| 44 | 2BX | Дані про структуру внутрішньої системи фінансового моніторингу | За запитом | За запитом, але не частіше двох разів на рік | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 45 | 2FX | Дані про оцінку ризиків у сфері фінансового моніторингу | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця після звітного періоду | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 46 | 2HX | Інформація з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу | Річна | Не пізніше 10 робочого дня місяця після звітного періоду | Банки | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 47 | 2JX | Інформація про здійснення фінансового моніторингу фінансових операцій з переказу коштів небанківською фінансовою установою | Квартальна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Небанківські фінансові установи-резиденти, які є платіжними організаціями та/або членами/учасниками платіжних систем | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 48 | 2KX | Дані про рахунки осіб, до яких Україною застосовані санкції | Місячна | У строки, визначені постановою Правління Національного банку України від 01 жовтня 2015 року № 654 "Про забезпечення реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (зі змінами) | Банки та небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій, та/або банки, небанківські установи-резиденти/небанківські фінансові установи-резиденти, оператори поштового зв'язку, які є платіжними організаціями внутрішньодержавних/міжнародних платіжних систем та/або їх учасниками | Відповідальний працівник за проведення фінансового моніторингу |
| 49 | 2PX | Дані про фінансові операції з нерезидентами | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Небанківські фінансові установи, підприємства, організації, оператори поштового зв'язку, фізичні особи-підприємці - власники рахунків, відкритих за межами України | Керівник структурного підрозділу банку за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу банку, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності; керівник установи (його заступник) |
| 50 | 2RX | Дані про отримані від нерезидентів кошти в іноземній валюті, банківські метали за договором про залучення вкладу (депозиту), кредиту (позики) та дані про обсяг сформованих резервів | Щоденна | Не пізніше 14 години наступного робочого дня | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 51 | 3AX | Дані про суми та вартість кредитів (у процентах річних) і суми та вартість депозитів (у процентах річних) | Щоденна | До 14.00 наступного робочого дня | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 52 | 3BX | Дані про фінансову звітність підприємств - боржників банку | Річна | Баланс, звіт про фінансові результати, звіт про рух грошових коштів (за прямим методом), звіт про рух грошових коштів (за непрямим методом) - не пізніше третього робочого дня червня року, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 53 | 3DX | Дані про кредити, надані Національним банком України, та про заставу за кредитами Національного банку України, крім тієї, де забезпеченням виступають майнові права за кредитними договорами | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 54 | 3EX | Дані про заставу за кредитами Національного банку України, де забезпеченням виступають майнові права за кредитними договорами | Місячна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 55 | 3GX | Дані про обсяги валютно-обмінних операцій небанківських фінансових установ, операторів поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Місячна | На п'ятий робочий день після звітного періоду | Небанківські фінансові установи, оператори поштового зв'язку, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник установи (або його заступник) |
| 56 | 3HX | Дані про залучені грошові кошти та надані кредити небанківськими фінансовими установами, які отримали ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій/генеральну ліцензію Національного банку України на здійснення валютних операцій | Квартальна | На 11 робочий день після звітного періоду | Небанківські фінансові установи, які отримали ліцензію Національного банку на здійснення валютних операцій | Керівник установи (або його заступник) |
| ( Рядок 57 виключено на підставі Постанови Національного банку № 49 від 18.03.2019 ) | ||||||
| 57 | 3KX | Дані про купівлю, продаж безготівкової іноземної валюти, банківських металів (без фізичної поставки) | Щоденна | До 13.00 наступного робочого дня | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 58 | 3MX | Дані про надходження/переказ безготівкових коштів за операціями з нерезидентами | Щоденна | До 14.00 наступного робочого дня | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 59 | 3PX | Дані про окремий зовнішній державний борг та приватний борг, гарантований державою | Річна | Не пізніше 13 робочого дня місяця, наступного за звітним роком | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 60 | 3VX | Дані про підприємства - боржники банку | Річна | Не пізніше третього робочого дня лютого року, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 61 | 4BX | Дані про дотримання вимог щодо достатності регулятивного капіталу та економічних нормативів банківською групою та її підгрупами | Квартальна | Не пізніше останнього робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом, за IV квартал - не пізніше першого робочого дня червня року, наступного за звітним періодом | Відповідальні особи банківських груп | Керівник відповідальної особи банківської групи |
| 62 | 4CX | Дані про пов'язаних із банком осіб | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 63 | 4DX | Дані про кількість платіжних пристроїв, що належать банку, та платіжних пристроїв і пунктів приймання готівки, що належать юридичним особам (комерційним агентам), які уклали агентські договори з банком, та обсяги прийнятої готівки за допомогою платіжних пристроїв і через пункти приймання готівки | Квартальна | Не пізніше 11 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки, які здійснюють операції з приймання готівки в гривнях за допомогою платіжних пристроїв для подальшого її переказу, банки, які уклали агентські договори з юридичними особами (комерційними агентами) про надання послуг з приймання готівки для подальшого її переказу | Голова та його заступники, члени правління |
| 64 | 4EX | Інформація оператора послуг платіжної інфраструктури щодо послуг, наданих платіжним системам та їх учасникам | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Оператори послуг платіжної інфраструктури | Керівник установи (або його заступник) |
| 65 | 4PX | Дані про стан заборгованості, розрахунки та планові операції за кредитами та іншими зобов'язаннями за договором із нерезидентом | Місячна | Не пізніше сьомого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 66 | 6BX | Дані про розмір кредитного ризику за активними банківськими операціями | Місячна | Не пізніше восьмого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 67 | 6CX | Інформація про суб'єктів господарської діяльності, у яких власник істотної участі в банку має участь, що перевищує 10 відсотків | Квартальна | Щодо власників істотної участі - резидентів - не пізніше 18 робочого дня місяця, наступного за звітним періодом; щодо власників істотної участі - нерезидентів - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; за IV квартал разом із річним звітом: щодо власників істотної участі - резидентів - не пізніше 18 робочого дня другого місяця, наступного за звітним періодом; щодо власників істотної участі - нерезидентів - не пізніше 50 дня, наступного за днем оприлюднення річного звіту або його подання до національних органів, установленого законодавством країни реєстрації юридичної особи | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 68 | 6DX | Дані про дотримання економічних нормативів та лімітів відкритої валютної позиції | Місячна | Не пізніше п'ятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 69 | 6EX | Дані про фактичні відпливи та надходження грошових коштів | Місячна | Не пізніше десятого робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 70 | 6FX | Дані про контрагента/пов'язану з банком особу | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 71 | 6HX | Дані за валютами та траншами за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 72 | 6GX | Дані за договором за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 73 | 6IX | Дані за активними операціями з контрагентами/пов'язаними з банком особами | Місячна | Не пізніше 10 робочого дня місяця, наступного за звітним | Банки | Голова та його заступники, члени правління |
| 74 | 6KX | Дані щодо розрахунку коефіцієнта покриття ліквідністю (LCR) | Щоденна | Не пізніше 17 години наступного робочого дня | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
| 75 | 9AX | Дані про кількість працівників та складові фонду оплати праці | Квартальна | Не пізніше 12 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом, за IV квартал - не пізніше 16 робочого дня місяця, наступного за звітним кварталом | Банки | Керівник структурного підрозділу за напрямом, за яким подаються дані у файлі, або керівник структурного підрозділу, що відповідальний за формування/подання даних статистичної звітності |
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 49 від 18.03.2019 )
Додаток 7
до Правил організації
статистичної звітності, що подається
до Національного банку України
(у редакції постанови Правління
Національного банку України
18.03.2019 № 49)
(пункт 33 розділу V)
ОПИС
типів JSON об'єктів та змісту реквізитів повідомлень, необхідних для формування інформації про кредитні операції
Частина 1. Реквізити повідомлення (запиту) про боржника (фізична особа)
Таблиця 1
Частина 2. Реквізити повідомлення (запиту) про боржника (юридична особа)
Таблиця 2
Частина 3. Реквізити повідомлення (запиту) про забезпечення за кредитною операцією боржника (фізична особа, юридична особа)
Таблиця 3
Частина 4. Реквізити повідомлення (запиту) про кредитні операції боржника (фізична особа, юридична особа)
Таблиця 4
| № з/п | № реквізиту | Зміст реквізиту |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | 1 | Порядковий номер кредитної операції в повідомленні |
| 2 | 2 | Ознака особи |
| 3 | 3 | Унікальний код кредитної операції боржника |
| 4 | 4 | Унікальний код боржника |
| 5 | 5 | Вид кредиту / наданого фінансового зобов'язання |
| 6 | 6 | Номер договору |
| 7 | 7 | Дата укладення договору |
| 8 | 8 | Кінцева дата погашення кредиту / наданого фінансового зобов'язання |
| 9 | 9 | Загальна сума (ліміт кредитної лінії / овердрафту) наданого фінансового зобов'язання |
| 10 | 10 | Код валюти |
| 11 | 11 | Номінальна процентна ставка |
| 12 | 12 | Сума платежів за кредитною операцією |
| 13 | 13 | Періодичність сплати основного боргу |
| 14 | 14 | Періодичність сплати відсотків |
| 15 | 15 | Залишок заборгованості за кредитною операцією за основним боргом |
| 16 | 16 | Залишок заборгованості за кредитною операцією за процентами |
| 17 | 17 | Прострочена заборгованість за основним боргом |
| 18 | 18 | Прострочена заборгованість за процентами |
| 19 | 19 | Кількість днів прострочення за основним боргом |
| 20 | 20 | Кількість днів прострочення за процентами |
| 21 | 21 | Дата фактичного погашення кредиту / припинення зобов'язань по кредиту |
| 22 | 22 | Наявність здійснених заходів із примусового стягнення боргу |
| 23 | 23 | Клас боржника визначений на підставі оцінки фінансового стану |
| 24 | 24 | Код типу оцінки кредитного ризику |
| 25 | 25. Коди факторів, на підставі яких коригується клас боржника. Структура (елемент) Factor. Якщо за активними банківськими операціями, за якими згідно з Положенням № 351 до боржника не застосовуються ознаки щодо коригування класу боржника, то структура (елемент) Factor не зазначається | |
| 26 | 25.1 | Код щодо належності до групи юридичних осіб під спільним контролем / групи пов'язаних контрагентів |
| 27 | 25.2 | Код щодо наявності ознаки, що свідчить про високий кредитний ризик |
| 28 | 25.3 | Код щодо події дефолту |
| 29 | 25.4 | Код щодо своєчасності сплати боргу |
| 30 | 25.5 | Код щодо додаткових характеристик |
| 31 | 25.6 | Код щодо класу боржника за інформацією з кредитного реєстру Національного банку України |
| 32 | 26 | Код фактора, на підставі якого скоригований клас боржника |
| 33 | 27 | Код ознаки дефолту боржника, щодо якого доведено відсутність дефолту |
| 34 | 28 | Скоригований клас боржника |
| 35 | 29 | Величина кредитного ризику |
| 36 | 30 | Факт страхування кредиту |
| 37 | 31. Забезпечення за кредитним договором. Структура (елемент) Pledge. Структура Pledge може бути або масивом значень [реквізити за № (поля) 31.1 - 31.3] за потреби надання інформації про забезпечення, пов'язані з кредитним договором, або рядком зі значенням "D" - за потреби видалити всі забезпечення, пов'язані з кредитним договором. Якщо забезпечень за кредитним договором декілька, то поля структури Pledge повторюються стільки разів, скільки є забезпечень. Якщо забезпечення не передбачені кредитним договором або інформація за забезпеченням, яка була надана раніше, не потребує змін, то структура (елемент) Pledge не зазначається | |
| 38 | 31.1 | Забезпечення за кредитним договором |
| 39 | 31.2 | Сума забезпечення згідно з договором |
| 40 | 31.3 | Вартість забезпечення згідно з висновком суб'єкта оціночної діяльності |
| 41 | 32. Транші за кредитним договором. Структура (елемент) TraNche. Структура Tranche може бути або масивом значень [реквізити за № (поля) 32.1 - 32.22] за потреби надання інформації про транші, пов'язані з кредитним договором, або рядком зі значенням "D" - за потреби видалити всі транші, пов'язані з кредитним договором. Якщо траншів за кредитним договором декілька, то поля структури Tranche повторюються стільки разів, скільки є траншів. Якщо транші не передбачені кредитним договором або інформація за траншами, яка була надана раніше, не потребує змін, то структура (елемент) Tranche не зазначається | |
| 42 | 32.1 | Номер договору траншу |
| 43 | 32.2 | Дата укладення договору траншу |
| 44 | 32.3 | Кінцева дата погашення заборгованості траншу |
| 45 | 32.4 | Сума наданого фінансового зобов'язання за траншем |
| 46 | 32.5 | Код валюти за траншем |
| 47 | 32.6 | Процентна ставка за траншем |
| 48 | 32.7 | Періодичність сплати основного боргу за траншем |
| 49 | 32.8 | Періодичність сплати процентів за траншем |
| 50 | 32.9 | Залишок заборгованості за основним боргом траншу |
| 51 | 32.10 | Залишок заборгованості за процентами траншу |
| 52 | 32.11 | Прострочена заборгованість за траншем |
| 53 | 32.12 | Прострочена заборгованість за процентами траншу |
| 54 | 32.13 | Кількість днів прострочення за траншем |
| 55 | 32.14 | Кількість днів прострочення за процентами траншу |
| 56 | 32.15 | Дата фактичного погашення траншу / припинення зобов'язань за траншем |
| 57 | 32.16 | Клас боржника за траншем визначений на підставі оцінки фінансового стану |
| 58 | 32.17 | Код типу оцінки кредитного ризику |
| 59 | 32.18. Коди факторів, на підставі яких коригується клас боржника за траншем. Якщо за активними банківськими операціями, за якими згідно з Положенням № 351 до боржника не застосовуються ознаки щодо коригування класу боржника за траншем, то структура (елемент) factorTr не зазначається | |
| 60 | 32.18.1 | Код щодо належності до групи юридичних осіб під спільним контролем / групи пов'язаних контрагентів |
| 61 | 32.18.2 | Код щодо наявності ознаки, що свідчить про високий кредитний ризик |
| 62 | 32.18.3 | Код щодо події дефолту |
| 63 | 32.18.4 | Код щодо своєчасності сплати боргу за траншем |
| 64 | 32.18.5 | Код щодо додаткових характеристик |
| 65 | 32.18.6 | Код щодо класу боржника за траншем за інформацією з кредитного реєстру Національного банку України |
| 66 | 32.19 | Код фактора, на підставі якого скоригований клас боржника за траншем |
| 67 | 32.20 | Код ознаки дефолту боржника, щодо якого доведено відсутність дефолту |
| 68 | 32.21 | Скоригований клас боржника за траншем |
| 69 | 32.22 | Величина кредитного ризику за траншем |
( Додаток 7 в редакції Постанови Національного банку № 49 від 18.03.2019 )
Додаток 8
до Правил організації
статистичної звітності,
що подається до Національного
банку України
(пункт 44 розділу VI)
ВИЗНАЧЕННЯ
окремих розрахункових величин
Додаток
до постанови Правління
Національного банку України
13.11.2018 № 120
ПЕРЕЛІК
постанов Правління Національного банку України, що втратили чинність
1. Постанова Правління Національного банку України від 01 березня 2016 року № 129 "Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
2. Постанова Правління Національного банку України від 12 вересня 2016 року № 384 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
3. Постанова Правління Національного банку України від 31 січня 2017 року № 6 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
4. Постанова Правління Національного банку України від 05 травня 2017 року № 35 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
5. Постанова Правління Національного банку України від 27 вересня 2017 року № 94 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
6. Постанова Правління Національного банку України від 20 грудня 2017 року № 134 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
7. Постанова Правління Національного банку України від 04 квітня 2018 року № 35 "Про затвердження Змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
8. Постанова Правління Національного банку України від 29 травня 2018 року № 57 "Про внесення змін до Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України".
| Директор Департаменту статистики та звітності | Ю.О. Половньов |
