Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

Відповідно до Закону України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів (додаються). (Додатково див.

2. Визнати такими, що втратили чинність:

Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів як виключної діяльності, затверджений наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісії) від 13.09.96 N 203-а;

Порядок здійснення комерційними банками діяльності по випуску та обігу цінних паперів, затверджений рішенням Комісії від 21.03.97 N 3/1;

Порядок видачі дозволу комерційним банкам на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача, затверджений рішенням Комісії від 08.05.98 N 57;

Порядок видачі дозволу торговцям цінними паперами на здійснення професійної депозитарної діяльності зберігача, затверджений рішенням Комісії від 08.05.98 N 58;

Порядок видачі дозволу депозитаріям цінних паперів на здійснення професійної депозитарної діяльності, затверджений рішенням Комісії від 08.05.98 N 59;

Порядок видачі дозволу на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, затверджений рішенням Комісії від 23.06.98 N 79, зареєстрований Міністерством юстиції України від 27.07.98 за N 476/2916;

Порядок видачі дозволу на здійснення професійної розрахунково-клірингової діяльності за операціями щодо цінних паперів, затверджений рішенням Комісії від 27.04.99 N 92, зареєстрований Міністерством юстиції України від 19.05.99 за N 316/3609;

Порядок узяття на облік та зняття з обліку відособлених підрозділів реєстратора (відділень, філій або представництв) для здійснення ними діяльності щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затверджений рішенням Комісії від 18.06.99 N 116, зареєстрований Міністерством юстиції України від 16.07.99 за N 471/3764.

3. Управлінню ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів (К.Отченаш) забезпечити передачу Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів для затвердження до Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва і реєстрації цього рішення у Міністерстві юстиції України.

4. Управлінню організаційного забезпечення (Ю.Лиско) забезпечити публікацію цього рішення відповідно до чинного законодавства.

5. Рішення набирає чинності через десять днів з дати державної реєстрації.

6. Контроль за виконанням рішення покласти на члена Комісії - заступника Голови М.Волкова.

Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів (далі - Ліцензійні умови) розроблені відповідно до Законів України "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", "Про цінні папери і фондову біржу", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про підприємства в Україні", "Про господарські товариства", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом", "Про недержавне пенсійне забезпечення", "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування" та Указів Президента України від 14.02.97 N 142/97 "Про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку" (зі змінами і доповненнями), від 02.03.96 N 160/96 "Про внесення змін і доповнень до Указу Президента України від 25 травня 1994 року N 247" та інших чинних законодавчих і нормативно-правових актів, визначають кваліфікаційні, організаційні, технологічні та інші спеціальні вимоги для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів.

1.1. Ці Ліцензійні умови встановлюють спеціальні вимоги, обов'язкові для виконання при провадженні професійної діяльності на ринку цінних паперів та на момент отримання ліцензії.

1.2. Професійний учасник ринку цінних паперів - юридична особа, яка здійснює певний вид (види) професійної діяльності на ринку цінних паперів на підставі отриманої ліцензії.

1.3. При виконанні спеціальних вимог, передбачених Ліцензійними умовами, юридичні особи можуть отримати ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме:

1.3.1. Діяльності по випуску та обігу цінних паперів, зокрема:

1.3.1.1. Діяльності по випуску цінних паперів;

1.3.1.2. Комісійної діяльності по цінних паперах;

1.3.1.3. Комерційної діяльності по цінних паперах.

Якщо торговець цінними паперами приймає рішення про розширення своєї діяльності, а саме про здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, яка може поєднуватися з діяльністю щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, то торговець цінними паперами повинен подати документи на переоформлення ліцензії в установленому чинним законодавством порядку.

1.3.2. Депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.

1.3.3. Депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

1.3.4. Розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів.

1.3.5. Діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Ліцензію можуть отримати юридичні особи для здійснення ними господарської діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів як реєстратори та емітенти на здійснення діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів.

Депозитарії та зберігачі можуть вести реєстри власників іменних цінних паперів у разі переоформлення ними ліцензії в установленому чинним законодавством порядку в зв'язку з розширенням своєї діяльності.

1.3.6. Діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів.

1.3.7. Діяльності з управління активами, зокрема:

1.3.7.1. Управління активами інститутів спільного інвестування (далі - управління активами ІСІ).

У разі, якщо компанія з управління активами, яка здійснює діяльність з управління активами ІСІ, приймає рішення про розширення своєї діяльності шляхом поєднання діяльності з управління активами ІСІ та діяльності з управління активами пенсійних фондів, то ліцензіант повинен подати документи на переоформлення ліцензії в установленому чинним законодавством порядку.

1.3.7.2. Управління активами пенсійних фондів.

У разі якщо компанія з управління активами, яка здійснює діяльність з управління активами пенсійних фондів, приймає рішення про розширення своєї діяльності шляхом поєднання діяльності з управління активами пенсійних фондів та діяльності з управління активами ІСІ, то ліцензіант повинен подати документи на переоформлення ліцензії в установленому чинним законодавством порядку.

1.4 Органом ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів є Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - орган ліцензування).

Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, яка проваджується емітентами, здійснюється відповідними територіальними органами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за місцезнаходженням емітента (крім випадку поєднання діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів).

1.5. Професійний учасник ринку цінних паперів має право здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів на всій території України після отримання відповідної ліцензії в органі ліцензування за умови вступу до щонайменше однієї саморегулівної організації.

1.6. Філія, інший відокремлений підрозділ професійного учасника ринку цінних паперів, якому надаються повноваження здійснювати професійну діяльність на ринку цінних паперів, має право на її провадження з моменту отримання завіреної органом ліцензування копії відповідної ліцензії.

1.7. Строк дії ліцензії - три роки.

1.8. Ліцензія (копія ліцензії) чинна до закінчення строку дії ліцензії, визнання її недійсною або анулювання.

1.9. Здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів після закінчення строку дії ліцензії, визнання ліцензії недійсною або її анулюванні не допускається.

1.10. Якщо ліцензіат має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності після закінчення строку її дії, то він повинен не менш ніж за десять робочих днів до закінчення вказаного строку подати до органу ліцензування відповідну заяву та документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до Ліцензійних умов.

У разі реорганізації ліцензіата (перетворення, поділ, злиття та/або зміна найменування у процесі реорганізації), якщо юридична особа має намір провадити зазначені в ліцензії види діяльності, то вона протягом десяти робочих днів з дати реєстрації нових установчих документів (або змін до них), пов'язаних з його реорганізацією, повинна подати до органу ліцензування заяву на анулювання попередньо виданої ліцензії у зв'язку з її реорганізацією та відповідну заяву і документи, що додаються до неї, для отримання нової ліцензії відповідно до Ліцензійних умов.

1.11. У разі виникнення підстав для переоформлення ліцензії професійний учасник повинен переоформити її в установленому чинним законодавством порядку.

1.12. Строк дії переоформленої ліцензії не може перевищувати строку дії, зазначеного в ліцензії, що переформляється. Не переоформлена в установлений строк ліцензія є недійсною.

1.13. За видачу ліцензії справляється плата в розмірі 20 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За видачу завіреної копії ліцензії справляється плата в розмірі одного неоподатковуваного мінімуму доходів громадян, за переоформлення ліцензії та видачу дубліката ліцензії - плата в розмірі п'яти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, яка зараховується до Державного бюджету України.

1.14. Ліцензія або її завірена копія, видана органом ліцензування професійному учаснику ринку цінних паперів, не підлягає передачі для використання іншими юридичними або фізичними особами для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

1.15. Анулювання ліцензії професійному учаснику - торговцю цінними паперами автоматично тягне за собою припинення здійснення ним видів діяльності, які зазначені в п. 1.3.3 та 1.3.5 Ліцензійних умов.

1.16. Вимоги, установлені Ліцензійними умовами, повинні виконуватись професійними учасниками ринку цінних паперів протягом усього строку дії ліцензії.

2.1. Для отримання ліцензії заявник - професійний учасник ринку цінних паперів особисто або через уповноважений ним орган чи особу звертається до органу ліцензування (у відповідне управління, яке здійснює приймання та розгляд документів) із заявою про видачу ліцензії установленого зразка, складеною державною мовою згідно з додатком 1. До заяви про видачу ліцензії додається копія свідоцтва про державну реєстрацію заявника, засвідчена нотаріально або органом, який видав документ.

До заяви про видачу ліцензії також додаються документи, вичерпний перелік яких установлюється Кабінетом Міністрів України. Усі документи (крім установчих), що надаються відповідно до цього переліку, повинні бути підписані керівником, засвідчені печаткою юридичної особи та не можуть бути більше двох місяців давності на дату подання заяви на отримання ліцензії.

Крім того, зазначені в цьому пункті документи надаються в електронному вигляді (у форматі, визначеному органом ліцензування).

2.2. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність по випуску та обігу цінних паперів (торгівля цінними паперами)

2.2.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по випуску та обігу цінних паперів, можуть отримати тільки юридичні особи, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" у формі господарських товариств (у тому числі акціонерних, статутний фонд яких сформовано за рахунок виключно іменних акцій).

2.2.2. Для торговців цінними паперами (крім банків) відповідно до чинного законодавства операції з цінними паперами становлять виключний вид їх діяльності, що повинно бути відображено в установчих документах.

Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам Закону України "Про господарські товариства", Закону України "Про цінні папери і фондову біржу" з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

2.2.3. Ліцензію на здійснення всіх або окремих (крім комісійної) видів діяльності по випуску та обігу цінних паперів може бути видано торговцям цінними паперами (крім банків), які мають унесений статутний фонд у розмірі не менше як 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, а на здійснення комісійної діяльності щодо цінних паперів - не менше як 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Статутний фонд торговця цінними паперами при його створенні повинен бути сплачений виключно за рахунок грошових коштів.

2.2.4. Ліцензію на здійснення всіх або окремих видів діяльності по випуску та обігу цінних паперів може бути видано банкам, створеним у формі господарських товариств (у тому числі акціонерних, статутний фонд яких сформовано за рахунок виключно іменних акцій), що зареєстровані Національним банком України, у статуті яких передбачені операції з цінними паперами.

2.2.5. Ліцензію на здійснення будь-якого виду діяльності по випуску та обігу цінних паперів не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), який безпосередньо або побічно володіє майном іншого торговця цінними паперами вартістю понад 10 відсотків статутного фонду, у тому числі безпосередньо - вартістю понад 5 відсотків статутного фонду іншого торговця.

2.2.6. Ліцензію на здійснення будь-якого виду діяльності по випуску та обігу цінних паперів не може одержати торговець цінними паперами (у тому числі банк), якщо частка будь-якого торговця цінними паперами (у тому числі й банку) у його статутному фонді безпосередньо або побічно перевищує 10 відсотків, у тому числі безпосередньо - 5 відсотків його статутного фонду.

Відповідно до пунктів 2.2.5 та 2.2.6 Ліцензійних умов безпосереднім володінням майна визнається володіння часткою у статутному фонді будь-якого товариства, побічним - часткою у статутному фонді такого товариства, яке є учасником в іншому товаристві.

2.2.7. Керівні посадові особи торговця цінними паперами (у тому числі й банку), його філій, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим Міністерством юстиції України від 19.01.99 за N 25/3318 (далі - рішення Комісії від 05.01.99 N 1), а також фахівці торговця цінними паперами (його філій), які безпосередньо виконують операції з цінними паперами, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 і зареєстрованим Міністерством юстиції України від 06.10.98 за N 631/3071 (далі - Положення про сертифікацію), і мати сертифікати встановленого зразка (далі - сертифікати).

2.2.8. Для торговців цінними паперами (крім банків) кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше трьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) - для торговця цінними паперами та по два сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів (зазначені фахівці, крім керівних посадових осіб, для яких вказане місце роботи є основним, можуть мати вказане місце роботи як основне або працювати за сумісництвом, але не більш ніж у двох торговців цінними паперами).

2.2.9. Для торговців цінними паперами - банків кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше чотирьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) для головної контори та по три сертифікованих фахівці (у тому числі керівні посадові особи) - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів.

2.2.10. За заявою торговця цінними паперами копію ліцензії можуть отримати його філії, якщо подані документи відповідають вимогам п.3.1 Ліцензійних умов.

2.3. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - депозитарна діяльность

2.3.1. Депозитарна діяльність депозитарію цінних паперів

2.3.1.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів, можуть отримати тільки юридичні особи, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" у формі відкритого акціонерного товариства, учасниками якого є не менше ніж десять зберігачів. Фондова біржа чи учасники організаційно оформленого позабіржового ринку можуть бути засновниками депозитарію.

2.3.1.2. Установчими документами депозитарію депозитарна діяльність повинна визначатися як виключна його діяльність.

Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам Закону України "Про господарські товариства", з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

2.3.1.3. Мінімальний розмір статутного фонду депозитарію на момент подання заяви на отримання ліцензії повинен бути повністю сплачений та становити суму не менше ніж 500000 гривень.

2.3.1.4. Частка одного учасника в статутному фонді депозитарію не може перевищувати 25 відсотків цього фонду.

2.3.1.5. До керівного складу депозитарію (голова правління, його заступники, головний бухгалтер) не можуть входити особи, які притягувалися до кримінальної відповідальності.

Керівниками підрозділів, які безпосередньо виконуватимуть депозитарні операції, а також підрозділу внутрішнього аудиту не можуть бути призначені особи, які притягувалися до кримінальної відповідальності.

2.3.1.6. Керівні посадові особи заявника, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та всі його працівники, які безпосередньо здійснюють депозитарну діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.

2.3.2. Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів

2.3.2.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, можуть отримати комерційні банки, які мають ліцензію на здійснення певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по випуску та обігу цінних паперів, і торговці цінними паперами за наявності вищевказаної ліцензії, статутні документи яких передбачають здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам Закону України "Про господарські товариства" з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

2.3.2.2. Мінімальний розмір статутного фонду та фінансовий стан комерційного банку для отримання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів повинен відповідати вимогам, що встановлені Національним банком України.

2.3.2.3. Мінімальний розмір статутного фонду торговця цінними паперами на дату подання заяви на отримання ліцензії повинен бути повністю сплаченим і складатись із суми, не меншої від еквівалентної 100000 євро (у грошових коштах) для здійснення депозитарної діяльності зберігача та мінімальної суми, установленої для торговця цінними паперами.

2.3.2.4. Якщо торговець є інвестиційною компанією, то мінімальний розмір його статутного фонду на дату подання заяви на отримання ліцензії повинен бути повністю сплачений і складатись із суми, не меншої від еквівалентної 200000 євро (у грошових коштах) для здійснення депозитарної діяльності зберігача та мінімальної суми, установленої для інвестиційної компанії на момент її державної реєстрації.

2.3.2.5. У статутному фонді заявника частка іншого зберігача або торговця цінними паперами, інвестиційної компанії, страхової компанії чи іншого інституційного інвестора не може перевищувати п'яти відсотків.

2.3.2.6. Керівні посадові особи заявника (у тому числі банку), його філій, яким надані повноваження здійснювати депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, а також фахівці, яким надані повноваження щодо здійснення депозитарної діяльності, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію.

Для заявників (крім банків) кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше трьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) як для головної контори, так і для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності зберігача цінних паперів.

Для банків кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії такі: не менше чотирьох сертифікованих у встановленому порядку фахівців (у тому числі керівні посадові особи) як для головної контори, так і для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності зберігача цінних паперів.

2.3.2.7. Копію ліцензії можуть отримати філії зберігача, якщо подані документи відповідають вимогам п.3.1 Ліцензійних умов.

2.4. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - розрахунково-клірингова діяльність за угодами щодо цінних паперів

2.4.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів, може отримати тільки депозитарій, який має ліцензію на здійснення певного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів - депозитарної діяльності депозитарію цінних паперів.

2.4.2. Установчими документами депозитарію повинно передбачатися здійснення клірингу та розрахунків за угодами щодо цінних паперів.

2.4.3 Депозитарій, який отримав ліцензію на здійснення розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів, набуває статусу клірингового депозитарію.

2.4.4. Статутний фонд депозитарію на дату подання заяви на отримання ліцензії на здійснення розрахунково-клірингової діяльності за угодами щодо цінних паперів повинен бути сплачений у розмірі не менше ніж 500000 євро виключно за рахунок грошових коштів.

2.4.5. Керівні посадові особи заявника, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та всі фахівці, що безпосередньо здійснюють розрахунково-клірингову діяльність, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.

2.5. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів

Професійна діяльність на ринку цінних паперів, а саме діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, поділяється на такі види:

а) діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яку можуть здійснювати юридичні особи для провадження ними господарської діяльності як реєстратори;

б) діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, яку можуть здійснювати емітенти для організації самостійного ведення реєстру.

2.5.1. Діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється реєстраторами

2.5.1.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів (здійснюється реєстраторами), можуть отримати тільки юридичні особи, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства".

2.5.1.2. Заявник може одержати ліцензію, якщо діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів передбачена його статутом.

Діяльність щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів для реєстратора є виключним видом його діяльності, який не може поєднуватися з іншими видами діяльності, крім депозитарної.

Установчі документи, подані на отримання ліцензії, повинні відповідати вимогам Закону України "Про господарські товариства" з урахуванням особливостей, визначених Законом України "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні".

2.5.1.3. Заявниками можуть виступати депозитарії та зберігачі цінних паперів.

2.5.1.4. Органи державної влади не можуть бути засновниками або учасниками реєстратора.

2.5.1.5. Центри сертифікатних аукціонів та їх правонаступники не можуть бути засновниками та учасниками реєстратора.

2.5.1.6. Якщо засновником (учасником) заявника виступає професійний учасник ринку цінних паперів, то його частка в статутному фонді заявника не повинна бути більшою 10 відсотків.

2.5.1.7. Мінімальний розмір сплаченого статутного фонду реєстратора виключно грошовими коштами повинен становити не менше 1250 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, установлених на дату подачі заяви про видачу ліцензії.

2.5.1.8. Керівні посадові особи заявника, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та його працівники, які безпосередньо здійснюватимуть діяльність щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб.

Для заявника (крім банку) кількість сертифікованих працівників не може бути менше трьох (у тому числі керівні посадові особи). Для банку кількість сертифікованих фахівців не може бути менше чотирьох (у тому числі керівні посадові особи).

Для вказаних працівників діяльність у цього реєстратора повинна бути основним місцем їх роботи.

2.5.1.9. Копію ліцензії можуть отримати філії реєстратора, якщо подані документи відповідають вимогам п.3.1 Ліцензійних умов.

2.5.1.10. У разі наявності у філії реєстратора повноважень щодо консолідації повних реєстрів окремого емітента така філія повинна мати не менше трьох сертифікованих фахівців (у тому числі керівні посадові особи).

2.5.1.11. Філія реєстратора, яка має повноваження щодо ведення особових рахунків окремих зареєстрованих у системі реєстрів осіб, повинна мати не менше одного сертифікованого фахівця. При цьому, якщо філія обслуговує більше десяти тисяч особових рахунків, зареєстрованих у реєстрах осіб, то вона повинна мати не менше трьох сертифікованих штатних працівників.

2.5.1.12. Для сертифікованих фахівців філії діяльність у цього реєстратора повинна бути постійним місцем їх роботи.

2.5.2. Діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, яка здійснюється емітентами

2.5.2.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, емітент може отримати, якщо кількість власників іменних цінних паперів у сукупності з усіх випусків цінних паперів емітента не перевищує 500 осіб.

2.5.2.2. Реєстратор, який є емітентом іменних цінних паперів, якщо кількість власників цих паперів не перевищує 500 осіб, має право самостійно вести систему реєстру цих власників без додаткового отримання відповідної ліцензії.

2.5.2.3. Керівник виконавчого органу емітента або його заступник (у разі його наявності), який згідно з розподілом обов'язків відповідає за здійснення емітентом діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, та фахівець, якому надані повноваження щодо здійснення цієї діяльності, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб. Для вказаного фахівця діяльність у цього емітента повинна бути основним місцем роботи.

2.6. Професійна діяльність на ринку цінних паперів -

діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів

2.6.1. Ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів, можуть отримати тільки фондові біржі та торговельно-інформаційні системи, зареєстровані згідно з Положенням про реєстрацію фондових бірж та торговельно-інформаційних систем і регулювання їх діяльності, затвердженим наказом Комісії від 15.01.97 N 9 і зареєстрованим Міністерством юстиції України від 03.02.97 за N 20/1824 (зі змінами та доповненнями).

2.6.2. Для організатора торгівлі цінними паперами (далі - організатор торгівлі) відповідно до чинного законодавства діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів становить виключний вид діяльності (крім випадку суміщення з діяльністю щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів), що має бути відображено в його установчих документах.

2.6.3. Ліцензію на здійснення діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів можуть отримати фондові біржі, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" як акціонерні товариства не менш як 20 засновниками - торговцями цінними паперами, що мають ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (діяльність по випуску та обігу цінних паперів; комерційна і комісійна діяльність по цінних паперах), за умови внесення ними до статутного фонду не менш як 10000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

2.6.4. Ліцензію на здійснення діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів можуть отримати торговельно-інформаційні системи (далі - ТІС), створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" як акціонерні товариства або товариства з обмеженою відповідальністю не менше ніж 20 торговцями цінними паперами, що мають ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (діяльність по випуску та обігу цінних паперів; комерційна і комісійна діяльність по цінних паперах), а також ТІС, створені у формі дочірнього підприємства об'єднання торговців цінними паперами, що отримало статус саморегулівної організації відповідно до Положення про саморегулівну організацію ринку цінних паперів, затвердженого наказом Комісії від 23.12.96 N 329 і зареєстрованого Міністерством юстиції України від 26.12.96 за N 749/1774 (із змінами та доповненнями).

2.6.5. Сплачена частка статутного фонду ТІС на дату подання заяви на отримання ліцензії повинна становити не менше ніж 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

2.6.6. Частка статутного фонду фондової біржі, що належить одному акціонеру - торговцю цінними паперами, а також частка статутного фонду ТІС, створеної у формі господарського товариства, що належить одному акціонеру (учаснику) - торговцю цінними паперами, не може перевищувати 5 відсотків статутного фонду організатора торгівлі.

2.6.7. Організатор торгівлі не може отримати ліцензію, якщо його статутний фонд сформовано довгостроковими (не менше одного року) державними цінними паперами більше ніж на 30 відсотків.

2.6.8. Організатор торгівлі не може отримати ліцензію, якщо в складі його активів є недержавні цінні папери, крім випадку володіння акціями депозитарію.

2.6.9. Керівні посадові особи організатора торгівлі, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1, та не менше двох фахівців від кожного функціонального підрозділу організатора торгівлі, які здійснюють діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію.

Керівні посадові особи організатора торгівлі повинні мати вказане місце роботи як основне та не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

Фахівці організатора торгівлі можуть мати вказане місце роботи як основне або працювати за сумісництвом, але не можуть одночасно працювати в іншому професійному учаснику ринку цінних паперів.

2.6.10. Правила організатора торгівлі повинні передбачати:

2.6.10.1. Процедуру допуску (лістингу) та делістингу цінних паперів на організаторі торгівлі;

2.6.10.2. Перелік видів цінних паперів, що можуть бути допущені до котирування на організаторі торгівлі;

2.6.10.3. Види угод, що укладаються на організаторі торгівлі;

2.6.10.4. Порядок організації та проведення торгів на організаторі торгівлі;

2.6.10.5. Процедуру котирування цінних паперів та порядок публікації курсів цінних паперів (для фондової біржі);

2.6.10.6. Вимоги до укладення угод з купівлі-продажу цінних паперів, їх реєстрації та виконання;

2.6.10.7. Порядок оформлення та обліку документів, які використовуються при здійсненні угод з купівлі-продажу цінних паперів;

2.6.10.8. Правила проведення розрахунків за угодами, укладеними на організаторі торгівлі;

2.6.10.9. Порядок доступу до інформації організатора торгівлі та її оприлюднення;

2.6.10.10. Вимоги щодо обов'язкового виконання членами/учасниками організатора торгівлі контрактів за укладеними угодами з купівлі-продажу цінних паперів у заявленому обсязі, за заявленою ціною та у зазначений час;

2.6.10.11. Обов'язки членів/учасників організатора торгівлі щодо ведення обліку операцій;

2.6.10.12. Вимоги та механізму звітування членів/учасників перед організатором торгівлі стосовно всіх угод, укладених торговцем цінними паперами - членом/учасником організатора торгівлі;

2.6.10.13. Вимоги до сертифікації керівних посадових осіб та спеціалістів організатора торгівлі, що безпосередньо залучені до організації торгівлі цінними паперами, з указаного виду професійної діяльності на ринку цінних паперів;

2.6.10.14. Умови допуску до участі в торгах фізичних осіб, уповноважених членами/учасниками здійснювати операції з торгівлі цінними паперами на організаторі торгівлі;

2.6.10.15. Порядок застосування електронної торговельно-інформаційної мережі (ЕТІМ) (у разі наявності) та доступу членів/учасників до користування цими засобами;

2.6.10.16. Порядок публікації інформації щодо найкращих пропозицій купівлі-продажу цінних паперів та ціни останньої угоди;

2.6.10.17. Процедуру вирішення спорів між членами/учасниками організатора торгівлі, членами/учасниками організатора торгівлі та їх клієнтами, організатором торгівлі та його членами/учасниками;

2.6.10.18. Механізм здійснення контролю за додержанням членами/учасниками організатора торгівлі його вимог і правил та механізму відповідальності за їх порушення;

2.6.10.19. Застереження щодо заходів, які можуть застосовуватися організатором торгівлі в разі виникнення форс-мажорних обставин;

2.6.10.20. Інші положення, що стосуються діяльності організатора торгівлі.

2.6.11. Правила, що подаються організатором торгівлі на отримання ліцензії в двох примірниках, мають бути затверджені відповідним органом організатора торгівлі, підписані його посадовою особою, засвідчені печаткою юридичної особи, сторінки Правил мають бути прошиті та пронумеровані.

Крім того, організатор торгівлі до дати отримання ліцензії зобов'язаний надати копію платіжного доручення про внесення плати за реєстрацію Правил організатора торгівлі в розмірі, установленому рішенням Комісії від 16.12.99 N 263 "Щодо встановлення розмірів плати за реєстрацію фондової біржі, торговельно-інформаційної системи, саморегулівної організації, правил фондової біржі та іншого організаційно оформленого ринку цінних паперів, сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні", зареєстрованим Міністерством юстиції України від 19.04.2000 за N 231/4452 та погодженим Кабінетом Міністрів України розпорядженням від 29.03.2000 N 152-р (далі - рішення Комісії від 16.12.99 N 263).

2.7. Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з управління активами

Професійна діяльність на ринку цінних паперів - діяльність з управління активами поділяється на такі види:

а) діяльність з управління активами ІСІ, яку може здійснювати компанія з управління активами відповідно до Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)";

б) діяльність з управління активами пенсійних фондів, яку можуть здійснювати такі особи:

компанія з управління активами - щодо активів пенсійних фондів відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", а також щодо пенсійних активів Накопичувального фонду в порядку, передбаченому Законом України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування";

професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів (юридична особа, яка надає професійні послуги з адміністрування недержавних пенсійних фондів) - щодо активів пенсійних фондів, адміністратором яких він є відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення";

банк - щодо активів створеного ним корпоративного пенсійного фонду відповідно до Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення".

2.7.1. Діяльність з управління активами ІСІ

2.7.1.1. Ліцензію на здійснення діяльності з управління активами ІСІ можуть отримати тільки господарські товариства, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" з урахуванням особливостей Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

2.7.1.2. Компанія з управління активами, установчими документами якої передбачено здійснення діяльності з управління активами ІСІ, може отримати ліцензію тільки за поданням саморегулівної організації на ринку цінних паперів, яка об'єднує юридичних осіб, що здійснюють діяльність з управління активами.

2.7.1.3. Для компанії з управління активами ІСІ діяльність з управління активами становить виключний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів, крім випадків ведення нею реєстру власників іменних цінних паперів, передбачених Законом України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)", та не може поєднуватися з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів, що має бути відображено в її установчих документах.

2.7.1.4. Установчі документи, подані компанією з управлтіння активами для отримання ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ІСІ, повинні відповідати вимогам Законів України "Про господарські товариства" та "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

2.7.1.5. Компанія з управління активами, установчими документами якої передбачено здійснення діяльності з управління активами ІСІ, може отримати ліцензію на здійснення діяльності з управління активами за умови, якщо вона має на день державної реєстрації такої особи повністю сплачений грошовими коштами статутний фонд (капітал), розмір якого не менший, ніж сума, еквівалентна 200000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України.

2.7.1.6. Частка держави в статутному фонді (капіталі) компанії з управління активами, яка здійснює управління активами ІСІ, не повинна перевищувати 10 відсотків.

2.7.1.7. Керівні посадові особи юридичної особи, її філій, яким надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами ІСІ, визначені рішенням Комісії від 05.01.99 N 1 "Про визначення переліку керівних посадових осіб, які підлягають сертифікації для здійснення їхніми юридичними особами професійної діяльності на ринку цінних паперів", зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 19.01.99 за N 25/3318, а також фахівці юридичної особи (її філій), що безпосередньо здійснюють діяльність з управління активами ІСІ, повинні бути сертифіковані згідно з Положенням про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженим рішенням Комісії від 29.07.98 N 93 і зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 06.10.98 за N 631/3071, та мати сертифікати встановленого зразка.

2.7.1.8. Кваліфікаційні вимоги при отриманні ліцензії на здійснення діяльності з управління активами ІСІ:

не менше трьох сертифікованих фахівців, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи) для компанії з управління активами, та по два сертифікованих фахівці, які отримали в установленому порядку кваліфікаційне посвідчення фахівця з управління активами (у тому числі керівні посадові особи), - для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами ІСІ.

У разі поєднання діяльності з управління активами ІСІ та діяльності з управління активами пенсійних фондів - не менше трьох сертифікованих фахівців та по два сертифікованих фахівці для кожної філії, якій надані повноваження щодо здійснення діяльності з управління активами.

2.7.1.9. За заявою компанії з управління активами копію відповідної ліцензії на здійснення діяльності з управління активами можуть отримати їх філії, якщо подані документи відповідають пункту 3.1 цих Ліцензійних умов.

2.7.1.10. Діяльність з управління активами ІСІ здійснюється з урахуванням особливостей Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)".

2.7.2. Діяльність з управління активами пенсійних фондів, яка здійснюється компанією з управління активами

2.7.2.1. Ліцензію на здійснення діяльності з управління активами пенсійних фондів можуть отримати тільки господарські товариства, створені відповідно до Закону України "Про господарські товариства" з урахуванням особливостей Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", та Закону України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування".