МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
28.09.2004 N 122
( z1304-04 )
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 162
( z0992-05 )
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
12 жовтня 2004 р.
за N 1305/9904
( Документ втратив чинність на підставі Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 150 від 27.08.2010 )
СКЛАД
реквізитів та структури файлів інформаційного обміну між Державним комітетом фінансового моніторингу України та суб'єктами первинного фінансового моніторингу, які не є банками
( Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного комітету фінансового моніторингу N 162 від 17.08.2005 N 87 від 05.05.2006 )
1. Загальні положення
1.1. Для інформаційної взаємодії між суб'єктами первинного фінансового моніторингу (їх відокремленими підрозділами), які не є банками (далі - СПФМ), та Державним комітет фінансового моніторингу України (далі - ДКФМУ) використовуються такі види інформації:
інформаційні повідомлення про фінансові операції;
інформаційні повідомлення про реєстраційні дані;
додаткова інформація;
технологічна інформація.
1.2. У системі інформаційного обміну між ДКФМУ та СПФМ використовуються такі основні типи файлів інформаційного обміну:
файл-повідомлення - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується СПФМ та надсилається ДКФМУ і містить інформацію про фінансову операцію (далі - ФО), реєстраційні дані суб'єкта, відповідальної особи;
файл-квитанція - електронний документ (набір даних) визначеної структури, який надсилається СПФМ, що надіслав "файл-повідомлення", і свідчить про взяття на облік або відмову у взятті на облік інформації, що міститься у відповідному файлі;
файл-додаток - електронний документ (набір даних) визначеної структури, що формується СПФМ та надсилається ДКФМУ і містить додаткові дані та/або копії документів, які стосуються надання додаткової інформації;
файл обміну технологічною інформацією - електронний документ (набір даних), що містить масив відомостей інформаційних баз даних, класифікаторів та кодифікаторів, іншої технологічної інформації та пересилається між ДКФМУ та СПФМ з метою інформаційного забезпечення формування та функціонування системи.
1.3. Інформаційний обмін між СПФМ та ДКФМУ здійснюється за допомогою транспортних файлів (далі - ТФ) - електронних документів, що містять інформацію, зазначену в пункті 1.1, підписані цифровим підписом відправника та зашифровані на адресу отримувача.
1.4. Транспортні файли мають формуватись програмним комплексом суб'єкта первинного фінансового моніторингу (далі - ПК СПФМ) із використанням комплексу засобів захисту (далі - КЗЗ), які в установленому законодавством порядку допущені до експлуатації для передання конфіденційної інформації.
2. Типи транспортних файлів
Типи транспортних файлів кодуються однією латинською літерою згідно з таблицею:
3. Правила формування найменувань файлів
Імена всіх файлів, що надаються від СПФМ до ДКФМУ та від ДКФМУ до СПФМ, мають таку структуру:
ZTXXXXXXMD.YNN,
де:
Z - ознака належності файла небанківської фінансової установи (константа);
T - тип файла (згідно з пунктом 2);
XXXXXX - ідентифікатор СПФМ у системі подання інформації до ДКФМУ;
M - місяць формування файла в 36-знаковій системі числення;
D - день формування файла в 36-знаковій системі числення;
Y - рік формування файла (указується остання цифра року);
NN - порядковий номер файла вказаного типу протягом дня (в 36-знаковій системі числення). Файли нумеруються, починаючи з 1.
Ім'я файла-квитанції формується з імені транспортного файла, що квитується, шляхом заміни символу "типу файла" на відповідний тип квитанції (наприклад, A->B).
Примітка. Нумерація в 36-знаковій системі числення - 0, 1, 2, 3 ... 9, A, B, C...Z.
4. Формати інформаційних повідомлень
4.1. Інформаційні повідомлення повинні формуватись у стандарті XML.
4.2. Опис та склад елементів інформаційних повідомлень наведено у пункті 8.
4.3. Кодування значень елементів інформаційних повідомлень виконується згідно зі стандартом UTF-8. Для зазначення цього першим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>.
4.4. При кодуванні значень інформаційних елементів мають використовуватись лише символи, які можуть бути коректно представлені у кодовій сторінці Windows-1251, згідно з переліком (додаток 3).
4.5. Інформаційні повідомлення повинні відповідати формалізованому опису (dtd), визначеному Уповноваженим органом. Для зазначення цього другим рядком інформаційного повідомлення має бути відповідна XML директива:
<!DOCTYPE transport-file SYSTEM "Ім'я файла схеми">.
4.6. Ім'я файла схеми задається латинськими символами в нижньому регістрі згідно з
zT_nbo20.dtd,
де T - тип ТФ інформаційного обміну (A, B, N, P, C, D, U, V).
4.7. Додаткові та технологічні ТФ повинні мати таку структуру:
- зміст файла;
- електронний цифровий підпис (далі - ЕЦП).
4.8. Реквізити (елементи) інформаційних повідомлень повинні бути заповнені відповідно до наказу Держфінмоніторингу від 13.05.2003 N 48 "Про затвердження деяких форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, та Інструкції щодо їх заповнення", зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23 травня 2003 року за N 394/7715.
5. Позначення форматів даних елементів інформаційних повідомлень
6. Доставка (приймання/передавання) ТФ
6.1. Відправлення ТФ виконується за допомогою електронної пошти (далі - ЕП) шляхом передання ТФ у вигляді вкладень (Attachment) до E-mail-повідомлень (формат MIME).
6.2. Максимальний об'єм одного ТФ становить 1Мб.
6.3. Якщо виникає потреба передавання додаткової інформації (файл типу Е) більшого об'єму, вона має бути заархівована за допомогою програми архіватора (ARJ, ZIP або RAR) та у разі потреби розбита на окремі частини (об'єм яких не більший ніж 1Мб) за допомогою стандартних можливостей програми архіватора.
6.4. Кожний ТФ передається окремим електронним листом ЕП. Текст листа ЕП, до якого приєднано ТФ, не має містити змістовної інформації та відкидається при обробленні.
6.5. Приймання ЕП із приєднаними ТФ у ДКФМУ здійснюється на окрему технологічну адресу електронної пошти.
6.6. Надсилання ЕП із приєднаними ТФ до СПФМ здійснюється на адресу електронної пошти, зазначену у реєстраційній картці СПФМ, або на зворотну адресу електронної пошти.
7. Базові вимоги до комплексу засобів захисту у ПК СПФМ
7.1. Комплекс засобів захисту, що використовується СПФМ для подання інформації до ДДФМ, має забезпечувати конфіденційність, автентичність, цілісність інформації, що міститься в ТФ.
7.2. Комплекс засобів захисту, що використовується СПФМ для подання інформації до ДКФМУ, має бути розроблений та допущений до експлуатації відповідно до норм чинного законодавства в галузі криптографічного захисту інформації (далі - КЗІ) та технічного захисту інформації (далі - ТЗІ).
7.3. Для захисту інформації в ТФ мають використовуватись лише КЗЗ, які програмно та технологічно сумісні із системою прийому і обробки інформації, яка використовується ДКФМУ, та відповідати вимогам комплексної системи захисту інформації (далі - КСЗІ) інформаційно-аналітичної системи ДКФМУ.
7.4. Методика та керування криптографічними ключами, яка використовується в КЗЗ, має відповідати нормам чинного законодавства в галузі КЗІ та ТЗІ і бути програмно та технологічно сумісною із КСЗІ інформаційно-аналітичної системи ДКФМУ.
7.5. Порядок накладання/перевірки ЕЦП на відповідні структури інформаційних повідомлень, який використовується в КЗЗ, має забезпечувати захист структури розташування елементів та змісту елементів.
7.6. Порядок накладання/перевірки ЕЦП на ТФ, що містить додаткову та технологічну інформацію, який використовується в КЗЗ, має забезпечувати захист змісту цих ТФ.
8. Опис структури та елементів транспортних файлів
8.1. Опис структури та елементів транспортного файла-повідомлення (тип A, N)
| N та назва елемента/структури | Назва тега/ атрибута | Тип | Обов'язкове | Примітки | |
| Головна структура transport-file | |||||
| 1. | Загальні відомості про повідомлення (структура file-meta-data) | ||||
| 1.1. | Назва файла | file- name | C (12) | + | Відповідно до правил формування найменувань файлів |
| 1.2. | Дата створення файла | file-date | D (8) | + | |
| 1.3. | Час створення файла | file-time | T (4) | + | |
| 1.4. | Кількість фінансових операцій у файлі-повідомленні | count | N (6) | + | Указується кількість операцій у повідомленні |
| 1.5. | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.6. | ЕЦП файла | file- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.6.1. | Дата підписання | time- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 1.7. | Версія програмного комплексу | app- version | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2. | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), який надає інформацію (структура fm4) | ||||
| 2.1. | Тип суб'єкта (код) | subj-typ | C (1) | + | Відповідно до полів з кодом 050 форми N 4-ФМ |
| 2.2. | Вид суб'єкта (код) | subj-vid | C (4) | + | Відповідно до полів з кодом 060 форми N 4-ФМ |
| 2.3. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) | subj-id | C (12) | + | Відповідно до полів з кодом 070 форми N 4-ФМ |
| 2.4. | Ідентифікатор суб'єкта в ІАС ДКФМУ | id-key- ddfm | C (6) | + | Відповідно до полів з кодом 080 форми N 4-ФМ |
| 2.5. | Назва | subj-name | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 090 форми N 4-ФМ |
| 2.6. | Поштова адреса суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), який надає інформацію (структура addr) | ||||
| 2.6.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | + | Відповідно до полів з кодом 100 форми N 4-ФМ |
| 2.6.2. | Область (код) | addr- obl-id | N (2) | +(3) | Відповідно до полів з кодом 110 форми N 4-ФМ |
| 2.6.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (5) | +(2) | Відповідно до полів з кодом 120 форми N 4-ФМ |
| 2.6.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 130 форми N 4-ФМ |
| 2.6.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 140 форми N 4-ФМ | |
| 2.6.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 150 форми N 4-ФМ | |
| 2.6.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 160 форми N 4-ФМ | |
| 2.6.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 170 форми N 4-ФМ | |
| 2.6.9. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 180 форми N 4-ФМ |
| 2.6.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 190 форми N 4-ФМ | |
| 2.7. | Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), що надає інформацію (структура vdp) | ||||
| 2.7.1. | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | + | Відповідно до полів з кодом 200 форми N 4-ФМ |
| 2.7.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | + | Відповідно до полів з кодом 210 форми N 4-ФМ |
| 2.7.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | + | Відповідно до полів з кодом 220 форми N 4-ФМ |
| 2.7.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 230 форми N 4-ФМ | |
| 2.7.5. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 240 форми N 4-ФМ |
| 2.7.6. | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 250 форми N 4-ФМ | |
| 2.8. | Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу (структура fm2) | ||||
| 2.8.1. | Порядковий номер структури fm2 | fm2-id | N (6) | + | |
| 2.8.2. | Ідентифікатор ключа ЕЦП | id-key | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2.8.3. | ЕЦП структури fm21 | fm2- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2.8.4. | Дата підписання | time- signature | - | +(1) | Використовується КЗЗ |
| 2.8.5. | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (department-prov) | ||||
| 2.8.5.1. | Тип суб'єкта (код) | subj-typ | C (1) | + | Відповідно до полів з кодом 010 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.2. | Вид суб'єкта (код) | subj-vid | C (4) | + | Відповідно до полів з кодом 020 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.3. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | subj-id | C (12) | + | Відповідно до полів з кодом 030 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.4. | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 040 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.5. | Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ | id-key- ddfm | C (6) | + | Відповідно до полів з кодом 050 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.6. | Відомості про фактичне місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура addr) | ||||
| 2.8.5.6.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | + | Відповідно до полів з кодом 060 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.6.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3) | Відповідно до полів з кодом 070 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.6.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (5) | +(2) | Відповідно до полів з кодом 080 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.6.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 090 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.6.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 100 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.5.6.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 110 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.5.6.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 120 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.5.6.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 130 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.5.6.9. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 140 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.6.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 150 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.5.7. | Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію (структура vdp) | ||||
| 2.8.5.7.1. | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | + | Відповідно до полів з кодом 160 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.7.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | + | Відповідно до полів з кодом 170 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.7.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | + | Відповідно до полів з кодом 180 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.7.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 190 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.5.7.5. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 200 форми N 2-ФМ |
| 2.8.5.7.6. | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 210 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.6. | Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремлений підрозділ), у якому було зареєстровано фінансову операцію (department-reestr) | ||||
| 2.8.6.1. | Тип суб'єкта (код) | subj-typ | C (1) | + | Відповідно до полів з кодом 220 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.2. | Вид суб'єкта (код) | subj-vid | C (4) | + | Відповідно до полів з кодом 230 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.3. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ | subj-id | C (12) | + | Відповідно до полів з кодом 240 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.4. | Скорочена назва суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу | subj-name | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 250 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.5. | Ідентифікатор суб'єкта первинного фінансового моніторингу чи відокремленого підрозділу в ІАС ДКФМУ | id-key-ddfm | C (6) | + | Відповідно до полів з кодом 260 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.6. | Відомості про фактичне місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура addr) | ||||
| 2.8.6.6.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | + | Відповідно до полів з кодом 270 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.6.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3) | Відповідно до полів з кодом 280 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.6.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (5) | +(2) | Відповідно до полів з кодом 290 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.6.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 300 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.6.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 310 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.6.6.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 320 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.6.6.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 330 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.6.6.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 340 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.6.6.9. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | addr-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 350 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.6.10. | Адреса E-mail | addr-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 360 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.6.7. | Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому було зареєстровано фінансову операцію (структура vdp) | ||||
| 2.8.6.7.1. | Посада відповідального працівника | vdp-pos | C (100) | + | Відповідно до полів з кодом 370 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.7.2. | Прізвище | vdp-name-pr | C (50) | + | Відповідно до полів з кодом 380 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.7.3. | Ім'я | vdp-name-i | C (30) | + | Відповідно до полів з кодом 390 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.7.4. | По батькові | vdp-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 400 форми N 2-ФМ | |
| 2.8.6.7.5. | Номер телефону (з кодом населеного пункту) | vdp-tlf | C (10) | + | Відповідно до полів з кодом 410 форми N 2-ФМ |
| 2.8.6.7.6. | Адреса E-mail | vdp-email | C (50) | Відповідно до полів з кодом 420 форми N 2-ФМ | |
| 2.9. | Відомості про фінансову операцію (структура fm21) | ||||
| 2.9.1. | Порядковий номер реєстрації фінансової операції у реєстрі | kl-id | N (12) | + | Відповідно до полів з кодом 470 форми N 2-ФМ |
| 2.9.2. | Дата реєстрації фінансової операції у реєстрі | kl-date | D (8) | + | Відповідно до полів з кодом 480 форми N 2-ФМ |
| 2.9.3. | Ознака можливості відношення фінансової операції до фінансування тероризму | opr-terror | N (1) | + | Указується наявність ознаки (1 - немає; 2 - є), що фінансова операція пов'язана з фінансуванням тероризму |
| 2.9.4. | Кількість учасників фінансової операції | opr-kol | N (5) | + | Відповідно до полів з кодом 500 форми N 2-ФМ |
| 2.9.5. | Вид повідомлення про фінансової операцію (код) | opr-act | N (1) | + | Відповідно до полів з кодом 510 форми N 2-ФМ |
| 2.9.6. | Дата фактичного здійснення фінансової операції (або відмови в її проведенні) | opr-date | D (8) | + | Відповідно до полів з кодом 520 форми N 2-ФМ |
| 2.9.7. | Час фактичного здійснення фінансової операції (або відмови в її проведенні) | opr-time | T (4) | + | Відповідно до полів з кодом 530 форми N 2-ФМ |
| 2.9.8. | Код валюти/банківського металу | opr- currency- id | C (3) | + | Відповідно до полів з кодом 540 форми N 2-ФМ |
| 2.9.9. | Сума фінансової операції у валюті проведення (вага банківського металу в грамах) | opr- currency- amount | N (19) | + | Відповідно до полів з кодом 550 форми N 2-ФМ |
| 2.9.10. | Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті | opr-uah- equiv | N (19) | + | Відповідно до полів з кодом 560 форми N 2-ФМ |
| 2.9.11. | Підстава здійснення фінансової операції | opr-pidst | C (500) | + | Відповідно до полів з кодом 570 форми N 2-ФМ |
| 2.9.12. | Коментар до підстав здійснення фінансової операції | comment- opr- pidst | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 580 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.13. | Ознака здійснення фінансової операції (код) | opr-status | C (1) | + | Відповідно до полів з кодом 590 форми N 2-ФМ |
| 2.9.14. | Код виду фінансової операції | opr-type1 | C (15) | + | Відповідно до полів з кодом 600 форми N 2-ФМ |
| 2.9.15. | Ознаки фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу (код) | opr-type2 | C (4) | +(6) | Відповідно до полів з кодом 610-614 форми N 2-ФМ |
| 2.9.16. | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу | opr-type2- comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 620 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.17. | Ознаки фінансової операції, виявленої за результатами внутрішнього фінансовому моніторингу (код) | opr-type3 | C (3) | +(6) | Відповідно до полів з кодом 630-634 форми N 2-ФМ |
| 2.9.18. | Коментар до ознаки (ознак) фінансової операції, що підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу | opr-type3- comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 640 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.19. | Номер операції в системі автоматизації (за наявності) | unique-nom | C (25) | Відповідно до полів з кодом 680 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.20. | Дані про пов'язану фінансову операцію (структура opr-zv) | ||||
| 2.9.20.1. | Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | opr-zv-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 650 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.20.2. | Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі | opr-zv-dt | D (8) | Відповідно до полів з кодом 660 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.20.3. | Коментар до пов'язаної фінансової операції | opr-zv- comment | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 670 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.21. | Інформація про операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info) | ||||
| 2.9.21.1. | Інформація про операцію, що коригується даною операцією (структура upd-info-accepted) для взятих на облік | ||||
| 2.9.21.1.1. | Порядковий номер фінансової операції, що коригується, у реєстрі | mod-id | N (12) | +(8.1) | Відповідно до полів з кодом 690 форми N 2-ФМ |
| 2.9.21.1.2. | Дата реєстрації фінансової операції, що коригується | mod-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 700 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.21.2. | Дані про попереднє повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на облік (структура upd-info-unaccepted) | ||||
| 2.9.21.2.1. | Назва файла попереднього повідомлення про фінансову операцію, що не взята на облік | file-name | C(12) | +(8.1) | Відповідно до правил формування найменувань файлів та полів з кодом 451 форми N 2-ФМ |
| 2.9.21.2.2. | Дата попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | mod-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 452 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.21.2.3. | Порядковий номер попередньої реєстрації фінансової операції в реєстрі, що не взята на облік | mod-id | N (12) | Відповідно до полів з кодом 453 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.22. | Відомості про файли-додатки (структура dod-files) | ||||
| 2.9.22.1. | Назва файла-додатка | dod- filename | C (12) | Відповідно до правил формування найменувань файлів | |
| 2.9.22.2. | Формат файла-додатка | dod- filename- format | C (10) | (9) | Формат файла-додатка: TXT, DOC, XLS та інші |
| 2.9.23. | Додаткова інформація | opr-comment | C (4096) | Відповідно до розділу IV форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24. | Відомості про учасника фінансової операції (структура fm22) | ||||
| 2.9.24.1. | Тип особи, що має відношення до фінансової операції (код) | cl-type | N (2) | + | Відповідно до полів з кодом 720 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.2. | Статус (тип) учасника (код) | cl-stp | N (2) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 730 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.3. | Ознака резидентності | cl-res | N (1) | +(4) | 1 - резидент; 2 - нерезидент |
| 2.9.24.4. | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ (для фізичної особи - ідентифікаційний номер за ДРФО) | cl-id | C (12) | +(4.1) | Відповідно до полів з кодом 750 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.5. | Повна назва учасника фінансової операції (прізвище) | cl-name | C (254) | + | Відповідно до полів з кодом 760 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.6. | Скорочена назва учасника фінансової операції (ім'я) | cl-short- name | C (254) | +(4.1) | Відповідно до полів з кодом 770 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.7. | По батькові | cl-name-pb | C (30) | Відповідно до полів з кодом 780 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.8. | Дата народження | cl-date-of- birth | D (8) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 790 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.9. | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | cl-part- base | C (254) | +(7) | Відповідно до полів з кодом 800 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.10. | Відомості про свідоцтво про державну реєстрацію (структура cl-state-reg) | ||||
| 2.9.24.10.1. | Свідоцтво про державну реєстрацію | cl-state- reg-id | C (20) | +(4.2) | Відповідно до полів з кодом 810 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.10.2. | Назва органу (місця проведення) державної реєстрації особи | cl-state- reg- authority | C (254) | Відповідно до полів з кодом 820 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.10.3. | Дата реєстрації | cl-state- reg-date | D (8) | Відповідно до полів з кодом 830 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.11. | Місцезнаходження (місце проживання) учасника (структура cl-juridical-addr) | ||||
| 2.9.24.11.1. | Країна реєстрації або громадянства (код) | addr-state- id | C (3) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 840 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.11.2. | Область реєстрації або проживання (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3, 4) | Відповідно до полів з кодом 850 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.11.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | +(2, 4) | Відповідно до полів з кодом 860 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.11.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 870 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.11.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 880 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.11.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 890 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.11.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 900 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.11.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 910 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.11.9. | Додаткові відомості | addr-dods | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 920 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.12. | Фактична адреса місцезнаходження (адреса тимчасового місця проживання) учасника (структура cl-actual-addr) | ||||
| 2.9.24.12.1. | Країна тимчасового перебування (код) | addr-state- id | C (3) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 930 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.12.2. | Область тимчасового перебування (код) | addr-obl-id | N (2) | +(3, 4) | Відповідно до полів з кодом 940 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.12.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | +(2, 4) | Відповідно до полів з кодом 950 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.12.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | +(4) | Відповідно до полів з кодом 960 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.12.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 970 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 980 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 990 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 1000 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.12.9. | Додаткові відомості | addr-dods | C (1000) | Відповідно до полів з кодом 1010 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.13. | Відомості про документ, що засвідчує фізичну особу (структура cl-doc) | ||||
| 2.9.24.13.1. | Вид документа, що засвідчує фізичну особу (код) | doc-type | N (2) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 1020 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.13.2. | Серія документа, що засвідчує фізичну особу | doc-ser | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1030 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.13.3. | Номер документа, що засвідчує фізичну особу | doc-id | C (20) | Відповідно до полів з кодом 1040 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.13.4. | Дата видачі документа, що засвідчує фізичну особу | doc-date | D (8) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 1050 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.13.5. | Повна назва органу, який видав документ, що засвідчує фізичну особу | doc- authority | C (254) | +(4.3) | Відповідно до полів з кодом 1060 форми N 2-ФМ |
| 2.9.24.14. | Дані про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок учасника фінансової операції, що використовується для здійснення фінансової операції (структура cl-bank-account) | ||||
| 2.9.24.14.1. | Номер рахунка | bank-acc-no | C (32) | Відповідно до полів з кодом 1070 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14.2. | Назва банку (філії) | bank-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1080 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14.3. | Код банку (філії) | bank-mfo | C (12) | Відповідно до полів з кодом 1090 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14.4. | Адреса (структура bank-addr) | ||||
| 2.9.24.14. 4.1. | Країна (код) | addr-state- id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 1100 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 1110 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 1120 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1130 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1140 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1150 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1160 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.14. 4.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C(5) | Відповідно до полів з кодом 1170 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. | Відомості про кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті (структура cl-cor-bank) | ||||
| 2.9.24.15.1. | Номер рахунка | bank-acc-no | C (32) | Відповідно до полів з кодом 1180 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15.2. | Назва фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок | bank-name | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1190 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15.3. | Код фінансової установи-кореспондента | bank-id | C (12) | Відповідно до полів з кодом 1200 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15.4. | Адреса (структура bank-addr) | ||||
| 2.9.24.15. 4.1. | Країна місцезнаходження фінансової установи-кореспондента (код) | addr-state- id | C (3) | Відповідно до полів з кодом 1210 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.2. | Область (код) | addr-obl-id | N (2) | Відповідно до полів з кодом 1220 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.3. | Поштовий індекс | addr- postal- code | C (10) | Відповідно до полів з кодом 1230 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.4. | Населений пункт | addr-city | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1240 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.5. | Вулиця | addr-streat | C (254) | Відповідно до полів з кодом 1250 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.6. | Будинок | addr-bud | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1260 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.7. | Корпус (споруда) | addr-kor | C (7) | Відповідно до полів з кодом 1270 форми N 2-ФМ | |
| 2.9.24.15. 4.8. | Офіс (квартира) | addr-ofis | C (5) | Відповідно до полів з кодом 1280 форми N 2-ФМ | |
