Про затвердження Порядку розпорядження коштами, не сплаченими учасникам інститутів спільного інвестування у зв’язку з непред’явленням ними в установлений строк до викупу належних їм цінних паперів інститутів спільного інвестування, що ліквідуються

Відповідно до статті 537 Цивільного кодексу України, статті 85 Закону України "Про нотаріат", Закону України "Про банки і банківську діяльність", абзацу сьомого частини першої статті 2, пункту 30 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", статей 39, 40, 46, 47 Закону України "Про інститути спільного інвестування" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок розпорядження коштами, не сплаченими учасникам інститутів спільного інвестування у зв'язку з непред'явленням ними в установлений строк до викупу належних їм цінних паперів інститутів спільного інвестування, що ліквідуються, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 квітня 2006 року № 253 "Про затвердження Положення про порядок депонування коштів, несплачених учасникам (акціонерам) інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), що ліквідуються, в зв'язку з непред'явленням цими учасниками (акціонерами) до викупу в установлений строк належних їм цінних паперів інститутів спільного інвестування", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 11 серпня 2006 року за № 972/12846.

3. Департаменту спільного інвестування та регулювання діяльності інституційних інвесторів (О. Симоненко) забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню інформаційних технологій та діловодства (А. Заїка) забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

5. Управлінню внутрішнього аудиту та комунікацій (О. Збаражська) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

6. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.

7. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку О. Тарасенка.

 

 

 

1. Цей Порядок визначає процедуру депонування та виплату коштів, не сплачених учасникам інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів) (далі - ІСІ), що ліквідуються, відповідно до законодавства України у зв'язку з непред'явленням цими учасниками до викупу (з метою розрахунків) належних їм інвестиційних сертифікатів (акцій) в установлений строк.

2. У цьому Порядку терміни вживаються в таких значеннях:

депонування - передача ліквідаційною комісією ІСІ (уповноваженою особою цієї комісії) (далі - ліквідаційна комісія) коштів, не сплачених власникам не пред'явлених до викупу цінних паперів ІСІ, до банку або внесення таких коштів у порядку, встановленому законодавством, в депозит нотаріуса з метою проведення розрахунків з цими власниками;

документи, що підтверджують право власності, - сертифікат або виписка з рахунку в цінних паперах, надана депозитарною установою, або інші документи, що підтверджують право власності на цінні папери відповідно до законодавства.

Інші терміни, які вживаються у цьому Порядку, застосовуються у значеннях, наведених у законах України та нормативно-правових актах Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. З метою розрахунків з учасниками ІСІ, що ліквідуються, депонуванню підлягають кошти, які не сплачені таким учасникам у зв'язку з непред'явленням ними до викупу в установлений строк належних їм інвестиційних сертифікатів (акцій) або документів, що підтверджують право власності на цінні папери відповідно до законодавства.

4. Депонування не сплачених коштів учасникам ІСІ, що ліквідуються, у зв'язку з непред'явленням ними в установлений строк належних їм цінних паперів ІСІ здійснюється ліквідаційною комісією відповідно до вимог нормативно-правових актів НКЦПФР щодо припинення корпоративного інвестиційного фонду та припинення пайового інвестиційного фонду, а також з урахуванням вимог нормативно-правових актів Міністерства юстиції України щодо вчинення нотаріальних дій та Національного банку України щодо відкриття рахунків у банках.

5. Пункт 5 розділу І виключено

1. Ліквідаційна комісія протягом семи днів з дати закінчення строку розрахунків з учасниками ІСІ зобов'язана здійснити депонування суми коштів, що залишилася за не пред'явленими до викупу в установлений строк цінними паперами ІСІ, шляхом:

укладання договору про відкриття поточного рахунку (далі - Договір) з банком з подальшим перерахуванням на цей рахунок коштів, що підлягають депонуванню;

внесення коштів, що підлягають депонуванню, в порядку, встановленому законодавством, в депозит нотаріуса.

Ліквідаційна комісія може обрати лише один з указаних у цьому пункті способів депонування коштів.

2. Договір укладається за місцезнаходженням ліквідаційної комісії.

Прийняття нотаріусом в депозит коштів проводиться за місцем виконання зобов'язання.

Укладення Договору або внесення коштів в депозит нотаріуса передбачає надання ліквідаційною комісією до банку таких документів:

1) перелік власників іменних цінних паперів ІСІ, які не пред'явили до викупу в установлений строк належні їм іменні цінні папери ІСІ, складений ліквідаційною комісією в паперовому та електронному вигляді, згідно з додатком 1 до цього Порядку;

2) заповнений зразок бланка сертифіката цінного папера відповідного ІСІ.

Подається у разі якщо випуск цінних паперів відповідного ІСІ зареєстровано НКЦПФР у документарній формі існування;

3) сертифікат якості на бланки сертифікатів цінних паперів відповідного ІСІ для перевірки сертифікатів цінних паперів такого ІСІ на справжність (автентичність).

Подається у разі якщо випуск цінних паперів відповідного ІСІ зареєстровано НКЦПФР у документарній формі існування;

4) реєстр сертифікатів інвестиційних сертифікатів на пред'явника, які не були пред'явлені до викупу в установлений строк, у паперовій та електронній формі згідно з додатком 2 до цього Порядку.

Подається у разі якщо випуск інвестиційних сертифікатів відповідного ІСІ зареєстровано НКЦПФР у документарній формі існування на пред'явника.

3. Сума коштів, що депонується власнику цінних паперів ІСІ, повинна дорівнювати вартості, за якою здійснювався викуп таких цінних паперів з метою проведення розрахунків з учасниками, які пред'явили до викупу належні їм на праві власності цінні папери ІСІ в установлений строк.

4. Ліквідаційна комісія зобов'язана забезпечити доступ до інформації про порядок депонування та виплати задепонованих коштів (далі - Інформація) для всіх учасників відповідного ліквідованого ІСІ, які не пред'явили в установлений строк до викупу (з метою розрахунків) належні їм цінні папери ІСІ, шляхом виконання таких заходів:

1) протягом десяти робочих днів з дати депонування коштів письмово повідомити щодо Інформації кожного з таких учасників ІСІ;

2) протягом п'яти робочих днів з дати депонування коштів розмістити на веб-сайті компанії з управління активами Інформацію в повному обсязі. При цьому Інформація повинна бути у вільному доступі на сайті компанії з управління активами протягом усього строку, на який задепоновано несплачені кошти;

3) протягом п'яти робочих днів з дати депонування коштів розмістити Інформацію в базі даних особи, яка провадить діяльність із оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків.

5. Інформація для власників цінних паперів ІСІ повинна містити:

відомості про місце депонування коштів (реквізити банку та/або реквізити нотаріуса);

порядок виплати та перелік необхідних документів для отримання власником цінних паперів ІСІ задепонованих коштів.