| | |3190КА, 3191КА |
|---+------------------------------+-----------------------------|
|25 |до погашення |рахунки 1491КА, 1493КА, |
| | |3290КА, 3291КА |
------------------------------------------------------------------
---------------
* У відповідних розрізах.
** За аналітичним обліком з урахуванням аналітичного параметра R011.
( Форма N 391 в редакції Постанов Національного банку N 530 від 03.12.2003, N 642 від 15.12.2004, іззмінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку N 22 від 27.01.2006, в редакції Постанови Національногобанку N 466 від 19.12.2006 )
Форма N 401 (квартальна)
Подається електронною поштою
банками - юридичними особами
в обласному розрізі*
через Центральну
розрахункову палату
Національного банку України
Департаменту платіжних
систем
до 10 числа після звітного
періоду
ДАНІ
про операції, які здійснені
із застосуванням платіжних карток,
емітованих для клієнтів банку,
за____________20__ року
_________________________________ _________________________
(назва банку - юридичної особи) (місцезнаходження банку)
Частина 1. Операції з отримання готівки
(одиниці, копійки)
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва платіжної | Загальна | Отримання готівки |
| з/п | системи | сума |---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | (групи платіжних | операцій з | у власній мережі банку | у мережі інших | у мережі банків-нерезидентів |
| | систем) | отримання |-------------------------------------------------------------------------------------------| банків-резидентів | у іноземній валюті |
| | | готівки | у національній валюті | в іноземній валюті | у національній валюті | |
| | | |---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------|
| | | | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої | банкомати | інші пристрої |
| | | |----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------|
| | | | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума |
| | | | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| I. Фізичні особи |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | х | х | х | х |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| II. Юридичні особи |
|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | | | | | x | х | x | х |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+------------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 4 | Усього (розділ I + | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | розділ II) | | | | | | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
________________
* Лише для операцій у власній мережі банку (колонки 4-11). Операції, здійснені в мережі інших банків резидентів та нерезидентів (колонки 12-19), слід відображати за кодом області місцезнаходження головного банку.
Частина 2. Безготівкові платежі
(одиниці, копійки)
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Назва платіжної | Загальна | Безготівкові платежі |
| з/п | системи | сума |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | (групи платіжних | безготів- | у власній мережі банку | у мережі інших банків-резидентів | у мережі банків-нерезидентів |
| | систем) | кових |---------------------------------------------+---------------------------------------------+---------------------------------------------|
| | | платежів | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої | електронні пристрої | механічні пристрої |
| | | |----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------+----------------------|
| | | | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума | кількість | сума |
| | | | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій | операцій |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| I. Фізичні особи |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| II. Юридичні особи |
|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| 1 | Усього за | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | внутрішньодержавними| | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.1 | Національна система | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | масових електронних | | | | | | | | | | | | | |
| | платежів (НСМЕП) | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.2 | інші | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | багатоемітентні | | | | | | | | | | | | | |
| | (міжбанківські) | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжні системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 1.3 | одноемітентні | | | | | | | | | | x | x | x | x |
| | (внутрішньо- | | | | | | | | | | | | | |
| | банківські) платіжні| | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2 | Усього за | | | | | | | | | | | | | |
| | міжнародними | | | | | | | | | | | | | |
| | платіжними | | | | | | | | | | | | | |
| | системами, | | | | | | | | | | | | | |
| | з них | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.1 | MasterCard | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.2 | VISA | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.3 | УкрКарт | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 2.4 | інші платіжні | | | | | | | | | | | | | |
| | системи | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 3 | Разом за розділом | | | | | | | | | | | | | |
|-----+---------------------+-----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------+-----------+----------|
| 4 | Усього (розділ I + | | | | | | | | | | | | | |
| | розділ II) | | | | | | | | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Частина 3. Операції за платіжною схемою
(одиниці, копійки)
-----------------------------------------------------------------------------
| N | Платіжна |Загальна |Загальна|Безготівкові платежі|Отримання готівки |
|з/п| схема |кількість| сума |--------------------+------------------|
| | (функція |операцій |операцій|кількість| сума |кількість| сума |
| | картки) | | |операцій | операцій |операцій |операцій|
|---+------------+---------+--------+---------+----------+---------+--------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|---+------------+---------+--------+---------+----------+---------+--------|
|1 |Усього за | | | | | | |
| |платіжними | | | | | | |
| |схемами, | | | | | | |
| |із них: | | | | | | |
|---+------------+---------+--------+---------+----------+---------+--------|
|1.1|із дебетовою| | | | | | |
| |функцією | | | | | | |
|---+------------+---------+--------+---------+----------+---------+--------|
|1.2|із кредитною| | | | | | |
| |функцією | | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Примітка. Х - позиції, що не заповнюються.
* У частині 1 "Операції з отримання готівки" - лише для операцій у власній мережі банку (колонки 4-11). Операції, здійснені в мережі інших банків-резидентів і нерезидентів (колонки 12-19), слід відображати за кодом області місцезнаходження головного банку, який подає звіт.
У частині 2 "Безготівкові платежі" - лише для операцій у власній мережі банку (колонки 4-7). Операції, здійснені в мережі інших банків-резидентів і нерезидентів (колонки 8-15), слід відображати за кодом області місцезнаходження головного банку, який подає звіт.
"___"__________20__ р. Керівник ________ ___________
(підпис) (прізвище,
ініціали)
____________________ Головний бухгалтер ________ ___________
(прізвище виконавця, (підпис) (прізвище,
номер телефону) ініціали)
( Форма N 401 із змінами, внесеними згідно з ПостановамиНаціонального банку N 415 від 19.11.2007, N 188 від 27.06.2008, N 679 від 17.11.2009 )
Пояснення щодо заповнення форми N 401
Дані про операції, які здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку
Форма звіту розроблена на виконання вимог статті 41 Закону України "Про платіжні системи та переказ грошей в Україні" і Положення про порядок емісії платіжних карток і здійснення операцій з їх застосуванням, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 19.04.2005 N 137, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 19.05.2005 за N 543/10823, і вводиться в дію з метою контролю за діяльністю банків, пов'язаною з емісією та еквайрингом платіжних карток.
Звітність подається банками - юридичними особами, що є членами платіжних систем, з урахуванням операцій, які здійснені з використанням платіжних карток, розповсюджених іншими банками за агентськими угодами.
Звітність за формою за банками надсилається Центральною розрахунковою палатою відповідним територіальним управлінням Національного банку України.
Дані повідомляються в розрізі платіжних систем (груп платіжних систем) за фізичними та юридичними особами (у цій формі юридичні особи - це також фізичні особи-підприємці та представництва юридичних осіб-нерезидентів).
Звіт складається на підставі даних, наданих банку процесинговими центрами, та власної інформації, отриманої з автоматизованих карткових систем банку (модулів емісії та еквайрингу платіжних карток, автоматизованої карткової системи Національної системи масових електронних платежів тощо).
Дані, у яких зазначається сума операцій, не містять суми комісійних.
У формі зазначаються дані за звітний квартал.
Частина 1. Операції з отримання готівки
Під час складання цієї частини звіту враховуються дані про кількість операцій і суми готівки, яка отримана клієнтами банку - держателями платіжних карток у власній мережі банку та через відповідну інфраструктуру інших банків (резидентів і нерезидентів). У цій формі не враховуються дані щодо отримання готівки клієнтами банку - держателями платіжних карток з картрахунків без застосування платіжних карток (у разі закінчення терміну дії картки, втрати картки, виходу картки з ладу тощо).
Опис параметрів заповнення форми.
Колонка 3 - зазначається загальна сума операцій з отримання готівки, що здійснені із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку. Дані цієї колонки є сумою даних колонок 5, 7, 9, 11, 13, 15, 17, 19.
Колонки 4, 6 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 5, 7 - зазначається сума операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 8, 10 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 9, 11 - зазначається сума операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені у власній мережі банку (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 12, 14 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені в мережі інших банків-резидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 13, 15 - зазначається сума операцій з отримання готівки в національній валюті, що здійснені в мережі інших банків-резидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 16, 18 - зазначається кількість операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені в мережі банків-нерезидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
Колонки 17, 19 - зазначається сума операцій з отримання готівки в іноземній валюті, що здійснені в мережі банків-нерезидентів (через банкомати та інші пристрої) із застосуванням платіжних карток, емітованих для клієнтів банку.
У колонках 9, 11, 17, 19 зазначається гривневий еквівалент сум операцій, що здійснені в іноземній валюті із застосуванням платіжних карток, у перерахунку за офіційним курсом гривні до іноземних валют, установленим Національним банком України на звітну дату.
Рядок 1 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з отримання готівки за внутрішньодержавними платіжними системами. Є підсумком даних рядків 1.1 - 1.3.
Рядок 2 - зазначаються загальна кількість і сума операцій з отримання готівки за міжнародними платіжними системами. Є підсумком даних рядків 2.1 - 2.4.