Заява
про переоформлення ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів
Заявник _________________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
Телефон, факс _________________________________________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
адреса банку ____________________________________________________,
МФО, поточний рахунок____________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія ______________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії _____________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
термін дії ліцензії з ______________ по _________________________,
просить переоформити ліцензію у зв'язку з ________________________
__________________________________________________________________
(зазначити причину)
Місце провадження діяльності:
| Найменування філій і інших відокремлених підрозділів заявника | Місцезнаходження | Назва виду(ів) професійної діяльності на ринку цінних паперів, яку здійснює філія, повноваження філії (для реєстратора) |
| 1 | 2 | 3 |
Два примірники опису (переліку) документів додаються.
М.П. Керівник юридичної особи (П.І.Б.)
( Додаток 5 із змінами, внесеними згідно з Наказами Держпідприємництва N 80 від 06.08.2002, N 117 від 07.11.2003 )
Додаток 6
до п.3.4 Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на ринку
цінних паперів
Державна комісія з цінних паперів
та фондового ринку
"___"______200__ р. N____
(дата написання заяви)
Заява
про видачу дубліката ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів
Заявник _________________________________________________________,
(повне найменування)
місцезнаходження ________________________________________________,
ідентифікаційний код юридичної особи ____________________________,
Телефон, факс _________________________________________________,
банківські реквізити:
назва банку _____________________________________________________,
адреса банку ____________________________________________________,
МФО, поточний рахунок ___________________________________________,
перелік філій, інших відокремлених підрозділів заявника, які мають
повноваження щодо здійснення професійної діяльності на ринку
цінних паперів, із зазначенням їх місцезнаходження _______________
_________________________________________________________________,
вид(и) діяльності, на який(і) була видана ліцензія _______________
_________________________________________________________________,
серія та номер ліцензії _________________________________________,
дата прийняття та номер рішення про видачу ліцензії ______________
_________________________________________________________________,
дата видачі ліцензії ____________________________________________,
термін дії ліцензії з ________________ по _______________________,
просить видати дублікат ліцензії у зв'язку з _____________________
__________________________________________________________________
(зазначити причину)
Опис (перелік) документів додається.
М.П. Керівник юридичної особи (П.І.Б.)
( Додаток 6 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 117 від 07.11.2003 )
Додаток 7
до п.3.5.6.3, 3.6.2.14.1,
3.8.14.4 та 3.9.4.1 Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на
ринку цінних паперів
Довідка про засновників, акціонерів, учасників заявника (з виділенням професійних учасників ринку цінних паперів)
Дата складення довідки:
М.П. Керівник юридичної особи (П.І.Б.)
___________________
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками ринку цінних паперів.
Додаток 8
до п.3.5.6.4 Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на
ринку цінних паперів
Довідка про засновників, акціонерів, учасників тих юридичних осіб, які мають понад 10 відсотків у статутному фонді заявника (з виділенням професійних учасників ринку цінних паперів)
Дата складення довідки:
М.П. Керівник юридичної особи (П.І.Б.)
__________________
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками ринку цінних паперів.
Додаток 9
до п.3.5.6.5 Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на
ринку цінних паперів
Довідка про юридичних осіб, у яких заявник має частку понад 5 відсотків статутного фонду (заповнюється окремо про кожну юридичну особу)
Дата складення довідки:
М.П. Керівник юридичної особи (П.І.Б.)
________________
* Т - торговці цінними паперами, Р - незалежні реєстратори, І - інвестиційні фонди, Д - депозитарії, Б - біржі, С - саморегулівні організації, З - зберігачі, О - інші юридичні особи, які не є професійними учасниками ринку цінних паперів.
Додаток 10
до п. 3.5.6.7 та п. 3.10.6.3 Ліцензійних
умов професійної діяльності на ринку
цінних паперів
Довідка про випуски цінних паперів заявником
Дата складання довідки:
М.П. Керівник юридичної особи (П.І.Б.)
( Додаток 10 із змінами, внесеними згідно з Наказом Держпідприємництва N 137 від 24.12.2003 )
Додаток 11
до 3.5.8., 3.6.2.16, 3.8.16, 3.9.23 та
3.10.8 Ліцензійних умов професійної
діяльності на ринку цінних паперів
Облікова картка професійного учасника ринку цінних паперів
Дата складання довідки:
М.П. Керівник юридичної особи (П.І.Б.)
( Додаток 11 із змінами, внесеними згідно з Наказами Держпідприємництва N 145 від 29.11.2001, N 137 від 24.12.2003 )
Додаток 12
до п.3.9.4.3 Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на
ринку цінних паперів
Довідка про сплату збільшення статутного фонду організатора торгівлі
Дата складення довідки:
М.П. Керівник юридичної особи (П.І.Б.)