( Пункт 8.1 глави 8 із змінами, внесеними згідно з НаказомДержавного комітету фінансового моніторингу N 87 від05.05.2006 )
8.2. Опис структури та елементів транспортного файла-квитанції (тип B, P) на файл-повідомлення (типу A, N)
8.3. Опис структури та елементів транспортного файла (тип U)
| N та назва елемента/структури | Назва тега/ атрибута | Тип | Обов'язкове | Примітки | |
| Головна структура transport-file | |||||
| 1. | Відомості про транспортний файл (структура file-meta-data) | ||||
| 1.1. | Назва ТФ | file-name | C (12) | + | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
| 1.2. | Дата створення ТФ | file-date | D (8) | + | |
| 1.3. | Час створення ТФ | file-time | T (4) | + | |
| 1.4. | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.5. | ЕЦП файла | file- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.6. | Дата підписання | time- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.7. | Версія програмного комплексу | app-version | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2. | Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу та відповідальної особи (структура fm1) | ||||
| 2.1. | Ідентифікація суб'єкта первинного фінансового моніторингу (структура ident) | ||||
| 2.1.1. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) | subj-id | C (12) | + | Відповідно до полів з кодом 010 форми N 1-ФМ |
| 2.1.2. | Скорочена назва | subj-name- shortcut | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 020 форми N 1-ФМ |
| 2.1.3. | Дата вихідної реєстрації повідомлення | date-card | D(8) | + | Відповідно до полів з кодом 030 форми N 1-ФМ |
| 2.1.3.1. | Номер вихідної реєстрації повідомлення | number-card | C(15) | + | Відповідно до полів з кодом 031 форми N 1-ФМ |
| 2.1.4. | Вид повідомлення (код) | opr-act | N (1) | + | Відповідно до полів з кодом 040 форми N 1-ФМ |
| 2.1.5. | Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ | id-key-ddfm | C (6) | + | Відповідно до полів з кодом 050 форми N 1-ФМ |
| 2.1.5.1. | Ідентифікатор відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ | id-key- sdddfm | C(6) | + | Відповідно до полів з кодом 051 форми N 1-ФМ |
| 2.1.6. | Тип суб'єкта (код), відомості про який надсилаються | ust-type | N (1) | + | Відповідно до полів з кодом 060 форми N 1-ФМ |
| 2.1.7. | Тип повідомлення про відповідального працівника (код) | vdp_type | N (1) | Заповнюється згідно з довідником K_DFM13 (додаток 1) | |
| 2.2. | Загальні відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (структура ustanova) | ||||
| 2.2.1. | Повна назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 070 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.2. | Скорочена назва | subj-name- shortcut | C (254) | Відповідно до полів з кодом 080 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.3. | Тип суб'єкта (код) | ust-type | N (1) | Відповідно до полів з кодом 090 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.4. | Вид суб'єкта (код) | ust-vid | N (4) | Відповідно до полів з кодом 100-103 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.4.1. | Коментар до виду суб'єкта | comment- ust-vid | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 109 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.5. | Місцезнаходження (структура addr) | ||||
| 2.2.5.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 140 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.5.2. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 150 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.5.3. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 160 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.5.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 170 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.5.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 180 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.5.6. | Будинок | addr-bud | C (10) | Відповідно до полів з кодом 190 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.5.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (10) | Відповідно до полів з кодом 200 форми N 1-ФМ | |
| 2.2.5.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (10) | Відповідно до полів з кодом 210 форми N 1-ФМ | |
| 2.3. | Додаткові відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (структура ustanova-dod) | ||||
| 2.3.1. | Фактичне місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) (структура addr) | ||||
| 2.3.1.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 220 форми N 1-ФМ | |
| 2.3.1.2. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 230 форми N 1-ФМ | |
| 2.3.1.3. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 240 форми N 1-ФМ | |
| 2.3.1.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 250 форми N 1-ФМ | |
| 2.3.1.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 260 форми N 1-ФМ | |
| 2.3.1.6. | Будинок | addr-bud | C (10) | Відповідно до полів з кодом 270 форми N 1-ФМ | |
| 2.3.1.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (10) | Відповідно до полів з кодом 280 форми N 1-ФМ | |
| 2.3.1.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (10) | Відповідно до полів з кодом 290 форми N 1-ФМ | |
| 2.3.1.9. | Номер телефону | addr-tlf | C (10) | +(5) | Відповідно до полів з кодом 300 форми N 1-ФМ |
| 2.3.1.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 310 форми N 1-ФМ | |
| 2.4. | Відомості про відокремлений підрозділ (структура department) | ||||
| 2.4.1. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | subj-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 320 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.2. | Повна назва відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 330 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.3. | Скорочена назва відокремленого підрозділу | subj-name- shortcut | C (254) | Відповідно до полів з кодом 340 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.4. | Тип суб'єкта (код) | ust-type | N (1) | Відповідно до полів з кодом 350 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.5. | Вид суб'єкта (код) | ust-vid | N (4) | Відповідно до полів з кодом 360-363 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.5.1. | Коментар до виду суб'єкта | comment- ust- vid | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 369 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6. | Фактичне місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) (структура addr) | ||||
| 2.4.6.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 380 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6.2. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 390 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6.3. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 400 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 410 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 420 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6.6. | Будинок | addr-bud | C (10) | Відповідно до полів з кодом 430 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (10) | Відповідно до полів з кодом 440 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (10) | Відповідно до полів з кодом 450 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6.9. | Номер телефону | addr-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 460 форми N 1-ФМ | |
| 2.4.6.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 470 форми N 1-ФМ | |
| 2.5. | Відомості про відповідального (відповідальних) працівника (працівників) (структура vdp) | ||||
| 2.5.1. | Відомості про призначення відповідального працівника (структура vdp-assignment) | ||||
| 2.5.1.1. | Посада | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 480 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.1.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 490 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.1.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 500 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.1.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 510 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.1.5. | Номер наказу про призначення | vdp-nm | C (20) | Відповідно до полів з кодом 520 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.1.6. | Дата наказу про призначення | vdp-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 530 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.1.7. | Номер телефону | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 540 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.1.8. | Адреса E-mail | vdp- email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 550 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.2. | Відомості про особу, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності (структура vdp-temp-assignment) | ||||
| 2.5.2.1. | Посада | vdp-pos | C (100) | Відповідно до полів з кодом 560 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.2.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 570 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.2.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 580 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.2.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 590 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.2.5. | Номер наказу про призначення | vdp-nm | C (20) | Відповідно до полів з кодом 600 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.2.6. | Дата наказу про призначення | vdp-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 610 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.2.7. | Номер телефону | vdp-tlf | C (10) | Відповідно до полів з кодом 620 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.2.8. | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 630 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.3. | Відомості про звільнення відповідального працівника або особи, що тимчасово виконує обов'язки відповідального працівника у разі його відсутності (структура vdp-clear) | ||||
| 2.5.3.1. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | Відповідно до полів з кодом 640 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.3.2. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | Відповідно до полів з кодом 650 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.3.3. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 660 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.3.4. | Номер наказу про звільнення | vdp-nm | С(20) | Відповідно до полів з кодом 670 форми N 1-ФМ | |
| 2.5.3.5. | Дата наказу про звільнення | vdp-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 680 форми N 1-ФМ | |
( Пункт 8.3 глави 8 із змінами, внесеними згідно з НаказомДержавного комітету фінансового моніторингу N 87 від05.05.2006 )
8.4. Опис структури та елементів транспортного файла-квитанції (тип V) на файл-повідомлення (типу U)
8.5. Додаткові примітки щодо окремих елементів транспортних файлів та порядку їх використання
1. Використовується системою захисту інформації (КЗЗ). Тип реквізиту - символьний ("C"). Довжина визначається КЗЗ.
2. Якщо елемент адреси "Країна" містить код України (804), то поле індексу вказується за форматом N (5) та є обов'язковим.
3. Якщо елемент адреси "Країна" містить код України (804), то поле є обов'язковим.
4. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача.
4.1. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача, якщо учасник є резидентом.
4.2. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача, якщо учасник є юридичною особою або суб'єктом підприємницької діяльності.
( Підпункт 4.2 підпункту 4 пункту 8.5 глави 8 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
4.3. Поле обов'язкове для клієнта або особи, від імені або за дорученням якої здійснюється фінансова операція, або для фактичного вигодоодержувача, якщо учасник є фізичною особою або фізичною особою - суб'єктом підприємницької діяльності.
( Підпункт 4.3 підпункту 4 пункту 8.5 глави 8 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
5. Поле обов'язкове для заповнення для виду повідомлення "первинне".
6. Одна з двох ознак пунктів 2.9.15 або 2.9.17 обов'язкова.
7. Поле обов'язкове для особи, що не є клієнтом або контрагентом.
8. Поле обов'язкове при наявності ознаки "додаткове повідомлення".
8.1. Поле обов'язкове при наявності ознаки "додаткове повідомлення" про фінансову операцію, що не взята на облік.
( Підпункт 8 пункту 8.5 глави 8 доповнено підпунктом 8.1 згідно зНаказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )
9. Поле (dod-filename-format) заповнюється згідно з такими правилами:
9.1. Ім'я файла відкидається;
9.2. В якості вхідного значення поля використовується рядок, який містить усі розширення імені файла без першого символу "." на початку рядку;
9.3. Якщо довжина рядка, отриманого на етапі (пункт 9.1), перевищує максимальну довжину поля, послідовно відкидаються початкові розширення із лівої частини рядка (включно із символом ".") доти, доки не буде отримано рядок, який вміщується в поле;
9.4. Не дозволяється заповнювати поле частиною розширення файла - розширення вміщується або відкидається цілком;
9.5. Якщо останнє (розташоване в кінці строки) розширення імені файла перевищує максимальну довжину поля, поле приймає пусте значення (строку нульової довжини);
9.6. Оригінальний регістр розширення файла має бути збережений;
9.7. Приклади заповнення значення:
- для файла "Доп_Файл.Xls" (рядок розширень згідно з пунктом 9.2: "Xls") значення поля буде "Xls";
- для файла "my_add_file.tar.gz" (рядок розширень згідно з пунктом 9.2: "tar.gz") значення поля буде "tar.gz";
- для файла "my_add_file.t.info.tar.gz" (рядок розширень згідно з пунктом 9.2: "t.info.tar.gz") значення поля буде "tar.gz", так як рядки "t.info.tar.gz" та "info.tar.gz" перевищують максимальну довжину поля, тому розширення "t" та "info" послідовно відкидаються.
( Підпункт 10 пункту 8.5 глави 8 виключено на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )( Підпункт 11 пункту 8.5 глави 8 виключено на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )( Підпункт 11.1 підпункту 11 пункту 8.5 глави 8 виключено на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )( Підпункт 11.2 підпункту 11 пункту 8.5 глави 8 виключено на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )( Підпункт 11.3 підпункту 11 пункту 8.5 глави 8 виключено на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87 від 05.05.2006 )( Склад в редакції Наказу Державного комітету фінансовогомоніторингу N 162 від 17.08.2005 )
Начальник Управлінняінформаційних технологій В.С.ДавидюкДодаток 1
до Складу реквізитів
та структури файлів
інформаційного обміну
між Державним департаментом
фінансового моніторингу
та суб'єктами первинного
фінансового моніторингу,
які не є банками,
затвердженого наказом
Державного департаменту
фінансового моніторингу
28.09.2004 N 122
ДОВІДНИК
кодів типу повідомлення про відповідального працівника K_DFM13
Структура K_DFM13
| Назва реквізиту | Формат реквізиту | Значення реквізиту |
| K_DFM13_CODE | С (1) | Код типу повідомлення про відповідального працівника |
| K_DFM13_NAME | C (120) | Тип повідомлення про відповідального працівника |
Зміст K_DFM13