Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", Закону України "Про інститути спільного інвестування", Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", Закону України "Про електронні довірчі послуги" з метою приведення нормативно-правових актів у відповідність до вимог законодавства Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. У преамбулі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 липня 2014 року № 972 "Про затвердження Порядку розпорядження коштами, не сплаченими учасникам інститутів спільного інвестування у зв’язку з непред’явленням ними в установлений строк до викупу належних їм цінних паперів інститутів спільного інвестування, що ліквідуються", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2014 року за № 1631/26408, слова "ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків".

2. У преамбулі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2013 року № 2073 "Про затвердження Положення про порядок конвертації цінних паперів інституту спільного інвестування", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 22 жовтня 2013 року за № 1796/24328, слова "ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків".

3. У преамбулі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1414 "Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2013 року за № 1486/24018, слова "ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків", слова "цінні папери та фондовий ринок" замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки".

4. У преамбулі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1338 "Про затвердження Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 серпня 2013 року за № 1475/24007, слова "ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків", слова "цінні папери та фондовий ринок" замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки", слова ", "Про господарські товариства"" виключити.

5. Затвердити Зміни до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додаються.

6. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

7. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, крім абзацу восьмого підпункту 4 пункту 4 Змін до деяких нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затверджених цим рішенням, який набирає чинності з 01 січня 2024 року.

8. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойко Ю.

1. У Порядку розпорядження коштами, не сплаченими учасникам інститутів спільного інвестування у зв’язку з непред’явленням ними в установлений строк до викупу належних їм цінних паперів інститутів спільного інвестування, що ліквідуються, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29 липня 2014 року № 972, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 24 грудня 2014 року за № 1631/26408:

1) у розділі І:

в абзаці четвертому пункту 2 слова "(далі - Комісія)" виключити;

у пункті 4 слово "Комісії" замінити словом "НКЦПФР";

2) у розділі II:

у пункті 2:

у підпункті 1 слова "(для документарної (бездокументарної) форми існування цінних паперів)" виключити;

абзац другий підпункту 2 викласти в такій редакції:

"Подається у разі якщо випуск цінних паперів відповідного ІСІ зареєстровано НКЦПФР у документарній формі існування;";

підпункт 3 викласти в такій редакції:

"3) сертифікат якості на бланки сертифікатів цінних паперів відповідного ІСІ для перевірки сертифікатів цінних паперів такого ІСІ на справжність (автентичність).

Подається у разі якщо випуск цінних паперів відповідного ІСІ зареєстровано НКЦПФР у документарній формі існування;";

підпункт 4 викласти в такій редакції:

"4) реєстр сертифікатів інвестиційних сертифікатів на пред’явника, які не були пред’явлені до викупу в установлений строк, у паперовій та електронній формі згідно з додатком 2 до цього Порядку.

Подається у разі якщо випуск інвестиційних сертифікатів відповідного ІСІ зареєстровано НКЦПФР у документарній формі існування на пред’явника.";

3) підпункт 3 пункту 4 викласти в такій редакції:

"3) протягом п’яти робочих днів з дати депонування коштів розмістити Інформацію в базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.";

4) додатки до цього Положення викласти у новій редакції, що додаються.

2. В абзаці третьому підпункту 1 пункту 4 розділу II Положення про вимоги до договору про надання послуг з оцінки вартості нерухомого майна інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 листопада 2013 року № 2672, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 16 грудня 2013 за № 2121/24653 слова "на фондовому ринку" замінити словами "на ринках капіталу та організованих товарних ринках".

3. У Положенні про порядок конвертації цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2013 року № 2073, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 22 жовтня 2013 року за № 1796/24328:

1) у розділі І:

у пункті 2:

доповнити абзац другий після слова "емітентом" словами "або повернення власником цінних паперів цього інституту спільного інвестування таких цінних паперів їх емітенту, в обмін на цінні папери іншого інституту спільного інвестування за умови, що такі інститути спільного інвестування перебувають в управлінні однієї компанії з управління активами";

в абзаці третьому слова "(далі - Комісія)" виключити;

у пункті 3:

у першому реченні слова ", що вилучаються з обігу внаслідок конвертації" замінити словами "інституту спільного інвестування, що вилучаються з обігу";

у другому реченні слова "торговцем цінними паперами, який є агентом з розміщення та викупу цінних паперів відповідних інститутів спільного інвестування" замінити словами "інвестиційною фірмою, яка має ліцензію(ї) на провадження відповідного виду професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, та з якою Компанією укладено відповідний договір";

2) у розділі II:

в абзаці другому слова "внаслідок конвертації" виключити;

доповнити абзац четвертий після слів "(далі - Заявник)," словами та цифрою "протягом 5 робочих днів";

доповнити абзац шостий після слів "(у разі її наявності)," словами "шляхом переказу коштів на банківський рахунок, зазначений у Договорі";

в абзаці сьомому слова "одержання цінних паперів" замінити словами "зарахування прав на цінні папери", доповнити після слова "Договором" словами ", на свій рахунок у цінних паперах, відкритий в депозитарній установі";

абзац дев’ятий викласти в такій редакції:

"не пізніше трьох робочих днів з дня зарахування на рахунок емітента цінних паперів, що вилучаються з обігу внаслідок виконання Договору, переказати кошти за такі цінні папери з рахунку такого інституту спільного інвестування, а також суму доплати (у разі її наявності та якщо кошти відповідно до Договору не були переказані Заявником на банківський рахунок інституту спільного інвестування, цінні папери якого набуваються Заявником внаслідок виконання Договору) на банківський рахунок інституту спільного інвестування, цінні папери якого набуваються інвестором внаслідок конвертації;";

в абзаці десятому слово "зарахування" замінити словом "переказу", слова "та поставки" замінити словами "як таких, що викуплені емітентом, та переказу";

3) доповнити абзац перший пунктів 1, 3 розділу III після слів "за днем отримання" словами "офіційним каналом зв’язку";

4) у пункті 2 розділу IV слово "веб-сайті" замінити словом "вебсайті";

5) у тексті цього Положення слово "Комісія" в усіх відмінках замінити словом "НКЦПФР";

6) додатки до цього Положення викласти у новій редакції, що додаються.

4. У Положенні про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06 серпня 2013 року № 1414, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2013 року за № 1486/24018:

1) у розділі I:

у пункті 2:

в абзацах третьому, п’ятому слова "цінні папери та фондовий ринок" замінити словами "ринки капіталу та організовані товарні ринки";

доповнити цей пункт новим абзацом такого змісту:

"Терміни "Багатостороння угода CRS" та "Загальний стандарт звітності CRS" вживаються в цьому Положенні відповідно до Податкового кодексу України.";

у пункті 3 слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу", слова "(далі - Комісія)" виключити;

у пунктах 4, 5 слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу";

пункт 9 викласти в такій редакції:

"9. КУА зобов’язана підтримувати розмір власного капіталу на рівні, визначеному Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 лютого 2022 року № 92, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2022 року за № 465/37801.";

у пункті 10:

абзац перший викласти в такій редакції:

"10. У разі зменшення розміру власного капіталу нижче рівня, визначеного Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" та Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з управління активами інституційних інвесторів, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03 лютого 2022 року № 92, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 28 квітня 2022 року за № 465/37801, зобов’язана:";

в абзаці другому слово "Комісію" замінити словами "НКЦПФР офіційним каналом зв’язку";

в абзаці третьому після слова "надати" доповнити словами "офіційним каналом зв’язку";

в абзаці п’ятому слово "Комісії" замінити словами "НКЦПФР офіційним каналом зв’язку";

у пункті 12 слова "у бездокументарній" замінити словами "в електронній";

доповнити цей розділ новим пунктом такого змісту:

"13. Подання до НКЦПФР заявником та відправлення НКЦПФР заявнику документів, передбачених цим Положенням, здійснюється в електронній формі офіційним каналом зв’язку з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положенням, з використанням засобу електронної пошти, адресу якої зазначено у відповідній заяві, поданої до НКЦПФР.

Кожен з документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі - PDF/A) із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.

Подання заявником до НКЦПФР документів, створених в електронній формі, здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Подання заявником до НКЦПФР документів, створених як електронна копія паперового документа (фотокопія), здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Підпис на документах, який має здійснювати уповноважена особа НКЦПФР відповідно до вимог цього Положення, здійснюються шляхом накладення кваліфікованого електронного підпису такої особи на відповідні електронні документи.";

2) у розділі II:

у пункті 1:

в абзаці другому слова "код за ЄДРПОУ" замінити словами "ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань";

в абзаці третьому слова "фондовому ринку" замінити словами "ринках капіталу".

абзац шостий підпункту 3 пункту 2 викласти в такій редакції:

"Договір повинен містити порядок заміни КУА, який серед іншого має містити строк, за який КУА має надати документи та інформацію щодо діяльності корпоративного інвестиційного фонду новій КУА, та строк, протягом якого має бути підписаний відповідний акт приймання-передавання документів новій КУА.";

3) у розділі III:

у пункті 2:

у підпункті 2 слова "ринку цінних паперів в Україні" замінити словами "ринків капіталу та організованих товарних ринків";

доповнити цей пункт новим підпунктом такого змісту:

"8) за результатом аналізу структури активів інститутів спільного інвестування, що знаходяться в її управлінні, встановлює який(і) з них вважається(ються) підзвітною фінансовою установою відповідно до правил Загального стандарту звітності CRS для цілей Багатосторонньої угоди CRS. У разі встановлення, що корпоративний та/або пайовий інвестиційний фонд, активами якого вона управляє, є підзвітною фінансовою установою, здійснює дії, передбачені статтею 393 розділу І Податкового кодексу України.";

4) у розділі IV:

у пункті 2:

підпункт 6 викласти в такій редакції:

"6) залучати (у разі необхідності та відповідно до регламенту, проспекту емісії) до процесу розміщення та викупу цінних паперів інститутів спільного інвестування інвестиційну фірму, яка повинна мати відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках - діяльності з торгівлі фінансовими інструментами шляхом укладання відповідних договорів та контролю за їх виконанням;";

у підпункті 11 слово "Комісії" замінити словами "НКЦПФР (офіційним каналом зв’язку)";

підпункт 1 пункту 3 викласти в такій редакції:

"1) здійснювати за методикою та в порядку, визначеному НКЦПФР розрахунок чистої вартості активів окремо щодо кожного пенсійного фонду, активи якого знаходяться в її управлінні;";

у пункті 4 слова "державне регулювання ринку фінансових послуг" замінити словами "фінансові компанії";

5) у тексті цього Положення слова "торговець цінними паперами" в усіх відмінках і числах замінити словами "інвестиційна фірма" у відповідних відмінках і числах;

6) у тексті цього Положення слово "Комісія" в усіх відмінках замінити словом "НКЦПФР".

5. У Положенні про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженому рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1338, зареєстрованому в Міністерстві юстиції України 28 серпня 2013 року за № 1475/24007:

1) у розділі I:

у пункті 2:

абзац четвертий замінити абзацами четвертим, п’ятим такого змісту:

"публічне розміщення цінних паперів - розміщення цінних паперів, що здійснюється серед заздалегідь невизначеного кола осіб;

приватне розміщення цінних паперів - розміщення цінних паперів, що здійснюється виключно серед визначеного кола осіб, зазначених в проспекті емісії цінних паперів інституту спільного інвестування (далі - ІСІ);".

У зв’язку з цим абзац п’ятий вважати відповідно абзацом шостим;

доповнити цей розділ новими пунктами такого змісту:

"3. Адміністративна послуга НКЦПФР щодо визнання пайового фонду як такого, що відповідає/ не відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів інституту спільного інвестування, є платною послугою, розмір плати за надання якої встановлено Розмірами плати за реєстраційні дії щодо учасників ринків капіталу та інших осіб, затвердженими рішенням НКЦПФР від 13 червня 2022 року № 620, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 10 серпня 2022 року за № 909/38245.

4. Адміністративна послуга НКЦПФР щодо визнання пайового фонду як такого, що відповідає/ не відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів інституту спільного інвестування здійснюється з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

5. Подання до НКЦПФР заявником та відправлення НКЦПФР заявнику документів, передбачених цим Положенням, здійснюється в електронній формі офіційним каналом зв’язку з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положенням, з використанням засобу електронної пошти, адресу якої зазначено у відповідній заяві, поданої до НКЦПФР.

У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, кожний документ має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі - PDF/A) із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.

Подання заявником до НКЦПФР документів, створених в електронній формі, здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Подання заявником до НКЦПФР документів, створених як електронна копія паперового документа (фотокопія), здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Підпис на документах, який має здійснювати уповноважена особа НКЦПФР відповідно до вимог цього Положення, здійснюються шляхом накладення кваліфікованого електронного підпису такої особи на відповідні електронні документи.";

2) у розділі II:

1) у пункті 8 слова "торговців цінними паперами" замінити словами "інвестиційні фірми";

2) пункт 10 викласти в такій редакції:

"10. Заявки на придбання цінних паперів інституту спільного інвестування подаються компанії з управління активами або інвестиційним фірмам згідно з проспектом емісії цінних паперів інституту спільного інвестування. Подання заявки на придбання цінних паперів інститутів спільного інвестування та укладення договору може здійснюватися в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг, із застосуванням електронного підпису заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, якщо це передбачено проспектом емісії цінних паперів інституту спільного інвестування.";

3) у пункті 3 розділу IV:

доповнити абзаци перший, другий після слова "активами" словами "офіційним каналом зв’язку";

в абзаці першому слова "(далі - Комісія)" виключити;

4) у розділі V:

у пункті 1 слово "Комісії" замінити словами "НКЦПФР офіційним каналом зв’язку";

у пункті 4:

абзац третій викласти в такій редакції:

"Звіт про досягнення мінімального обсягу активів ІСІ, складений за формою, наведеною в додатку 3, створений в електронній формі, із застосуванням електронних підписів уповноваженої особи та головного бухгалтера (особи, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку) компанії з управління активами, зберігача активів ІСІ (у разі укладення договору про обслуговування зберігачем активів ІСІ), що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа;";

в абзаці шостому розділовий знак "." замінити розділовим знаком ";";

доповнити цей пункт новим абзацом такого змісту:

"платіжний документ із зазначенням найменування пайового фонду, що підтверджує внесення компанією з управління активами плати за визнання пайового фонду як такого, що відповідає/ не відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів інституту спільного інвестування з відміткою банку про його прийняття.";

у пункті 5:

доповнити абзац перший після слів "розділу та" словами "офіційним каналом зв’язку", слова "письмове повідомлення" замінити словами "повідомлення в електронній формі, за підписом уповноваженої особи НКЦПФР";

доповнити абзац другий після слів "отримання нею" словами "офіційним каналом зв’язку", слова "загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів" замінити словами "базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків";

у пункті 6:

абзац сьомий викласти в такій редакції:

"Про залишення Звіту без розгляду НКЦПФР офіційним каналом зв’язку повідомляє компанію з управління активами шляхом направлення заявнику відповідного листа в електронній формі, що містить вичерпний перелік підстав для залишення заяви без розгляду та строку повторного подання Звіту, за підписом уповноваженої особи НКЦПФР.";

доповнити цей пункт новим абзацом такого змісту:

"У такому разі документи вважаються такими, що повернуті заявнику.";

у пункті 8 слово "Комісії" замінити словами "НКЦПФР офіційним каналом зв’язку";

5) у розділі VI:

в абзаці третьому пункту 2 слова "фондових біржах" замінити словами "організованому ринку капіталу";

у пункті 3 слова "фондових біржах" замінити словами "організованих ринках капіталу";

доповнити пункт 4 після слів "управління активами" словами "офіційним каналом зв’язку";

у пункті 5 слово "лістингу" замінити словами "допуску до регулярних торгів на регульованому фондовому ринку";

6) у розділі VII:

у пункті 1 слова "через торговців цінними паперами" замінити словами "з залученням інвестиційної фірми", слово "якими" замінити словом "якою", слова "відповідні договори" замінити словами "відповідний договір";

у пункті 8 слова "торговцю цінними паперами" замінити словами "інвестиційній фірмі";

7) у розділі IX:

доповнити пункти 1, 2, 4 після слів "управління активами" словами "офіційним каналом зв’язку";

доповнити пункт 3 після слів "днем отримання" словами "офіційним каналом зв’язку";

8) у пункті 3 розділу XII:

доповнити абзац другий реченням "Таке повідомлення НКЦПФР здійснюється офіційним каналом зв’язку.";

доповнити абзац третій після слів "дня отримання" словами "офіційним каналом зв’язку";

9) у тексті цього Положення слово "Комісія" замінити словом "НКЦПФР";

10) додатки 1-3, 5-9 до цього Положення викласти у новій редакції, що додаються;

11) у додатку 4 цього Положення:

слова "(далі - Комісія)" виключити;

слова "Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від __________ № ______, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України _______________" замінити словами та цифрами "Положення про порядок розміщення, обігу та викупу цінних паперів інституту спільного інвестування, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 липня 2013 року № 1338, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 серпня 2013 року за № 1475/24007";

слова "код за ЄДРПОУ" замінити словами "ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань";

М. П."

замінити словами "Місце для накладання кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР".