Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів

3.8.14.6. Письмове повідомлення в разі виникнення у ліцензіата-емітента факту перевищення кількості власників іменних цінних паперів більше 500 осіб (у сукупності з усіх випусків іменних цінних паперів емітента);

3.8.14.7 довідку про зміни керівника або його заступника (у разі його наявності), який згідно з розподілом обов'язків відповідає за здійснення емітентом діяльності щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів та фахівця емітента, який безпосередньо здійснює діяльність щодо ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, які повинні бути сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку, згідно з додатком 4.

У разі виникнення в емітента факту зменшення необхідної кількості сертифікованих осіб (у тому числі керівника або відповідного заступника) такий емітент повинен відновити потрібну кількість у термін не пізніше двох місяців від дати виникнення цього факту.

3.8.15. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін у професійній діяльності подати до органу ліцензування відповідне повідомлення у письмовій формі про:

3.8.15.1. Арешт банківських рахунків реєстратора із зазначенням причини арешту, хто його здійснив та на який термін, а також дату зняття;

3.8.15.2. Вихід ліцензіата із СРО із зазначенням причини виходу. У цьому разі ліцензіат повинен протягом двох місяців стати членом іншої СРО та повідомити про це орган ліцензування.

3.8.16. Ліцензіат (крім тих ліцензіатів, яким ліцензія видавалась зазначеним територіальним органом) зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.8.17. Якщо філія(ї) реєстратора відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням реєстратора), то він повинен повідомити про це відповідні територіальні органи органу ліцензування та надати їм інформацію згідно з п.3.8.16 Ліцензійних умов.

3.8.18. Усі відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії, печаткою та підписом керівника товариства. Крім паперової форми, відомості повинні надаватися в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.8.19. Реєстратор повинен розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення.

Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом реєстратора, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання реєстратора для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).

3.8.20. Реєстратором повинен бути призначений працівник, відповідальний за проведення реєстратором заходів фінансового моніторингу.

Призначення відповідального працівника, встановлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюється згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.

3.9. Ліцензійні умови провадження організаторами торгівлі професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності по організації торгівлі на ринку цінних паперів

3.9.1. Організатор торгівлі, який отримав відповідну ліцензію, зобов'язаний надавати адміністративні дані згідно з відповідними нормативно-правовими актами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.9.2. Протягом строку дії ліцензії організатор торгівлі повинен дотримуватись таких вимог:

3.9.2.1. Статутний фонд організатора торгівлі має становити величину, не меншу за мінімальний розмір статутного фонду, установлений ліцензійними умовами для отримання ліцензії;

3.9.2.2. Частка статутного фонду організатора торгівлі, що належить одному акціонеру/учаснику - торговцю цінними паперами, не може перевищувати 5 відсотків статутного фонду організатора торгівлі;

3.9.2.3. Активи організатора торгівлі не можуть бути сформовані недержавними цінними паперами, крім акцій депозитарію;

3.9.2.4. Частка довгострокових (не менше одного року) державних цінних паперів в активах організатора торгівлі не може перевищувати 30 відсотків;

3.9.2.5. Прибуток від діяльності організатора торгівлі має спрямовуватися лише на розвиток його діяльності, передбаченої статутом.

3.9.2.6 організатор торгівлі повинен забезпечити своєчасне інформування про проведення торгів цінними паперами (похідними цінними паперами) та доступ до торгів під час їх проведення державного представника Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3.9.3. Організатор торгівлі зобов'язаний щокварталу до 25-го числа місяця, наступного за звітним кварталом (за підсумками року - до 1 березня наступного за звітним періодом), подати до органу ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) довідку про розмір статутного фонду та склад активів з розкриттям даних аналітичного обліку за статтями балансу щодо фінансових інвестицій, завірену керівником і головним бухгалтером та засвідчену печаткою.

3.9.4. Організатор торгівлі протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії. У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (в управління, яке здійснює приймання та розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення в письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.9.4.1. Довідку про зміни в складі засновників, акціонерів (учасників) організатора торгівлі та/або зміни їх частки в статутному фонді згідно з додатком 7;

3.9.4.2. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців організатора торгівлі, його філій, що безпосередньо залучені до організації торгівлі цінними паперами, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку (довідка надається згідно з додатком 4).

Для філії організатора торгівлі в процесі провадження діяльності кількість сертифікованих фахівців повинна становити не менше трьох (у тому числі керівні посадові особи). У разі зменшення в організатора торгівлі необхідної чисельності фахівців (у тому числі керівні посадові особи) він повинен відновити потрібну кількість протягом трьох місяців;

3.9.4.3. Довідку про сплату збільшення статутного фонду згідно з додатком 12;

3.9.4.4. Довідку про зміни в складі членів/учасників організатора торгівлі.

Зазначені в цьому пункті відомості надаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом, мають бути засвідчені печаткою та підписом керівника організатора торгівлі. Крім паперової форми, відомості повинні бути надані в установленій органом ліцензування електронній формі.

3.9.5. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом сорока п'яти робочих днів з дати отримання ліцензії подати до органу ліцензування:

3.9.5.1. Списки членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;

3.9.5.2. Перелік цінних паперів, що перебувають у лістингу організатора торгівлі, із зазначенням емітента та характеристик емісії цінних паперів;

3.9.5.3. Перелік видів послуг, що надаються організатором торгівлі, із зазначенням розміру плати за ними;

3.9.5.4. Перелік зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор.

3.9.6. Організатор торгівлі зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати виникнення змін, що відбулись у процесі його професійної діяльності, надати до органу ліцензування у письмовій формі відповідну інформацію про:

3.9.6.1. Зміни до списків членів постійних рад, комісій, комітетів організатора торгівлі;

3.9.6.2. Зміни до переліку цінних паперів, що перебувають у лістингу організатора торгівлі, зі зазначенням емітента та характеристик емісії цінних паперів;

3.9.6.3. Зміни до переліку видів послуг, що надаються організатором торгівлі, із зазначенням розміру плати за ними;

3.9.6.4. Зміни в складі зареєстрованих на фондовій біржі брокерських контор;

3.9.6.5. Укладені договори з депозитаріями та/або з розрахунково-кліринговими установами (із зазначенням їх повного найменування, місцезнаходження та номера телефону, якщо вони обслуговують даного організатора торгівлі).

3.9.7. Організатор торгівлі зобов'язаний подавати до органу ліцензування на реєстрацію всі зміни та/або доповнення, що вносяться до Правил організатора торгівлі, які повинні бути викладені у вигляді відповідних змін та доповнень або у формі нової редакції, та нові правила протягом десяти робочих днів з дати їх прийняття відповідним органом організатора торгівлі.

3.9.8. Організатор торгівлі зобов'язаний подавати до органу ліцензування на погодження всі зміни та/або доповнення, що вносяться до нормативних документів, які подавались на отримання ліцензії, та нові нормативні документи, що стосуються його професійної діяльності на ринку цінних паперів не пізніше тридцяти робочих днів з дати їх прийняття відповідним органом організатора торгівлі.

3.9.9. Для реєстрації або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів, а також нових нормативних документів організатором торгівлі до органу ліцензування подаються такі документи:

3.9.9.1. Заява про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.9.2. Обгрунтування причин унесення змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або розробки нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.9.3. Зміни та/або доповнення до правил та інших нормативних документів разом із порівняльною таблицею старої та нової редакцій або нові нормативні документи організатора торгівлі.

3.9.10. Документи, зазначені в п.3.9.9.3, подаються організатором торгівлі в двох примірниках, мають бути затверджені відповідним органом організатора торгівлі, підписані його посадовою особою та засвідчені печаткою юридичної особи, сторінки документів мають бути прошиті та пронумеровані.

3.9.11. У разі подання неповного переліку документів, передбаченого п.3.9.9, або невідповідності поданих документів вимогам, зазначеним у п.3.9.10, вони не приймаються до розгляду і повертаються заявнику.

3.9.12. За наслідками розгляду заяви та поданих на реєстрацію або погодження документів органом ліцензування приймається рішення:

3.9.12.1. Про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі;

3.9.12.2. Про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі.

3.9.13. Рішення приймається не пізніше 30 робочих днів з дня одержання документів, передбачених п.3.9.9 Ліцензійних умов.

3.9.14. У разі наявності в органу ліцензування зауважень до змісту поданих документів вона має право у 30-денний термін з дати приймання заяви та документів на реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі направити заявнику повідомлення про необхідність унесення змін та доповнень до наданих документів.

3.9.15. Підставою для відмови в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі може бути:

3.9.15.1. Невідповідність поданих документів вимогам чинного законодавства;

3.9.15.2. Наявність у поданих документах недостовірних даних;

3.9.15.3. Наявність у поданих документах підстав для дискримінації або порушення прав членів/учасників організатора торгівлі.

3.9.16. У рішенні про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів організатора торгівлі мають бути зазначені підстави відмови.

3.9.17. Повідомлення про прийняте органом ліцензування рішення в письмовій формі та копія відповідного рішення надсилаються заявнику протягом десяти робочих днів з дати його прийняття.

3.9.18. Якщо органом ліцензування прийняте рішення про реєстрацію або погодження змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів, то організатор торгівлі має право здійснювати діяльність з урахуванням унесених змін та/або доповнень або нових нормативних документів з дати прийняття відповідного рішення органом ліцензування. У цьому разі на обох примірниках відповідних змін та/або доповнень або нових нормативних документів, один з яких повертається заявнику, ставиться відмітка органу ліцензування про реєстрацію або погодження із зазначенням дати та номера відповідного рішення органу ліцензування.

3.9.19. Якщо органом ліцензування прийнято рішення про відмову в реєстрації або погодженні змін та/або доповнень до правил та інших нормативних документів або нових нормативних документів, то організатор торгівлі не може використовувати зазначені зміни та/або доповнення або нові нормативні документи у своїй діяльності й повинен відмінити їх у встановленому порядку.

3.9.20. За реєстрацію правил та змін до правил організатора торгівлі стягується плата в розмірі, установленому рішенням Комісії від 16.12.99 N 263.

3.9.21. Організатор торгівлі протягом п'яти робочих днів з дати одержання повідомлення щодо прийняття рішення про реєстрацію його правил або змін до правил повинен надати до органу ліцензування копію платіжного доручення про перерахування плати за їх реєстрацію.

3.9.22. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії і облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни у процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання) ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.9.23. Якщо організатор торгівлі відкриває філію(ї) в інших регіонах (не за його місцезнаходженням), то він повинен повідомити про це відповідні територіальні органи органу ліцензування та надати їм інформацію згідно з п.3.9.22 Ліцензійних умов.

3.9.24. Організатор торгівлі повинен розробити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення.

Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом організатора торгівлі, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання організатора торгівлі для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 N 40, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 29.04.2003 за N 337/7658 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).

3.9.25. Організатор торгівлі повинен призначити працівника, відповідального за проведення організатором торгівлі заходів фінансового моніторингу.

Призначення відповідального працівника, встановлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.

3.10. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів - діяльності з управління активами

3.10.1. Компанія з управління активами може проводити діяльність з управління активами ІСІ тільки за умови вступу до саморегулівної організації, яка об'єднує юридичних осіб, що здійснюють діяльність з управління активами, про що вона повинна повідомити орган ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) не пізніше трьох місяців після отримання ліцензії (з доданням копії відповідного документа).

3.10.2. Компанія з управління активами, яка здійснює діяльність з управління активами пенсійних фондів, зобов'язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні суми, еквівалентної 200000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України.

3.10.3. Професійний адміністратор пенсійних фондів, який здійснює діяльність з управління активами пенсійних фондів, зобов'язаний підтримувати розмір власного капіталу на рівні суми, еквівалентної 300000 євро за офіційним обмінним курсом Національного банку України.

3.10.4. Професійний адміністратор пенсійних фондів та банк, які отримали ліцензію на здійснення діяльності з управління активами, для здійснення такої діяльності можуть створити функціонально відокремлений структурний підрозділ.

3.10.5. Мінімальні вимоги до технічного забезпечення юридичної особи, яка може здійснювати діяльність з управління активами, а саме засобів зв'язку та обробки інформації, - одна телефонна лінія і два комп'ютери.

3.10.6. Ліцензіат протягом строку дії ліцензії зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про всі зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії.

У разі виникнення таких змін ліцензіат зобов'язаний протягом десяти робочих днів подати до органу ліцензування (управління, яке здійснює розгляд документів на отримання ліцензії) відповідне повідомлення у письмовій формі разом з документами або їх нотаріально засвідченими копіями, які підтверджують зазначені зміни, а саме:

3.10.6.1. Копії змін та доповнень до статуту та установчого договору, які зареєстровані в установленому порядку, засвідчені нотаріально або органом, який видав документи.

При внесенні змін до установчих документів, пов'язаних із збільшенням статутного фонду, ліцензіат повинен сплатити вказане збільшення тільки за рахунок грошових коштів.

3.10.6.2. Довідку про зміни в складі керівних посадових осіб та фахівців юридичної особи, яка може здійснювати діяльність з управління активами, її філій (для компанії з управління активами та професійного адміністратора недержавних пенсійних фондів), що безпосередньо здійснюватимуть діяльність з управління активами, які сертифіковані в установленому органом ліцензування порядку. Довідка надається згідно з додатком 4.

У разі зменшення визначеної кількості сертифікованих фахівців (у тому числі керівних посадових осіб) у процесі здійснення діяльності юридичної особи, яка може здійснювати діяльність з управління активами, необхідно відновити потрібну кількість протягом двох місяців.

3.10.6.3. Довідку про випуски цінних паперів згідно з додатком 10.

3.10.6.4. Інформацію про припинення діяльності ліцензіанта шляхом його реорганізації (злиття, приєднання, поділу, виділення, перетворення) або ліквідації з будь-яких причин.

3.10.7. Ліцензіат зобов'язаний протягом 20 робочих днів з дати виникнення змін в інформації про професійну діяльність з управління активами подати до органу ліцензування відповідне повідомлення в письмовій формі про вихід компанії з управління активами, яка здійснює управління активами ІСІ, із саморегулівної організації із зазначенням причини виходу.

У цьому разі компанія з управління активами повинна протягом трьох місяців стати членом саморегулівної організації та повідомити про це орган ліцензування.

3.10.8. Ліцензіат зобов'язаний протягом двадцяти робочих днів з дати видачі ліцензії (яка зазначена на бланку ліцензії) подати до територіального органу Комісії за своїм місцезнаходженням у письмовій формі інформацію про отримання ліцензії й облікову картку професійного учасника ринку цінних паперів згідно з додатком 11 та в електронному вигляді у форматі, визначеному органом ліцензування.

У разі зміни в процесі діяльності ліцензіата відомостей, зазначених в обліковій картці, а також отримання копій ліцензії для здійснення філіями ліцензіата професійної діяльності на ринку цінних паперів (їх анулювання), ліцензіат зобов'язаний протягом тридцяти календарних днів письмово повідомити про ці зміни територіальний орган Комісії, надати облікову картку з відповідними змінами, заповнити облікову картку щодо кожної філії, яка отримала в установленому порядку копію ліцензії, та надати дискету з поновленою інформацією.

3.10.9. Якщо філія(ї) компанії з управління активами або професійного адміністратора недержавних пенсійних фондів, який отримав ліцензію на здійснення діяльності з управління активами, відкривається в інших регіонах (не за місцезнаходженням юридичної особи), то компанія з управління активами та професійний адміністратор недержавних пенсійних фондів, який отримав ліцензію на здійснення діяльності з управління активами, повинні повідомити про це відповідний територіальний орган Комісії та надати йому інформацію згідно з підпунктом 3.10.8 цих Ліцензійних умов.

Усі відомості подаються до органу ліцензування з відповідним супровідним листом з обов'язковим зазначенням номера ліцензії на здійснення діяльності з управління активами, печаткою та підписом керівника товариства та, крім паперової форми, повинні подаватись у встановленій органом ліцензування електронній формі.

3.10.10. Ліцензіат повинен розробити та затвердити відповідним органом управління такі документи: внутрішнє положення про професійну діяльність з управління активами; інші документи, що визначені нормативно-правовими актами, які регулюють здійснення професійної діяльності з управління активами.

Зазначені документи повинні відповідати вимогам цих нормативно-правових актів.

3.10.10.1. Внутрішнє положення про професійну діяльність з управління активами повинно містити:

а) організаційно-функціональну схему керування діяльністю з управління активами, яка відображає схему підрозділів юридичної особи, що здійснює діяльність з управління активами залежно від покладених на них завдань;

б) кваліфікаційні вимоги до фахівців, які здійснюють діяльність з управління активами;

в) перелік та опис основних операцій ліцензіата. У цьому розділі відповідно до кожної операції мають бути відображені дії кожного підрозділу юридичної особи, що здійснює діяльність з управління активами, який причетний до виконання певної операції, у межах наданих йому повноважень;

г) порядок інформування акціонерів корпоративного та учасників пайового інвестиційного фонду щодо внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів ІСІ. Це стосується компанії з управління активами, яка здійснює управління активами ІСІ, відкритого типу та самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, а також компанії з управління активами, яка здійснює управління активами пайового інвестиційного фонду та самостійно веде реєстр власників іменних цінних паперів ІСІ, якщо кількість учасників такого фонду не перевищує 500 осіб;

ґ) принципи організації рекламної компанії відповідно до законодавства про рекламу;

д) перелік ознак фінансових операцій, що підлягають обов'язковому та внутрішньому фінансовому моніторингу відповідно до Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом";

е) вимоги до ідентифікації осіб, які здійснюють такі фінансові операції з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму;

є) вимоги щодо обліку та зберігання документів, які стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено таку фінансову операцію та всієї документації про її здійснення протягом п'яти років після її проведення.

3.10.11. Усі угоди та договори, які укладатимуться ліцензіатом, мають відповідати вимогам чинного законодавства.

3.10.12. Протягом строку дії ліцензії на здійснення професійної діяльності з управління активами ліцензіат зобов'язаний дотримуватися вимог Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та/або Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення", а також Закону України "Про загальнообов'язкове державне пенсійне страхування", нормативно-правових актів Комісії, які регулюють діяльність з управління активами.

3.10.13. Ліцензіат повинен розробити та затвердити Правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення.

Правила проведення фінансового моніторингу є внутрішнім документом ліцензіата, який визначає порядок та умови проведення заходів, спрямованих на недопущення використання юридичної особи, яка може здійснювати управління активами, для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму.

Правила розробляються з урахуванням вимог законів України, інших нормативно-правових актів, які регулюють питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, у тому числі Вимог до організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 24.04.2003 за N 40 (далі - Вимоги до організації фінансового моніторингу).

3.10.14. Ліцензіат, який здійснює діяльність з управління активами, повинен бути призначений відповідальний працівник за проведення цією юридичною особою заходів фінансового моніторингу.

Призначення такого відповідального працівника, установлення його прав та обов'язків, повідомлення про його призначення здійснюються згідно з Вимогами до організації фінансового моніторингу.

4.1. Підставами для анулювання ліцензії (копії ліцензії) є:

4.1.1. Заява професійного учасника про анулювання ліцензії;

4.1.2. Акт про повторне порушення професійним учасником ліцензійних умов;

4.1.3. Рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання;

4.1.4. Акт про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії;

4.1.5. Акт про встановлення факту передачі ліцензії або її копії іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів;

4.1.6. Акт про встановлення факту неподання професійним учасником у встановлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії);

4.1.7. Акт про невиконання професійним учасником розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов;

4.1.8. Неможливість професійного учасника забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для професійної діяльності на ринку цінних паперів, зокрема початок відповідно до чинного законодавства процедури ліквідації професійного учасника;

4.1.9 акт про відмову ліцензіата в проведенні перевірки органом ліцензування або спеціально уповноваженим органом з питань ліцензування.

4.2. У разі анулювання ліцензії за заявою професійного учасника (крім випадку його реорганізації) до неї необхідно додати:

4.2.1. Засвідчену печаткою копію рішення відповідного органу професійного учасника з цього питання;

4.2.2. Бухгалтерський баланс за останній звітний період та довідку про виконання всіх угод (зобов'язань) перед клієнтами при провадженні професійною діяльності на ринку цінних паперів, підписані керівником і головним бухгалтером та засвідчені печаткою товариства;

4.2.3. Бланк ліцензії (оригінал);

4.2.4. Копії актів приймання-передачі всіх реєстрів емітентів, за обслуговування яких відповідав реєстратор, засвідчені печаткою реєстратора (для професійного учасника реєстратора).

4.3. Орган ліцензування у разі отримання в установленому порядку заяви професійного учасника (з доданням відповідних документів) про анулювання ліцензії або рішення про скасування державної реєстрації професійного учасника як суб'єкта господарювання повинен протягом десяти робочих днів з дати надходження вказаних документів прийняти рішення про анулювання ліцензії. Рішення про анулювання ліцензії оформлюється відповідним наказом, який підписується керівником органу ліцензування чи керівником його територіального органу в межах наданих повноважень згідно з абзацом другим п.1.4 Ліцензійних умов. У разі надання професійним учасником заяви про анулювання ліцензії рішення вручається (надсилається) заявнику не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

4.4. Анулювання копії ліцензії, яку отримала відповідна філія, за заявою професійного учасника здійснюється відповідно до п.3.2 Ліцензійних умов.

4.5. Розгляд питань про анулювання ліцензії на підставі акта про встановлення факту неподання в установлений термін повідомлення про зміну даних, зазначених у документах, що додавались до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензії); акта про виявлення недостовірних відомостей у документах, поданих професійним учасником для одержання ліцензії (копії ліцензії); акта про встановлення факту передачі ліцензії (копії ліцензії) іншій юридичній особі для провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів; акта про невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, акта про повторне порушення професійним учасником ліцензійних умов здійснюється Уповноваженою особою органу ліцензування відповідно до чинного законодавства.

4.6. Рішення про анулювання ліцензії або її копії (з будь-яких підстав) набирає чинності через десять днів з дати його прийняття.

4.7. Якщо професійний учасник протягом цього часу подає скаргу до експертно-апеляційної ради, дія даного рішення органу ліцензування зупиняється до прийняття відповідного рішення спеціально уповноваженого органу з питань ліцензування.

4.8. Запис про дату та номер рішення про анулювання ліцензії (копії ліцензії) уноситься до ліцензійного реєстру не пізніше наступного робочого дня після набрання чинності рішенням про анулювання ліцензії (копії ліцензії).

4.9. У разі анулювання ліцензії на підставі актів, визначенних у п.4.5 Ліцензійних умов, ліцензіат може одержати нову ліцензію на право провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів не раніше ніж через рік з дати прийняття рішення органом ліцензування про анулювання попередньої ліцензії.

4.10. Рішення про анулювання ліцензії може бути оскаржено в судовому порядку.

4.11. Дія анулюваної ліцензії, рішення про анулювання якої не було оскаржено в установленому чинним законодавством порядку або оскарження її не призвело до відміни рішення, не може бути поновлена.