МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
28.09.2004 N 122
( z1304-04 )
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 162
( z0992-05 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 жовтня 2004 р.
за N 1305/9904
СКЛАД
реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками
( Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 162 від 17.08.2005 N 87 від 05.05.2006 )
1. Загальні положення
1.1. Для інформаційної взаємодії між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (їх відокремленими підрозділами), які не є банками (далі - СПФМ), та Державним комітет фінансового моніторингу України (далі - ДКФМУ) використовуються такі види інформації:
інформаційні повідомлення про фінансові операції;
інформаційні повідомлення про реєстраційні дані;
додаткова інформація;
технологічна інформація.
1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ використовуються такі основні типи файлів інформаційного обміну:
файл-повідомлення - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується СПФМ та надсилається ДКФМУ і містить інформацію про фінансову операцію (далі - ФО), реєстраційні дані суб'єкта, відповідальної особи;
файл-квитанція - електронний документ (набір даних) визначеної структури, який надсилається СПФМ, що надіслав "файл-повідомлення", і свідчить про взяття на облік або відмову у взятті на облік інформації, що міститься у відповідному файлі;
файл-додаток - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується СПФМ та надсилається ДКФМУ і містить додаткові дані та/або копії документів, які стосуються надання додаткової інформації;
файл обміну технологічною інформацією - електронний документ (набір даних), що містить масив відомостей інформаційних баз даних, класифікаторів та кодифікаторів, іншої технологічної інформації та пересилається між ДКФМУ та СПФМ з метою інформаційного забезпечення формування та функціонування системи.
1.3. Інформаційний обмін між СПФМ та ДКФМУ здійснюється за допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.1, підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу отримувача.
1.4. Транспортні файли мають формуватись програмним комплексом суб'єкта первинного фінансового моніторингу (далі - ПК СПФМ) із використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для передання конфіденційної інформації.
2. Типи транспортних файлів
Типи транспортних файлів кодуються однією латинською літерою згідно з таблицею:
3. Правила формування найменувань файлів
Імена всіх файлів, що надаються від СПФМ до ДКФМУ та від ДКФМУ до СПФМ, мають таку структуру:
ZTXXXXXXMD.YNN,
де:
Z - ознака належності файла небанківської фінансової установи (константа);
T - тип файла (згідно з пунктом 2);
XXXXXX - ідентифікатор СПФМ у системі подання інформації до ДКФМУ;
M - місяць формування файла в 36-знаковій системі числення;
D - день формування файла в 36-знаковій системі числення;
Y - рік формування файла (указується остання цифра року);
NN - порядковий номер файла вказаного типу протягом дня (в 36-знаковій системі числення). Файли нумеруються, починаючи з 1.
Ім'я файла-квитанції формується з імені транспортного файла, що квитується, шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції (наприклад, A->B).
Примітка. Нумерація в 36-знаковій системі числення - 0, 1, 2, 3 ... 9, A, B, C...Z.
4. Формати інформаційних повідомлень
4.1. Інформаційні повідомлення повинні формуватись у стандарті XML.
4.2. Опис та склад елементів інформаційних повідомлень наведено у пункті 8.
4.3. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.
4.4. При кодуванні значень інформаційних елементів мають використовуватись лише символи, які можуть бути коректно представлені у кодовій сторінці Windows-1251, згідно з переліком (додаток 3).
4.5. Інформаційні повідомлення повинні відповідати формалізованому опису (dtd), визначеному Уповноваженим органом. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<!DOCTYPE transport-file SYSTEM "Ім'я файла схеми">.
4.6. Ім'я файла схеми задається латинськими символами в нижньому регістрі згідно з
zT_nbo20.dtd,
де T - тип ТФ інформаційного обміну (A, B, N, P, C, D, U, V).
4.7. Додаткові та технологічні ТФ повинні мати таку структуру:
- зміст файла;
- електронний цифровий підпис (далі - ЕЦП).
4.8. Реквізити (елементи) інформаційних повідомлень повинні бути заповнені відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 травня 2003 року за N 394/7715.
5. Позначення форматів даних елементів інформаційних повідомлень
6. Доставка (приймання/передавання) ТФ
6.1. Відправлення ТФ виконується за допомогою електронної пошти (далі - ЕП) шляхом передання ТФ у вигляді вкладень (Attachment) до E-mail-повідомлень (формат MIME).
6.2. Максимальний об'єм одного ТФ становить 1Мб.
6.3. Якщо виникає потреба передавання додаткової інформації (файл типу Е) більшого об'єму, вона має бути заархівована за допомогою програми архіватора (ARJ, ZIP або RAR) та у разі потреби розбита на окремі частини (об'єм яких не більший ніж 1Мб) за допомогою стандартних можливостей програми архіватора.
6.4. Кожний ТФ передається окремим електронним листом ЕП. Текст листа ЕП, до якого приєднано ТФ, не має містити змістовної інформації та відкидається при обробленні.
6.5. Приймання ЕП із приєднаними ТФ у ДКФМУ здійснюється на окрему технологічну адресу електронної пошти.
6.6. Надсилання ЕП із приєднаними ТФ до СПФМ здійснюється на адресу електронної пошти, зазначену у реєстраційній картці СПФМ, або на зворотну адресу електронної пошти.
7. Базові вимоги до комплексу засобів захисту у ПК СПФМ
7.1. Комплекс засобів захисту, що використовується СПФМ для подання інформації до ДДФМ, має забезпечувати конфіденційність, автентичність, цілісність інформації, що міститься в ТФ.
7.2. Комплекс засобів захисту, що використовується СПФМ для подання інформації до ДКФМУ, має бути розроблений та допущений до експлуатації відповідно до норм чинного законодавства в галузі криптографічного захисту інформації (далі - КЗІ) та технічного захисту інформації (далі - ТЗІ).
7.3. Для захисту інформації в ТФ мають використовуватись лише КЗЗ, які програмно та технологічно сумісні із системою прийому і обробки інформації, яка використовується ДКФМУ, та відповідати вимогам комплексної системи захисту інформації (далі - КСЗІ) інформаційно-аналітичної системи ДКФМУ.
7.4. Методика та керування криптографічними ключами, яка використовується в КЗЗ, має відповідати нормам чинного законодавства в галузі КЗІ та ТЗІ і бути програмно та технологічно сумісною із КСЗІ інформаційно-аналітичної системи ДКФМУ.
7.5. Порядок накладання/перевірки ЕЦП на відповідні структури інформаційних повідомлень, який використовується в КЗЗ, має забезпечувати захист структури розташування елементів та змісту елементів.
7.6. Порядок накладання/перевірки ЕЦП на ТФ, що містить додаткову та технологічну інформацію, який використовується в КЗЗ, має забезпечувати захист змісту цих ТФ.
8. Опис структури та елементів транспортних файлів
8.1. Опис структури та елементів транспортного файла-повідомлення (тип A, N)
| N та назва елемента/структури | Назва тега/ атрибута | Тип | Обов'язкове | Примітки | |
| Головна структура transport-file | |||||
| 1. | Загальні відомості про повідомлення (структура file-meta-data) | ||||
| 1.1. | Назва файла | file- name | C (12) | + | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
| 1.2. | Дата створення файла | file-date | D (8) | + | |
| 1.3. | Час створення файла | file-time | T (4) | + | |
| 1.4. | Кількість фінансових операцій у файлі-повідомленні | count | N (6) | + | Указується кількість операцій у повідомленні |
| 1.5. | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.6. | ЕЦП файла | file- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.6.1. | Дата підписання | time- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.7. | Версія програмного комплексу | app- version | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2. | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію (структура fm4) | ||||
| 2.1. | Тип суб'єкта (код) | subj-typ | C (1) | + | Відповідно до полів з кодом 050 формиN 4-ФМ |
| 2.2. | Вид суб'єкта (код) | subj-vid | C (4) | + | Відповідно до полів з кодом 060 формиN 4-ФМ |
| 2.3. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) | subj-id | C (12) | + | Відповідно до полів з кодом 070 формиN 4-ФМ |
| 2.4. | Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ | id-key- ddfm | C (6) | + | Відповідно до полів з кодом 080 формиN 4-ФМ |
| 2.5. | Назва | subj-name | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 090 формиN 4-ФМ |
| 2.6. | Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (структура addr) | ||||
| 2.6.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | + | Відповідно до полів з кодом 100 формиN 4-ФМ |
| 2.6.2. | Область (код) | addr- obl-id | N (2) | +(3) | Відповідно до полів з кодом 110 формиN 4-ФМ |
| 2.6.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (5) | +(2) | Відповідно до полів з кодом 120 формиN 4-ФМ |
| 2.6.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 130 формиN 4-ФМ |
| 2.6.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 140 формиN 4-ФМ | |
| 2.6.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 150 формиN 4-ФМ | |
| 2.6.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 160 формиN 4-ФМ | |
| 2.6.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 170 формиN 4-ФМ | |
| 2.6.9. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 180 формиN 4-ФМ |
| 2.6.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 190 формиN 4-ФМ | |
| 2.7. | Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (структура vdp) | ||||
| 2.7.1. | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | + | Відповідно до полів з кодом 200 формиN 4-ФМ |
| 2.7.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | + | Відповідно до полів з кодом 210 формиN 4-ФМ |
| 2.7.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | + | Відповідно до полів з кодом 220 формиN 4-ФМ |
| 2.7.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 230 формиN 4-ФМ | |
| 2.7.5. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 240 формиN 4-ФМ |
| 2.7.6. | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 250 формиN 4-ФМ | |
| 2.8. | Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (структура fm2) | ||||
| 2.8.1. | Порядковий номер структури fm2 | fm2-id | N (6) | + | |
| 2.8.2. | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2.8.3. | ЕЦП структури fm21 | fm2- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2.8.4. | Дата підписання | time- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2.8.5. | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (department-prov) | ||||
| 2.8.5.1. | Тип суб'єкта (код) | subj-typ | C (1) | + | Відповідно до полів з кодом 010 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.2. | Вид суб'єкта (код) | subj-vid | C (4) | + | Відповідно до полів з кодом 020 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.3. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | subj-id | C (12) | + | Відповідно до полів з кодом 030 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.4. | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 040 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.5. | Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ | id-key- ddfm | C (6) | + | Відповідно до полів з кодом 050 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.6. | Відомості про фактичне місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура addr) | ||||
| 2.8.5.6.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | + | Відповідно до полів з кодом 060 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.6.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3) | Відповідно до полів з кодом 070 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.6.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (5) | +(2) | Відповідно до полів з кодом 080 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.6.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 090 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.6.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 100 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.5.6.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 110 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.5.6.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 120 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.5.6.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 130 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.5.6.9. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 140 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.6.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 150 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.5.7. | Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура vdp) | ||||
| 2.8.5.7.1. | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | + | Відповідно до полів з кодом 160 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.7.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | + | Відповідно до полів з кодом 170 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.7.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | + | Відповідно до полів з кодом 180 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.7.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 190 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.5.7.5. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 200 формиN 2-ФМ |
| 2.8.5.7.6. | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 210 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.6. | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію (department-reestr) | ||||
| 2.8.6.1. | Тип суб'єкта (код) | subj-typ | C (1) | + | Відповідно до полів з кодом 220 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.2. | Вид суб'єкта (код) | subj-vid | C (4) | + | Відповідно до полів з кодом 230 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.3. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | subj-id | C (12) | + | Відповідно до полів з кодом 240 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.4. | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 250 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.5. | Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ | id-key-ddfm | C (6) | + | Відповідно до полів з кодом 260 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.6. | Відомості про фактичне місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура addr) | ||||
| 2.8.6.6.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | + | Відповідно до полів з кодом 270 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.6.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3) | Відповідно до полів з кодом 280 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.6.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (5) | +(2) | Відповідно до полів з кодом 290 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.6.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 300 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.6.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 310 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.6.6.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 320 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.6.6.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 330 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.6.6.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 340 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.6.6.9. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 350 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.6.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 360 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.6.7. | Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура vdp) | ||||
| 2.8.6.7.1. | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | + | Відповідно до полів з кодом 370 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.7.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | + | Відповідно до полів з кодом 380 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.7.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | + | Відповідно до полів з кодом 390 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.7.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 400 формиN 2-ФМ | |
| 2.8.6.7.5. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 410 формиN 2-ФМ |
| 2.8.6.7.6. | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 420 формиN 2-ФМ | |
| 2.9. | Відомості про фінансову операцію (структура fm21) | ||||
| 2.9.1. | Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі | kl-id | N (12) | + | Відповідно до полів з кодом 470 формиN 2-ФМ |
| 2.9.2. | Дата реєстрації фінансової операції у реєстрі | kl-date | D (8) | + | Відповідно до полів з кодом 480 формиN 2-ФМ |
| 2.9.3. | Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму | opr-terror | N (1) | + | Указується наявність ознаки (1 - немає; 2 - є), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму |
| 2.9.4. | Кількість учасників фінансової операції | opr-kol | N (5) | + | Відповідно до полів з кодом 500 формиN 2-ФМ |
| 2.9.5. | Вид повідомлення про фінансової операцію (код) | opr-act | N (1) | + | Відповідно до полів з кодом 510 формиN 2-ФМ |
| 2.9.6. | Дата фактичного здійснення фінансової операції (або відмови в її проведенні) | opr-date | D (8) | + | Відповідно до полів з кодом 520 формиN 2-ФМ |
| 2.9.7. | Час фактичного здійснення фінансової операції (або відмови в її проведенні) | opr-time | T (4) | + | Відповідно до полів з кодом 530 формиN 2-ФМ |
| 2.9.8. | Код валюти/банківського металу | opr- currency- id | C (3) | + | Відповідно до полів з кодом 540 формиN 2-ФМ |
| 2.9.9. | Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | opr- currency- amount | N (19) | + | Відповідно до полів з кодом 550 формиN 2-ФМ |
| 2.9.10. | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | opr-uah- equiv | N (19) | + | Відповідно до полів з кодом 560 формиN 2-ФМ |
| 2.9.11. | Підстава здійснення фінансової операції | opr-pidst | C (500) | + | Відповідно до полів з кодом 570 формиN 2-ФМ |
| 2.9.12. | Коментар до підстав здійснення фінансової операції | comment- opr- pidst | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 580 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.13. | Ознака здійснення фінансової операції (код) | opr-status | C (1) | + | Відповідно до полів з кодом 590 формиN 2-ФМ |
| 2.9.14. | Код виду фінансової операції | opr-type1 | C (15) | + | Відповідно до полів з кодом 600 формиN 2-ФМ |
| 2.9.15. | Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) | opr-type2 | C (4) | +(6) | Відповідно до полів з кодом 610-614 формиN 2-ФМ |
| 2.9.16. | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | opr-type2- comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 620 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.17. | Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансовому моніторингу (код) | opr-type3 | C (3) | +(6) | Відповідно до полів з кодом 630-634 формиN 2-ФМ |
| 2.9.18. | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | opr-type3- comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 640 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.19. | Номер операції в системі автоматизації (за наявності) | unique-nom | C (25) | Відповідно до полів з кодом 680 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.20. | Дані про пов'язану фінансову операцію (структура opr-zv) | ||||
| 2.9.20.1. | Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | opr-zv-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 650 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.20.2. | Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | opr-zv-dt | D (8) | Відповідно до полів з кодом 660 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.20.3. | Коментар до пов'язаної фінансової операції | opr-zv- comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 670 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.21. | Інформація про операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info) | ||||
| 2.9.21.1. | Інформація про операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info-accepted) для взятих на облік | ||||
| 2.9.21.1.1. | Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі | mod-id | N (12) | +(8.1) | Відповідно до полів з кодом 690 формиN 2-ФМ |
| 2.9.21.1.2. | Дата реєстрації фінансової операції, що коригується | mod-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 700 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.21.2. | Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік (структура upd-info-unaccepted) | ||||
| 2.9.21.2.1. | Назва файла попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік | file-name | C(12) | +(8.1) | Відповідно до правил формування найменувань файлів та полів з кодом 451 форми N 2-ФМ |
| 2.9.21.2.2. | Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | mod-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 452 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.21.2.3. | Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | mod-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 453 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.22. | Відомості про файли-додатки (структура dod-files) | ||||
| 2.9.22.1. | Назва файла-додатка | dod- filename | C (12) | Відповідно до правил формування найменувань файлів | |
| 2.9.22.2. | Формат файла-додатка | dod- filename- format | C (10) | (9) | Формат файла-додатка: TXT, DOC, XLS та інші |
| 2.9.23. | Додаткова інформація | opr-comment | C (4096) | Відповідно до розділу IV форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24. | Відомості про учасника фінансової операції (структура fm22) | ||||
| 2.9.24.1. | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | cl-type | N (2) | + | Відповідно до полів з кодом 720 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.2. | Статус (тип) учасника (код) | cl-stp | N (2) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 730 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.3. | Ознака резидентності | cl-res | N (1) | +(4) | 1 - резидент; 2 - нерезидент |
| 2.9.24.4. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) | cl-id | C (12) | +(4.1) | Відповідно до полів з кодом 750 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.5. | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | cl-name | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 760 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.6. | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) | cl-short- name | C (254) | +(4.1) | Відповідно до полів з кодом 770 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.7. | По батькові | cl-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 780 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.8. | Дата народження | cl-date-of- birth | D (8) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 790 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.9. | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | cl-part- base | C (254) | +(7) | Відповідно до полів з кодом 800 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.10. | Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію (структура cl-state-reg) | ||||
| 2.9.24.10.1. | Свідоцтво про державну реєстрацію | cl-state- reg-id | C (20) | +(4.2) | Відповідно до полів з кодом 810 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.10.2. | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | cl-state- reg- authority | C (254) | Відповідно до полів з кодом 820 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.10.3. | Дата реєстрації | cl-state- reg-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 830 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.11. | Місцезнаходження (місце проживання) учасника (структура cl-juridical-addr) | ||||
| 2.9.24.11.1. | Країна реєстрації або громадянства (код) | addr-state- id | C (3) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 840 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.11.2. | Область реєстрації або проживання (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3, 4) | Відповідно до полів з кодом 850 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.11.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | +(2, 4) | Відповідно до полів з кодом 860 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.11.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 870 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.11.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 880 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.11.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 890 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.11.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 900 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.11.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 910 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.11.9. | Додаткові відомості | addr-dods | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 920 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.12. | Фактична адреса місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника (структура cl-actual-addr) | ||||
| 2.9.24.12.1. | Країна тимчасового перебування (код) | addr-state- id | C (3) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 930 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.12.2. | Область тимчасового перебування (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3, 4) | Відповідно до полів з кодом 940 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.12.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | +(2, 4) | Відповідно до полів з кодом 950 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.12.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 960 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.12.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 970 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 980 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 990 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 1000 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.9. | Додаткові відомості | addr-dods | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 1010 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.13. | Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу (структура cl-doc) | ||||
| 2.9.24.13.1. | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | doc-type | N (2) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 1020 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.13.2. | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | doc-ser | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1030 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.13.3. | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | doc-id | C (20) | Відповідно до полів з кодом 1040 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.13.4. | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | doc-date | D (8) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 1050 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.13.5. | Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | doc- authority | C (254) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 1060 формиN 2-ФМ |
| 2.9.24.14. | Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції (структура cl-bank-account) | ||||
| 2.9.24.14.1. | Номер рахунка | bank-acc-no | C (32) | Відповідно до полів з кодом 1070 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14.2. | Назва банку (філії) | bank-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1080 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14.3. | Код банку (філії) | bank-mfo | C (12) | Відповідно до полів з кодом 1090 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14.4. | Адреса (структура bank-addr) | ||||
| 2.9.24.14. 4.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 1100 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 1110 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 1120 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1130 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1140 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1150 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1160 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C(5) | Відповідно до полів з кодом 1170 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. | Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (структура cl-cor-bank) | ||||
| 2.9.24.15.1. | Номер рахунка | bank-acc-no | C (32) | Відповідно до полів з кодом 1180 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15.2. | Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок | bank-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1190 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15.3. | Код фінансової установи-кореспондента | bank-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 1200 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15.4. | Адреса (структура bank-addr) | ||||
| 2.9.24.15. 4.1. | Країна місцезнаходження фінансової установи-кореспондента (код) | addr-state- id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 1210 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 1220 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 1230 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1240 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1250 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1260 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1270 формиN 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 1280 формиN 2-ФМ | |