НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
13.08.2025 № 09/21/2727/К03
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 серпня 2025 року
за № 1249/44655
Про затвердження Порядку тимчасового призначення адміністратора недержавного пенсійного фонду
Відповідно до пункту 1 частини першої статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", частини першої статті 29 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Порядок тимчасового призначення адміністратора недержавного пенсійного фонду, що додається.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 03 вересня 2004 року № 2263 "Про затвердження Порядку тимчасового призначення Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, адміністратора недержавних пенсійних фондів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 20 вересня 2004 року за № 1188/9787;
рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 грудня 2022 року № 1452 "Про затвердження Порядку тимчасового призначення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку адміністратора недержавних пенсійних фондів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 23 січня 2023 року за № 142/39198.
3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів забезпечити подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
4. Департаменту правового забезпечення та внутрішнього комплаєнс контролю, після державної реєстрації рішення Міністерством юстиції України, забезпечити опублікування цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
5. Це рішення набирає чинності з дня, наступного за днем його офіційного опублікування.
6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю. Бойка.
| Т.в.о. Голови Комісії | Ярослав ШЛЯХОВ |
Протокол засідання Комісії
від 13.08.2025 року № 81
ЗАТВЕРДЖЕНО
рішення Національної комісії,
з цінних паперів
та фондового ринку
13 серпня 2025 року
№ 09/21/2727/К03
Порядок
тимчасового призначення адміністратора недержавного пенсійного фонду
I. Загальні положення
1. Цей Порядок визначає процедуру тимчасового призначення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку адміністратора недержавного пенсійного фонду (далі – адміністратор), якщо рада недержавного пенсійного фонду (далі – НПФ) у разі припинення дії ліцензії на провадження професійної діяльності на ринках капіталу – діяльності з адміністрування НПФ (далі – ліцензія) адміністратора такого НПФ не укладе договір з новим адміністратором протягом строку, встановленого Законом України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі – Закон).
2. У цьому Порядку поняття вживаються в такому значенні:
адміністратор – професійний адміністратор або компанія з управління активами, яка має ліцензію;
КІС – комплексна інформаційно-комунікаційна система НКЦПФР;
офіційний канал зв’язку – засоби електронного кабінету користувача КІС;
претендент – адміністратор, який виявив бажання тимчасово виконувати функції адміністратора, дію ліцензії якого припинено, та подав відповідну пропозицію до НКЦПФР в установлений нею строк;
тимчасовий адміністратор – адміністратор який тимчасово призначений НКЦПФР адміністратором НПФ для виконання всіх функцій адміністратора цього НПФ, дію ліцензії якого було припинено.
Терміни "реальний конфлікт інтересів", "потенційний конфлікт інтересів" вживаються у значеннях, наведених у Законі України "Про запобігання корупції", з урахуванням вимог щодо запобігання та врегулювання реального чи потенційного конфлікту інтересів, встановлених Законом України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки".
3. Документи, подання яких до НКЦПФР передбачено цим Положенням, складаються державною мовою.
II. Початок відбору тимчасового адміністратора
1. Рада НПФ у строк, що не перевищує 10 робочих днів з дня отримання НПФ повідомлення НКЦПФР про припинення дії ліцензії адміністратора цього НПФ, у разі неукладення у визначений Законом строк договору з новим адміністратором, подає до НКЦПФР клопотання про призначення тимчасового адміністратора (далі – клопотання).
2. Клопотання має містити такі відомості:
1) повне та скорочене найменування НПФ, ідентифікаційний код юридичної особи в Єдиному державному реєстрі підприємств і організацій України (далі – ідентифікаційний код), місцезнаходження, контактні дані;
2) повне та скорочене найменування адміністратора, дію ліцензії якого припинено, його ідентифікаційний код, місцезнаходження, контактні дані;
3) повне та скорочене найменування компанії (компаній) з управління активами цього НПФ або іншої особи (інших осіб), що здійснює (здійснюють) управління активами цього НПФ, її (їх) ідентифікаційний код, місцезнаходження, контактні дані;
4) повне та скорочене найменування зберігача цього НПФ, його ідентифікаційний код, місцезнаходження, контактні дані;
5) пропонований розмір винагороди за надання послуг з адміністрування НПФ.
3. Клопотання надсилається до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку у порядку, передбаченому Вимогами до застосування засобів інтегрованої підсистеми надання адміністративних послуг в електронній формі КІС у якості офіційного каналу зв’язку, затвердженими рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22 грудня 2023 року № 1444 (зі змінами).
Клопотання надсилається в електронній формі з використанням кваліфікованого електронного підпису та/або кваліфікованої електронної печатки, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
Клопотання засвідчується підписом голови ради НПФ або уповноваженої ним особи з числа членів ради НПФ. Якщо клопотання засвідчується особою, уповноваженою головою ради НПФ, його підпис засвідчується кваліфікованою електронною печаткою юридичної особи або до нього додається доручення, що засвідчує право цієї особи представляти інтереси НПФ.
4. НКЦПФР протягом 3 робочих днів з дня отримання клопотання оприлюднює на офіційному вебсайті НКЦПФР повідомлення про початок процедури відбору тимчасового адміністратора, яке має містити:
1) перелік НПФ, які потребують послуг тимчасового адміністрування, за формою згідно з додатком;
2) критерії відбору тимчасового адміністратора, відповідно до пункту 5 цього розділу;
3) строк, протягом якого адміністратори, які виявили бажання тимчасово виконувати функцій адміністратора НПФ, подають пропозиції до НКЦПФР, який не може перевищувати 7 робочих днів з дня оприлюднення інформації про початок процедури відбору тимчасового адміністратора;
4) контактні дані (телефони, адреси електронної пошти тощо) для отримання довідкової інформації з питань відбору тимчасового адміністратора.
5. Критерії відбору тимчасового адміністратора, яким має відповідати адміністратор, що претендує на здійснення тимчасового адміністрування:
1) досвід адміністрування НПФ не менше 3 років упродовж останніх 5 років, що підтверджується відповідними договорами з адміністрування НПФ;
2) відсутність протягом процедури відбору проваджень у справах про порушення адміністратором профільного законодавства, у тому числі у сфері системи накопичувального пенсійного забезпечення та пов’язаних з порушенням прав учасників НПФ за їхніми скаргами до НКЦПФР;
3) відсутність у посадових осіб адміністратора потенційного та/або реального конфлікту інтересів із засновниками НПФ, членами ради НПФ та/або компанією (компаніями) з управління активами цього НПФ або іншої особи (іншими особами), що здійснює (здійснюють) управління активами цього НПФ, зберігачем НПФ та адміністратором, дію ліцензії якого припинено;
4) відсутність протягом процедури відбору триваючих заходів впливу контрольного характеру стосовно адміністратора, якими зупинена дія ліцензії.
6. Відбір та призначення тимчасового адміністратора може відбуватись шляхом конкурсного відбору за поданими пропозиціями претендентів або на позаконкурсній основі.
Тривалість процедури відбору та призначення тимчасового адміністратора не може перевищувати 30 календарних днів.
III. Конкурсний відбір тимчасового адміністратора
1. Конкурсний відбір тимчасового адміністратора здійснюється на основі поданих претендентами пропозицій відповідно до критеріїв, встановлених пунктом 5 розділу II цього Порядку, а також за результатами аналізу останніх щомісячних (щоквартальних або річних) звітних даних, що передує поданню претендентом пропозицій.
2. Пропозиції претендентів надсилаються до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет у КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.
Кожен з документів, подання яких передбачено цим Порядком, має бути окремим файлом у форматі Portable Document Format / A (формат специфікації PDF 1.4 ISO 19005-1:2005) (далі – PDF/A).
Підписання електронних документів, створених уповноваженою особою претендента в електронній формі або створених як електронна копія паперового документа (сканкопія), здійснюється із застосуванням кваліфікованого електронного підпису або удосконаленого електронного підпису уповноваженої особи претендента, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, який повинен містити ідентифікаційні дані юридичної особи, представником якої є уповноважена особа (повне або скорочене найменування та ідентифікаційний код). У разі якщо кваліфікований сертифікат відкритого ключа уповноваженої особи претендента не містить даних, зазначених в цьому абзаці, такі електронні документи не приймаються до розгляду НКЦПФР.
Уповноважена особа претендента, що підписала електронний документ, у такий спосіб засвідчує достовірність даних, наведених у таких документах, відповідність електронних копій документів оригіналам таких документів у паперовій формі.
Днем отримання документів від претендента є день їх надходження до НКЦПФР через особистий кабінет в КІС.
3. Пропозиція претендента повинна містити:
1) повне та скорочене найменування претендента, ідентифікаційний код, реквізити ліцензії, місцезнаходження, контактні дані;
2) згоду на виконання функцій тимчасового адміністратора;
3) найменування та ідентифікаційний код НПФ, тимчасове адміністрування якого згоден здійснювати претендент;
4) інформацію щодо прийнятного розміру винагороди за надання послуг з адміністрування НПФ;
5) строк на який претендент готовий укласти договір про адміністрування НПФ;
6) інформацію про відповідність претендента критерію, викладеному у підпункті 3 пункту 5 розділу II цього Порядку;
7) іншу інформацію, яку претендент вважає за необхідне надати.
Якщо претендентом обрано кілька НПФ для тимчасового адміністрування пропозиція надається окремо для кожного НПФ.
4. Якщо за результатами відбору кількість претендентів, які успішно пройшли перевірку на відповідність критеріям, визначеним пунктом 5 розділу II цього Порядку, перевищує кількість НПФ, які потребують послуг тимчасового адміністратора, або претенденти обрали один і той самий НПФ із такого переліку, НКЦПФР призначає претендента, який запропонував найменший розмір винагороди за надання послуг з адміністрування НПФ. У випадку однакового розміру винагороди НКЦПФР призначає адміністратора з урахуванням думки ради НПФ.
IV. Позаконкурсний відбір тимчасового адміністратора
1. НКЦПФР може на позаконкурсній основі призначити тимчасового адміністратора з-поміж діючих адміністраторів у таких випадках:
1) рада НПФ не уклала договір з новим адміністратором та не подала клопотання у строк, визначений абзацом першим пункту 1 розділу II цього Порядку;
2) жоден претендент, не пройшов конкурсний відбір;
3) подані претендентами під час конкурсного відбору пропозиції не охоплюють весь перелік НПФ, які потребують послуг тимчасового адміністратора;
4) в рамках конкурсного відбору не були подані пропозиції.
2. У випадку, передбаченому підпунктом 1 пункту 1 цього розділу, процедура позаконкурсного призначення тимчасового адміністратора розпочинається з наступного робочого дня після завершення строку, визначеного пунктом 1 розділу II цього Порядку.
У випадках, передбачених підпунктами 2-4 пункту 1 цього розділу, процедура позаконкурсного призначення тимчасового адміністратора розпочинається з наступного робочого дня після завершення конкурсного відбору.
3. Позаконкурсний відбір адміністраторів здійснюється відповідно до критеріїв, встановлених пунктом 5 розділу II цього Порядку, а також за результатами аналізу щомісячних (щоквартальних або річних) звітних даних, поданих адміністраторами НПФ на останню звітну дату, що передує дню початку позаконкурсного відбору, відповідно до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2020 року № 379, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 04 вересня 2020 року за № 847/35130 (далі – Положення № 379).
4. НКЦПФР надсилає не менше ніж трьом адміністраторам, відібраним відповідно до пункту 3 цього розділу, персональні пропозиції щодо виконання функцій тимчасового адміністратора (далі – персональна пропозиція НКЦПФР).
5. У персональній пропозиції НКЦПФР зазначаються:
1) пропозиція адміністратору щодо виконання функцій тимчасового адміністратора;
2) найменування НПФ, що потребує (потребують) тимчасового адміністрування, його (їх) ідентифікаційний код;
3) строк, протягом якого необхідно надіслати згоду на виконання функцій тимчасового адміністратора, який не може перевищувати 7 робочих днів з дня отримання від НКЦПФР персональної пропозиції щодо виконання функцій тимчасового адміністратора;
4) розмір винагороди за надання послуг з адміністрування НПФ, у разі коли Рада НПФ не надала клопотання, визначається НКЦПФР виходячи із середніх розмірів оплати відповідних послуг. Середній розмір винагороди за надання послуг з адміністрування розраховується НКЦПФР на підставі наданої адміністратором(ами) інформації щодо розмірів винагороди за надання послуг з адміністрування такого НПФ у звітних даних, поданих відповідно до Положення № 379 станом за останній рік до дня, що передує дню початку процедури призначення до такого НПФ тимчасового адміністратора.
6. Персональна пропозиція НКЦПФР надсилається адміністратору офіційним каналом зв’язку в електронній формі з накладанням кваліфікованого електронного підпису керівника структурного підрозділу НКЦПФР до завдань якого належить забезпечення призначення тимчасового адміністратора, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
7. Адміністратор, який отримав персональну пропозицію НКЦПФР, у встановлений у персональній пропозиції НКЦПФР строк письмово повідомляє про згоду на виконання функцій тимчасового адміністратора із зазначенням найменування та ідентифікаційного коду НПФ, згоду на тимчасове адміністрування якого (яких) ним надана.
Згода надсилається до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі з використанням кваліфікованого електронного підпису чи кваліфікованої електронної печатки, що базуються на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.
Згода засвідчується підписом керівника адміністратора або підписом уповноваженої ним особи. Якщо згода засвідчується підписом уповноваженої особи, його підпис засвідчується кваліфікованою електронною печаткою юридичної особи або додається документ, що підтверджує право цієї особи діяти від імені відповідної юридичної особи.
8. Якщо за результатами опрацювання повідомлень про згоду на виконання функцій тимчасового адміністратора адміністратори, яким було надіслано персональну пропозицію НКЦПФР, обрали один і той самий НПФ із запропонованого переліку, НКЦПФР призначає претендента, чия згода надійшла до НКЦПФР першою. Черговість визначається за автоматично присвоєним реєстраційним номером та датою реєстрації.
9. Якщо адміністратори, які отримали персональну пропозицію НКЦПФР, не надали згоду, або жоден із них не обрав відповідний НПФ, НКЦПФР протягом 3 робочих днів після завершення встановленого у персональній пропозиції НКЦПФР строку надання згоди на виконання функцій тимчасового адміністратора, надсилає раді такого НПФ та його засновнику (засновникам), повідомлення про неможливість призначення тимчасового адміністратора, та рекомендує прийняти рішення про припинення НПФ з дотриманням вимог Закону та Положення про припинення недержавних пенсійних фондів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 09 серпня 2023 року № 875, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 16 жовтня 2023 року за № 1802/40858 (далі – Положення № 875).
Таке повідомлення надсилається офіційним каналом зв’язку в електронній формі з накладанням кваліфікованого електронного підпису керівника структурного підрозділу НКЦПФР до повноважень якого належить забезпечення призначення тимчасового адміністратора, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги або направлення листа на офіційну поштову адресу (у разі відсутності в НКЦПФР інформації про офіційну електронну адресу).
V. Призначення тимчасового адміністратора
1. НКЦПФР призначає тимчасового адміністратора не пізніше останнього дня строку, передбаченого абзацом другим пункту 6 розділу II цього Порядку.
Під час розгляду питання про тимчасове призначення адміністратора можуть бути присутні за відповідним запрошенням НКЦПФР: голова ради НПФ, адміністрування якого здійснюватиме тимчасовий адміністратор, керівник тимчасового адміністратора та керівник адміністратора, дію ліцензії якого припинено, або уповноважені ними особи.
2. Акт НКЦПФР про призначення тимчасового адміністратора видається окремо для кожного НПФ та має містити:
1) повне та скорочене найменування тимчасового адміністратора, ідентифікаційний код, місцезнаходження, реквізити ліцензії;
2) повне та скорочене найменування НПФ, адміністрування якого здійснюватиметься тимчасовим адміністратором, його ідентифікаційний код, місцезнаходження;
3) підставу призначення тимчасового адміністратора;
4) розмір винагороди за надання послуг з адміністрування НПФ;
5) зобов’язання ради НПФ у визначений строк укласти договір про адміністрування НПФ з призначеним НКЦПФР тимчасовим адміністратором.
3. НКЦПФР протягом 5 робочих днів після призначення тимчасового адміністратора повідомляє про це:
раду НПФ, якому призначений тимчасовий адміністратор;
адміністратора, дію ліцензії якого припинено;
призначеного тимчасового адміністратора;
компанію (компанії) з управління активами цього НПФ або іншу особу (інших осіб), що здійснює (здійснюють) управління активами цього НПФ;
зберігача цього НПФ.
4. Акт НКЦПФР про призначення тимчасового адміністратора надсилається разом з листом-повідомленням офіційним каналом зв’язку в електронній формі з накладанням кваліфікованого електронного підпису керівника структурного підрозділу НКЦПФР до повноважень якого належить забезпечення призначення тимчасового адміністратора, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги або шляхом направлення листа на офіційну поштову адресу (у разі відсутності в НКЦПФР інформації про офіційну електронну адресу).
5. Акт НКЦПФР про призначення тимчасового адміністратора підлягає оприлюдненню на офіційному вебсайті НКЦПФР, за винятком частин, що містять інформацію з обмеженим доступом, протягом 1 робочого дня після його прийняття.
6. Дія акта НКЦПФР про призначення тимчасового адміністратора зупиняється у зв’язку з:
1) укладенням договору радою НПФ з тимчасовим адміністратором або з іншим адміністратором;
2) припиненням дії ліцензії тимчасового адміністратора.
7. Тимчасовий адміністратор протягом 10 робочих днів з дня укладання договору повідомляє НКЦПФР про укладення договору з радою НПФ про адміністрування НПФ.
Таке повідомлення подається до НКЦПФР офіційним каналом зв’язку в електронній формі шляхом направлення електронних документів та/або повідомлень через особистий кабінет у КІС з урахуванням вимог законодавства про електронні документи та електронний документообіг.
Договір про адміністрування НПФ повинен відповідати вимогам частини п’ятої статті 21 Закону. У такому договорі обов’язково зазначається встановлений НКЦПФР розмір винагороди за надання послуг з адміністрування НПФ. Строк дії такого договору не повинен бути меншим, ніж дванадцять місяців.
8. У разі неукладення радою НПФ протягом строку, встановленого актом НКЦПФР відповідно до підпункту 5 пункту 2 цього розділу, договору про адміністрування НПФ з призначеним НКЦПФР тимчасовим адміністратором або з іншим адміністратором, НКЦПФР надсилає раді такого НПФ та його засновнику (засновникам) повідомлення з рекомендацією прийняти рішення про припинення НПФ з дотриманням вимог Закону та Положення № 875.
Таке повідомлення надсилається офіційним каналом зв’язку в електронній формі з накладанням кваліфікованого електронного підпису керівника структурного підрозділу НКЦПФР до повноважень якого належить забезпечення призначення тимчасового адміністратора, який базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги або направлення листа на офіційну поштову адресу (у разі відсутності в НКЦПФР інформації про офіційну електронну адресу).
9. Адміністратор, дію ліцензії якого припинено, зобов’язаний передати в повному обсязі систему персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідну документацію, а тимчасовий адміністратор зобов’язаний прийняти відповідну систему персоніфікованого обліку у порядку та строк, передбачений розділом V Положення про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 03 грудня 2013 року № 4400, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 04 лютого 2014 року за № 218/24995.
До передачі системи персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідної документації адміністратор, дію ліцензії якого припинено, зобов’язаний продовжувати виконання своїх функцій, крім укладання нових пенсійних контрактів від імені НПФ.
Під час процедури передачі системи персоніфікованого обліку тимчасовому адміністратору раді НПФ забороняється укладати договір про адміністрування з іншим адміністратором.
10. Витрати на оплату послуг тимчасового адміністратора здійснюються за рахунок пенсійних активів відповідно до статті 48 Закону з урахуванням граничних розмірів витрат, встановлених Положенням про граничний розмір витрат, пов’язаних із здійсненням недержавного пенсійного забезпечення, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 липня 2021 року № 500, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2021 року за № 1030/36652.
11. Тимчасовий адміністратор несе відповідальність за виконання своїх зобов’язань перед НПФ, з радою якого він уклав договір про адміністрування, відповідно до вимог статті 31 Закону.
| Директор департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів | Максим ТИМОХІН |
Додаток
до Порядку тимчасового призначення
адміністратора недержавного
пенсійного фонду
(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
Перелік НПФ,
які потребують послуг тимчасового адміністрування
( Див. текст )
( Текст Рішення доданий до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.08.2025 № 15/01/14867 )