи (відомості, довідки, доповідні записки, таблиці) про операційне навантаження банківських установ | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 523 | 412 | Колективні договори, зміни та доповнення до них | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 524 | 413 | Документи (протоколи, акти, звіти, доповідні записки, довідки) про перевірку виконання колективних договорів, угод | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 525 | 414 | Документи (звіти, відомості, доповідні записки, баланс робочого часу, листування) про облік робочого часу | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 526 | 415 | Табелі обліку використання робочого часу (графіки виходу на роботу) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 527 | 416 | Документи (характеристики, відомості, повідомлення, акти, доповідні записки, довідки, листування) про трудову дисципліну | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 528 | 417 | Документи (заяви, доповідні записки, довідки, протоколи, рекомендації) про розв’язання трудових конфліктів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 529 | 418 | Документи (доповідні записки, довідки, проекти, пропозиції, звіти) про стан і вдосконалення діючих систем оплати праці, матеріального і морального стимулювання та контролю за їх застосуванням | 10 р. | 10 р. | 5 р. | |
| 530 | 419 | Затверджені річні фонди заробітної плати | Постійно-2 | Постійно-2 | 75 р. | |
| 531 | 420 | Списки банківських установ за категоріями і групами оплати праці | Постійно-2 | - | - | |
| 532 | 421 | Документи (розрахунки, довідки, списки, листування) про встановлення і застосування систем преміювання | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 533 | 422 | Положення про оплату праці, преміювання, надання матеріальної допомоги: | | | | |
| 534 | 422-а | за місцем розроблення | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 535 | 422-б | в інших установах | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | |
| 536 | 423 | Акти про порушення внутрішнього трудового розпорядку | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 537 | 424 | Акти, приписи з питань охорони праці | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 538 | 425 | Документи (акти, доповідні записки, плани, звіти) щодо проведення заходів з поліпшення умов праці, стану техніки безпеки і санітарії | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 539 | 426 | Документи (акти, висновки, протоколи, аварійні картки) про розслідування причин аварій та нещасних випадків | 45 р. | 45 р. | 45 р. | Пов’язані з значними матеріальними збитками та людськими жертвами - постійно2 |
| 540 | 427 | Документи (приписи, акти, висновки, доповідні записки, листування) про забезпечення працівників спеціальним одягом, форменим одягом і взуттям та іншими засобами індивідуального захисту | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 541 | 428 | Документи (акти, доповідні записки, довідки) про санітарний стан службових приміщень | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 542 | IX. Зовнішні комунікації, маркетинг |
| 543 | 429 | Рекламні матеріали (плакати, брошури, тексти, статті для радіо і телебачення, газет) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 544 | 430 | Документи (доповідні записки, ескізи) з розроблення дизайну платіжних карток, що емітуються в Україні | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 545 | 431 | Огляди засобів масової інформації з питань банківської діяльності | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 546 | 432 | Матеріали комунікацій із засобами масової інформації (через друковані, аудіо-, відео-, Інтернет, наочні засоби мас-медіа ) | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 547 | 433 | Прес-релізи | 1 р. | 1 р. | 1 р. | |
| 548 | 434 | Документи (протоколи, відомості, довідки, листування) з благодійної діяльності | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 549 | 435 | Документи (довідки, звіти, листування) та матеріали культурно-освітніх заходів (фінансова грамотність, конкурси, акції), у тому числі з потенційними клієнтами | 3 р. | 3 р. | - | |
| 550 | X. Інформаційні технології |
| 551 | 34. Програмне забезпечення |
| 552 | 436 | Програмні документи (акти, довідки, протоколи), що не входять до складу проектної документації та документації автоматизованої системи | 5 р. | 5 р. | - | |
| 553 | 437 | Акти про приймання-передавання, упровадження в експлуатацію та знищення (виведення з експлуатації) програмних і технічних засобів | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
| 554 | 438 | Запити щодо комплектації телекомунікаційними засобами | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 555 | 439 | Ліцензії на використання програмного забезпечення | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після закінчення строку дії |
| 556 | 440 | Документи (довідки, таблиці, діаграми, листування) про організацію фонду алгоритмів і програм | Доки не мине потреба-1 | Доки не мине потреба-1 | Доки не мине потреба-1 | |
| 557 | 441 | Документи (довідки, таблиці, діаграми) про склад і структуру баз даних | Доки не мине потреба-1 | Доки не мине потреба-1 | Доки не мине потреба-1 | |
| 558 | 442 | Акти про приймання еталонів програмного забезпечення та про зняття їх з обліку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
| 559 | 35. Технічне забезпечення |
| 560 | 443 | Цільові комплексні програми інформатизації банків та документи, що стосуються їх розроблення | 10 р. | 10 р. | - | |
| 561 | 444 | Виробничо-фінансові плани підрозділів інформатизації банків | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 562 | 445 | Документи (плани, акти, графіки, листування) про введення в дію технічних засобів | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після зняття з експлуатації |
| 563 | 446 | Документи (заявки, розрахунки, листування) про забезпечення технічними засобами і матеріалами | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 564 | 447 | Технічна та експлуатаційна документація, документи про організацію технічного обслуговування (схеми, інструкції, паспорти) | До списання устаткування | До списання устаткування | До списання устаткування | |
| 565 | 448 | Звіти про технічну експлуатацію обладнання | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 566 | 449 | Документи (плани, акти, довідки, листування) про проведення ремонтних, налагоджувальних робіт | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 567 | 450 | Документи (заявки, розрахунки, відомості) про придбання запасних частин і ремонт обладнання | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 568 | 36. Комунікаційні мережі та телефонія |
| 569 | 451 | Вимоги до системи автоматизації банків щодо забезпечення безперервної діяльності в особливий період | До заміни новими | До заміни новими | До заміни новими | |
| 570 | 452 | Документи (доповідні записки, довідки, листування) про міжнародну мережу телекомунікацій | 3 р. | 3 р. | 3 р. | |
| 571 | 453 | Документи (доповідні записки, довідки, листування) про інформаційну мережу Національного банку | 3 р. | - | - | |
| 572 | 454 | Документи (доповідні записки, довідки, листування) про стан служби зв’язку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 573 | 455 | Дозволи на встановлення й використання засобів зв’язку | 1 р. | 1 р. | 1 р. | Після закінчення експлуатації |
| 574 | 456 | Договори про оренду технічних засобів зв’язку | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
| 575 | 457 | Документи (звіти, довідки, протоколи, листування) про контроль за експлуатацією засобів зв’язку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 576 | 458 | Акти введення в експлуатацію ліній зв’язку | 1 р. | 1 р.1 | 1 р. | Після зняття лінії |
| 577 | 459 | Документи (заявки, книги обліку, листування) про встановлення, перенесення, перемикання, зняття з обліку засобів зв’язку | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 578 | 460 | Відокремленні електронні дані, отримані за результатами роботи інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 579 | 461 | Документи (протоколи, висновки, акти) з перевірки ефективності екранування серверних приміщень | 3 р. | 3 р. | 3 р. | Після заміни новими |
| 580 | 462 | Документи (акти, протоколи, звіти, запити на відновлення) щодо забезпечення роботи з відокремленими електронними даними, які отримано за результатами роботи інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 581 | 463 | Акт уведення в експлуатацію інформаційних систем | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після виведення з експлуатації |
| 582 | XI. Платіжні системи та перекази |
| 583 | 464 | Документи (доповідні записки, огляди, довідки, відомості, листування) про організацію розрахунку, розміщення і обслуговування державних позик | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 584 | 465 | Документи (довідки, огляди, таблиці, листування) з питань фіктивних розрахунково-платіжних документів | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 585 | 466 | Ліцензії на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунку, що надаються небанківським фінансовим установам, та документи (доповідні записки, листування, клопотання, експертні висновки, повідомлення), на підставі яких вони були видані | Постійно-2 | - | - | |
| 586 | 467 | Реєстр виданих, переоформлених або зупинених, відкликаних (анульованих) Національним банком України в небанківських фінансових установ ліцензій на переказ коштів у національній валюті без відкриття рахунків | Постійно-2 | - | - | |
| 587 | 468 | Документи (платіжні доручення, векселі) щодо розрахунків суб’єктів господарювання протягом особливого періоду | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 588 | 469 | Документи (правила платіжних систем, інформаційні довідки, повідомлення, реєстраційні свідоцтва, свідоцтва про узгодження правил, листування, експертні висновки) щодо реєстрації платіжних систем, учасників платіжних систем та операторів послуг платіжної інфраструктури | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 589 | 470 | Реєстр платіжних систем, систем розрахунку, учасників цих систем та операторів послуг платіжної інфраструктури | Постійно-2 | - | - | |
| 590 | 471 | Документи, які є підставою для узгодження з Національним банком правил використання електронних грошей | Постійно-2 | Постійно-2 | До ліквідації банку-3 | |
| 591 | 472 | Документи (довідки, акти, звіти) за результатами нагляду (оверсайта) платіжних систем | 5 р. | 5 р. | - | |
| 592 | 473 | Документи (постанови, протоколи, рішення, листування) стосовно застосування заходів впливу/пред’явлення вимог до об’єктів нагляду (оверсайта) | 10 р. | - | - | |
| 593 | 474 | Документи (договори, положення, протоколи) про налагодження співробітництва з асоціаціями банків - членів платіжних систем | 5 р. | 5 р. | 3 р. | Після виконання умов договору |
| 594 | 475 | Документи (операційні правила, тарифи) стосовно роботи платіжних систем | 5 р. | 5 р. | 3 р. | Після заміни новими |
| 595 | XII. Безпека |
| 596 | 37. Інформаційна безпека |
| 597 | 476 | Документи про кодовий захист платіжних документів: | | | | |
| 598 | 476-а | щомісячна ключова інформація | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 599 | 476-б | таблиці кодів обміну | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 600 | 477 | Документи (акти, протоколи, приписи, висновки, програми, методики, технічні завдання, паспорти, формуляри, плани, посібники) про організацію технічного захисту інформації на об’єктах інформаційної діяльності | 5 р. | 5 р. | 5 р. | |
| 601 | 478 | Документи (заяви, протоколи, висновки, атестати, декларації) з експертизи комплексної системи захисту інформації в інформаційній (автоматизованій) системі | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |
| 602 | 479 | Акти про приймання-передавання та знищення засобів криптографічного захисту інформації | 5 р. | 5 р. | 5 р. | Після зняття з експлуатації |