Про затвердження Змін до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні

Відповідно до статей 7 та 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 12, 28 - 38 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Закону України "Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку

1. Затвердити Зміни до Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду при їх приватному розміщенні, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.01.2002 N 9, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.01.2002 за N 71/6359 (у редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.06.2007 N 1487) , додаються.

2. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренку забезпечити:

подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

3. Це рішення набирає чинності відповідно до законодавства.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на Керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку Ю.Назаренка.

1. У пункті 2 розділу II підпункти "й", "л" виключити.

У зв'язку з цим підпункт "к", уважати підпунктом "й".

2. У розділі III:

2.1. Пункт 2 викласти в такій редакції:

"2. У разі, якщо сталися зміни однакових відомостей, що містяться відповідно у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів фонду та в регламенті фонду, то такі зміни подаються для реєстрації до Комісії одночасно окремими комплектами документів та протягом 7 днів з дня їх виникнення".

2.2. Пункт 4 після слів "попереднього випуску інвестиційних сертифікатів фонду" доповнити словами "(крім венчурного фонду)".

2.3. Пункт 5 доповнити підпунктами "и", "і", "ї" такого змісту:

"и) баланс та звіт про фінансові результати фонду за попередній рік, засвідчені підписами вповноваженої особи і головного бухгалтера компанії з управління активами, аудитора (аудиторською фірмою) та їх печатками;

і) звіт про активи фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб та печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 7);

ї) звіт про вартість чистих активів фонду за попередній рік, засвідчений підписами вповноважених осіб і печатками компанії з управління активами та зберігача (додаток 8)".

3. У тексті Положення слова "статутний капітал" у всіх відмінках замінити словами "статутний (складений) капітал" у відповідних відмінках.

4. Доповнити Положення додатками 7 та 8 у редакції, що додається.

2.1. Перелік інвестицій в цінні папери

2.2. Перелік інвестицій в об'єкти нерухомого майна

2.3. Грошові кошти на поточному рахунку та/або іншому вкладеному (депозитному) рахунку

2.4. Перелік інших інвестицій

3.1. Вартість чистих активів.

3.2. Кількість цінних паперів фонду в обігу (шт.).

3.3. Номінальна вартість цінного папера фонду.

3.4. Кількість розміщених цінних паперів фонду (шт.).

3.4.1. Розміщених серед юридичних осіб.

3.4.2. Розміщених серед фізичних осіб.