Про затвердження Положення про авторизацію осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на фондовому ринку, та умови провадження такої діяльності

Відповідно до абзацу другого статті 3, пунктів 1, 5 частини першої, пункту 37-12 частини другої статті 7, пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Закону України від 16 листопада 2017 року № 2210-VIII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення ведення бізнесу та залучення інвестицій емітентами цінних паперів" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Положення про авторизацію осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг наринках капіталу та організованих товарних ринках, та умови провадження такої діяльності, що додається.

2. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення на здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

3. Департаменту міжнародної співпраці та комунікацій (Юшкевич О.) забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності з 01 січня 2019 року, але не раніше його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Лібанова М.

1. Це Положення встановлює порядок та умови авторизації юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках; вимоги до юридичної особи, яка має намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг та здійснює таку діяльність; перелік документів, які подаються до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для проходження зазначеної авторизації та у період провадження діяльності з надання інформаційних послуг; порядок ведення Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - Реєстр уповноважених осіб), та оприлюднення інформації з нього; вимоги до договорів з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

2. У цьому Положенні терміни вживаються в таких значеннях:

аутсорсинг - залучення юридичною особою, яка провадить діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, на підставі відповідного договору іншої особи (надавача послуг) до здійснення процесів, надання послуг, виконання робіт, що становлять частину провадження такою юридичною особою діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

відокремлений підрозділ заявника / надавача інформаційних послуг - філія, інший підрозділ юридичної особи, що розташований поза її місцезнаходженням і буде здійснювати / здійснює всі або частину її функцій щодо провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, крім спеціалізованого структурного підрозділу;

заявник - юридична особа, яка має намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, у тому числі особа, яка має право провадити один або більше видів діяльності з надання інформаційних послуг, та подає до НКЦПФР заяву та документи, передбачені цим Положенням, для включення до Реєстру уповноважених осіб;

ключовий учасник у структурі власності юридичної особи (далі - ключовий учасник) - будь-яка фізична особа, яка володіє часткою у статутному капіталі (акціями) такої юридичної особи, юридична особа, яка володіє часткою (пакетом акцій) у розмірі 2 і більше відсотків у статутному капіталі такої юридичної особи, і водночас:

якщо юридична особа має більше ніж 20 учасників - фізичних осіб, то ключовими учасниками юридичної особи вважаються 20 учасників - фізичних осіб, частки яких є найбільшими;

якщо однакові за розміром частки (пакети акцій) у статутному капіталі юридичної особи належать більше ніж 20 учасникам-фізичним особам, то ключовими учасниками юридичної особи вважаються всі фізичні особи, які володіють частками (пакетом акцій) у розмірі 2 і більше відсотків у статутному капіталі такої юридичної особи;

вважається, що публічна компанія не має ключових учасників;

надавач інформаційних послуг - юридична особа, яку включено до Реєстру уповноважених осіб та яка провадить діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

опосередкована істотна участь - володіння у заявнику / надавачі інформаційних послуг, яке настає, якщо особа або група осіб прямо або опосередковано володіє часткою (акціями) в статутному капіталі однієї чи кількох юридичних осіб у структурі власності юридичної особи заявника / надавача інформаційних послуг, у такому розмірі, який забезпечує можливість контролювати через цю особу (цих осіб) 10 і більше відсотків статутного капіталу заявника / надавача інформаційних послуг;

опосередкований контроль - можливість здійснювати вирішальний вплив на діяльність заявника/надавача інформаційних послуг шляхом опосередкованого володіння особою самостійно або спільно з іншими особами, пов’язаними відносинами контролю, часткою у статутному капіталі заявника / надавача інформаційних послуг, що відповідає еквіваленту 50 чи більше відсотків статутного капіталу та/або голосів такої юридичної особи, або незалежно від такого володіння можливість здійснювати такий вплив на основі угоди чи будь-яким іншим чином;

приміщення - частина внутрішнього об’єму будівлі, обмежена будівельними елементами, з можливістю входу і виходу, яку використовує заявник / надавач інформаційних послуг, за винятком приміщення загального користування;

прямий власник - юридична або фізична особа, яка безпосередньо володіє часткою (акціями) у статутному капіталі заявника / надавача інформаційних послуг;

публічна компанія - це:

публічне акціонерне товариство;

іноземна юридична особа, що є емітентом акцій, які допущені до торгів на хоча б одному з наступних регульованих ринків:

New York Stock Exchange (NYSE);

Hong Kong Exchanges and Clearing;

London Stock Exchange (LSE);

Japan Exchange Group;

регульовані ринки, що входять до Nasdaq, Inc.;

регульовані ринки країни, що входить до Європейського Cоюзу, та Швейцарії;

спеціалізований структурний підрозділ - департамент, управління, відділ, сектор тощо, які є невід’ємною частиною внутрішньої організаційної структури заявника / надавача інформаційних послуг або його відокремленого підрозділу та мають інше місцезнаходження, ніж заявник / надавач інформаційних послуг або його відокремлений підрозділ;

стаж роботи на керівних посадах - це стаж роботи:

як керівної посадової особи та/або як заступника керівної посадової особи та/або як керівника та/або заступника керівника відокремленого, спеціалізованого структурного та/або функціонального підрозділу професійного учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків; та/або

на посаді державної служби не нижче категорії Б в НКЦПФР та/або на посаді Голови або члена НКЦПФР.

Термін "власний капітал" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні".

Терміни "близькі відносини", "ділова репутація", "значний вплив", "комплаєнс", "міжнародний ідентифікаційний код юридичної особи (далі - код LEI)", "особа, яка здійснює виконавчі функції", "офіційний канал зв’язку", "організований ринок" вживають у значеннях, визначених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".

Терміни "ланцюг володіння корпоративними правами юридичної особи", "структура власності юридичної особи" вживають у значеннях, наведених у Законі України "Про банки і банківську діяльність".

Терміни "істотна участь", "контролер", "контроль", "фінансова установа" вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про фінансові послуги та фінансові компанії".

Терміни "кінцевий бенефіціарний власник" та "траст" вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення".

Термін "форс-мажорні обставини" вживається у значенні, наведеному у Законі України "Про торгово-промислові палати в Україні".

Інші терміни, які вжито в цьому Положенні, використовуються у значеннях, визначених законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами НКЦПФР.

3. Вимогам, установленим цим Положенням для провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, повинні відповідати:

заявник та власники істотної участі у заявнику станом на дату подання заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб та визначених цим Положенням документів;

надавач інформаційних послуг, власники істотної участі у надавачі інформаційних послуг, посадові особи надавача інформаційних послуг протягом усього часу, коли вони зберігають свій статус або мають істотну участь у надавачі інформаційних послуг.

4. Заявник / надавач інформаційних послуг повинен виконувати вимоги, встановлені цим Положенням, протягом усього строку провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

5. Авторизацію юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, здійснює НКЦПФР, з дотриманням вимог, визначених Порядком надання адміністративних послуг Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, затвердженим рішенням НКЦПФР від 17 листопада 2021 року № 1124, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 03 лютого 2022 року за № 147/37483.

6. НКЦПФР в порядку, визначеному цим Положенням, здійснює авторизацію юридичних осіб, які мають намір провадити такі види діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках:

1) діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних організованих товарних ринків (далі - ОРІ);

2) діяльність з розповсюдження в режимі безперервного оновлення консолідованої інформації (далі - РКІ);

3) діяльність з подання звітних даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - ПЗВ).

7. Авторизація здійснюється шляхом включення юридичних осіб до Реєстру уповноважених осіб.

Авторизації підлягає кожний окремий вид діяльності, визначений пунктом 6 цього розділу.

8. Юридичні особи, у тому числі професійні учасники ринків капіталу та організованих товарних ринків, провадять діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках за умови включення їх до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - свідоцтво про включення до Реєстру).

9. Надавачі інформаційних послуг зобов’язані дотримуватися вимог до заявника, зазначених у цьому Положенні, протягом усього періоду провадження ними такої діяльності.

10. Надавач інформаційних послуг має право провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках виключно після отримання свідоцтва про включення до Реєстру.

Провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках без отримання свідоцтва про включення до Реєстру заборонено.

11. Заявник для провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках повинен мати у власності або в користуванні нежитлове приміщення, яке повністю відокремлене від приміщень інших юридичних осіб за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (для резидентів) або в документі, що підтверджує реєстрацію представництва юридичної особи (для нерезидентів).

Приміщення вважається повністю відокремленим, якщо його не використовують інші особи, що підтверджується документами, надання яких передбачено відповідно до цього Положення.

12. У разі передання надавачем інформаційних послуг частини своїх процесів, функцій в аутсорсинг переважну частину процесів і функцій, пов’язаних з наданням інформаційних послуг, повинен здійснювати надавач інформаційних послуг.

Не можуть бути передані на аутсорсинг основні процеси і функції, пов’язані з наданням інформаційних послуг.

За якість надання інформаційних послуг у разі використання аутсорсингу відповідає надавач таких інформаційних послуг.

13. Програмно-технічні комплекси (далі - ПТК), які використовуються під час провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, мають повною мірою відповідати функціональному призначенню з урахуванням виду діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

Функціональне призначення ПТК має бути детально викладено.

Надавач інформаційних послуг має право розмістити основні або резервні ПТК в центрах обробки даних (ЦОД). Такі ЦОД повинні відповідати вимогам міжнародного стандарту TIA-942 не менше ніж Tier 3.

1. Авторизація юридичних осіб, які мають намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, здійснюється за двома етапами.

Для проходження першого етапу авторизації заявник подає до НКЦПФР документи, визначеніпунктом 6 цього розділу.

Для проходження другого етапу авторизації заявник подає до НКЦПФР документи, визначені пунктом 7 цього розділу.

Заявник може подати документи для проходження першого та другого етапів авторизації одночасно.

Документи, що подає заявник згідно з цим Положенням, подаються до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.

Разом з документами, що подаються для проходження кожного етапу авторизації для включення до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру, заявник подає перелік (опис) документів, що подаються для включення заявника до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 1). У цьому переліку (описі) документів заявник зазначає, який із поданих документів належить до конфіденційної інформації.

Заявник подає до НКЦПФР документи, перелік яких визначений цим Положенням, з використанням засобу електронної пошти, адресу якої зазначено у заяві, поданої до НКЦПФР.

У пакеті документів, подання яких передбачено цим Положенням до НКЦПФР, кожний документ має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format/A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі - PDF/A) із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, на кожному окремому електронному документі.

Подання заявником до НКЦПФР документів, створених заявником або не заявником в електронній формі, здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Подання заявником до НКЦПФР документів створених заявником або не заявником як електронна копія паперового документа (фотокопія) здійснюється із застосуванням електронного підпису уповноваженої особи заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа.

Заявник має право, крім документів, передбачених цим Положенням, подати будь-які інші документи з письмовим обґрунтуванням доцільності їх подання.

2. Документи, що подає заявник згідно з цим Положенням, мають бути викладені українською мовою, не містити виправлень і неточностей та оформлені відповідно до нього, підписані керівником і містити дату підписання.

На дату подання заяви й документів для включення особи до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру строк подання документів, оформлених згідно з додатками до цього Положення (крім додатка 3), довідок від органів державної влади, крім документів щодо фінансової звітності, аудиту та оцінки майна, не може перевищувати два місяці з дати підписання або складання. Строк подання документів щодо оцінки майна не може перевищувати строк, встановлений законодавством для таких документів.

Строк подання юридичною особою - резидентом документів, оформлених згідно з додатком 3 до цього Положення, не може перевищувати 5 робочих днів з дати підписання на дату подання заяви та документів для включення особи до Реєстру уповноважених осіб і отримання свідоцтва про включення до Реєстру.

Строк подання іноземною юридичною особою документа, оформленого згідно з додатком 3 до цього Положення, не може перевищувати 20 робочих днів з дати підписання на дату подання заяви та документів для включення особи до Реєстру уповноважених осіб і отримання свідоцтва про включення до Реєстру.

Строк подання документів щодо ідентифікації іноземних юридичних осіб не може перевищувати шість місяців з дати нотаріального засвідчення відповідних документів за місцем видачі.

Якщо документи підписано не керівником заявника, а особою, що виконує його обов’язки (крім випадків, установлених законом), заявник / надавач інформаційних послуг повинен надати документ, який підтверджує повноваження цієї особи.

Документи, що подає іноземна юридична особа або вони стосуються іноземної юридичної особи чи фізичної особи - іноземця і складені іноземною мовою чи видані органом іноземної держави, мають супроводжуватися перекладами державною мовою, засвідченими нотаріально.

Не перекладаються на українську мову документи, складені іноземною мовою, у разі одночасного наведення їх тексту українською мовою.

Документи, видані органом іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо інше не передбачено міжнародними договорами, згоду на обов’язковість яких надала Верховна Рада України.

Документи щодо юридичної особи, які видані в іноземній країні та легалізація яких не передбачена міжнародними договорами, згода на обов’язковість яких надана Верховною Радою України, подаються до НКЦПФР за підписом керівника або іншого уповноваженого представника юридичної особи.

Якщо деякі документи, передбачені цим Положенням, іноземна юридична особа або фізична особа-іноземець не може подати, подаються інші документи/інформація, які містять необхідні дані, та письмове запевнення (у довільній формі), що в законодавстві відповідної держави немає вимог щодо отримання таких документів.

3. Заявник може не включати копії фінансової звітності, аудиторський звіт (звіт щодо огляду) до пакету документів, у складі якого передбачено подання до НКЦПФР таких документів відповідно до вимог цього Положення, у разі, якщо вони оприлюднені у вигляді електронних документів, оформлених відповідно до вимог цього Положення, українською мовою у візуальній формі, що дає змогу сприймати їх зміст людиною; у візуальній формі, що дає змогу сприймати їх зміст людиною і відтворювати такі документи на папері для необмеженого завантаження та копіювання; у формі, що дає змогу сприймати їх зміст у машиночитальному форматі на вебсайті емітента та/або у базі даних особи, яка провадить діяльність з оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків, та/або на порталі розкриття фінансової звітності вебсайту центру збору фінансової звітності. У такому випадку заявник у відповідній заяві зазначає посилання на ці документи для забезпечення можливості автоматичного завантаження копій цих документів з мережі Інтернет, що мають містити повну адресу файлу, за якою може бути здійснене вільне і пряме завантаження його копій засобами автоматизації (без необхідності попередньої реєстрації, введення кодів, інших додаткових дій на забезпечення завантаження), в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса), ім’я файлу (включаючи розширення в імені файлу, яке має відповідати його типу/формату), точний розмір файлу та контрольну суму для забезпечення можливості автоматичного контролю точності копіювання вмісту.

Відповідальний виконавець відповідного структурного підрозділу НКЦПФР завантажує копії документів в електронній формі, посилання на які зроблено у відповідній заяві, поданих до реєструвального органу в форматі універсального покажчика місцезнаходження Universal Resource Locator (URL-адреса) та засвідчує їх кваліфікованим електронним підписом.

Завантажені копії документів в електронній формі, засвідчені кваліфікованим електронним підписом відповідального виконавця НКЦПФР, додаються до раніше надісланого заявником пакету документів та є його невід’ємною частиною.

4. Подання до НКЦПФР статуту у складі пакету документів відповідно до вимог цього Положення здійснюється шляхом:

подання копії зареєстрованого статуту в електронній формі, засвідченої електронним підписом заявника, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, або

надання інформації про код доступу до результатів надання адміністративних послуг у сфері державної реєстрації, що надає доступ до копії статуту емітента в електронній формі у Єдиному державному реєстрі.

Відповідальний виконавець відповідного структурного підрозділу НКЦПФР завантажує копії статуту в електронній формі, розміщеного у Єдиному державному реєстрі через портал електронних сервісів або з використанням Єдиного державного вебпорталу електронних послуг, та засвідчує її кваліфікованим електронним підписом.

5. Заявник забезпечує узгодженість, повноту, послідовність і достовірність інформації, зазначеної в заяві про включення до Реєстру уповноважених осіб та інших документах, що подаються до НКЦПФР згідно з цим Положенням.

6. Заявник для проходження першого етапу авторизації і включення його до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру подає до НКЦПФР:

1) заяву про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 2);

2) копію статуту або іншого установчого документа заявника, крім випадку наявності доступу до відомостей статуту такої особи - резидента в достатньому обсязі в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань, та інформацію у довільній формі щодо дати державної реєстрації юридичної особи - резидента.

У разі якщо юридична особа здійснює діяльність на підставі модельного статуту - інформацію про розмір статутного (складеного) капіталу.

Якщо заявником є іноземна юридична особа, подається витяг із торговельного, банківського, судового реєстрів або інший офіційний документ, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в державі, у якій зареєстровано її головний офіс, засвідчений нотаріально, а також інформація у довільній формі щодо дати реєстрації представництва юридичної особи і копія свідоцтва про реєстрацію представництва такої юридичної особи;

3) відомості про структуру власності юридичної особи, інформацію про власників істотної участі, а якщо юридична особа належить до небанківської фінансової групи - інформацію про таку групу, за формою:

довідки про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника (додаток 3);

анкети юридичної особи (додаток 4) для заявника та кожної юридичної особи - власника з істотною участю у заявника та всіх юридичних осіб, які здійснюють контроль власника істотної участі у заявника. Не подається стосовно держави, Національного банку України, територіальної громади;

анкети фізичної особи (додаток 5) для фізичної особи - прямого власника з істотною участю у заявника та всіх осіб, які здійснюють контроль власника з істотною участю у заявника. Анкети фізичних осіб-іноземців можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника;

анкети щодо ділової репутації юридичної особи (додаток 6) для ділової репутації заявника та кожної юридичної особи - власника з істотною участю у заявника та всіх юридичних осіб, які здійснюють контроль власника істотної участі у заявника. Не подається стосовно держави, Національного банку України, територіальної громади;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 7) для ділової репутації фізичної особи - прямого власника з істотною участю у заявника та всіх осіб, які здійснюють контроль власника з істотною участю у заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника;

довідки про осіб, які перебувають у близьких відносинах з фізичною особою - власником прямої істотної участі у заявнику (додаток 8);

у разі якщо заявник належить до небанківської фінансової групи - орган державної влади, що здійснює нагляд за групою, перелік учасників небанківської фінансової групи та ідентифікаційні дані відповідальної особи небанківської фінансової групи за формою переліку учасників небанківської фінансової групи компаній, до якої належить заявник (додаток 9);

4) інформацію про членів виконавчого органу та/або наглядової ради за формою:

довідки про персональний склад виконавчого органу, наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника (додаток 10);

анкети фізичної особи (додаток 5) для голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника;

анкети щодо ділової репутації фізичної особи (додаток 7) для ділової репутації голови та членів колегіального виконавчого органу (особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу), голови та членів наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника. Анкети фізичних осіб - нерезидентів можуть бути підписані уповноваженою особою нерезидента (за довіреністю) або керівником заявника;

5) інформацію про капітал та про джерела його походження.

Подається аудиторський звіт (звіт незалежного аудитора) щодо річної фінансової звітності (річної консолідованої фінансової звітності) та/або звіт щодо огляду проміжної фінансової звітності заявника за результатами календарного року (за наявності) і звітного періоду, які передують даті подання заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб, з доданням копії фінансової звітності за рік і квартал, що передує даті подання документів (крім товариств, у яких звітний період (рік та/або квартал) з дати створення не настав);

6) інформацію про фінансовий стан заявника та, у разі якщо заявник належить до небанківської фінансової групи,- інформацію про фінансовий стан такої групи.

Подається річна фінансова звітність та/або проміжна фінансова звітність з урахуванням наступного:

У разі подання документів заявником, державна реєстрація якого як юридичної особи відбулася у кварталі, в якому подається заява про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках, заявником фінансова звітність та звіт щодо огляду відповідної проміжної фінансової звітності не подається.

7) інформацію про організацію діяльності, зокрема про:

бізнес-план (бізнес-стратегію) на наступні три роки;

організаційну структуру заявника, яка повинна містити такі відомості про:

розподіл сфер відповідальності за напрямами діяльності заявника між головою та членами колегіального виконавчого органу, а також іншими посадовими особами (за наявності) (зазначаються напрям діяльності заявника, а також посада та прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка здійснює його кураторство);

структурні підрозділи (департаменти, управління, відділи тощо) заявника, що перебувають у прямому підпорядкуванні осіб, зазначених у попередньому абзаці (зазначається найменування кожного структурного підрозділу, а також у примітках – короткий опис основних функцій, які він виконує);

структурні підрозділи, що безпосередньо входять до складу структурних підрозділів, зазначених у попередньому абзаці (тобто ієрархічно перебувають на один рівень нижче зазначених структурних підрозділів) (зазначається найменування кожного структурного підрозділу);

підрозділ комплаєнсу, підрозділ управління ризиками та підрозділ внутрішнього аудиту;

зв’язки, що відображають підпорядкування посадових осіб та структурних підрозділів, зазначених у схемі;

опис системи внутрішнього контролю (підсистеми комплаєнсу, управління ризиками та внутрішнього аудиту);

інформацію щодо функцій, послуг та діяльності, що провадяться чи планується провадити із залученням третіх осіб, яка містить:

вид процесу, функції, які передають на аутсорсинг із зазначенням людських і технічних ресурсів, необхідних для здійснення зазначеного процесу, функцій;

інформацію щодо юридичної особи, якій передано частину процесів, функцій, які забезпечують надання відповідної послуги заявником, а саме повне найменування юридичної особи (для юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською та його транслітерація українською мовами), ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі - ідентифікаційний код) (для резидентів) / країна реєстрації та ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстрів країни (для нерезидента), місцезнаходження;

внутрішні правила та процедури, спрямовані на організацію надання відповідної послуги із залученням аутсорсингу, створення заявником належного контролю за виконанням таких процесів та/або функцій іншою особою, виявлення та мінімізація ризиків, пов’язаних з аутсорсингом;

інформацію про наявність спеціалістів, обладнання, комп’ютерної техніки, програмного забезпечення та приміщень, необхідних для провадження діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках;

8) внутрішні документи щодо провадження діяльності, зокрема:

копії внутрішніх положень особи, яка має намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, що визначають порядок надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, а саме:

внутрішні правила, що визначають порядок оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних організованих товарних ринків, та/або

внутрішні правила, що визначають порядок збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 124 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" регульованої інформації, її консолідацію в безперервний оновлюваний електронний потік інформації та оприлюднення такої інформації в режимі, максимально технічно наближеному до реального часу, та її доступність для всіх юридичних і фізичних осіб на безоплатній основі не пізніше ніж через 15 хвилин після її оприлюднення, та/або

внутрішні правила, що визначають порядок подання звітних даних до НКЦПФР;

внутрішні правила та інформацію про створення і забезпечення функціонування механізму виявлення, запобігання та усунення конфліктів інтересів;

9) внутрішні правила та інформацію про відповідні засоби гарантування безпеки інформації, її передачі, мінімізації ризиків виникнення загрози доступності, конфіденційності та цілісності інформації, які, зокрема, містять методику перевірки інформації на повноту (відповідність, достовірність), відповідно до вимог розділу IV цього Положення.

7. При проходженні другого етапу авторизації заявник для погодження відповідних засобів і подальшого включення до Реєстру уповноважених осіб та отримання свідоцтва про включення до Реєстру подає до НКЦПФР документи для погодження відповідних засобів, які забезпечують провадження діяльності з надання певної(их) інформаційної(их) послуги (послуг) на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - відповідні засоби):

1) заяву про погодження відповідних засобів, які забезпечують оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, та/або

заяву про погодження відповідних засобів, які забезпечують збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 81 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" регульованої інформації, її консолідацію в безперервний оновлюваний електронний потік інформації та забезпечення оприлюднення такої інформації в режимі, максимально технічно наближеному до реального часу, та її доступність для всіх юридичних і фізичних осіб на безоплатній основі не пізніше ніж через 15 хвилин після її оприлюднення, та/або

заяву про погодження відповідних засобів, які забезпечують подання звітних даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

2) інформацію про засоби, які забезпечують оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, та/або

інформацію про засоби, які забезпечують збирання всієї оприлюдненої відповідно до статті 81 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" регульованої інформації, її консолідацію в безперервний оновлюваний електронний потік інформації та забезпечення оприлюднення такої інформації в режимі, максимально технічно наближеному до реального часу, а також її доступність для всіх юридичних і фізичних осіб на безоплатній основі не пізніше ніж через 15 хвилин після її оприлюднення, та/або

інформацію про засоби, які забезпечують подання звітних даних до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку;

3) інформацію про відповідні засоби захисту інформації, її передання, мінімізації ризиків втрати, спотворення, несанкціонованого доступу та/або витоку;

4) інформацію про засоби забезпечення збереження інформації та безперервності провадження діяльності;

5) платіжний документ, що підтверджує внесення заявником плати за видачу свідоцтва про включення до Реєстру уповноважених осіб.

8. Відомості/документи, зазначені у пунктах 6, 7 цього розділу, надаються у довільній формі на розсуд заявника за підписом уповноваженої особи заявника, крім відомостей/документів, для подання яких цим Положенням встановлені зразки у додатках до цього Положення.

9. Заявник, який є професійним учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків, для проходження першого етапу авторизації подає документи, передбачені підпунктами 1, 3, 7-9 пункту 6 цього розділу.

10. Якщо заявник авторизований з одного або двох видів діяльності, визначених пунктом 6 розділу I цього Положення, та має намір провадити інший вид діяльності, визначений пунктом 6 розділу I, до заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб додаються тільки документи, передбачені підпунктами 7-9 пункту 6 цього розділу.

11. Державне підприємство (установа, організація), яке (яка) має намір провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках, для проходження першого етапу авторизації подає документи, передбачені підпунктами 1, 2, 5-9 пункту 6 цього розділу.

12. Якщо заявник є нерезидентом і має дозвіл/ліцензію/авторизацію в країні своєї реєстрації, яка є членом Європейського Союзу, з відповідного виду діяльності, визначеного пунктом 6 розділу I цього Положення або аналогічного йому за змістом, та має намір провадити діяльність з одного чи декількох видів діяльності, визначених пунктом 6 розділу I цього Положення, в Україні, до заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб додається тільки документ компетентного органу відповідної країни, що підтверджує наявність у заявника відповідного дозволу/ліцензії/авторизації, та документи, які він подавав до такого компетентного органу відповідної країни для отримання такого дозволу/ліцензії/авторизації та є чинними на дату подання заяви про включення до Реєстру уповноважених осіб.

1. До Реєстру уповноважених осіб може бути включена тільки юридична особа, створена в організаційно-правовій формі господарського товариства, державного підприємства (установи, організації) та/або іноземна юридична особа, представництво якої зареєстроване на території України у встановленому законодавством порядку.

2. Юридична особа, зареєстрована на тимчасово окупованій території України або території проведення антитерористичної операції, не може бути включена до Реєстру уповноважених осіб та не може провадити діяльність з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках.

3. Заявником не може бути юридична особа, яка відповідає хоча б одному з таких критеріїв:

юридична особа зареєстрована у Російській Федерації або Республіці Білорусь;

до юридичної особи застосовано санкції відповідно до Закону України "Про санкції";

юридична особа має серед учасників (засновників, акціонерів) та/або кінцевих бенефіціарних власників юридичних осіб, зареєстрованих у Російській Федерації та/або Республіці Білорусі та/або громадян зазначених держав;

юридична особа має серед учасників (засновників, акціонерів) юридичних осіб, зареєстрованих у державах (юрисдикціях), внесених до переліку держав (юрисдикцій), що не виконують чи неналежним чином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням)доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, сформованого у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України на основі висновків міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, та оприлюдненого на офіційному вебсайті Державної служби фінансового моніторингу України;

юридична особа та/або учасники (засновники, акціонери) та/або кінцеві бенефіціарні власники юридичної особи включені відповідно до закону до переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльності або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;

юридична особа підконтрольна юридичним особам, створеним відповідно до законодавства держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України" та/або особам, зазначеним у абзацах третьому, п’ятому цього пункту та/або має таких осіб серед власників істотної участі;

юридична особа, кінцевими бенефіціарними власниками якої є резиденти держави, що здійснює збройну агресію проти України у значенні, наведеному у статті 1 Закону України "Про оборону України", або держави-окупанта, визнаної такою відповідно до закону, або держави (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення.

4. Ділова репутація фізичної особи, яка є власником істотної участі, у тому числі контролером заявника, особи (осіб), яка (які) здійснює(ють) повноваження одноосібного виконавчого органу (або осіб, призначених головою та членами колегіального виконавчого органу) у заявника, голови та членів наглядової ради заявника і всіх осіб, які здійснюють контроль власника з істотною участю у заявника, є такою, що відповідає цьому Положенню, якщо:

особу не було звільнено з роботи на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках на вимогу органу державної влади, у тому числі іноземного (за винятком випадків, коли особа була звільнена у зв’язку з відмовою у погодженні особи на посаду керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю);

особу не було звільнено з роботи (у тому числі з роботи в іноземних юридичних особах) протягом останніх п’яти років за систематичне або одноразове грубе порушення особою своїх посадових обов’язків та/або правил трудового розпорядку, порушення законодавства про протидію корупції, вчинення розкрадання, зловживання владою / службовим становищем або іншого правопорушення (при роботі в юридичних особах - резидентах України - звільнення на підставі пунктів 3, 4, 7, 8 частини першої статті 40, пунктів 1, 1-1, 2, 3 частини першої статті 41, абзацу дев’ятого частини першої статті 43-1 та статті 45 Кодексу законів про працю України, а також з підстав, визначених частиною п’ятою статті 66 Закону України "Про державну службу";

особу не було звільнено від виконання функцій довірчого власника трасту або не було припинено інші фідуціарні відносини з цією особою у зв’язку з порушенням або неналежним виконанням нею обов’язків;

у разі якщо особа обіймала посади, необхідність погодження призначення на які відповідним органом державної влади передбачена законодавством, відсутні факти обіймання особою посади/посад керівника або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи/ товарної біржі (виконання обов’язків за посадою) протягом більше шести місяців без погодження відповідним органом державної влади на таку посаду/посади (застосовується з першого дня сьомого місяця після дня обрання (призначення) особи на посаду (у разі обіймання кількох посад або однієї посади кілька разів без погодження з відповідним органом державної влади - після дня обрання (призначення) особи на першу з таких посад та протягом трьох років із дати усунення цього порушення);

відсутні факти, встановлені відповідним органом державної влади, надання особою безпосередньо або через третіх осіб органу державної влади недостовірної інформації про власну особу, яка вплинула або могла вплинути на прийняття цим органом державної влади рішення (застосовується протягом трьох років із дня надання такої інформації);

відсутні факти перебування протягом більше шести місяців на посаді керівника фінансової установи / товарної біржі або посадової особи системи внутрішнього контролю фінансової установи/ товарної біржі (або виконання обов’язків за посадою) протягом року, що передує даті рішення про визнання такої фінансової установи/товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);

у особи була відсутня можливість незалежно від обіймання посад і володіння участю у фінансовій установі / товарній біржі надавати обов’язкові вказівки або іншим чином визначати чи істотно впливати на дії такої фінансової установи / товарної біржі станом на будь-яку дату протягом року, що передує даті рішення про визнання фінансової установи / товарної біржі банкрутом або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або віднесення банку до категорії неплатоспроможних або про відкликання в банку банківської ліцензії за ініціативою Національного банку України (крім відкликання банківської ліцензії у зв’язку з нездійсненням банком жодної банківської операції протягом року з дня її отримання або під час ліквідації банку за ініціативою власників);

відсутні факти перебування протягом більше шести місяців у складі органу управління або на посаді посадової особи системи внутрішнього контролю іноземної фінансової установи / товарної біржі протягом року до прийняття уповноваженим органом відповідної країни рішення про визнання такої фінансової установи / товарної біржі неплатоспроможною або банкрутом, або набрання законної сили рішення про примусову ліквідацію, або анулювання ліцензії за вчинення правопорушення на ринках фінансових послуг та/або організованих товарних ринках або визнання банку неплатоспроможним або про відкликання ліцензії на здійснення банківської / кредитної діяльності (крім відкликання ліцензії під час ліквідації іноземного банку за ініціативою власників);