Про затвердження Порядку тимчасового призначення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку адміністратора недержавних пенсійних фондів

Відповідно до пункту 13 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків", статті 29 Закону України "Про недержавне пенсійне забезпечення" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку

ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Порядок тимчасового призначення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку адміністратора недержавних пенсійних фондів, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність, розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 03 вересня 2004 року № 2263 "Про затвердження Порядку тимчасового призначення Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, адміністратора недержавних пенсійних фондів", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 20 вересня 2004 року за № 1188/9787.

3. Департаменту методології регулювання професійних учасників ринку цінних паперів (Курочкіна І.) забезпечити:

подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод до Секретаріату Уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього рішення на офіційному вебсайті Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

4. Це рішення набирає чинності через 90 календарних днів з дня, наступного після дня припинення або скасування воєнного стану в Україні.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Бойка Ю.

 

 

 

1. Цим Порядком встановлена процедура тимчасового призначення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку адміністратора недержавних пенсійних фондів (далі - адміністратор) для виконання ним функцій адміністратора, який надавав послуги з адміністрування недержавних пенсійних фондів (далі - НПФ) певному(им) НПФ і ліцензія на провадження професійної діяльності на ринках капіталу - діяльності з адміністрування недержавних пенсійних фондів (далі - ліцензія) якого була анульована.

2. У цьому Порядку наведені нижче поняття вживаються в такому значенні:

тимчасовий адміністратор - адміністратор, який на підставі дії НКЦПФР щодо про його тимчасове призначення виконує функції адміністратора певного(их) НПФ замість того адміністратора, який надавав послуги з адміністрування НПФ цьому (цим) НПФ і ліцензію якого було НКЦПФР анульовано на підставах, передбачених частиною першою статті 73 Закону України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки", крім пункту 1 цієї частини, до укладання радою (радами) цього (цих) НПФ договору про адміністрування НПФ з цим тимчасовим адміністратором або передачі в повному обсязі системи (систем) персоніфікованого обліку учасників такого (таких) НПФ та відповідної документації іншому адміністратору, у разі укладання радою (радами) цього (цих) НПФ договору про адміністрування НПФ з іншим адміністратором.

Інші терміни в цьому Порядку вживаються в значеннях, наведених у Законі України "Про недержавне пенсійне забезпечення" (далі - Закон).

3. НКЦПФР направляє раді НПФ листа разом з постановою НКЦПФР про анулювання ліцензії адміністратора, з яким цією радою НПФ укладено договір про адміністрування НПФ. Рада НПФ після отримання від НКЦПФР листа з рішенням НКЦПФР про анулювання ліцензії адміністратора зобов'язана не пізніше п'яти робочих днів з дня його отримання укласти договір про адміністрування НПФ з іншим адміністратором.

За наявності об'єктивних обставин, що унеможливлюють укладання договору з іншим адміністратором в визначений строк, рада НПФ протягом двох робочих днів після закінчення такого строку може звернутись до НКЦПФР з проханням про продовження строку для укладення договору з іншим адміністратором. У зверненні зазначається перелік таких обставин та реквізити іншого адміністратора(ів), з яким(и) триває(ють) переговорний процес та наявна попередня згода іншого адміністратора(ів). За результатами розгляду звернення, НКЦПФР протягом п'яти робочих днів з дня отримання звернення може прийняти постанову про продовження строку укладення договору з новим адміністратором, але не більше ніж на десять днів. Звернення ради НПФ та постанова НКЦПФР за результатами розгляду такого звернення надаються офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням електронного підпису чи печатки, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги або листом.

Рада НПФ зобов'язана повідомити НКЦПФР про укладення договору про адміністрування НПФ з іншим адміністратором протягом двох робочих днів з дня його укладання офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги або листом, із зазначення реквізитів розірваного та укладеного договору (дату укладання, номер (за наявності), строк дії, дату закінчення строку дії договору), реквізитів сторін договорів (найменування, код за ЄДРПОУ та місцезнаходження).

4. НКЦПФР має право почати здійснення дій, передбачених цим Порядком, щодо призначення тимчасового адміністратора у разі, якщо до закінчення 24 години строку, визначеного пунктом 3 цього Порядку для укладення радою НПФ договору з новим адміністратором та направлення нею відповідного повідомлення до НКЦПФР, не отримає від ради хоча б одного НПФ, послуги з адміністрування якому надавав адміністратор, ліцензію якого анульовано, повідомлення про укладання нею договору про адміністрування НПФ з новим адміністратором, або інформацію про укладання такого договору з радою НПФ від нового адміністратора у складі його звітних даних, поданих відповідно до Положення про порядок складання, подання та оприлюднення адміністратором недержавного пенсійного фонду звітних даних, у тому числі звітності з недержавного пенсійного забезпечення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23 липня 2020 року № 379, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04 вересня 2020 року за № 847/35130 (далі - Положення).

Якщо адміністратор, ліцензію якого було анульовано, надавав послуги з адміністрування декільком НПФ, дії, передбачені цим Порядком, щодо призначення тимчасового адміністратора, проводяться НКЦПФР окремо щодо кожного НПФ, рада якого своєчасно не уклала договір про адміністрування із новим адміністратором.

5. У випадку не укладання радою НПФ договору з новим адміністратором НКЦПФР не пізніше третього робочого дня після закінчення строку для укладення радою договору із новим адміністратором та направлення нею відповідного повідомлення до НКЦПФР, визначеного пунктом 3 цього Порядку, розміщує на своєму офіційному вебсайті інформацію про необхідність обрання для забезпечення виконання вимог частини першої статті 29 Закону тимчасового адміністратора, яка містить реквізити НПФ, адміністрування якого буде здійснювати тимчасовий адміністратор, та терміну, до якого адміністратори можуть подати до НКЦПФР повідомлення про згоду на виконання ними функцій тимчасового адміністратора.

6. Адміністратор(и), який(і) виявив(ли) намір виконувати функції тимчасового адміністратора до встановленого в інформації, передбаченій пунктом 5 цього Порядку, терміну направляють до НКЦПФР повідомлення про згоду на виконання функцій тимчасового адміністратора. Таке повідомлення повинно містити:

згоду на виконання адміністратором функцій тимчасового адміністратора;

реквізити НПФ, тимчасове адміністрування якого згоден здійснювати адміністратор;

інформацію щодо прийнятного розміру оплати послуг за тимчасове адміністрування НПФ;

іншу суттєву інформацію щодо тимчасового адміністрування НПФ, яку адміністратор вважає за необхідне надати.

Повідомлення направляється офіційним каналом зв'язку в електронній формі з використанням електронного підпису, що базується на кваліфікованому сертифікаті відкритого ключа, відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

Абзац сьомий пункту 6 виключено

7. У випадку надходження від адміністратора(ів) повідомлення про згоду на виконання функцій тимчасового адміністратора, передбаченого пунктом 6 цього Порядку, НКЦПФР протягом п'яти робочих днів розглядає це(і) повідомлення з метою визначення адміністратора, якому буде запропоновано виконання функцій тимчасового адміністратора, з урахуванням вимог, встановлених у пункті 12 цього Порядку та готує питання про призначення тимчасового адміністратора для розгляду на засіданні НКЦПФР (колегіального органу).

8. У випадку якщо від адміністратора(ів) до терміну, встановленого в пункті 5 цього Порядку, не надійшло жодного повідомлення про згоду на виконання функцій тимчасового адміністратора, НКЦПФР пропонує адміністратору(ам), який (які) відповідають вимогам, встановленим у пункті 12 цього Порядку, виконання функцій тимчасового адміністратора.

Пропозиція НКЦПФР про виконання функцій тимчасового адміністратора, із зазначенням строку надання згоди на виконання функцій тимчасового адміністратора, надсилається адміністратору(ам) протягом трьох робочих днів після закінчення терміну, встановленого в пункті 5 цього Порядку, офіційним каналом зв'язку відповідним листом в електронній формі з накладанням на нього кваліфікованого електронного підпису Голови НКЦПФР (або особи, що його заміщує) відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги.

Вибір та призначення тимчасового адміністратора здійснюється у разі отримання згоди на виконання функцій тимчасового адміністратора хоча б від одного з діючих адміністраторів.

У випадку не отримання від адміністратора(ів) повідомлення про згоду на виконання функцій тимчасового адміністратора та відсутності згоди на виконання функцій тимчасового адміністратора від адміністратора(ів), якому(им) НКЦПФР запропонувало виконання функцій тимчасового адміністратора відповідно до цього пункту, НКЦПФР протягом трьох робочих днів направляє раді кожного НПФ, яка у строк, визначений цим Порядком, не уклала договір про адміністрування з новим адміністратором, повідомлення про неможливість призначення тимчасового адміністратора та вимогу про необхідність проведення зборів засновників для прийняття рішення (прийняття рішення одноосібним засновником) з питання припинення НПФ.

9. Рішення про тимчасове призначення адміністратора для кожного НПФ, рада якого не уклала договір про адміністрування з новим адміністратором у визначений цим Порядком строк, приймається (приймаються) на засіданні НКЦПФР (колегіального органу) та оформлюється (оформлюються) у вигляді постанови згідно з регламентом проведення засідань НКЦПФР, не пізніше шістдесяти днів з дня прийняття постанови НКЦПФР про анулювання ліцензії адміністратору.

Якщо адміністратор, ліцензію якого було анульовано, надавав послуги з адміністрування декільком НПФ, за рішенням НКЦПФР тимчасовий адміністратор може бути призначений окремо для кожного НПФ, рада якого не уклала договір про адміністрування НПФ з новим адміністратором, або для всіх НПФ, ради яких не уклали договір про адміністрування НПФ з новим адміністратором. У разі якщо тимчасовий адміністратор призначається для декількох НПФ, ради яких не уклали договір про адміністрування з новим адміністратором у визначений цим Порядком строк, у рішенні може бути зазначений перелік таких НПФ.

10. У рішенні про тимчасове призначення адміністратора зазначається:

розмір оплати послуг з адміністрування НПФ, який визначається з урахуванням пропозиції щодо розміру оплати послуг за тимчасове адміністрування НПФ, та середніх розмірів оплати послуг з адміністрування НПФ;

строк, протягом якого адміністратор, ліцензію якого анульовано, повинен передати тимчасовому адміністратору в повному обсязі систему(и) персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідну документацію;

реквізити НПФ, адміністрування якого буде здійснювати тимчасовий адміністратор.

Середній розмір оплати з адміністрування НПФ розраховується на підставі наданої адміністраторами інформації щодо суми винагороди за надання послуг з адміністрування НПФ, що надається адміністраторами у звітних даних, що подаються відповідно до Положення за останній звітний місяць, що передує даті прийняття рішення НКЦПФР про тимчасове призначення адміністратора.

Розмір оплати послуг з виконання функцій тимчасового адміністрування НПФ встановлюється у розмірі, що не перевищує середній розмір оплати послуг з адміністрування НПФ, визначений НКЦПФР.

У разі якщо рішення про тимчасове призначення адміністратора стосується декількох НПФ, то реквізити кожного НПФ і строк, протягом якого адміністратор, ліцензію якого анульовано, повинен передати тимчасовому адміністратору в повному обсязі систему(и) персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідну документацію, зазначаються для кожного НПФ окремо.

11. На засіданні НКЦПФР під час розгляду питання щодо прийняття рішення про тимчасове призначення адміністратора можуть бути присутні за відповідним запрошенням голова ради НПФ, адміністрування якого здійснюватиме тимчасовий адміністратор, та керівник цього адміністратора або уповноважені ними особи.

12. Вибір НКЦПФР тимчасового адміністратора з числа ліцензіатів, які провадять діяльність з адміністрування НПФ, здійснюється з урахуванням наступного:

адміністратор здійснює професійну діяльність - діяльність з адміністрування НПФ не менше ніж 6 років;

протягом останніх 3 років не було факту притягнення до відповідальності за порушення вимог законодавства про ринки капіталу, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, нормативно-правових актів НКЦПФР, ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку / ринках капіталу (за винятком, якщо постанову про накладення санкції було скасовано за ініціативою НКЦПФР або у судовому порядку);

НКЦПФР на ліцензіата протягом останніх 3 років провадження ним професійної діяльності на фондовому ринку / на ринках капіталу не було накладено санкцій у зв'язку з порушенням прав учасників НПФ;

ліцензіат (крім банків) забезпечує дотримання нормативних значень пруденційних показників, визначених Положенням щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку та вимог до системи управління ризиками, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01 жовтня 2015 року № 1597, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28 жовтня 2015 року за № 1311/27756, протягом останніх трьох років;

відсутній конфлікт інтересів засновників, ради НПФ та їх пов'язаних осіб із засновниками, органами управління тимчасового адміністратора та їх пов'язаними особами, який може виникнути внаслідок призначення такого адміністратора тимчасовим адміністратором.

розмір тарифу на оплату послуг за тимчасове адміністрування НПФ не вищий за середній розмір тарифу на оплату послуг з адміністрування на ринку.

Під час вибору тимчасового адміністратора також враховуються результати аналізу звітності з недержавного пенсійного забезпечення, що подається адміністраторами відповідно до Положення щодо:

1) розміру статутного, власного капіталу та резервного фонду адміністратора;

2) розміру тарифів на оплату послуг з адміністрування НПФ та витрат на оплату послуг адміністратора (оплату агентських та рекламних послуг, витрат на оприлюднення інформації та оплати інших послуг, які не заборонені законодавством з питань недержавного пенсійного забезпечення);

3) інформації про наявність скарг від учасників НПФ, адміністрування якого (яких) здійснює адміністратор.

13. Про прийняте рішення про тимчасове призначення адміністратора НКЦПФР протягом одного робочого дня з дня його прийняття повідомляє:

тимчасового адміністратора, щодо якого прийнято це рішення, адміністратора, ліцензію якого анульовано, компанії з управління активами або інших осіб, які надають послуги з управління активами НПФ, та зберігачів кожного НПФ, ліцензію адміністратора якого(их) було анульовано, офіційним каналом зв'язку в електронній формі з накладанням на повідомлення кваліфікованого електронного підпису керівника структурного підрозділу НКЦПФР, до компетенції якого належить розгляд зазначених питань, відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги;

раду кожного НПФ, з якою адміністратором, ліцензію якого анульовано, укладено договір(ори) про адміністрування НПФ та яка своєчасно не уклала договір про адміністрування із новим адміністратором, офіційним каналом зв'язку в електронній формі з накладанням на повідомлення кваліфікованого електронного підпису керівника структурного підрозділу НКЦПФР, до компетенції якого належить розгляд зазначених питань, відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги або шляхом направлення відповідного(их) листа(ів) поштою за підписом керівника структурного підрозділу НКЦПФР, до компетенції якого належить розгляд зазначених питань.

З дати призначення НКЦПФР тимчасового адміністратора до завершення передачі системи персоніфікованого обліку та відповідної документації відповідно до Положення про провадження діяльності з адміністрування недержавного пенсійного фонду, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 03 грудня 2013 року № 4400, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04 лютого 2014 року за № 218/24995 (далі - Положення про адміністрування НПФ), рада НПФ не може укласти договір з іншим адміністратором (крім тимчасово призначеного).

До повідомлень, які надсилаються тимчасовому адміністратору та раді(ам) НПФ, з якою (якими) адміністратором, ліцензію якого анульовано, укладено договір(ори) про адміністрування НПФ та яка(і) своєчасно не уклала(и) договір (договори) про адміністрування із новим адміністратором, додається копія рішення НКЦПФР про тимчасове призначення адміністратора:

в електронній формі з накладанням на неї кваліфікованого електронного підпису Голови НКЦПФР (або особи, що його заміщує) відповідно до вимог законодавства про електронний документообіг та електронні довірчі послуги, у разі направлення повідомлення офіційним каналом зв'язку;

засвідчена у установленому законодавством порядку, у разі направлення повідомлення відповідним листом поштою.

14. У повідомленні обов'язково зазначається така інформація стосовно адміністратора, ліцензію якого анульовано, та тимчасового адміністратора:

повне та скорочене найменування;

код за ЄДРПОУ;

реквізити ліцензії (для тимчасового адміністратора);

відомості про керівника (прізвище, ім'я та по батькові (за наявності));

місцезнаходження (повна адреса, у тому числі поверх та номер офісу - за наявності);

номери засобів зв'язку;

адреса електронної пошти для офіційного каналу зв'язку.

15. Адміністратор, ліцензію якого анульовано, зобов'язаний передати в повному обсязі систему(и) персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідну документацію, а тимчасовий адміністратор прийняти систему(и) персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідну документацію протягом строку, визначеного в рішенні НКЦПФР про призначення тимчасового адміністратора, відповідно до Положення про адміністрування НПФ.

До передачі системи персоніфікованого обліку учасників НПФ та відповідної документації адміністратор, ліцензію якого анульовано, зобов'язаний продовжувати виконання своїх функцій, крім укладання нових пенсійних контрактів від імені НПФ.

16. Витрати на оплату послуг тимчасовому адміністратору здійснюються за рахунок пенсійних активів відповідно до статті 48 Закону та Положення про граничний розмір витрат, пов'язаних із здійсненням недержавного пенсійного забезпечення, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15 липня 2021 року № 500, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2021 року за № 1030/36652.

17. На тимчасового адміністратора поширюються вимоги статті 31 Закону з дати прийняття системи персоніфікованого обліку та відповідної документації відповідно до Положення про адміністрування НПФ.

18. Дія рішення НКЦПФР про тимчасове призначення адміністратора припиняється з дня укладення радою НПФ договору про адміністрування НПФ з тимчасовим адміністратором або, у випадку укладення радою НПФ договору про адміністрування НПФ з іншим адміністратором, з дати підписання акта приймання-передавання системи персоніфікованого обліку відповідно до Положення про адміністрування НПФ.

19. Тимчасовий адміністратор забезпечує дотримання вимог щодо конфіденційності інформації відповідно до законодавства України.