Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду

Відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 12 та розділу IV Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та інших нормативно-правових актів Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (додається).

2. Уважати такими, що втратили чинність:

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 10 "Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 72/6360;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 9 "Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом приватного розміщення", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 71/6359;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2003 N 511 "Про затвердження змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.12.2003 за N 1187/8508;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2003 N 512 "Про затвердження змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 19.12.2003 за N 1188/8509;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.07.2004 N 309 "Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 06.08.2004 за N 991/9590;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.08.2005 N 454 "Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16.09.2005 за N 1058/11338;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.08.2005 N 455 "Про затвердження Змін та доповнень до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 16.09.2005 за N 1059/11339;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1485 "Про внесення змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 07.09.2007 за N 1047/14314;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1487 "Про внесення змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового (венчурного, недиверсифікованого) інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 07.09.2007 за N 1048/14315;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.08.2008 N 879 "Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх розміщенні шляхом прилюдної пропозиції", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 12.09.2008 за N 842/15533;

рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.08.2008 N 880 "Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні", зареєстроване в Міністерстві юстиції України 12.09.2008 за N 843/15534.

3. Управлінню спільного інвестування (Є.Іванов) забезпечити подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України.

4. Управлінню із забезпечення діяльності Голови Комісії, організації роботи засідань Комісії та міжнародних зв'язків (Н.Піскун) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

5. Це рішення набирає чинності через десять днів після його державної реєстрації.

6. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії С.Бірюка.

1. Це Положення розроблено відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статті 12 та розділу IV Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Законів України "Про господарські товариства", "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" та інших нормативно-правових актів.

2. Це Положення встановлює порядок реєстрації проспекту емісії (змін до нього) та випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду (далі - фонд).

3. Реєстрація проспекту емісії (змін до нього) та випуску інвестиційних сертифікатів фонду здійснюється уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) відповідно до вимог цього Положення і не може розглядатися як гарантія вартості цих інвестиційних сертифікатів.

4. Емітентом інвестиційних сертифікатів фонду виступає компанія з управління активами фонду.

Компанія з управління активами подає Комісії заяву і документи, необхідні для реєстрації випуску та проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, не пізніш як протягом 60 днів після прийняття рішення про розміщення інвестиційних сертифікатів фонду уповноваженим органом компанії з управління активами.

Реєстрація проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів здійснюється щодо кожного фонду окремо.

5. Свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду є підставою для виготовлення сертифікатів інвестиційних сертифікатів (при документарній формі існування інвестиційних сертифікатів) або для оформлення глобального сертифіката інвестиційних сертифікатів (при бездокументарній формі існування інвестиційних сертифікатів).

6. При розміщенні інвестиційних сертифікатів фонду компанія з управління активами та/або андеррайтер(и) відповідно до законодавства із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, здійснюють заходи з фінансового моніторингу.

7. Розміщення інвестиційних сертифікатів фонду при їх відкритому (публічному) розміщенні здійснюється не раніше ніж через 10 днів після опублікування проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду (змін до нього) у офіційному друкованому виданні Комісії.

8. Відповідальність за достовірність відомостей, наведених у документах, що подаються для реєстрації випуску та проспекту емісії цінних паперів (змін до нього), несуть особи, які підписали ці документи.

9. Баланс, звіт про фінансові результати та інші фінансові документи подаються за формою, визначеною законодавством.

10. Розгляд заяв та всіх необхідних документів, встановлених цим Положенням, що надані до Комісії, здійснюється протягом 30 робочих днів з дати їх подання.

За письмовою заявою заявника строк розгляду документів може бути подовжений, але не більше ніж на 15 робочих днів з дати подання такої заяви до Комісії.

11. Документи на двох та більше аркушах повинні бути прошиті, пронумеровані, підписані уповноваженою особою та скріплені печаткою компанії з управління активами.

1. Реєстрація проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів фонду здійснюється за умови реєстрації регламенту фонду та внесення фонду до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування (далі - ЄДРІСІ).

2. З метою реєстрації проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів фонду компанія з управління активами подає до Комісії такі документи:

а) заяву про реєстрацію проспекту емісії та випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 1);

б) копію свідоцтва про внесення фонду до ЄДРІСІ, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;

в) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;

г) копію ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами) компанії з управління активами, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами;

ґ) протокол (копія або витяг з протоколу) уповноваженого органу компанії з управління активами, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, який містить рішення про затвердження проспекту емісії, випуск та розміщення інвестиційних сертифікатів фонду;

д) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору з аудитором (аудиторською фірмою);

е) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору зі зберігачем;

є) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору з реєстроутримувачем (при документарній формі існування інвестиційних сертифікатів фонду), крім випадків, передбачених законодавством;

ж) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору з депозитарієм (при бездокументарній формі існування інвестиційних сертифікатів фонду);

з) оригінал (або копія, засвідчена підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договору з незалежним оцінювачем майна (у разі наявності об'єктів нерухомості серед переліку об'єктів інвестування активів пайового інвестиційного фонду, передбачених інвестиційною декларацією);

и) проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду, затверджений рішенням уповноваженого органу компанії з управління активами, засвідчений підписами уповноваженої особи, головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитора (аудиторської фірми) та їх печатками, зміст якого має відповідати вимогам пункту 3 цього розділу (у двох примірниках). У разі відсутності в штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера проспект емісії інвестиційних сертифікатів засвідчується підписами уповноваженої особи компанії з управління активами, аудитора (аудиторської фірми) та їх печатками.

У разі якщо компанія з управління активами при розміщенні інвестиційних сертифікатів фонду користується послугами андеррайтера (ів), проспект емісії інвестиційних сертифікатів погоджується андеррайтером(ами);

і) оригінал або копію платіжного документа, що підтверджує сплату державного мита відповідно до законодавства, засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, з відміткою банку про його прийняття;

ї) довідку в довільній формі стосовно об’єктів інвестування із зазначенням орієнтовних обсягів використання коштів спільного інвестування на такі інвестиції та їх економічної доцільності, обґрунтування суми заявленого пайового капіталу.

3. Проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду повинен містити такі відомості:

а) характеристика компанії з управління активами:

повне та скорочене (у разі наявності) найменування;

ідентифікаційний код за ЄДРПОУ;

місцезнаходження, номер телефону, факсу;

дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію;

відомості про посадових осіб:

прізвище, ім'я, по батькові, посада;

пряме та/або опосередковане володіння часткою в статутному капіталі компанії з управління активами (відсотки щодо кожного);

б) характеристика фонду:

повне і скорочене (у разі наявності) найменування;

дата та номер свідоцтва про внесення фонду до ЄДРІСІ;

реєстраційний код за ЄДРІСІ;

термін закінчення діяльності фонду (для строкового фонду) у форматі дд/мм/рр;

граничний строк розміщення інвестиційних сертифікатів фонду, встановлений для досягнення нормативів діяльності цього фонду (не повинен перевищувати 6 місяців з дати реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів цього фонду);

строк (інтервал) викупу інвестиційних сертифікатів, періодичність та тривалість інтервалу викупу інвестиційних сертифікатів, дати початку та закінчення інтервалу викупу інвестиційних сертифікатів, встановлені відповідно до вимог законодавством (для фондів інтервального типу);

дата початку розрахунків з учасниками фонду (для строкового фонду) не повинна перевищувати трьох робочих днів після реалізації активів фонду;

дані про голову та членів наглядової ради фонду (у разі її створення): прізвище, ім'я, по батькові фізичної особи, у разі якщо фізична особа є представником учасника юридичної особи, зазначаються також повне найменування та для резидентів - код за ЄДРПОУ, для нерезидентів - реєстраційний номер цієї юридичної особи (у разі наявності);

в) текст регламенту, зареєстрованого Комісією, засвідчений підписами уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою;

г) дані про проголошену емісію інвестиційних сертифікатів фонду:

спосіб розміщення випуску інвестиційних сертифікатів (відкрите (публічне) або закрите (приватне) розміщення);

загальна номінальна вартість інвестиційних сертифікатів, які планується розмістити;

номінальна вартість інвестиційного сертифіката;

кількість інвестиційних сертифікатів;

форма існування інвестиційних сертифікатів (документарна або бездокументарна);

форма випуску інвестиційних сертифікатів;

перелік осіб, серед яких будуть розміщуватися інвестиційні сертифікати фонду, у разі закритого (приватного) розміщення інвестиційних сертифікатів (із зазначенням для фізичних осіб - прізвища, імені, по батькові; для юридичних осіб - повного найменування, місцезнаходження, для резидентів - коду за ЄДРПОУ, для нерезидентів - реєстраційного номера (у разі наявності));

порядок визначення ціни продажу інвестиційних сертифікатів;

порядок визначення дати початку розміщення інвестиційних сертифікатів;

дата закінчення розміщення інвестиційних сертифікатів у форматі дд/мм/рр (для строкових фондів);

адреси місць розміщення інвестиційних сертифікатів фонду;

права, що надаються власникам інвестиційних сертифікатів фонду;

порядок розміщення інвестиційних сертифікатів фонду, в тому числі порядок подання заявок на придбання інвестиційних сертифікатів, та умови, за яких може бути відмовлено у прийомі таких заявок;

порядок оплати інвестиційних сертифікатів фонду;

умови оплати інвестиційних сертифікатів фонду у розстрочку щодо строку та розміру оплати таких цінних паперів, які відповідно не можуть перевищувати одного календарного року з моменту набрання чинності договору купівлі-продажу цінних паперів та здійснюватися у розмірі меншому, ніж 50 відсотків вартості таких інвестиційних сертифікатів, якщо інше не передбачене умовами договору купівлі-продажу;

зобов'язання емітента щодо повернення коштів інвесторам та строк повернення коштів у разі:

відмови від випуску інвестиційних сертифікатів;

визнання емісії інвестиційних сертифікатів недобросовісною;

визнання випуску інвестиційних сертифікатів таким, що не відбувся;

порядок повідомлення про випуск інвестиційних сертифікатів фонду;

зобов'язання емітента щодо невикористання коштів (активів) фонду на покриття збитків компанії з управління активами;

ґ) інформація про розміщення раніше випущених в обіг інвестиційних сертифікатів фонду (зазначається щодо кожного випуску інвестиційних сертифікатів фонду окремо у випадках, передбачених пунктом 5 розділу III цього Положення):

спосіб розміщення випуску інвестиційних сертифікатів - (відкрите (публічне) або закрите (приватне) розміщення);

дата та номер рішення уповноваженого органу компанії з управління активами про випуск інвестиційних сертифікатів фонду;

номер та дата свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду;

загальна сума випуску інвестиційних сертифікатів, грн.;

номінальна вартість інвестиційного сертифіката, грн.;

кількість інвестиційних сертифікатів, штук;

форма існування інвестиційних сертифікатів;

форма випуску інвестиційних сертифікатів;

д) відомості про реєстроутримувача (при документарній формі існування інвестиційних сертифікатів) або депозитарій (при бездокументарній формі існування інвестиційних сертифікатів) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, а також строку дії відповідної ліцензії, виданої Комісією (у форматі дд/мм/рр);

е) відомості про незалежного оцінювача майна (у разі наявності об'єктів нерухомості серед переліку об'єктів інвестування фонду, передбачених інвестиційною декларацією) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені, по батькові (для фізичних осіб), а також строку дії сертифіката суб'єкта оціночної діяльності - у форматі дд/мм/рр;

є) відомості про зберігача із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, а також строку дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, виданої Комісією (у форматі дд/мм/рр);

ж) відомості про аудитора (аудиторську фірму) із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження (для юридичних осіб), прізвища, імені, по батькові (для фізичних осіб), а також строків дії свідоцтва про внесення в Реєстр аудиторських фірм та аудиторів, які одноособово надають аудиторські послуги, виданого Аудиторською палатою України, та свідоцтва про внесення до реєстру аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що надають послуги на ринку цінних паперів, виданого Комісією (у форматі дд/мм/рр);

з) відомості про торговця(ів) цінними паперами із зазначенням повного найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, місцезнаходження, а також закінчення строку дії ліцензії(й) на провадження відповідного виду професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, виданої(их) Комісією (у форматі дд/мм/рр), який(які) здійснює(ють) розміщення (андеррайтинг) та викуп інвестиційних сертифікатів фонду (якщо регламентом фонду передбачено достроковий викуп інвестиційних сертифікатів фонду).

4. У разі відповідності поданих документів законодавству Комісія реєструє випуск інвестиційних сертифікатів фонду, проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду та видає свідоцтво про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 2).

5. На тексті проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду робиться напис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації, засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Комісії.

Один примірник зареєстрованого проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду видається заявникові.

Реєстрація випуску інвестиційних сертифікатів фонду та видача свідоцтва про реєстрацію такого випуску інвестиційних сертифікатів є підставою для внесення випуску інвестиційних сертифікатів до реєстру випусків цінних паперів інститутів спільного інвестування.

6. Компанія з управління активами зобов’язана:

6.1. Протягом 10 робочих днів з дати реєстрації проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, що пропонуються для відкритого (публічного) розміщення, розмістити зареєстрований проспект емісії інвестиційних сертифікатів на власному веб-сайті та веб-сайті організатора торгівлі, через якого планується здійснити розміщення інвестиційних сертифікатів відповідного випуску.

6.2. Не менш як за 10 днів до початку відкритого (публічного) розміщення інвестиційних сертифікатів повинна зареєстрований в Комісії проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду:

опублікувати у повному обсязі в офіційному друкованому виданні Комісії;

розмістити у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів.

7. У разі закритого (приватного) розміщення інвестиційних сертифікатів компанія з управління активами протягом 10 робочих днів з дати реєстрації проспекту емісії Комісією повинна надати кожному учаснику такого розміщення копію зареєстрованого проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, засвідчену в установленому порядку.

1. Реєстрація в Комісії змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду здійснюється в порядку, визначеному цим Положенням.

Емітент не має права змінювати:

а) вид та тип фонду;

б) прийняте рішення про розміщення інвестиційних сертифікатів у частині:

обсягу прав власників інвестиційних сертифікатів фонду;

кількості інвестиційних сертифікатів одного випуску;

умов розміщення інвестиційних сертифікатів одного випуску, зокрема: порядок визначення ціни продажу інвестиційних сертифікатів; порядок та строк розміщення інвестиційних сертифікатів; зобов'язання емітента щодо повернення коштів інвесторам у разі відмови від випуску інвестиційних сертифікатів, у разі визнання емісії інвестиційних сертифікатів недобросовісною, у разі визнання випуску інвестиційних сертифікатів таким, що не відбувся, та строк повернення коштів.

2. Зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду повинні бути подані компанією з управління активами для реєстрації в Комісії протягом 7 днів з дня їх затвердження уповноваженим органом компанії з управління активами.

У разі виникнення змін у відомостях про торговця(ів) цінними паперами подаються нові відомості протягом 7 днів з дати їх виникнення. Нові відомості подаються до Комісії у формі довідки про торговців цінними паперами, які обслуговують діяльність фонду, що містить інформацію про відомості, які змінились.

3. Реєстрація змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, пов'язаних із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду, здійснюється після стовідсоткового розміщення та повної оплати попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду.

4. Для реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду компанія з управління активами подає до Комісії такі документи:

а) заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 3), або заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії, реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду та заміну свідоцтва (додаток 4), або заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії та заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 5), або заяву про реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та регламенту фонду (додаток 6);

б) рішення уповноваженого органу компанії з управління активами про затвердження змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів (протокол, копія протоколу або витяг з протоколу, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) із зазначенням причин унесення змін;

в) рішення наглядової ради фонду (у разі її створення) або уповноваженого органу компанії з управління активами про затвердження змін до регламенту фонду (протокол, копія протоколу або витяг з протоколу, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) із зазначенням причин унесення змін (у разі внесення змін до регламенту фонду);

г) звіт про результати розміщення попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 7), засвідчений підписами уповноважених осіб компанії з управління активами, зберігача та їх печатками, складений на дату прийняття уповноваженим органом компанії з управління активами рішення про затвердження змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду;

ґ) виписка про стан емісійного рахунку, видана реєстроутримувачем (при документарній формі існування інвестиційних сертифікатів фонду), або довідка про стан рахунку, видана депозитарієм (при бездокументарній формі існування інвестиційних сертифікатів фонду);

д) текст змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду у двох примірниках, затверджений уповноваженим органом, засвідчений підписами уповноваженої особи, головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитором (аудиторською фірмою), зберігачем та їх печатками. У разі відсутності в штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера текст змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду підписується уповноваженою особою компанії з управління активами, аудитором (аудиторською фірмою), зберігачем та засвідчується їх печатками.

Якщо зміни стосуються змісту тексту регламенту, то вони погоджуються наглядовою радою фонду (за її наявності). У разі якщо компанія з управління активами користувалася послугами андеррайтера при розміщенні випуску інвестиційних сертифікатів фонду, зміни, пов'язані із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду, погоджуються андеррайтером;

е) оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (у разі необхідності заміни свідоцтва);

є) оригінали (або копії, засвідчені підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами) договорів з аудитором (аудиторською фірмою), зберігачем, незалежним оцінювачем майна, реєстратором (депозитарієм) у разі їх заміни або зміни (додаткові угоди) до таких договорів у разі зміни в них відомостей, що зазначені в проспекті емісії інвестиційних сертифікатів фонду;

ж) копію виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, засвідчену підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою (у разі зміни найменування компанії з управління активами або її місцезнаходження);

з) копію свідоцтва про внесення фонду до ЄДРІСІ, засвідчену підписом уповноваженої особи компанії з управління активами та її печаткою (у разі зміни найменування фонду та/або компанії з управління активами);

и) довідку про вартість чистих активів фонду на дату прийняття рішення уповноваженим органом компанії з управління активами про затвердження змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, пов'язаних із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду (згідно з Положенням про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894 (із змінами)), засвідчену підписами уповноваженої особи та головного бухгалтера компанії з управління активами, зберігача та їх печатками. У разі відсутності в штатному розкладі компанії посади головного бухгалтера довідка про вартість чистих активів фонду підписується уповноваженою особою компанії з управління активами, зберігачем та засвідчується їх печатками;

і) баланс та звіт про фінансові результати фонду за станом на останню звітну дату перед подачею документів до Комісії, підписані уповноваженою особою, головним бухгалтером компанії з управління активами, завірені її печаткою та засвідчені підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми). У разі відсутності в штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера баланс та звіт про фінансові результати фонду підписуються уповноваженою особою компанії з управління активами, завіряються її печаткою та засвідчуються підписом та печаткою аудитора (аудиторської фірми);

ї) текст змін до регламенту фонду у двох примірниках, затверджений наглядовою радою фонду, засвідчений підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами (у разі внесення змін до регламенту фонду). У разі нестворення наглядової ради фонду зміни до регламенту фонду затверджуються уповноваженим органом компанії з управління активами, засвідчуються підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами. У разі якщо наглядова рада фонду не створена на дату затвердження змін до регламенту, надається відповідна довідка;

й) оригінал або копію платіжного документа, що підтверджує здійснення оплати за внесення змін до регламенту ІСІ (у разі реєстрації змін до регламенту фонду), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами, з відміткою банку про його прийняття;

к) довідку в довільній формі стосовно об’єктів інвестування із зазначенням орієнтовних обсягів використання коштів спільного інвестування на такі інвестиції та їх економічної доцільності, обґрунтування суми заявленого пайового капіталу;

л) оригінал або копію платіжного документа, що підтверджує сплату державного мита відповідно до законодавства (у разі реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, в частині збільшення випуску інвестиційних сертифікатів), засвідчену підписом уповноваженої особи та печаткою компанії з управління активами з відміткою банку про їх прийняття.

5. На реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, пов'язаних виключно із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду, документи, визначені підпунктами "в", "є", "ж", "з", "ї", "й" пункту 4 цього розділу, не подаються.

6. На реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, за винятком змін, що вносяться до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, визначених пунктом 5 цього розділу, подаються документи, зазначені в підпунктах "а", "б", "д" пункту 4 цього розділу, та документи, зазначені в підпунктах "е", "є", "ж", "з" пункту 4 цього розділу, у випадку зміни інформації, що міститься в них, а також документи, визначені підпунктами "в", "ї", "й" пункту 4 цього розділу, у разі внесення змін до регламенту фонду.

7. У разі якщо проспект емісії інвестиційних сертифікатів включав фінансову інформацію та прийняття річного або піврічного звіту про результати діяльності фонду призвело до змін такої інформації, на реєстрацію відповідних змін подаються документи, передбачені підпунктами "а", "б", "д" пункту 4 цього розділу, а також:

а) баланс та звіт про фінансові результати фонду за станом на кінець звітного року або за звітне півріччя, підписані уповноваженою особою, головним бухгалтером компанії з управління активами, завірені її печаткою та засвідчені висновком аудитора (аудиторської фірми). У разі відсутності в штатному розкладі компанії з управління активами посади головного бухгалтера баланс та звіт про фінансові результати фонду підписуються уповноваженою особою компанії з управління активами, завіряються її печаткою та засвідчуються висновком аудитора (аудиторської фірми);

б) звіт про активи фонду за станом на кінець звітного року або за звітне півріччя, підписані уповноваженою особою компанії з управління активами, засвідчені уповноваженою особою зберігача активів фонду;

в) довідка про вартість чистих активів фонду за станом на кінець звітного року (на кінець звітного півріччя) перед подачею документів до Комісії (згідно з Положенням про порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 02.07.2002 N 201, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 24.07.2002 за N 606/6894 (із змінами));

г) довідка про винагороду компанії з управління активами фонду за станом на кінець звітного року (на кінець звітного півріччя) перед подачею документів до Комісії (згідно з Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (із змінами));

ґ) довідка про склад та розмір витрат, що відшкодовуються за рахунок активів ІСІ, за станом на кінець звітного року (на кінець звітного півріччя) перед подачею документів до Комісії (згідно з Положенням про порядок подання інформації компанією з управління активами про результати діяльності інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим рішенням Комісії від 01.08.2002 N 216, зареєстрованим у Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за N 697/6985 (із змінами)).

8. Документи на реєстрацію змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду, у разі якщо такі зміни виникли у зв'язку з прийняттям річного або піврічного звіту, подаються до Комісії у строк, передбачений законодавством.

9. Уповноважена особа Комісії за умови відповідності вимогам законодавства поданих документів для:

реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду - реєструє зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду;

реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів фонду - реєструє зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду та здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду з урахуванням попередніх випусків інвестиційних сертифікатів фонду;

реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів та заміни свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду - реєструє зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду та здійснює заміну свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду (додаток 8);

реєстрації змін до регламенту та проспекту емісії інвестиційних сертифікатів - реєструє зміни до регламенту фонду та проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду.

10. На тексті змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду робиться напис (штамп) "Зареєстровано" із зазначенням дати реєстрації, засвідчується підписом уповноваженої особи та печаткою Комісії.

Один примірник зареєстрованих змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду видається заявникові.

Якщо в комплекті документів для реєстрації змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду надано зміни до регламенту фонду, такі зміни засвідчуються підписом уповноваженої особи Комісії та написом (штампом) "Зареєстровано" і печаткою Комісії. Один примірник зареєстрованих і засвідчених у встановленому порядку змін до регламенту фонду повертається заявникові.

11. Реєстрація змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду або заміна свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів фонду є підставою для внесення змін до реєстру випусків цінних паперів інститутів спільного інвестування.

12. Зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду при їх відкритому (публічному) розміщенні після їх реєстрації у Комісії повинні бути опубліковані в тих самих засобах масової інформації, в яких було опубліковано проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду та розміщені у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії про ринок цінних паперів протягом 10 днів.

Компанія з управління активами протягом 10 робочих днів з дати реєстрації змін до проспекту емісії фонду повинна:

розмістити зареєстровані зміни до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, що пропонуються для відкритого (публічного) розміщення, на власному веб-сайті та веб-сайті організатора торгівлі, через якого планується здійснити розміщення інвестиційних сертифікатів відповідного випуску;

надати кожному учаснику копію зареєстрованих змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів, засвідчену в установленому порядку (у разі закритого (приватного) розміщення інвестиційних сертифікатів).

Якщо після відкритого (публічного) розміщення інвестиційних сертифікатів фонду уповноваженим органом компанії з управління активами прийнято рішення про закрите (приватне) розміщення наступного випуску інвестиційних сертифікатів фонду, інформація про таке рішення доводиться до відома усіх учасників фонду у порядку, передбаченому проспектом емісії інвестиційних сертифікатів фонду.

Якщо після закритого (приватного) розміщення інвестиційних сертифікатів фонду уповноваженим органом компанії з управління активами прийнято рішення про відкрите (публічне) розміщення наступного випуску інвестиційних сертифікатів фонду, проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду з урахуванням змін до нього, пов'язаних із наступним випуском інвестиційних сертифікатів фонду, після їх реєстрації в Комісії повинен бути опублікований компанією з управління активами у повному обсязі в офіційному друкованому виданні Комісії не менш як за 10 днів до початку розміщення інвестиційних сертифікатів фонду.

1. Підставою для відмови у реєстрації може бути:

1.1. Порушення компанією з управління активами вимог законодавства України про цінні папери, в тому числі нормативно-правових актів Комісії, наявність у наданих документах інформації, що вказує на невідповідність умов емісії та/або обігу інвестиційних сертифікатів нормам законодавства про цінні папери;

1.2. Невідповідність поданих документів та інформації, що міститься в них, вимогам нормативно-правових актів Комісії;

1.3. Внесення в проспект емісії інвестиційних сертифікатів фонду та в документи, які надаються до Комісії відповідно до цього Положення, недостовірної інформації.

2. Повідомлення про відмову в реєстрації із зазначенням підстави відмови та виключним переліком зауважень надсилаються заявнику в триденний строк з дня прийняття відповідного рішення.

3. За письмовим запитом заявника уповноважена особа Комісії приймає рішення щодо повернення раніше наданих оригіналів документів, виданих Комісією.

4. У разі якщо заявником повністю враховані зауваження Комісії та не внесено жодних інших змін до тексту документів, Комісія не має права відмовити у реєстрації поданих документів.

5. Заява про реєстрацію залишається без розгляду, якщо документи оформлені з порушенням вимог цього Положення.

6. Про залишення заяви без розгляду заявник протягом 15 робочих днів з моменту подання до Комісії документів повідомляється в письмовій формі із зазначенням підстав залишення заяви без розгляду. У такому разі документи повертаються заявнику, про що робиться відмітка на відповідній заяві.

Після усунення причин, що були підставою залишення заяви без розгляду, заявник має права повторно подати заяву та відповідні документи.

1. Видача дубліката проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду (змін до нього) здійснюється на підставі документів, поданих до Комісії, у разі втрати або пошкодження проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду (змін до нього).

2. Для отримання дубліката проспекту емісії інвестиційних сертифікатів фонду (змін до нього) уповноважена особа заявника надає до Комісії такі документи: