02 - адекватності регулятивного капіталу (Н2);
03 - адекватності основного капіталу (Н3);
нормативів ліквідності:
04 - миттєвої ліквідності (Н4);
05 - поточної ліквідності (Н5);
06 - короткострокової ліквідності (Н6);
нормативів кредитного ризику:
07 - максимального розміру кредитного ризику на одного контрагента (Н7);
08 - великих кредитних ризиків (Н8);
09 - максимального розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих одному інсайдеру (Н9);
10 - максимального сукупного розміру кредитів, гарантій та поручительств, наданих інсайдерам (Н10);
нормативів інвестування:
11 - інвестування в цінні папери окремо за кожною установою (Н11);
12 - загальної суми інвестування (Н12);
нормативів ризику:
13 - ризику загальної відкритої (довгої, короткої) валютної позиції банку (Н13);
20 - недотримання банком нормативів обов'язкового резервування, установлених Національним банком України.
Порушення валютного законодавства:
30 - здійснення операцій з валютними цінностями без одержання ліцензії Національного банку України;
31 - порушення порядку та умов торгівлі валютними цінностями на міжбанківському валютному ринку;
32 - невиконання зобов'язань щодо купівлі валюти на
міжбанківському валютному ринку України за дорученням і за рахунок
резидентів з метою забезпечення виконання зобов'язань резидентів;
33 - нездійснення функцій агента валютного контролю за валютними цінностями, що проводяться резидентами і нерезидентами через ці банки;
34 - несвоєчасне подання, приховування або перекручення встановленої Національним банком України звітності про валютні операції;
35 - недотримання лімітів відкритої валютної позиції;
39 - інші порушення валютного законодавства;
40 - порушення банками касової дисципліни. У разі неодноразового застосування штрафних санкцій за порушення банками касової дисципліни інформація про це в щомісячному звіті зазначається одним рядком, у якому наводяться у відповідних колонках наростаючі підсумки кількості порушень за звітний місяць та з початку року, а також загальні суми нарахованих, сплачених, скасованих, несплачених банком штрафів у поточному році. У відповідних колонках зазначаються дата, номер рішення про застосування до банку останнього заходу впливу та дата останньої сплати штрафу;
50 - порушення порядку, строків і технології виконання банківських операцій, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України.
Порушення ліцензійних вимог:
60 - недотримання ліцензійних вимог і спеціальних вимог щодо отримання банками письмового дозволу Національного банку України на виконання окремих операцій, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України щодо окремих операцій (у тому числі недотримання банком ліцензійних вимог стосовно розміру регулятивного капіталу банку, потрібного для здійснення відповідних операцій);
61 - здійснення без письмового дозволу Національного банку України операцій, які вимагають отримання такого дозволу;
62 - порушення умов, на підставі яких була надана ліцензія/письмовий дозвіл Національного банку України на виконання окремих операцій.
Порушення порядку і строків подання звітності та інформації:
70 - несвоєчасне і недостовірне надання інформації та звітності, що встановлені нормативно-правовими актами Національного банку України, або їх ненадання (за винятком звітності про валютні операції);
71 - неподання документів на письмову вимогу уповноважених працівників Національного банку України, приховування рахунків, документів, активів тощо;
72 - невиправлення звітності в порядку, установленому Національним банком України;
73 - поширення реклами, яка містить неправдиву інформацію.
Інші порушення:
81 - здійснення банком окремих операцій з високим рівнем ризику, що може загрожувати інтересам кредиторів і вкладників, у разі встановлення цих фактів інспекторською перевіркою;
82 - допущення банком недобросовісної конкуренції щодо здійснення будь-яких операцій;
83 - порушення вимог нормативно-правових актів Національного банку України щодо класифікації активів і формування резервів під активні операції банків у повному обсязі;
84 - проведення операцій за незареєстрованими Національним банком України кореспондентськими рахунками банків;
85 - недостатньо надходжень банку для підтримання на потрібному рівні регулятивного капіталу, забезпечення формування резервів під активні операції та покриття збитків банку;
86 - установлення процентних ставок і комісійних винагород на рівні, що є нижчим від собівартості банківських послуг у банку;
87 - невиконання в установлений строк вимог Національного банку України щодо усунення порушень банківського законодавства України, у тому числі нормативно-правових актів Національного банку України;
88 - наявність прямого чи опосередкованого впливу власника істотної участі на прийняття банком рішень, що призводять до порушення банківського законодавства або до ризикової політики банку, яка загрожує інтересам кредиторів і вкладників;
89 - порушено або не підтверджено відповідними документами бездоганну ділову репутацію власником істотної участі;
90 - сформовано внесок до статутного капіталу не за рахунок власних коштів власника істотної участі або володіння ним істотною участю чи збільшення розміру істотної участі без письмового дозволу Національного банку України;
91 - порушення банком Закону України "Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб";
99 - інші порушення, за які Національний банк України застосовує до банків заходи впливу (у колонці 21 обов'язково зазначаються вид і причини допущеного порушення).
Порушення законодавства під час здійснення фінансового моніторингу:
А1 - порушення вимог законодавства щодо ідентифікації клієнтів та осіб, уповноважених діяти від їх імені;
А2 - ненадання чи несвоєчасне надання Державному комітету
фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, у
проведенні яких банком клієнту відмовлено; ( Абзац пояснення щодо
заповнення форми N 682 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
А3 - ненадання Державному комітету фінансового
моніторингу та правоохоронним органам інформації про фінансові
операції, коли банки, які здійснюють такі операції, підозрюють або
повинні були б підозрювати, що такі фінансові операції пов'язані,
мають відношення або призначені для фінансування терористичної
діяльності, терористичних актів чи терористичних організацій;
( Абзац пояснення щодо заповнення форми N 682 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
А4 - невиявлення та/або нереєстрація операцій, що підлягають фінансовому моніторингу;
А5 - порушення порядку реєстрації фінансових операцій;
А6 - порушення порядку надання інформації до Державного
комітету фінансового моніторингу; ( Абзац пояснення щодо
заповнення форми N 682 із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
А7 - ненадання або несвоєчасне надання Уповноваженому органу
інформації, необхідної для виконання покладених на нього завдань;
А8 - порушення вимог законодавства щодо зберігання документів, що стосуються ідентифікації клієнтів та/або інформації щодо операцій, що стали об'єктом фінансового моніторингу;
А9 - невідповідність положень внутрішньобанківських документів вимогам законодавства;
В1 - порушення вимог законодавства щодо призначення відповідального працівника банку;
В2 - порушення вимог щодо терміну проведення внутрішнім аудитом банку перевірок здійснення фінансового моніторингу або нерозгляд результатів аудиту;
В3 - інші порушення законодавства з питань фінансового моніторингу (у колонці 21 обов'язково зазначаються вид і причини допущеного порушення).
Колонки 8, 9 - зазначається кількість порушень за звітний місяць і з початку року, за які до банку були застосовані заходи впливу. Під час надання інформації за минулі роки в колонці 8 зазначається "0", а в колонці 9 - "1".
У разі заповнення кількості порушень у колонках 8 і 9 потрібно здійснювати логічний контроль: кількість порушень за звітний місяць не повинна перевищувати кількості порушень з початку року.
Колонки 10-17 - надається інформація про застосування штрафних санкцій.
Колонка 10 - зазначається сума штрафу, нарахованого за допущене банком порушення. Ця сума завжди повинна дорівнювати загальній сумі таких її складових:
сплаченого штрафу в поточному році (колонка 12);
штрафу, який повністю чи частково відмінено (скасовано) (колонка 14);
несплаченого банком штрафу (колонка 17);
сплаченої частини штрафу в минулі роки, яка зазначена в колонці 21.
Колонка 11 - зазначається дата сплати штрафу (у разі розстрочення сплати штрафу за встановленим графіком зазначається дата останньої сплати штрафу).
Колонка 12 - зазначається сума сплаченого штрафу в поточному році. У разі розстрочення сплати штрафу частковими сумами за встановленим графіком зазначається сума сплачених штрафів за всі звітні періоди лише поточного року. Сума штрафу, сплачена в минулі роки, зазначається в колонці 21 з приміткою "Сплачено в минулі роки".
Колонки 13-16 - зазначається інформація в разі незастосування штрафу [відміни (скасування), часткової відміни, відстрочення (зупинення) строку сплати чи розстрочення сплати штрафу за встановленим графіком].
Колонка 13 - зазначаються дата, номер і ким прийнято рішення про незастосування штрафу.
Колонка 14 - зазначається сума штрафу, яка повністю чи частково відмінена (скасована).
Якщо господарським судом прийнято рішення про незастосування штрафу, але це рішення опротестовується в суді Національним банком України, то сума штрафу не зазначається в колонці 14 як скасована, а зазначається в колонці 17 як несплачена. У цьому разі в колонці 13 зазначаються дата, номер і ким прийнято рішення про незастосування штрафу.
Колонка 15 - зазначається код незастосування штрафних санкцій:
01 - штраф повністю відмінено;
02 - штраф частково відмінено;
03 - відстрочено (зупинено) термін сплати штрафу;
04 - розстрочено термін сплати штрафу;
05 - прийнято рішення господарським судом про незастосування штрафу, але це рішення опротестовується в суді Національним банком України;
06 - інше (має бути обов'язково пояснено в примітці колонки 21).
Колонка 16 - зазначається кінцевий термін сплати штрафу в разі його відстрочення (зупинення) чи розстрочення.
Колонка 17 - зазначається сума несплачених банком штрафів.
Сума в колонці 17 розраховується як різниця між сумою в колонці 10 і сумами в колонках 12 і 14, а також сумою, сплаченою в минулі роки (у разі наявності такої суми під час виконання в поточному році заходів впливу, застосованих у минулі роки).
Сплачена частина штрафу в минулі роки з подальшою приміткою "Сплачено в минулі роки" зазначається в колонці 21.
Колонки 18-20 - надається інформація про стан виконання заходів впливу (крім штрафних санкцій).
Колонки 18, 19 - зазначається плановий і фактичний термін застосування заходу впливу.
Колонка 20 - зазначається стан виконання рішення про застосування заходу впливу.
Цифровий код стану виконання рішення про застосування заходу впливу:
01 - виконано;
02 - не виконано;
03 - частково виконано;
04 - відмінено.
Колонка 21 - зазначаються:
конкретна причина невиконання заходу впливу (у разі його невиконання);
пояснення причин несплати штрафних санкцій або додаткове пояснення причин незастосування штрафних санкцій;
сплачена частина штрафу в минулі роки з подальшою приміткою "Сплачено в минулі роки" (у разі наявності сплаченої частини штрафу в минулі роки);
вид і причини допущеного порушення, що в звіті позначається кодом 99 (інші порушення);
( Абзац пояснення щодо заповнення форми N 682 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 179 від 15.05.2006 )
інше.
( Пояснення щодо заповнення форми N 682 в редакції Постанови Національного банку N 458 від 29.09.2004, із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку N 99 від 31.03.2005, N 179 від 15.05.2006, N 466 від 19.12.2006, N 255 від 12.07.2007 )
Форма N 91 (місячна)
Подається електронною поштою
структурними підрозділами
банківського нагляду
центрального апарату
та територіальними
управліннями
Національного банку України
через Центральну
розрахункову палату
Департаменту методології
банківського регулювання та
нагляду до 3 числа після
звітного періоду
ІНФОРМАЦІЯ
про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи за станом на _________ 200_ року
__________________________________________________________________
(назва територіального управління або структурного підрозділу
Національного банку України)
-------------------------------------------------------------------------------------------
| N з/п | Назва показника | Усього | У тому числі до/від органів |
| | |кількість|---------------------------------------------|
| | |фактів | МВС |СБУ |Прокуратури| ДПА | інших |
| | | |України | | України |України | органів |
| | | | | | | |(установ) |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|1 |Проведено Національним | | X | X | X | X | X |
| |банком України | | | | | | |
| |перевірок | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|1.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2 |Передано з власної | | | | | | |
| |ініціативи Національного| | | | | | |
| |банку України | | | | | | |
| |правоохоронним органам | | | | | | |
| |(органам контролю) | | | | | | |
| |матеріалів, | | | | | | |
| |отриманих на основі | | | | | | |
| |аналізу інформації від | | | | | | |
| |банків або інформації на| | | | | | |
| |основі проведених | | | | | | |
| |виїзних інспектувань, як| | | | | | |
| |таких, | | | | | | |
| |що можуть свідчити про | | | | | | |
| |злочинну діяльність | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.1 |Отримано повідомлень від| | | | | | |
| |правоохоронних органів | | | | | | |
| |за переданими | | | | | | |
| |Національним банком | | | | | | |
| |України матеріалами, | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.1.1 |про порушення | | | | | | |
| |кримінальної справи | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.1.1.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.1.2 |про вжиття інших заходів| | | | | | |
| |(прокурорського | | | | | | |
| |реагування, штрафних | | | | | | |
| |санкцій тощо) | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.1.2.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.1.3 |про відсутність підстав | | | | | | |
| |для реагування | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.1.3.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.2 |Отримано додаткових | | | | | | |
| |повідомлень від | | | | | | |
| |правоохоронних органів | | | | | | |
| |за матеріалами, | | | | | | |
| |переданими Національним | | | | | | |
| |банком України | | | | | | |
| |в попередніх періодах, у| | | | | | |
| |тому числі: | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
| 2.2.1 |про передавання | | | | | | |
| |матеріалів до суду | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.2.1.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.2.2 |про осудження | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.2.2.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.2.3 |про інші рішення судових| | | | | | |
| |органів | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|2.2.3.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3 |Проведено перевірок, під| | | | | | |
| |час яких урахована | | | | | | |
| |інформація, отримана від| | | | | | |
| |правоохоронних органів | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.1 |Виявлено порушень | | | | | | |
| |банківського | | | | | | |
| |законодавства за | | | | | | |
| |результатами перевірок, | | | | | | |
| |під час яких урахована | | | | | | |
| |інформація, отримана від| | | | | | |
| |правоохоронних органів, | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.1.1 |у сфері кредитних | | | | | | |
| |відносин | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.1.2 |у сфері інших | | | | | | |
| |банківських операцій | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.1.3 |у сфері бухгалтерського | | | | | | |
| |обліку і звітності | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.1.4 |у сфері банківської | | | | | | |
| |статистики | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.1.5 |в інших сферах | | | | | | |
| |банківської діяльності | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.1.6 |з питань фінансового | | | | | | |
| |моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.2 |Вжито Національним | | X | X | X | X | X |
| |банком України заходів | | | | | | |
| |впливу за результатами | | | | | | |
| |перевірок, під час яких| | | | | | |
| |урахована інформація, | | | | | | |
| |отримана від | | | | | | |
| |правоохоронних органів, | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.2.1 |накладено штрафів на | | X | X | X | X | X |
| |керівників банків | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.2.2 |накладено штрафів на | | X | X | X | X | X |
| |банки | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.2.3 |відсторонено керівництво| | X | X | X | X | X |
| |від управління банком | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.2.4 |призначено тимчасову | | X | X | X | X | X |
| |адміністрацію | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.2.5 |обмежено, зупинено чи | | X | X | X | X | X |
| |припинено здійснення | | | | | | |
| |окремих банківських | | | | | | |
| |операцій | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.2.6 |відкликано ліцензію, | | X | X | X | X | X |
| |прийнято рішення про | | | | | | |
| |реорганізацію/ліквідацію| | | | | | |
| |банку, призначено | | | | | | |
| |ліквідатора | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.2.7 |інші заходи впливу | | X | X | X | X | X |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.3 |Передано Національним | | | | | | |
| |банком України | | | | | | |
| |матеріалів до | | | | | | |
| |правоохоронних органів | | | | | | |
| |за результатами | | | | | | |
| |перевірок, під час яких| | | | | | |
| |урахована інформація, | | | | | | |
| |отримана від | | | | | | |
| |правоохоронних органів | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.3.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.4 |Отримано від | | | | | | |
| |правоохоронних органів | | | | | | |
| |повідомлень за | | | | | | |
| |переданими ними | | | | | | |
| |матеріалами, | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.4.1 |про порушення | | | | | | |
| |кримінальної справи | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.4.1.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.4.2 |про вжиття інших заходів| | | | | | |
| |(прокурорського | | | | | | |
| |реагування, штрафних | | | | | | |
| |санкцій тощо) | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.4.2.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.4.3 |про відсутність підстав | | | | | | |
| |для реагування | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.4.3.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.5 |Отримано додаткових | | | | | | |
| |повідомлень від | | | | | | |
| |правоохоронних органів | | | | | | |
| |за матеріалами, | | | | | | |
| |переданими Національним | | | | | | |
| |банком України в | | | | | | |
| |попередніх періодах, | | | | | | |
| |у тому числі: | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.5.1 |про передавання | | | | | | |
| |матеріалів до суду | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.5.1.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.5.2 |про осудження | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.5.2.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.5.3 |про інші рішення судових| | | | | | |
| |органів | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|3.5.3.1 |з них з питань | | | | | | |
| |фінансового моніторингу | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|4 |Здійснено перевірок | | | | | | |
| |Національним банком | | | | | | |
| |України - усього | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|5 |Передано матеріалів | | | | | | |
| |правоохоронним органам -| | | | | | |
| |усього | | | | | | |
|--------+------------------------+---------+--------+----+-----------+--------+----------|
|6 |Отримано Національним | | | | | | |
| |банком України | | | | | | |
| |повідомлень від | | | | | | |
| |правоохоронних органів -| | | | | | |
| |усього (рядок 2.1 + | | | | | | |
| |рядок 2.2 + рядок 3.4 + | | | | | | |
| |рядок 3.5) | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------
"___"________ 200__ р. Керівник __________ __________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер __________ __________
(прізвище виконавця, (начальник підрозділу) (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
( Форма N 91 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 22 від 27.01.2006, в редакції Постанови Національного банку N 255 від 12.07.2007 )
Пояснення щодо заповнення форми N 91
ІНФОРМАЦІЯ про виявлені системою банківського нагляду Національного банку України порушення банківського законодавства, у тому числі ті, що можуть свідчити про злочинну діяльність, та вжиті щодо них заходи
Інформація за формою надається відповідно до пункту 1 статті 18 Закону України "Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю" територіальними управліннями та структурними підрозділами банківського нагляду Національного банку України наростаючим підсумком з початку року і подається електронною поштою через Центральну розрахункову палату до 3 числа кожного місяця Департаменту методології банківського регулювання та нагляду.
Опис параметрів заповнення форми.
Рядок 1 - зазначається кількість перевірок, проведених структурними підрозділами банківського нагляду Національного банку України у звітному місяці.
Рядок 1.1 - зазначається кількість проведених перевірок з питань фінансового моніторингу.
Рядок 2 - зазначається кількість переданих з власної ініціативи Національним банком України правоохоронним органам (органам контролю) матеріалів, що були одержані під час аналізу інформації, що надходить від банків або під час проведення виїзних інспектувань та може свідчити про злочинну діяльність.
Рядок 2.1 - зазначається загальна кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими Національним банком України матеріалами.
Рядок 2.1.1 - зазначається кількість отриманих Національним банком України повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про порушення кримінальних справ.
Рядок 2.1.1.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про порушення кримінальних справ з питань фінансового моніторингу.
Рядок 2.1.2 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо).
Рядок 2.1.2.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів за переданими матеріалами про вжиття інших заходів (прокурорського реагування, штрафних санкцій тощо) з питань фінансового моніторингу.
Рядок 2.1.3 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів про відсутність підстав для реагування.
Рядок 2.1.3.1 - зазначається кількість отриманих повідомлень від правоохоронних органів про відсутність підстав для реагування з питань фінансового моніторингу.
Сума рядків 2.1.1, 2.1.2, 2.1.3 має дорівнювати значенню рядка 2.1.
Рядок 2.2 - зазначається загальна кількість отриманих додаткових повідомлень від правоохоронних органів за матеріалами, переданими Національним банком України в попередніх періодах.
Рядок 2.2.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду.
Рядок 2.2.1.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про передавання матеріалів до суду з питань фінансового моніторингу.
Рядок 2.2.2 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження.
Рядок 2.2.2.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про осудження з питань фінансового моніторингу.
Рядок 2.2.3 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів.
Рядок 2.2.3.1 - зазначається кількість отриманих додаткових повідомлень за раніше переданими матеріалами про інші рішення судових органів з питань фінансового моніторингу.
Сума рядків 2.2.1, 2.2.2, 2.2.3 має дорівнювати значенню рядка 2.2.
Рядок 3 - зазначається кількість здійснених системою банківського нагляду перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.
Рядок 3.1 - зазначається кількість виявлених порушень банківського законодавства за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.
Рядок 3.1.1 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері кредитних відносин за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.
Рядок 3.1.2 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері інших банківських операцій за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.
Рядок 3.1.3 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері бухгалтерського обліку і звітності за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.
Рядок 3.1.4 - зазначається кількість виявлених порушень у сфері банківської статистики за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.
Рядок 3.1.5 - зазначається кількість виявлених порушень в інших сферах банківської діяльності за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.
Рядок 3.1.6 - зазначається кількість виявлених порушень з питань фінансового моніторингу за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.
Сума рядків 3.1.1 - 3.1.6 має дорівнювати значенню рядка 3.1.
Рядок 3.2 - зазначається загальна кількість ужитих заходів впливу за результатами перевірок, під час яких урахована інформація, отримана від правоохоронних органів.
Рядок 3.2.1 - зазначається кількість випадків накладення штрафів на керівників банку за виявленими порушеннями.
Рядок 3.2.2 - зазначається кількість випадків накладення штрафів на банки за виявленими порушеннями.
Рядок 3.2.3 - зазначається кількість випадків відсторонення керівництва від управління банком за виявленими порушеннями.
Рядок 3.2.4 - зазначається кількість випадків призначення тимчасової адміністрації за виявленими порушеннями.