37. Повідомлення про авторизацію повинно містити цифровий запис, який підтверджує факт включення рейтингового агентства до Реєстру АРА та є свідоцтвом про включення до Реєстру АРА.
До Реєстру АРА включається рейтингове агентство, яке є набувачем статусу АРА і про авторизацію якого винесена НКЦПФР постанова.
38. АРА протягом трьох робочих днів з дня отримання повідомлення про авторизацію оприлюднює на власному вебсайті таке повідомлення та реквізити свідоцтва про включення до Реєстру АРА.
39. Підставами для відмови НКЦПФР в авторизації набувача статусу АРА є:
1) неповний комплект документів та/або документи містять неповну інформацію за умови, що НКЦПФР протягом строку, визначеного пунктом 31 цього Порядку, зверталось із запитом до заявника про надання додаткової інформації;
2) документи містять взаємовиключну та/або недостовірну інформацію та/або не відповідають вимогам законодавства;
3) набувач статусу АРА не відповідає вимогам Закону та/або цього Порядку та/або порядку та умовам провадження рейтингової діяльності, визначеним НКЦПФР;
4) неусунення виявлених недоліків, що стали підставою для залишення документів без руху, у строк, встановлений у повідомлені НКЦПФР про залишення документів без руху;
5) неподання заявником документів та/або додаткової інформації на запит НКЦПФР, наданий відповідно до пункту 32 цього Порядку.
40. Заявник, якому відмовлено в авторизації з підстави надання недостовірної інформації, може подати до НКЦПФР нову заяву не раніше ніж через рік з дня набрання чинності постанови НКЦПФР про відмову в авторизації.
В інших випадках заявник може подати до НКЦПФР документи після усунення причин, що стали підставою для відмови.
41. Про винесення постанови про відмову в авторизації НКЦПФР протягом 5 робочих днів повідомляє заявника із зазначенням підстав прийняття такого рішення. Постанова НКЦПФР про відмову в авторизації може бути оскаржена заявником у судовому порядку.
IV. Порядок авторизації іноземного рейтингового агентства
42. Рейтингове агентство, авторизоване відповідно до вимог Регламенту Європейського Парламенту та Ради (ЄС) № 1060/2009 від 16 вересня 2009 року щодо кредитних рейтингових агентств, яке має намір визначати публічні кредитні рейтинги в Україні (далі - рейтингове агентство ЄС), авторизується НКЦПФР на підставі повідомлення рейтингового агентства ЄС про намір визначати публічні кредитні рейтинги в Україні, в якому зазначається:
найменування рейтингового агентства ЄС;
ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстрів або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, в якій зареєстровано її головний офіс;
ідентифікатор юридичної особи у списку кредитних рейтингових агентств, опублікований Європейським органом з цінних паперів та ринків (ESMA) (Legal entity identifier).
43. Інші іноземні рейтингові агентства, не зазначені у пункті 42, авторизуються відповідно до розділу III цього Порядку.
44. Повідомлення, передбачене цим розділом, подається з урахуванням вимог, встановлених пунктами 21 - 23, 26 цього Порядку, та підписується за допомогою електронного підпису рейтингового агентства ЄС.
45. Повідомлення передбачене цим розділом, розглядається НКЦПФР протягом 10 робочих днів.
За результатами розгляду повідомлення, наданого рейтинговим агентством ЄС згідно цього розділу, а також інформації, отриманої під час здійснення НКЦПФР державного регулювання та нагляду у сфері рейтингування, НКЦПФР приймає рішення про авторизацію рейтингового агентства ЄС та вживає заходів, передбачених пунктами 36 та 37 цього Порядку, або про відмову в авторизації з урахування вимог пунктів 39 - 41 цього Порядку.
V. Виключення АРА з Реєстру
46. Підставами для відкликання авторизації та виключення АРА з Реєстру АРА є:
1) подання АРА заяви до НКЦПФР про виключення АРА з Реєстру АРА за формою згідно з додатком 6;
2) відсутність визначення або оновлення АРА кредитного рейтингу протягом шести місяців поспіль;
3) встановлення факту подання недостовірної, неправдивої та/або оманливої інформації для включення рейтингового агентства до Реєстру АРА;
4) встановлення факту невідповідності АРА вимогам законодавства щодо включення рейтингового агентства до Реєстру АРА;
5) застосування до АРА заходу впливу контрольного характеру, передбаченого Законом;
6) не приведення до 1 січня 2027 року діяльності рейтинговим агентством, яке набуло статус авторизованого рейтингового агентства відповідно до
статті 90-2 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", у відповідність до вимог Закону та/або не подання ним до НКЦПФР внутрішніх документів, що підтверджують приведення у відповідність його діяльності до вимог Закону.
47. АРА подає заяву, передбачену підпунктом 1 пункту 46 цього Порядку, з урахуванням вимог, визначених пунктами 21 - 26 цього Порядку.
НКЦПФР у разі отримання заяви АРА про виключення з Реєстру АРА у строк не пізніше 10 робочих днів від дати надходження такої заяви виносить постанову про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру.
48. Розгляд питань про відкликання авторизації та виключення АРА з Реєстру АРА на підставах, передбачених підпунктами 2 - 6 пункту 46 цього Порядку здійснюється уповноваженими особами НКЦПФР відповідно до порядку здійснення заходів правозастосування на ринку рейтингування.
49. Постанова про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру оприлюднюється на офіційному вебсайті НКЦПФР у день її винесення і набирає чинності з робочого дня, наступного за днем її оприлюднення.
НКЦПФР виключає АРА з реєстру АРА на наступний робочий день з дня набрання чинності постанови про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру.
НКЦПФР у найкоротший строк, але не пізніше робочого дня, наступного за днем винесення постанови про відкликання авторизації АРА, повідомляє про винесення такої постанови юридичну особу, авторизацію якої відкликано, та Національний банк України.
50. Постанова про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру може бути оскаржена у судовому порядку.
VI. Порядок ведення Реєстру АРА
52. Реєстр АРА є власністю держави. Держателем Реєстру АРА є НКЦПФР, яка забезпечує внесення до Реєстру АРА реєстрової інформації, передбаченої цим Порядком. Технічним адміністратором Реєстру АРА є Державна установа "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України" (далі - АРІФРУ).
53. Реєстр АРА є публічним, оприлюднюються і підтримуються в актуальному стані у мережі Інтернет на офіційному вебсайті НКЦПФР.
54. Реєстр АРА ведеться державною мовою з використанням програмного забезпечення, що забезпечує їх сумісність та електронну взаємодію з іншими публічними електронними реєстрами, інформаційно-комунікаційними системами та мережами, що становлять державні інформаційні ресурси.
Електронна інформаційна взаємодія Реєстру АРА з державними електронними інформаційними ресурсами, інформаційно-комунікаційними системами та іншими інформаційними системами здійснюється засобами системи електронної взаємодії державних електронних інформаційних ресурсів "Трембіта" відповідно до Порядку електронної (технічної та інформаційної) взаємодії, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 08 вересня 2016 року
№ 606.
У разі відсутності технічної можливості передачі даних засобами системи електронної взаємодії, електронна інформаційна взаємодія суб'єктів електронної взаємодії може здійснюватися з використанням інших інформаційно комунікаційних систем із застосуванням в них відповідних систем захисту інформації, які авторизовані в порядку, встановленому законодавством.
55. При веденні Реєстру АРА інформація про персональні дані фізичних осіб відповідно до законодавства з питань захисту персональних даних не використовується.
56. НКЦПФР як держатель Реєстру АРА:
1) здійснює розробку організаційних і методологічних принципів ведення Реєстру АРА;
2) забезпечує внесення до Реєстру АРА та підтримання в контрольному стані відомостей, які вносяться до Реєстру АРА, відповідно до цього Порядку;
3) забезпечує здійснення розробки технології та програмно-технічних засобів ведення Реєстру АРА в межах функціонування КІС;
4) забезпечує ведення Реєстру за допомогою засобів КІС;
5) здійснює розробку нормативно-правових актів, нормативно-технічних документів щодо формування, ведення та користування даними Реєстру АРА;
6) забезпечує оприлюднення реєстрової інформації у формі відкритих даних;
7) здійснює інші повноваження, передбачені законодавством.
57. Створювач забезпечує правильність (достовірність), повноту та точність внесення до Реєстру АРА реєстрової інформації, її своєчасну актуалізацію відповідно до законодавства.
самостійно приймає рішення про здійснення реєстраційних дій та/або про відмову в їх здійсненні.
Втручання будь-яких органів, їх посадових осіб, громадян, юридичних осіб та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, у діяльність публічного реєстратора під час здійснення реєстраційних дій, крім випадків, передбачених законодавством, забороняється і тягне за собою відповідальність, визначену законом.
Для доступу створювача до Реєстру АРА створюється обліковий запис створювача.
Створювач отримує доступ до Реєстру АРА після проходження авторизації в Реєстрі АРА.
Доступ створювача до Реєстру АРА припиняється у разі його звільнення та в інших випадках, передбачених законодавством.
58. До Реєстру АРА вносяться такі реєстрові дані:
1) повне та скорочене (за наявності) найменування, організаційно-правова форма, ідентифікаційний код юридичної особи - АРА (код LEI для іноземної юридичної особи);
2) місцезнаходження;
3) контактні данні: телефон, факс, електронна пошта;
4) адреса вебсайту;
5) номер та дата постанови НКЦПФР про авторизацію рейтингового агентства;
6) реквізити свідоцтва (номер та дата);
7) дата включення в Реєстр АРА;
8) номер та дата постанови, відповідно до якої застосовані до АРА заходи впливу контрольного характеру;
9) дата виключення з Реєстру АРА;
10) підстава виключення з Реєстру АРА;
11) номер та дата постанови НКЦПФР про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру АРА.
59. Реєстрові дані до Реєстру АРА оновлюються створювачем:
1) протягом 5 робочих днів з дня винесення постанови про авторизацію рейтингового агентства НКЦПФР;
2) на наступний робочий день з дня набрання чинності постанови про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру АРА;
3) на наступний робочий день з дня набрання чинності постанови про застосування до АРА заходу впливу контрольного характеру;
4) на підставі повідомлення АРА про зміни реєстрових даних, передбачених підпунктами 1 - 4 пункту 58.
60. Реєстрова інформація є офіційною з моменту її внесення до Реєстру АРА.
Реєстрова інформація є відкритою і загальнодоступною з можливістю безоплатного цілодобового вільного доступу та оприлюднюється і підтримується в актуальному стані у мережі Інтернет на офіційному вебсайті НКЦПФР відповідно до вимог
Закону України "Про доступ до публічної інформації" у формі відкритих даних, крім службової та технологічної інформації.
Реєстрова інформація, яка внесена до Реєстру АРА, вважається достовірною і може використовуватися органами державної влади, органами місцевого самоврядування, їх посадовими особами при здійсненні ними повноважень, визначених законом, а також фізичними та юридичними особами при вчиненні правочинів.
61. НКЦПФР забезпечує безоплатний, необмежений у часі та неавторизований доступ (загальний доступ) у формі забезпечення можливості самостійного перегляду за допомогою загальнопоширених програмно-апаратних (у тому числі мобільних) засобів до реєстрової інформації, що не належить до інформації з обмеженим доступом, необмеженому колу осіб через власний офіційний вебсайт, а також право її подальшого вільного використання.
62. Реєстрові дані можуть надаватись у форматі, що дозволяє їх автоматизоване оброблення електронними засобами, а також у формі витягів, довідок, що можуть отримуватися зацікавленими особами за допомогою прикладних програмних інтерфейсів.
63. Користування реєстровою інформацією здійснюється у порядку загального доступу, спеціального доступу та електронної інформаційної взаємодії між публічними електронними реєстрами відповідно до вимог
Закону України "Про публічні електронні реєстри".
Директор департаменту
методології |
Максим ТИМОХІН |
Додаток 1
до Порядку авторизації рейтингового агентства та ведення реєстру авторизованих рейтингових агентств
(пункт 18 Порядку)
ЗАЯВА
про включення до Реєстру АРА
| 1 | Найменування адміністративного органу, до якого подається заява | |
| 2 | Дата складення заяви | |
| 3 | Загальні відомості про заявника | |
| Повне найменування | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-1 | |
| Місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу за наявності) | |
| Телефон, електронна пошта | |
| Адреса вебсайту | |
| Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) уповноваженої особи | |
| Контактні дані уповноваженої особи (телефон, адреса електронної пошти) | |
| 4 | Загальні відомості про набувача статусу АРА (заповнюється щодо кожного з рейтингового(их) агентства(в) групи рейтингових агентств, яке(і) має(мають) намір провадити самостійно на професійній основі діяльність з визначення кредитних рейтингів) | |
| Повне найменування | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-1 | |
| Місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу за наявності) | |
| Телефон, електронна пошта | |
| Адреса вебсайту | |
| Інформація щодо коду доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, за яким розміщений в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань чинний зареєстрований статут-2 | |
| 5 | Вид рейтингів, які має намір провадити набувач статусу АРА: | |
| кредитний рейтинг юридичної особи; | |
| кредитний рейтинг боргу, боргового зобов'язання (у тому числі фінансового інструменту); | |
| суверенний рейтинг та рейтинг державних фінансів; | |
| інший рейтинг щодо об'єкта рейтингування в розумінні Закону, зокрема: корпоративні рейтинги фінансових установ / емітента, який не вважається фінансовою установою. | |
| 6 | Види додаткових послуг, що не є частиною рейтингової діяльності (у разі наявності) набувача статусу АРА: | |
| здійснення ринкового прогнозування; | |
| здійснення оцінювання економічних тенденцій; | |
| здійснення аналізу ціноутворення; | |
| здійснення інших загальних аналізів даних; | |
| здійснення поширення послуг АРА. | |
| 7 | Вид операційних функцій, які передані (будуть передані) на аутсорсинг набувачем статусу АРА-3 | |
| 7.1. | Надавач послуг за договором аутсорсинг (у разі наявності) | |
| Повне найменування | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-1 | |
| Місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу за наявності) | |
| Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) керівника | |
| 8 | Кількість працівників набувача статусу АРА станом на день подання заяви та на кінець кожного з трьох останніх фінансових років, у тому числі:-4 | |
| тимчасових працівників; | |
| постійних працівників зі стажем роботи менше 5 років; | |
| постійних працівників зі стажем роботи 5 років і більше. | |
| 9 | Відомості про наявність філій, відокремлених підрозділів набувача статусу АРА-5: | |
| повне найменування; | |
| місцезнаходження; | |
| ідентифікаційний код відокремленого підрозділу (у разі наявності); | |
| прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) керівника; | |
| кількість працівників, у тому числі: | |
| тимчасових працівників; | |
| постійних працівників. | |
| 10 | Інформація про будь-який реальний конфлікт інтересів у набувача статусу АРА станом на дату подання заяви про включення до Реєстру АРА, що включає:
опис конфлікту інтересів, джерела конфлікту інтересів, ризики для набувача статусу АРА / групи рейтингових агентств / потенційного рейтингованого суб'єкта;
заходи, вжиті для пом'якшення конфлікту інтересів;
відповідність вжитих заходів політикам та процедурам, визначеним у внутрішніх документах набувача статусу АРА щодо запобігання конфлікту інтересів;
прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) особи, що здійснює нагляд за дотриманням вжитих заходів щодо пом'якшення конфлікту інтересів. | |
| 11 | Інші юридичні особи, які безпосередньо беруть участь у рейтинговій діяльності набувача статусу АРА (у разі наявності) | |
| Повне найменування | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-1 | |
| Місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу за наявності) | |
| Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) керівника | |
Прошу включити рейтингове агентство, яке має намір провадити діяльність з визначення кредитних рейтингів до Реєстру АРА та видати свідоцтво про включення до Реєстру АРА.
________________________________
(підпис уповноваженої особи заявника-6) | ______________________________
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за
наявності) |
Примітки:
____________
1 - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - код за ЄДРПОУ) - для резидентів;
ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для нерезидентів;
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI) (за наявності);
2 - заповнюється у разі відсутності у переліку документів статуту заявника / члена групи рейтингових агентств.
3 - заповнюється у разі здійснення або планування аутсорсингу;
4 - інформація надається в еквіваленті повної зайнятості, розрахованої як загальна кількість відпрацьованих годин, поділена на максимальну кількість годин, що підлягають компенсації протягом робочого року відповідно до законодавства;
5 - заповнюється у разі наявності філій, відокремлених підрозділів;
6 - цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
____________
Додаток 2
до Порядку авторизації рейтингового агентства та ведення реєстру авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 1 пункту 19 Порядку)
Перелік (опис) документів, що подаються разом із заявою про включення до Реєстру АРА
N
з/п | Документ, що подаються разом із заявою про включення до Реєстру АРА | Кількість аркушів | Зазначити вид інформації
(конфіденційна-1 або неконфіденційна) |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
| "___" ____________ 20__ року | _________________
(підпис уповноваженої
особи заявника)-2 | __________________________________
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за
наявності) |
Примітки:
____________
1 - до конфіденційної інформації може бути віднесено тільки ту інформацію, яка передбачена Законами України "Про інформацію", "Про доступ до публічної інформації".
2 - цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
____________
Додаток 3
до Порядку авторизації рейтингового агентства та ведення реєстру авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 6 пункту 19 Порядку)
Анкета
щодо ділової репутації особи, яка здійснює управлінські функції
1. ___________________________________________________________________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
2. Паспортні дані ___________________________________________________________________________________
(серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий, серія (за наявності) та
номер іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України
може бути використаний на території України для вчинення правочинів)
3. Контактні дані
_____________________________________________________________________________________
(номер телефону, адреса електронної пошти)
4. Країна громадянства (підданства) ____________________________________________________________________________________
(зазначаються усі країни громадянства (підданства) особи)
5. Адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування)
_____________________________________________________________________________________
(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)
6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)-1
_____________________________________________________________________________________
7. Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності)
_____________________________________________________________________________________
8. Дата і місце народження
_____________________________________________________________________________________
9. Освіта та кваліфікація
_____________________________________________________________________________________
(освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація; інші
документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають відношення до ринку рейтингування
фінансової сфери та/або до ринків капіталу та/або товарного ринку)
10. Інформація про рішення призначення особи на посаду (за наявності): |
| Хто приймає рішення про призначення | Дата рішення про обрання/призначення особи | Дата вступу на посаду | Основні функціональні обов'язки |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
| 11. Інформація щодо місця, стажу роботи та займаних посад: |
Місце роботи
(повне найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код) | Займана посада | Період перебування на посаді з ____ до ____;
причина звільнення/
припинення повноважень | Опис посадових функцій та завдань |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
Стаж роботи на ринку рейтингування ______________________.
12. Інформація про відсутність/наявність встановлених протягом останніх трьох років компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерів), систем та комп'ютерних мереж і мереж електрозв'язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов'язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо порушення наявне, зазначити яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким,
коли і за яких підстав було встановлено таке порушення, реквізити судового рішення, вироки)
13. Чи було протягом останніх трьох років відсутні факти припинення повноважень (звільнення) особи чи її переведення на іншу посаду, якщо йому передувала вимога відповідного державного органу, у тому числі уповноваженого органу іноземної країни, щодо заміни цієї особи на посаді у зв'язку з неналежним виконанням нею своїх посадових обов'язків, яке призвело до порушення юридичною особою вимог законодавства (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв'язку з відмовою у погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
14. Чи було звільнено особу з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п'яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов'язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев'ятого частини першої статті 43-1 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п'ятою статті 66 Закону України "Про державну службу")?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити хто, коли та за яких підстав приймав таке рішення)
15. Чи наявні факти, встановлені відповідним державним органом, надання особою безпосередньо або через третіх осіб державному органу недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим державним органом рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити перелік фактів, ким, коли та за яких обставин встановлено відповідний(-і) факт(и)
16. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді особи, яка здійснює управлінські функції або посадової особи системи внутрішнього контролю такого АРА (або тимчасового виконання обов'язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такого АРА банкрутом або винесення НКЦПФР постанови про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру АРА з підстав, передбачених підпунктами 2 - 6 пункту 46 цього Порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування АРА, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), де особа обіймала відповідну
посаду, найменування посади, ким, коли та за яких обставин прийнято рішення про визнання такої АРА банкрутом, або
постанови НКЦПФР про відкликання авторизації АРА)
17. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад в АРА надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такого АРА станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання такого АРА банкрутом або винесення НКЦПФР постанови про відкликання авторизації АРА та виключення АРА з Реєстру АРА з підстав, передбачених підпунктами 2 - 6 пункту 46 цього Порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування АРА, ідентифікаційний код, код LEI (за наявності) та підстави надавати
обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на її дії, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про визнання такого АРА банкрутом, або постанови НКЦПФР про відкликання авторизації АРА)
18. Чи наявні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді особи, яка здійснює управлінські функції, або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземного рейтингового агентства протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про відкликання авторизації за вчинення правопорушення на ринку рейтингування?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування іноземного рейтингового агентства, код LEI (за наявності), назву органу управління
або посади, ким, коли та за яких підстав прийнято рішення про відкликання авторизації за вчинення правопорушення на ринку рейтингування)
19. Чи була у особи можливість незалежно від обіймання посад надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії іноземного рейтингового агентства станом на будь-яку дату протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про відкликання авторизації за вчинення правопорушення на ринку рейтингування?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування іноземного рейтингового агентства, код LEI (за наявності), підстави
надавати обов'язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такого агентства, ким, коли та за
яких підстав прийнято рішення про відкликання авторизації за вчинення правопорушення на ринку рейтингування)
20. Чи вчинено в будь-який період часу протягом останніх 10 років особою порушення вимог банківського та валютного законодавства, законодавство у сфері фінансових послуг, законодавство у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, законодавства про акціонерні товариства, законодавства про захист прав споживачів, що сталися з вини фізичної особи або юридичної особи, працівником якої була така особа, внаслідок її дії або бездіяльності та завдали матеріальної шкоди законним правам та інтересам інших осіб, а також грубі або системні порушення на ринках капіталу та організованих товарних ринках;?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, то зазначити яке порушення вчинено, дату вчинення порушення та ким, коли і за яких підстав
було встановлено таке порушення, вид застосованої санкції)
21. Чи наявні в будь-який період часу протягом останніх 10 років факти невідповідності діяльності особи вимогам до ділової практики та/або професійної етики?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких обставин встановлено такі факти)
22. Чи застосовувались до особи в будь-який період часу протягом останніх 10 років економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) згідно з резолюціями Ради Безпеки Організації Об'єднаних Націй, інших міжнародних організацій, рішень Ради Європейського Союзу, інших міждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фінансових операцій, органами іноземних держав (крім держав, що здійснюють збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України") або України (для цілей цього підпункту особа вважається такою, до якої не застосовувалися зазначені заходи, якщо після їх скасування пройшло три роки)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити вид заходу (санкції), найменування органу та причини його (їх) застосування)
23. Чи включена особа в будь-який період часу протягом останніх 10 років до переліку осіб, пов'язаних із провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції, у встановленому законодавством порядку?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідний перелік, ким складений, та дату і обставини/підстави включення особи,
перелік застосованих до особи санкцій)
24. Чи обіймала особа в будь-який період часу протягом останніх 10 років посади (виконання обов'язків за посадами), необхідність погодження призначення на які відповідними державними органами передбачена законодавством?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначте найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад, обставини та підстави, за яких особа обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), дату призначення та звільнення особи з відповідних посад (виконання обов'язків за посадами), повне найменування державного органу, який надав погодження або мав погодити призначення особи на відповідні посади (виконання обов'язків за посадами))
25. Чи позбавлялась особа в будь-який період часу протягом останніх 10 років в установленому законодавством порядку права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (для цілей цього пункту особа вважається такою, що не позбавлена права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю після закінчення строку, на який здійснювалося позбавлення такого права)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити посаду та/або вид діяльності, яку(ою) позбавлено права обіймати/займатися, ким, коли та за
яких підстав прийнято відповідне рішення)
26. Чи наявні в будь-який період часу протягом останніх 10 років стосовно особи вироки у справах щодо злочинів у сфері господарської діяльності, триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав виносились такі вироки, обставини щодо спорів тощо)
27. Чи наявні стосовно юридичної особи, контролером або членом виконавчого органу якої був заявник в будь-який період часу протягом останніх 10 років, вироки у справах щодо злочинів у сфері господарської діяльності, триваючі досудові розслідування в рамках кримінальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язані з господарською діяльністю, стороною яких у порядку адміністративного або цивільного судочинства виступає така особа, дисциплінарні провадження, включаючи відсторонення від займаної посади керівника юридичної особи, триваючі провадження у справі про банкрутство або неплатоспроможність та інші подібні процедури стосовно такої особи?-2
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування юридичної особи, ким, коли та за яких підстав виносились такі вироки,
обставини щодо спорів тощо)
28. Чи наявні в будь-який період часу протягом останніх 10 років стосовно особи триваючі на дату подання заяви провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій чи справи, пов'язані з правопорушеннями на ринку фінансових послуг?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити обставини триваючих проваджень, контролюючий орган, обставини виконавчого
провадження, ким, коли та за які порушення застосовувались санкції)
29. Чи наявні стосовно юридичної особи, контролером або членом виконавчого органу якої була особа, в будь-який період часу протягом останніх 10 років триваючі на дату подання заяви провадження будь-яких контролюючих органів у справах щодо такої особи, виконавчі провадження (як до боржника), процедури застосування санкцій чи справи, пов'язані з правопорушеннями на ринку фінансових послуг?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування юридичної особи, обставини триваючих проваджень, контролюючий
орган, обставини виконавчого провадження, ким, коли та за які порушення застосовувались санкції)
30. Чи було особі в будь-який період часу протягом останніх 10 років відкликано, зупинено дію або припинено (анульовано) дію ліцензій, скасовано реєстрацію, припинено чи зупинене членство, анульовано сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав приймалось таке рішення)
31. Чи було юридичній особі, в якій особа була контролером або членом виконавчого органу в будь-який період часу протягом останніх 10 років відкликано, зупинено дію або припинено (анульовано) дію ліцензій, скасовано реєстрацію, припинено чи зупинене членство, анульовано сертифікат, дозвіл, авторизацію, членство чи дію документів?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити особу, ким, коли та за яких підстав прийнялось таке рішення)
32. Чи було юридичну особу, в якій особа була контролером або членом виконавчого органу, виключено зі складу професійних об'єднань та асоціацій в будь-який період часу протягом останніх 10 років?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити ким, коли та за яких підстав приймалось таке рішення)
33. Чи була в будь-який період часу протягом останніх 10 років проведена НКЦПФР або Національним банком України оцінка Вашої ділової репутації та Вашого досвіду в рамках інших передбачених законом процедур, її результати (якщо такі відомі)?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити повне найменування органу, що проводив таку оцінку, дату та результати її проведення)
34. Чи наявні інші ознаки невідповідності ділової репутації вимогам, визначеним відповідними державними органами (у тому числі відповідними іноземними державними органами), що виявлені відносно періодів роботи особи на ринках фінансових послуг та/або рейтингування, державне регулювання щодо яких здійснюють відповідні державні органи?
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити відповідні ознаки, ким, коли та за яких обставин вони виявлені/встановлені)
35. У особи наявний/відсутній конфлікт інтересів (суперечності між особистими інтересами і посадовими обов'язками в рейтинговому агентстві).
_____________________________________________________________________________________
(якщо наявний конфлікт інтересів, описати такий конфлікт інтересів, зазначити шляхи його усунення)
36. Чи входила особа до складу органів управління юридичної особи, яка володіла(є) істотною участю в заявнику, та/або афілійованої з нею юридичної особи (не поширюються на випадки обіймання посади незалежного директора рейтингового агентства та відносини, пов'язані з цим)?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад)
37. Чи одержує особа та/або одержувала протягом попередніх трьох років додаткову винагороду в розмірі, що перевищує 5 відсотків її сукупного річного доходу за кожний з таких років, від юридичної особи, яка володіла(є) істотною участю в заявнику, та/або афілійованої з нею юридичної особи (не поширюються на випадки обіймання посади незалежного директора рейтингового агентства та відносини, пов'язані з цим)?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
отримувала додаткову винагороду)
38. Чи володіє особа (прямо чи опосередковано) 5 і більше відсотками статутного капіталу юридичної особи, яка володіла(є) істотною участю в заявнику, та/або афілійованої з нею юридичної особи чи є посадовою особою або особою, яка здійснює управлінські функції в такій юридичній особі, або є фізичною особою - підприємцем, яка протягом попереднього року мала істотні ділові відносини-4 з такою юридичною особою та/або афілійованою з нею юридичною особою-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
володіє відповідним статутним капіталом та/або обіймає відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами),
найменування посад)
39. Чи є особа та/або була протягом попередніх трьох років незалежним аудитором юридичної особи, яка володіла(є) істотною участю в заявнику, та/або афілійованої з нею юридичної особи?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
обіймає(ла) відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад)
40. Чи є особа та/або була протягом попередніх трьох років працівником аудиторської фірми, що протягом попередніх трьох років надавала аудиторські послуги юридичної особи, яка володіла(є) істотною участю в заявнику, та/або афілійованій з нею юридичній особі?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
обіймає(ла) відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад)
41. Чи є особа та/або була протягом попередніх трьох років працівником юридичної особи, яка володіла(є) істотною участю в заявнику, та/або афілійованих з нею юридичних осіб (не поширюються на випадки обіймання посади незалежного директора рейтингового агентства та відносини, пов'язані з цим)?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
обіймає(ла) відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад)
42.-Чи є особа акціонером (учасником) - власником контрольного пакета акцій (часток) та/або є представником акціонера (учасника) - власника контрольного пакета акцій (часток) юридичної особи, яка володіла(є) істотною участю в заявнику, у будь-яких цивільних правовідносинах?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
є власником акцій (часток)
43.-Чи була особа сукупно більш як 12 років членом органу юридичної особи, яка володіла(є) істотною участю в заявнику, відповідального за здійснення нагляду?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
обіймала відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами), найменування посад)
44. Чи є особа, особою, пов'язаною родинними відносинами з особами, зазначеними у пунктах 36 - 43?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо так, зазначити найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код, код LEI (за наявності), в якій особа
пов'язана родинними відносинами обіймала(є) відповідні посади (виконувала обов'язки за посадами) та/або отримувала
додаткову винагороду / володіє відповідним статутним капіталом / є власником акцій (часток)
45.-Чи відповідає особа додатковим критеріям, встановленим статутом або іншими внутрішніми документами заявника?-3
_____________________________________________________________________________________
(якщо ні, зазначити відповідні критерії)
Я, __________________________________________________________________________________,
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, щодо якої подається анкета)
стверджую, що інформація, надана в цій анкеті, є правдивою, повною станом на дату її подання. |
| "___" ____________ 20__ року | _________________
(підпис особи, що
заповнює анкету-4) | __________________________________
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за
наявності) особи, що заповнює анкету) |
Примітки:
____________
1 - крім фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.
2 - у випадку відповіді "так" на питання цієї анкети, додатково до цієї анкети надаються копії документів, що підтверджують відповідну інформацію.
3 - заповнюється незалежним директором;
4 - цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. |
____________
Додаток 4
до Порядку авторизації рейтингового агентства та ведення реєстру авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 7 пункту 19 Порядку)
Анкета
щодо професійної придатності особи, відповідальної за здійснення функції комплаєнсу / особи, відповідальної за здійснення функції з перегляду / рейтингового аналітика (провідного рейтингового аналітика), іншого співробітника та будь-якої іншої фізичної особи, яка безпосередньо бере участь у рейтинговій діяльності / керівника філії, відокремленого підрозділу (у разі наявності)
1. ___________________________________________________________________________________
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності))
2. Паспортні дані ___________________________________________________________________________________
(серія (за наявності), номер, дата видачі, ким виданий, серія (за наявності) та номер
іншого документа, що посвідчує особу та відповідно до законодавства України може бути використаний на
території України для вчинення правочинів)
3. Контактні дані
_____________________________________________________________________________________
(номер телефону, адреса електронної пошти)
4. Країна громадянства (підданства) ____________________________________________________________________________________
(зазначаються усі країни громадянства (підданства) особи)
5. Адреса задекларованого/зареєстрованого місця проживання (перебування)
_____________________________________________________________________________________
(країна, область, район, назва населеного пункту, вулиця, номер будинку та квартири, поштовий індекс)
6. Реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності)-1
_____________________________________________________________________________________
7. Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі (за наявності)
_____________________________________________________________________________________
8. Дата і місце народження
_____________________________________________________________________________________
9. Освіта та кваліфікація
_____________________________________________________________________________________
(освіта, науковий ступінь, диплом: серія, номер, дата видачі, ким виданий, спеціальність і кваліфікація; інші
документи, що свідчать про попередній професійний досвід та мають відношення до ринку рейтингування
фінансової сфери та/або до ринків капіталу та/або товарного ринку)
10. Інформація про рішення призначення особи на посаду (за наявності): |
| Хто приймає рішення про призначення | Дата рішення про обрання/призначення особи | Дата вступу на посаду | Основні функціональні обов'язки |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
| | | | |
| 11. Інформація щодо місця, стажу роботи та займаних посад: |
Місце роботи
(повне найменування юридичної особи, її ідентифікаційний код) | Займана посада | Період перебування на посаді з ____ до ____;
причина звільнення/ припинення повноважень | Опис посадових функцій та завдань |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| | | | |
| | | | |
Стаж роботи на ринку рейтингування ______________________.
Я, __________________________________________________________________________________,
(прізвище, власне ім'я, по батькові (за наявності) особи, щодо якої подається анкета)
стверджую, що інформація, надана в цій анкеті, є правдивою, повною станом на дату її подання. |
| "___" _______ 20__ року | _________________
(підпис особи, що
заповнює анкету-2) | __________________________________
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за
наявності) особи, що заповнює анкету) |
Примітки:
____________
1 - крім фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків, офіційно повідомили про це відповідний контролюючий орган та мають відмітку в паспорті.
2 - цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги. |
Додаток 5
до Порядку авторизації рейтингового агентства та ведення реєстру авторизованих рейтингових агентств
(пункту 20 Порядку)
ЗАЯВА
про незастосування до набувача статусу АРА / АРА деяких вимог Закону
| 1 | Найменування адміністративного органу, до якого подається заява | |
| 2 | Дата складення заяви | |
| 3-1 | Загальні відомості про заявника | |
| Повне найменування | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-2 | |
| Місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу за наявності) | |
| Телефон, електронна пошта | |
| Адреса вебсайту | |
| Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) уповноваженої особи | |
| Контактні дані уповноваженої особи (телефон, адреса електронної пошти) | |
| 4 | Загальні відомості про набувача статусу АРА / АРА | |
| Повне найменування | |
| Ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-2 | |
| Місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу за наявності) | |
| Телефон, електронна пошта | |
| Адреса вебсайту | |
| 5 | Прошу не застосовувати до набувача статусу АРА / АРА вимоги частини першої, четвертої - шостої, десятої - шістнадцятої статті 13, частини першої четвертої, п'ятої статті 14 та/або частини п'ятої статті 16 Закону.
Підстави не застосування:
1) _______________________________________
2) _______________________________________
3) _______________________________________ | |
| "___" _________ 20__ року | _________________
(підпис уповноваженої
особи набувача статусу
АРА / АРА)-3 | __________________________________
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за
наявності) |
Примітки:
____________
1 - АРА не заповнюється;
2 - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - код за ЄДРПОУ) - для резидентів;
ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для нерезидентів;
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI) (за наявності);
3 - цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
____________
Додаток 6
до Порядку авторизації рейтингового агентства та ведення реєстру авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 1 пункту 46 Порядку)
ЗАЯВА
про виключення АРА з Реєстру АРА
| Найменування адміністративного органу | |
| Дата складення заяви: | |
| відомості про АРА: | |
| повне найменування | |
| ідентифікаційний код юридичної особи, код LEI (за наявності)-1 | |
| місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу за наявності) | |
| телефон, електронна пошта | |
| адреса вебсайту | |
| Прізвище, власне ім'я та по батькові (за наявності) уповноваженої особи заявника | |
| Реєстраційний номер (номер запису в Реєстрі АРА) | |
Прошу виключити АРА з Реєстру АРА
________________________________
(підпис уповноваженої особи-2) | ______________________________
(прізвище, власне ім'я та по батькові (за
наявності) |
Примітка:
____________
1 - ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - код за ЄДРПОУ) - для резидентів;
ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру країни, де офіційно зареєстрований емітент цінних паперів - для нерезидентів;
міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI) (за наявності);
2 - цей реквізит не застосовується у цьому документі, що подається з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
____________
