Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України (частина I)

Національний банк України | Постанова, Форма, Правила від 19.03.2003 № 124 | Документ не діє

про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи

за станом на _________ 20__ року

__________________________________________________________________

(назва територіального управління або структурного підрозділу

Національного банку України)

-------------------------------------------------------------------------------------------

| | |кількість|---------------------------------------------|

| | |фактів | МВС |СБУ |Прокуратури| ДПА | інших |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|1 |Проведено Національним | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|1.1 |з них з питань | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2 |Передано з власної | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1 |Отримано повідомлень від| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.1 |про порушення | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.1.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.2 |про вжиття інших заходів| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.2.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.3 |про відсутність підстав | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.1.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2 |Отримано додаткових | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

| 2.2.1 |про передавання | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.1.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.2 |про осудження | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.2.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.3 |про інші рішення судових| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|2.2.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3 |Проведено перевірок, під| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1 |Виявлено порушень | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.1 |у сфері кредитних | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.2 |у сфері інших | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.3 |у сфері бухгалтерського | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.4 |у сфері банківської | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.5 |в інших сферах | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.1.6 |з питань фінансового | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2 |Вжито Національним | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.1 |накладено штрафів на | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.2 |накладено штрафів на | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.3 |відсторонено керівництво| | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.4 |призначено тимчасову | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.5 |обмежено, зупинено чи | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.6 |відкликано ліцензію, | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.2.7 |інші заходи впливу | | X | X | X | X | X |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.3 |Передано Національним | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4 |Отримано від | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.1 |про порушення | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.1.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.2 |про вжиття інших заходів| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.2.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.3 |про відсутність підстав | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.4.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5 |Отримано додаткових | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.1 |про передавання | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.1.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.2 |про осудження | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.2.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.3 |про інші рішення судових| | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|3.5.3.1 |з них з питань | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|4 |Здійснено перевірок | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|5 |Передано матеріалів | | | | | | |

|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|

|6 |Отримано Національним | | | | | | |

-------------------------------------------------------------------------------------------

"___"________ 20__ р. Керівник __________ __________

(підпис) (прізвище,

ініціали)

____________________ Головний бухгалтер __________ __________

(прізвище виконавця, (начальник підрозділу) (підпис) (прізвище,

номер телефону) ініціали)

( Форма N 91 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 22 від 27.01.2006, в редакції Постанови Національного банку N 255 від 12.07.2007, із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 415 від 19.11.2007, N 434 від 18.12.2008 )

Пояснення щодо заповнення форми N 91

ІНФОРМАЦІЯ

про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи

Інформація за формою надається відповідно до пункту 1 статті 18 Закону України "Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю" територіальними управліннями та структурними підрозділами банківського нагляду Національного банку України наростаючим підсумком з початку року і подається електронною поштою через Центральну розрахункову палату до 3 числа кожного місяця Департаменту методології банківського регулювання та нагляду.

Опис параметрів заповнення форми.

Рядок 1 - зазначається кількість перевірок, проведених структурними підрозділами банківського нагляду Національного банку України.

Рядок 1.1 - зазначається кількість проведених перевірок з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2 - зазначається кількість переданих з власної ініціативи Національним банком України правоохоронним органам (органам контролю) матеріалів, що були одержані під час аналізу інформації, що надходить від банків або під час проведення виїзних інспектувань та може свідчити про злочинну діяльність.

Рядок 2.1 - зазначається загальна кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими Національним банком України матеріалами.

Рядок 2.1.1 - зазначається кількість отриманих Національним банком України повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про порушення кримінальних справ.

Рядок 2.1.1.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про порушення кримінальних справ з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2.1.2 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо).

Рядок 2.1.2.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо) з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2.1.3 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів про відсутність підстав для реагування.

Рядок 2.1.3.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів про відсутність підстав для реагування з питань фінансового моніторингу.

Сума рядків 2.1.1, 2.1.2, 2.1.3 має дорівнювати значенню рядка 2.1.

Рядок 2.2 - зазначається загальна кількість отриманих додаткових повідомлень від правоохоронних органів за матеріалами, переданими Національним банком України в попередніх періодах.

Рядок 2.2.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду.

Рядок 2.2.1.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2.2.2 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження.

Рядок 2.2.2.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження з питань фінансового моніторингу.

Рядок 2.2.3 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів.

Рядок 2.2.3.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів з питань фінансового моніторингу.

Сума рядків 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3 має дорівнювати значенню рядка 2.2.

Рядок 3 - зазначається кількість здійснених системою банківського нагляду перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1 - зазначається кількість виявлених порушень банківського законодавства за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.1 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері кредитних відносин за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.2 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері інших банківських операцій за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.3 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері бухгалтерського обліку і звітності за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.4 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері банківської статистики за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.5 - зазначається кількість виявлених порушень в інших сферах банківської діяльності за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.1.6 - зазначається кількість виявлених порушень з питань фінансового моніторингу за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Сума рядків 3.1.1 - 3.1.6 має дорівнювати значенню рядка 3.1.

Рядок 3.2 - зазначається загальна кількість ужитих заходів впливу за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.2.1 - зазначається кількість випадків накладення штрафів на керівників та інших посадових осіб банку за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.2 - зазначається кількість випадків накладення штрафів на банки за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.3 - зазначається кількість випадків відсторонення керівництва від управління банком за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.4 - зазначається кількість випадків призначення тимчасової адміністрації за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.5 - зазначається кількість випадків обмеження, зупинення чи припинення здійснення окремих банківських операцій за виявленими порушеннями.

Рядок 3.2.6 - зазначається кількість випадків відкликання ліцензії, прийняття рішення про реорганізацію/ліквідацію банку, призначення ліквідатора.

Рядок 3.2.7 - зазначається кількість застосування інших заходів впливу.

Сума рядків 3.2.1 - 3.2.7 має дорівнювати значенню рядка 3.2.

Рядок 3.3 - зазначається загальна кількість переданих Національним банком України до правоохоронних органів матеріалів за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.

Рядок 3.3.1 - зазначається кількість переданих матеріалів з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.4 - зазначається загальна кількість отриманих від правоохоронних органів повідомлень за переданими ними матеріалами.

Рядок 3.4.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень про порушення кримінальної справи.

Рядок 3.4.1.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень про порушення кримінальної справи з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.4.2 - зазначається кількість отриманих повідомлень за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо).

Рядок 3.4.2.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо) з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.4.3 - зазначається кількість отриманих повідомлень про відсутність підстав для реагування.

Рядок 3.4.3.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень про відсутність підстав для реагування з питань фінансового моніторингу.

Сума рядків 3.4.1, 3.4.2, 3.4.3 має дорівнювати значенню рядка 3.4.

Рядок 3.5 - зазначається загальна кількість отриманих додаткових повідомлень від правоохоронних органів за матеріалами, переданими Національним банком України в попередніх періодах.

Рядок 3.5.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду.

Рядок 3.5.1.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.5.2 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження.

Рядок 3.5.2.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження з питань фінансового моніторингу.

Рядок 3.5.3 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів.

Рядок 3.5.3.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів з питань фінансового моніторингу.

Сума рядків 3.5.1, 3.5.2, 3.5.3 має дорівнювати значенню рядка 3.5.

Рядок 4 - зазначається загальна кількість здійснених перевірок Національним банком України. Дані рядка 4 дорівнюють сумі даних рядків 1 і 3.

Рядок 5 - зазначається загальна кількість переданих Національним банком України матеріалів до правоохоронних органів. Дані рядка 5 дорівнюють сумі даних рядків 2 і 3.3.

Рядок 6 - зазначається загальна кількість отриманих Національним банком України повідомлень від правоохоронних органів. Дані рядка 6 дорівнюють сумі даних рядків 2.1, 2.2, 3.4, 3.5.

( Пояснення щодо заповнення форми N 91 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 22 від 27.01.2006, в редакції Постанови Національного банку N 255 від 12.07.2007, із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 415 від 19.11.2007 )

Форма N 747-Н (декадна)

Подається електронною поштою

територіальними управліннями

Національного банку України

через Центральну

розрахункову палату

Департаменту

готівково-грошового обігу

2, 12, 22 числа до 10 години

ЗВІТ

про касові обороти

за___________ 20___ року

_________________________________________________________________

(назва територіального управління/установи

Національного банку України)

(копійки)

------------------------------------------------------------------

|Символи| Статті надходжень і видатків | Сума |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 1 | 2 | 3 |

|----------------------------------------------------------------|

| Надходження готівки |

|----------------------------------------------------------------|

| 02 |Надходження торговельної виручки | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 05 |Надходження виручки від усіх видів послуг | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 12 |Надходження податків та зборів | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 14 |Надходження готівки в погашення кредитів | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 16 |Надходження на рахунки за вкладами фізичних осіб| |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 17 |Надходження від підприємств поштового зв'язку | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 29 |Надходження за платіжними картками | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 30 |Надходження від продажу іноземної валюти | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 31 |Надходження від продажу акцій та | |

| |інших цінних паперів | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 32 |Інші надходження | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| |Усього надходжень - символи 02 - 32 | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 34 |Залишок оборотної каси в установах | |

| |Національного банку України | |

| |на початок звітного періоду | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 35 |Залишок операційної каси в банках | |

| |на початок звітного періоду | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 36 |Надходження готівки в оборотну касу | |

| |установ Національного банку України | |

| |від інших банків | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 37 |Надходження готівки в операційну | |

| |касу банків з оборотної каси установ | |

| |Національного банку України, | |

| |з кас інших банків | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 38 |Перерахування готівки із сховища | |

| |цінностей до оборотної каси | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 39 |Переміщення готівки в оборотній касі | |

| |установи Національного банку України, | |

| |операційній касі банку та надходження | |

| |в операційну касу банку від його | |

| |відділень і до його відділень | |

| |з операційної каси | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| |Баланс (підсумок символів 02 - 39 = підсумку | |

| |символів 40 - 73) | |

|----------------------------------------------------------------|

| Видача готівки |

|----------------------------------------------------------------|

| 40 |Видача на виплати, пов'язані | |

| |з оплатою праці та стипендій | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 45 |Видача кредитів готівкою | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 46 |Видача на закупівлю | |

| |сільськогосподарської продукції | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 50 |Видача на виплату пенсій, допомоги | |

| |та страхових відшкодувань | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 53 |Видача на купівлю товарів, оплату | |

| |послуг і за виконані роботи | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 55 |Видача з рахунків | |

| |за вкладами фізичних осіб | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 56 |Видача за придбану іноземну валюту | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 58 |Видача за платіжними картками | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 59 |Видача підкріплень | |

| |підприємствам поштового зв'язку | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 60 |Видача на придбання | |

| |та погашення цінних паперів | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 61 |Видача на інші цілі | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| |Усього видач - символи 40 - 61 | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 66 |Переміщення готівки в оборотній касі | |

| |установи Національного банку України, | |

| |операційній касі банку та пересилання | |

| |з операційної каси банку до його | |

| |відділень і з його відділень | |

| |до операційної каси | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 69 |Залишок оборотної каси в установах | |

| |Національного банку України | |

| |на кінець звітного періоду | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 70 |Залишок операційної каси в банках | |

| |на кінець звітного періоду | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 71 |Пересилання готівки з оборотної каси | |

| |установ Національного банку України | |

| |іншим банкам | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 72 |Пересилання готівки банками | |

| |до оборотної каси установ Національного | |

| |банку України, до кас інших банків | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

| 73 |Перерахування готівки з оборотної | |

| |каси до сховища цінностей | |

|-------+------------------------------------------------+-------|

Про затвердження Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України (частина I)

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують