1. Свідоцтво про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках (додаток 11) - документ установленого зразка, який засвідчує право провадження юридичною особою певного виду діяльності з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках через унесення інформації про таку юридичну особу до Реєстру уповноважених осіб.
2. Свідоцтво про включення до Реєстру підписує уповноважена НКЦПФР особа.
Оформлення свідоцтва про включення до Реєстру здійснюється в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР.
3. Свідоцтво про включення до Реєстру не підлягає передаванню для використання іншими юридичними особами.
4. Внесення змін до свідоцтва про включення до Реєстру проводиться у разі зміни найменування юридичної особи, включеної до Реєстру уповноважених осіб.
У разі необхідності внесення змін до свідоцтва про включення до Реєстру, яке існує у паперовій формі, видача свідоцтва про включення до Реєстру з внесеними змінами здійснюється шляхом видачі нового свідоцтва в електронній формі із застосуванням кваліфікованого електронного підпису уповноваженої особи НКЦПФР та із реєстраційним номером та датою включення до Реєстру уповноважених осіб, що є ідентичними номеру та даті у свідоцтві про включення до Реєстру, що існує у паперовій формі та знаходиться у заявника.
У такому разі оригінал відповідного свідоцтва, що існує у паперовій формі та знаходиться у заявника, вважається недійсним.
IX. Порядок анулювання свідоцтва про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках
1. Підстави для анулювання свідоцтва про включення до Реєстру визначені статтею 80 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
2. Рішення про анулювання свідоцтва про включення до Реєстру приймає НКЦПФР. Інформація про анулювання надавачу інформаційних послуг свідоцтва про включення до Реєстру вноситься до Реєстру не пізніше наступного після прийняття відповідного рішення робочого дня.
3. Надавач інформаційних послуг втрачає право надавати такі послуги з дня, наступного за днем внесення до Реєстру інформації про анулювання надавачу інформаційних послуг свідоцтва про включення до Реєстру.
4. Після втрати надавачем інформаційних послуг права надавати інформаційні послуги вся інформація, вимоги щодо забезпечення збереження якої зазначено у главі 6 розділу IV цього Положення, зберігає особа, яка була надавачем інформаційних послуг, до дати передання особі, уповноваженій НКЦПФР на розкриття інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР.
X. Вимоги до договорів з надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках
1. Загальні положення
1. Ці вимоги поширюються на надавачів інформаційних послуг та учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків у разі укладення ними договору про надання інформаційних послуг на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - Договір), внесення змін до нього.
2. Договір укладається між учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків та визначеним ним надавачем інформаційних послуг, яким може бути особа, включена до Реєстру (далі - Визначена особа) (далі - Сторони).
Договір має укладатися виключно в письмовій формі, викладатися у формі єдиного документа, підписаного сторонами, у паперовій формі або у формі електронного документа згідно з вимогами, визначеними Законом України "Про електронні документи та електронний документообіг". Договір може укладатися шляхом приєднання учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків до запропонованого надавачем інформаційних послуг договору в цілому відповідно до законодавства.
Якщо укладення Договору відбувається шляхом приєднання учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків до запропонованого надавачем інформаційних послуг договору, такий надавач інформаційних послуг зобов’язаний забезпечити інформування учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків про всі умови такого договору, про порядок припинення дії договору та про порядок інформування щодо внесення змін до договору, а також оприлюднити на власному вебсайті у цілодобовому режимі текст такого договору, зміни до нього, умови приєднання та його розірвання.
3. В усьому, що не було обумовлено Сторонами в Договорі, Сторони керуються законодавством України.
2. Вимоги до Договору
1. Договір повинен відповідати загальним вимогам, передбаченим законодавством України.
2. Договір укладається у паперовій формі або електронній формі відповідно до Закону України "Про електронні документи та електронний документообіг".
3. У Договорі обов’язково мають бути зазначені:
1) місце, дата укладення, номер Договору;
2) реквізити Сторін Договору - повні найменування Сторін, їхні ідентифікаційні коди, банківські реквізити, реквізити документів, відповідно до яких Сторони мають право укладати Договір та на підставі яких діють представники Сторін, дата і номер рішення НКЦПФР про включення надавача інформаційних послуг до Реєстру уповноважених осіб і видачу свідоцтва про включення до Реєстру;
3) предмет Договору - послуга (послуги), що надається (надаються) відповідно до Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" (щодо оприлюднення регульованої інформації від імені учасників ринків капіталу та/або професійних організованих товарних ринків; щодо розповсюдження в режимі безперервного оновлення консолідованої інформації; щодо подання звітних даних до НКЦПФР);
4) інформація щодо вартості та порядку оплати послуги (послуг);
5) спосіб, строки та порядок надання інформаційних послуг;
6) права та обов’язки Сторін;
7) відповідальність Сторін, умови, за яких Сторони звільняють від відповідальності, та порядок вирішення спорів;
8) строк дії Договору та інші умови Договору. Кожна із Сторін у разі невиконання, неналежного, несвоєчасного виконання умов Договору, ліквідації однієї зі Сторін Договору, неможливості виконання умов Договору має право достроково розірвати Договір, письмово попередивши про це іншу Сторону в строк, встановлений Договором;
9) Договір має містити умови щодо забезпечення цілісності, доступності та конфіденційності інформації, яка відповідно до закону належить до інформації з обмеженим доступом; порядок доступу до такої інформації; порядок зберігання, відповідальність за розголошення інформації;
10) місцезнаходження і реквізити Сторін;
11) інші умови, які не суперечать законодавству.
4. Серед обов’язків і прав Сторін повинно бути зазначено таке:
1) Визначена особа зобов’язана:
надавати послуги, передбачені Договором, якісно та в обумовлені строки із дотриманням вимог, встановлених цим Положенням;
у разі виникнення обставин, які перешкоджають належному виконанню своїх обов’язків за Договором, негайно повідомляти про це учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків та НКЦПФР;
надавати консультації з питань, що виникають в учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків у зв’язку з наданням йому послуг, на умовах, передбачених Договором;
надавати учаснику ринків капіталу та організованих товарних ринків необхідну інформацію та відомості, які стосуються виконання Договору;
повідомляти у встановлений договором строк учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків про розкриття конфіденційної інформації та про факт отримання вимоги про надання такої інформації відповідно до законодавства;
2) учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків зобов’язаний:
надавати Визначеній особі належним чином оформлену інформацію (регульовану інформацію, звітні дані тощо);
надавати інформацію, яка є необхідною та суттєвою для такого Договору;
своєчасно письмово повідомляти іншу Сторону про зміну реквізитів;
оплачувати послуги Визначеної особи відповідно до умов та строків, передбачених Договором і тарифами;
повідомляти Визначену особу про припинення господарської діяльності, визнання емітента банкрутом, зупинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу та організованих товарних ринках;
3) Визначена особа має право:
вимагати від учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків належного виконання Договору;
вимагати від учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків надання всіх документів, необхідних для виконання функцій Визначеної особи, у строки, встановлені Договором та/або внутрішніми документами Визначеної особи;
припинити надання послуг у разі невиконання учасником ринків капіталу та організованих товарних ринків своїх зобов’язань;
4) учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків має право:
вимагати від Визначеної особи належного виконання Договору;
отримувати іншу необхідну інформацію щодо Договору.
5. Договором можуть встановлюватися інші права та обов’язки Сторін, що не суперечать цьому Положенню і законодавству.
3. Інформація про тарифи на послуги та порядок розрахунків за надані послуги
1. Договір має містити інформацію щодо вартості послуг Визначеної особи або вказівку на те, що учасник ринків капіталу та організованих товарних ринків погоджується з тарифами, встановленими Визначеною особою на момент укладення Договору.
Договір повинен містити строки та спосіб повідомлення учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків Визначеною особою про зміни до тарифів на послуги Визначеної особи.
2. У Договорі має бути передбачено, що спори, які виникають щодо тарифів, вирішують у судовому порядку.
4. Відповідальність Сторін
У Договорі повинні міститися обсяг відповідальності, умови її настання, умови звільнення від відповідальності.
Відповідальність Сторін зазначається у Договорі відповідно до закону.
5. Строк дії Договору та інші умови Договору
1. У Договорі зазначають:
дату набрання чинності;
підстави для зміни або розірвання;
інші умови.
2. Договір укладається у двох оригінальних примірниках - по одному для кожної зі Сторін.
3. При зміні істотних умов або розірванні Договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов’язань надавача інформаційних послуг та/або учасника ринків капіталу та організованих товарних ринків, Сторонам необхідно оформити таку зміну або розірвання додатковим договором та відобразити факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку надавача інформаційних послуг.
Додатковий договір, крім умов договору, що змінюються, обов’язково повинен містити посилання на основний договір (договір, до якого додатковим договором вносяться зміни або який відповідно до додаткового договору буде розірваний).
Додаткові договори повинні мати нумерацію, яка б однозначно дозволяла їх ідентифікувати.
( Положення в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | І. Курочкіна |
Додаток 1
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(пункт 1 розділу II)
ПЕРЕЛІК (ОПИС)
документів, що подаються для включення заявника до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках
Дата складання "____" ____________ 20___ року
| № з/п | Назва документа, що подається згідно з Положенням | Кількість аркушів | Зазначити вид інформації (конфіденційна* або неконфіденційна) |
| 1 | |||
| 2 | |||
| 3 |
| Керівник юридичної особи | _____________ (підпис) | ______________________ (прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) друкованими літерами) |
__________
* До конфіденційної інформації може належати тільки інформація, яка передбачена Законами України "Про інформацію" , "Про доступ до публічної інформації" .
( Додаток 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
Додаток 2
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(підпункт 1 пункту 6 розділу II)
ЗАЯВА
про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках
( Див. текст )( Додаток 2 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
Додаток 3
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(підпункт 3 пункту 6 розділу II)
ДОВІДКА
про схематичне зображення структури власності юридичної особи - заявника
( Див. текст )( Додаток 3 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
Додаток 4
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(підпункт 3 пункту 6 розділу II)
АНКЕТА
юридичної особи
( Див. текст )( Додаток 4 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 646 від 09.06.2023 )
Додаток 5
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(підпункт 3 пункту 6 розділу II)
АНКЕТА
фізичної особи
( Див. текст )( Додаток 5 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
Додаток 6
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(підпункт 3 пункту 6 розділу II)
АНКЕТА
щодо ділової репутації юридичної особи
( Див. текст )( Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
Додаток 7
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(підпункт 3 пункту 6 розділу II)
АНКЕТА
щодо ділової репутації фізичної особи
( Див. текст )( Додаток 7 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
Додаток 8
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(підпункт 3 пункту 6 розділу II)
ДОВІДКА
про осіб, які перебувають у близьких відносинах з фізичною особою - власником прямої істотної участі у заявнику
( Див. текст )( Додаток 8 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
Додаток 9
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(підпункт 3 пункту 6 розділу II)
ПЕРЕЛІК
учасників небанківської фінансової групи компаній, до якої належить заявник
( Див. текст )( Додаток 9 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
Додаток 10
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(підпункт 4 пункту 6 розділу II)
ДОВІДКА
про персональний склад виконавчого органу, наглядової ради (у разі її створення) або іншого органу, відповідального за здійснення нагляду, заявника
( Див. текст )( Додаток 10 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )
Додаток 11
до Положення про авторизацію
осіб, які мають намір провадити
діяльність з надання інформаційних
послуг на ринках капіталу
та організованих товарних ринках,
та умови провадження такої
діяльності
(пункт 1 розділу VIII)
СВІДОЦТВО
про включення до Реєстру осіб, уповноважених надавати інформаційні послуги на ринках капіталу та організованих товарних ринках
( Див. текст )( Додаток 11 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 18.04.2023 )