НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
| 29.04.2026 № 09/21/4221/К03 |
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 травня 2026 року
за № 657/46051
Про затвердження Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо рейтингування
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України " Про рейтингування", з метою удосконалення нормативно-правових актів та їх приведення у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо рейтингування, що додаються.
2. Департаменту методології забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню адміністративної діяльності забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку http://www.nssmc.gov.ua/.
4. Департаменту правового розвитку, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Лібанова.
| Голова Комісії | Олексій СЕМЕНЮК |
Протокол засідання Комісії
від 29.04.2026 р. № 18
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
29 квітня 2026 року
№ 09/21/4221/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 травня 2026 року
за № 657/46051
Зміни
до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо рейтингування
1. У Положенні про розкриття інформації авторизованими рейтинговими агентствами, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2025 року № 09/21/3402/К03, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 25 грудня 2025 року за № 1984/45390:
1) у пункті 32 глави 1 розділу III:
підпункт 3 викласти у такій редакції:
"3) інформацію про розвиток АРА;";
доповнити після підпункту 3 підпунктом 4 такого змісту:
"4) вірогідні перспективи подальшого розвитку АРА на три наступні роки після звітного року з урахуванням бізнес-плану, поданого відповідно до підпункту 14 пункту 19 Порядку авторизації рейтингового агентства та ведення реєстру авторизованих рейтингових агентств, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2025 року № 09/21/3408/К03, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 31 грудня 2026 року за № 1979/45385;".
У зв’язку з цим підпункти 4–6 вважати відповідно підпунктами 5–7;
2) абзаци другий – восьмий розділу IV додатка 7 до Положення замінити двадцятьма двома абзацами такого змісту:
"Зазначається звіт керівництва, який має містити:
1) звернення до акціонерів / учасників та інших стейкхолдерів від голови ради АРА;
2) звернення до акціонерів / учасників та інших стейкхолдерів від керівника АРА;
3) інформацію про розвиток АРА;
4) вірогідні перспективи подальшого розвитку АРА на три наступні роки після звітного року, які включають інформацію:
опис макроекономічного середовища, в якому очікується діяльність АРА, кола потенційних клієнтів АРА, розширення видів кредитних рейтингів, які планує визначати АРА;
відомості щодо створення дочірніх компаній або відокремлених підрозділів (філій, представництв) із зазначенням їх місцезнаходження;
кредитні рейтинги:
кількість ініціативних, публічних чи приватних рейтингів, які планує визначати АРА із зазначенням співвідношення;
кількість суверенних рейтингів, кредитних рейтингів юридичної особи, кредитних рейтингів фінансових інструментів, інших;
запланована середня кількість визначених АРА кредитних рейтингів на одного працівника (за видами рейтингів);
прогнози щодо отриманих доходів від рейтингової діяльності, а також додаткових послуг, які надаються АРА та його відокремленими підрозділами (філіями, представництвами). Інформація зазначається окремо по АРА та кожному відокремленому підрозділу (філії, представництву);
прогноз розвитку корпоративного управління АРА:
запланована кількість членів виконавчого органу та/або ради АРА;
запланована кількість незалежних членів наглядової ради АРА та кількість незалежних членів ради директорів (у разі застосування однорівневої структури управління);
аутсорсинг:
опис видів діяльності АРА, яку планується передати на аутсорсинг із зазначенням причини/пояснення щодо такої передачі;
повне найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи, з якою планується укласти договір аутсорсингу;
щодо залучення додаткових постійних та/або тимчасових працівників до АРА та/або його відокремлених підрозділів (філій, представництв) із зазначенням кількості таких працівників, основних їх функцій в АРА;
5) інформацію про укладення деривативних контрактів або вчинення правочинів щодо деривативних цінних паперів АРА, якщо це впливає на оцінку його активів, зобов’язань, фінансового стану і доходів або витрат, зокрема, інформацію про:
завдання та політику АРА щодо управління фінансовими ризиками, у тому числі політику щодо страхування кожного основного виду прогнозованої операції, для якої використовуються операції хеджування;
схильність АРА до цінових ризиків, кредитного ризику, ризику ліквідності та / або ризику грошових потоків.".
2. У Порядку авторизації рейтингового агентства та ведення реєстру авторизованих рейтингових агентств, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19 грудня 2025 року № 09/21/3408/К03, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 31 грудня 2025 року за № 1979/45385:
1) у главі 1 розділу III:
у пункті 19:
підпункт 14 викласти у такій редакції:
"14) бізнес-план набувача статусу АРА на три роки, наступні за роком подачі заяви, який включає:
опис макроекономічного середовища, в якому очікується діяльність АРА, кола потенційних клієнтів АРА, розширення видів кредитних рейтингів, які планує визначати АРА;
відомості щодо створення дочірніх компаній або відокремлених підрозділів (філій, представництв) із зазначенням їх місцезнаходження;
кредитні рейтинги:
кількість ініціативних, публічних чи приватних рейтингів, які планує визначати АРА із зазначенням співвідношення;
кількість суверенних рейтингів, кредитних рейтингів юридичної особи, кредитних рейтингів фінансових інструментів, інших;
запланована середня кількість кредитних рейтингів на одного працівника (за видами рейтингів);
прогнози щодо отриманих доходів від рейтингової діяльності, а також додаткових послуг, які будуть надаватися АРА та його відокремленими підрозділами (філіями, представництвами). Інформація зазначається окремо по АРА та кожному відокремленому підрозділу (філії, представництву);
прогноз розвитку корпоративного управління АРА:
запланована кількість членів виконавчого органу та/або ради АРА;
запланована кількість незалежних членів наглядової ради АРА та кількість незалежних членів ради директорів (у разі застосування однорівневої структури управління);
аутсорсинг:
опис діяльності АРА, яку планується передати на аутсорсинг із зазначенням причини/пояснення щодо такої передачі;
повне найменування юридичної особи, ідентифікаційний код юридичної особи, з якою планується укласти договір аутсорсингу;
щодо залучення додаткових постійних та/або тимчасових працівників до АРА та/або його відокремлених підрозділів (філій, представництв) із зазначенням кількості таких працівників, основних їх функцій в АРА;";
доповнити новими підпунктами такого змісту:
"19) обсяг виданих та підтверджених кредитних рейтингів набувача статусу АРА за останні три роки за формою згідно з додатком 5 до цього Порядку (у разі наявності);
20) обсяг річних доходів набувача статусу АРА, отриманих в Україні та в іноземній державі за останні три роки, за формою згідно з додатком 6 до цього Порядку (у разі наявності).";
у пункті 20 цифру "5" замінити цифрою "7";
2) у підпункті 1 пункту 46 розділу V цифру "6" замітити цифрою "8";
3) доповнити Порядок новими додатками 5–6, що додаються.
У зв’язку з цим додатки 5–6 вважати відповідно додатками 7–8.
| Директор департаменту методології | Максим ТИМОХІН |
Додаток 5
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 19 пункту 19 Порядку)
Обсяг
виданих та підтверджених кредитних рейтингів набувача статусу АРА за останні три роки
( Див. текст )
Додаток 6
до Порядку авторизації рейтингового
агентства та ведення реєстру
авторизованих рейтингових агентств
(підпункт 20 пункту 19 Порядку)
Обсяг
річних доходів набувача статусу АРА, отриманих в Україні та в іноземній державі за останні три роки
( Див. текст )( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.05.2026 № 15/02/8986 )
