Посилання скопійовано

Документ підготовлено в системі iplex

ПОРЯДОК інформаційної взаємодії субєктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

Міністерство фінансів України | Наказ, Довідник, Вимоги, Структура, Порядок від 04.06.2021 № 322 | Документ не діє

2.4. Вимоги до заповнення повідомлення про інформування суб'єкта первинного фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення в кримінальному провадженні або прийняті судами рішення - повідомлення H-FM-43.

Реквізити (поля)			Вимоги до заповнення
Номер	Назва	Вимоги до змісту	Вимоги до заповнення
1	2	3	4
4	Інформація повідомлення
4.1	Інформація про прийняття процесуального рішення		Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа
4.1.1	Номер реєстрації фінансової операції або номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта	Указується номер реєстрації та дата фінансової операції або номер реєстрації та дата повідомлення про підозрілу діяльність, у реєстрі суб'єкта	Обов'язково у разі наявності
4.1.2	Дата реєстрації фінансової операції або дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб'єкта		Обов'язково у разі наявності
4.1.3	Дата прийняття процесуального або судового рішення	Указується дата прийняття процесуального або судового рішення	Обов'язково у разі наявності
4.1.4	Реквізити прийнятого процесуального або судового рішення	Указується реквізити прийнятого процесуального або судового рішення	Обов'язково у разі наявності
4.1.5	Cуть процесуального або судового рішення	Указується код відповідно до Довідника видів процесуальних рішень K_DFM29	Обов'язково
4.1.6	Коментар	Указується коментар, який уточнює інформацію щодо прийняття процесуального рішення	Обов'язково у разі наявності

3. Вимоги до заповнення Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файлу-квитанції) про результат обробки (*-FM)

Реквізити (поле)			Вимоги до заповнення
Номер	Назва	Вимоги до змісту	Вимоги до заповнення
1	2	3	4
	Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файлу-квитанції) про результат обробки
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення		Обов'язково під час подання в електронній формі
1.2	Дата створення файлу-повідомлення		Обов'язково під час подання в електронній формі
1.3	Час створення файлу-повідомлення		Обов'язково під час подання в електронній формі
1.4	Кількість екземплярів структури inf-err у файлі		Обов'язково під час подання в електронній формі
2	Загальні відомості про повідомлення, що квитується
2.1	Назва файлу	Указується найменування файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково під час подання в електронній формі
2.2	Дата створення файлу	Указується дата створення файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково під час подання в електронній формі
2.3	Час створення файлу	Указується дата створення файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково під час подання в електронній формі
2.4	Кількість екземплярів структури "Інформація повідомлення" у файлі	Указується кількість структур "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково під час подання в електронній формі
3	Відомості про помилки
3.1	Помилка за файлом у цілому (наявність помилки у файлі-повідомленні)	Указується загальний код помилки за файлом-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією відповідно до Довідника помилок інформаційного обміну K_DFM14	Обов'язково
3.2	Коментар до помилки	Додатковий опис помилки за файлом-повідомленням, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково у разі наявності
3.3	Відомості про помилки у заголовковій частині файлу
3.3.1	Помилка у заголовковій частині файлу	Указується код помилки у структурах заголовку файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією відповідно до Довідника помилок інформаційного обміну K_DFM14	Обов'язково у разі наявності
3.3.2	Коментар до помилки	Додатковий опис помилки у структурах заголовку файлу-повідомлення, що квитуєтеся файлом-квитанцією відповідно до Довідника помилок інформаційного обміну K_DFM14	Обов'язково у разі наявності
3.4	Відомості про помилки в інформації повідомлення
3.4.1	Черговий номер екземпляра структури inf-err у файлі	Указується черговий номер екземпляра структури inf-err у файлі-квитанції	Обов'язково у разі наявності
3.4.2	Номер помилкового екземпляра структури "Інформація повідомлення" у файлі	Указується черговий номер екземпляра структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково у разі наявності
3.4.3	Помилка за екземпляром структури "Інформація повідомлення" у файлі	Указується загальний код помилки для відповідної структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково у разі наявності
3.4.4	Коментар до помилки	Додатковий опис помилки для відповідної структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково у разі наявності
3.4.5	Відомості про помилки у тегу
3.4.5.1	Номер помилкового тегу	Указується номер помилкового тегу з початку структури "Інформація повідомлення" (номер тегу структури "Інформація повідомлення" має значення "1")	Обов'язково у разі наявності
3.4.5.2	Помилка за тегом	Указується код помилки за тегом структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково у разі наявності
3.4.5.3	Назва помилкового тегу	Указується назва помилкового тегу структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково у разі наявності
3.4.5.4	Коментар до помилки	Додатковий опис помилки у тегу структури "Інформація повідомлення" у файлі-повідомленні, що квитуєтеся файлом-квитанцією	Обов'язково у разі наявності

____________

*- повідомлення V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K

Додаток 4

до Порядку інформаційної взаємодії суб'єктів первинного

фінансового моніторингу та Державної служби

фінансового моніторингу України

(пункт 6 розділ II)

Довідники для заповнення повідомлень, що використовуються під час обміну інформацією з питань фінансового моніторингу між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом

1. Довідники наведено у цьому додатку в такому порядку:

Позначення	Назва довідника
1	2
K_DFM01	Довідник напряму руху коштів (активів) щодо клієнта фінансової операції
K_DFM02	Довідник ознак порогових фінансових операцій
K_DFM03	Довідник ознак підозрілих операцій (діяльності)
K_DFM04	Довідник видів документів, що посвідчують фізичну особу
K_DFM05	Довідник видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу
K_DFM06	Довідник видів повідомлень
K_DFM07	Довідник юридичного статусу особи
K_DFM08	Довідник типів участі відношення до фінансової операції (діяльності)
K_DFM09	Довідник підстав про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин/проведення фінансової операції
K_DFM10	Довідник ознак здійснення фінансових операцій
K_DFM11	Довідник територіального устрою України
K_DFM12	Довідник видів активів
K_DFM13	Довідник видів рахунків
K_DFM14	Довідник помилок інформаційного обміну
K_DFM15	Довідник видів рішень про розгляд заяви про збільшення строку подання
K_DFM16	Довідник видів рішень, доручень
K_DFM17	Довідник видів запитів
K_DFM18	Довідник видів підозр
K_DFM19	Довідник типів фінансових операцій
K_DFM20	Довідник типів відношення до політично значущої особи
K_DFM21	Довідник видів повідомлень про відмову
K_DFM22	Довідник символів, допустимих у повідомленнях
K_DFM23	Довідник видів листів
K_DFM24	Довідник ознак резидентності
K_DFM25	Довідник типів файлів-повідомлень
K_DFM26	Довідник ознак замороження (розмороження)
K_DFM27	Довідник видів залишку
K_DFM28	Довідник ознак припинення/поновлення діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу
K_DFM29	Довідник видів процесуальних рішень
K_DFM30	Довідник підстав поновлення проведення фінансових операцій
K_DFM31	Довідник видів забезпечення виконання рішень/доручень
K_DFM32	Довідник підстав продовження строків
K_DFM33	Довідник ознак здійснення впливу
K_DFM34	Довідник типів вкладень
K_DFM001	Довідник іноземних валют та банківських металів
K_DFM002	Довідник країн світу
K_DFM003	Довідник видів віртуальних активів

2. Опис структури та змісту довідників наведено нижче

2.1. Довідник напряму руху коштів (активів) щодо клієнта фінансової операції (K_DFM01)

Структура K_DFM01

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM01_CODE	C (1)	Код
K_DFM01_NAME	C (100)	Значення

Зміст K_DFM01

K_DFM01_CODE	K_DFM01_NAME
8	Зарахування коштів (активів) на рахунок клієнта або отримання клієнтом коштів (активів)
9	Списання коштів (активів) з рахунку клієнта або передача клієнтом коштів (активів)
0	Не визначено*

____________

* можуть використовувати значення лише суб'єкти первинного фінансового моніторингу, які не є банками.

2.2. Довідник ознак порогових фінансових операцій (K_DFM02)

Структура K_DFM02

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM02_CODE	C (2)	Код
K_DFM02_NAME	C (1024)	Значення

Зміст K_DFM02

K_DFM02_CODE	K_DFM02_NAME
Зарахування або переказ коштів, надання або отримання кредиту (позики), здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої іноземної держави), або однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в зазначеній державі (юрисдикції):
21	зарахування або переказ коштів, надання або отримання кредиту (позики), здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо хоча б одна із сторін - учасників фінансової операції має відповідну реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої іноземної держави);
22	зарахування або переказ коштів, надання або отримання кредиту (позики), здійснення інших фінансових операцій у разі, якщо однією із сторін - учасників фінансової операції є особа, яка має рахунок у банку, зареєстрованому в державі (юрисдикції), що не виконує чи неналежним чином виконує рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, задіяних у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення (в тому числі дипломатичне представництво, посольство, консульство такої іноземної держави).
Фінансові операції політично значущих осіб, членів їх сім'ї та/або осіб, пов'язаних з політично значущими особами:
31	фінансові операції політично значущих осіб;
32	фінансові операції членів сімей політично значущих осіб;
33	фінансові операції осіб, пов'язаних із політично значущими особами.
Фінансові операції із переказу коштів за кордон (в тому числі до держав, віднесених Кабінетом Міністрів України до офшорних зон):
41	переказ коштів на рахунок, відкритий у фінансовій установі, зареєстрованій у державі, що віднесена Кабінетом Міністрів України до переліку офшорних зон;
42	переказ коштів на рахунок за кордон (крім переказу коштів, коли використовується код ознаки 41).
Фінансові операції з готівкою (внесення, переказ, отримання коштів):
51	фінансові операції із внесення коштів готівкою;
52	фінансові операції з переказу коштів готівкою без відкриття рахунку;
53	фінансові операції з отримання коштів готівкою (крім валютно-обмінних операцій);
54	фінансові операції з отримання коштів готівкою, за результатами валютно-обмінних операцій.
55	Готівкові фінансові операції із прийняття ставок, повернення ставок та видачі (виплати) виграшів (призів), обміну коштів на ігрові замінники гривні, обміну ігрових замінників гривні на кошти, а також під час виплати виграшів.

2.3. Довідник ознак підозрілих операцій (діяльності) (K_DFM03)

Структура K_DFM03

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM03_CODE	C(2)	Код
K_DFM03_NAME	C(256)	Значення

Зміст K_DFM03

K_DFM03_CODE	K_DFM03_NAME
1	2
01	Шахрайські дії
02	Несанкціоноване списання коштів з рахунку
03	Внесення готівки з сумнівних джерел (не підтверджених)
04	Конвертація безготівкових коштів у готівку
05	Фінансові операції з активами, що не відповідають профілю клієнта
06	Розкрадання / нецільове використання / привласнення бюджетних коштів, активів підприємств, установ, організацій з державною/комунальною часткою власності
07	Фінансові операції підприємства, за якими наявна підозра щодо здійснення підприємством фіктивної діяльності
08	Підробка (фальсифікація) документів
09	Зарахування коштів із-за кордону з сумнівним джерелом походження
10	Фінансові операції із переказу коштів за кордон, які містять ризики легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та/або фінансування розповсюдження зброї масового знищення
11	Торгівля наркотиками
12	Торгівля людьми
13	Підозрілі операції з цінними паперами
14	Підозрілі операції під час надання страхових послуг
15	Підозрілі операції, пов'язані із використанням новітніх технологій / віртуальних активів
16	Порушення порядку провадження господарської діяльності
17	Регулярні надходження коштів на картковий рахунок з використанням платіжних терміналів
18	Зайняття діяльністю, щодо якої існує заборона здійснення або сприяння такій діяльності
19	Підозрілі операції під час проведення лотерей та/або азартних ігор
20	Підозрілі операції під час купівлі-продажу нерухомого майна
21	Підозрілі операції з дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них
99	Інше*

____________

* конкретне значення заповнюється у відповідному коментарі до цього поля

2.4. Довідник видів документів, що посвідчують фізичну особу (K_DFM04)

Структура K_DFM04

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM04_CODE	C (2)	Код
K_DFM04_NAME	C (150)	Значення

Зміст K_DFM04

K_DFM04_CODE	K_DFM04_NAME
1	2
01	Паспорт громадянина України у формі книжечки
02	Паспорт громадянина України для виїзду за кордон
06	Дипломатичний паспорт України
07	Паспортний документ іноземця або документ, що його замінює
08	Інші документи, які видаються уповноваженими державними органами і за якими є можливість здійснення однозначної ідентифікації особи
09	Посвідчення особи без громадянства для виїзду за кордон
10	Паспорт громадянина України у формі картки
11	Службовий паспорт України
12	Посвідка на постійне проживання
13	Посвідка на тимчасове проживання
14	Посвідчення особи на повернення в Україну
15	Тимчасове посвідчення громадянина України
16	Картка мігранта
17	Посвідчення біженця
18	Проїзний документ біженця

2.5. Довідник видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу (K_DFM05)

Структура K_DFM05

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM05_CODE	С (4)	Код
K_DFM05_NAME	C (260)	Значення

Зміст K_DFM05

K_DFM05_CODE	K_DFM05_NAME
1	2
0100	Банк
0101	Банки, щодо яких запроваджена процедура тимчасової адміністрації або ліквідації
3110	Страховик, перестраховик
3120	Страховий (перестраховий) брокер
3210	Платіжна організація
3230	Учасник чи члени платіжних систем
3310	Ломбард
3410	Кредитна спілка
3510	Товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами
3710	Адміністратор недержавного пенсійного фонду (діяльність з адміністрування недержавних пенсійних фондів)
3810	Небанківська фінансова установа, що надає послуги фінансового лізингу
3910	Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі
3920	Небанківська фінансова установа, що надає послуги з факторингу
3930	Небанківська фінансова установа, що надає послуги з надання коштів у позику, в тому числі на умовах фінансового кредиту
3940	Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з надання гарантій
3980	Інші небанківські фінансові установи (крім фінансових установ, щодо яких державне регулювання і нагляд у сфері запобігання та протидії здійснюються іншими суб'єктами державного фінансового моніторингу)
3995	Управителі фондів фінансування будівництва/фондів операцій з нерухомістю
4120	Центральний депозитарій цінних паперів
4130	Депозитарна установа (депозитарна діяльність)
4230	Клірингова установа (клірингова діяльність)
4310	Торговець цінними паперами (діяльність з торгівлі цінними паперами)
4430	Торговець цінними паперами - депозитарна установа (діяльність з торгівлі цінними паперами, поєднана з депозитарною діяльність)
4610	Компанія з управління активами (діяльність з управління активами інституційних інвесторів)
7130	Суб'єкти господарювання, що надають посередницькі послуги під час здійснення операцій з купівлі-продажу нерухомого майна, а також суб'єкти господарювання, що надають за винагороду консультаційні послуги, що пов'язані з купівлею-продажем нерухомого майна
7210	Нотаріуси
7220	Адвокати, які здійснюють адвокатську діяльність індивідуально
7221	Адвокатське об'єднання
7222	Адвокатське бюро
7230	Суб'єкти господарювання, що надають юридичні послуги
7240	Особи, які надають послуги щодо створення, забезпечення діяльності або управління юридичними особами
7310	Суб'єкти господарювання, що здійснюють торгівлю за готівку дорогоцінними металами і дорогоцінним камінням та виробами з них
7320	Аудитори
7330	Аудиторські фірми
7340	Суб'єкти господарювання, що надають послуги з бухгалтерського обліку
7350	Бухгалтери
7360	Суб'єкти господарювання, що здійснюють консультування з питань оподаткування
9110	Суб'єкти господарювання, які проводять лотереї та/або азартні ігри
9310	Оператори поштового зв'язку
9410	Небанківська фінансова установа, яка надає послуги з переказу коштів
9610	Інші юридичні особи, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але надають окремі фінансові послуги
9710	Філії або представництва іноземних суб'єктів господарської діяльності, що надають фінансові послуги на території України
9810	Постачальник послуг, пов'язаних з обігом віртуальних активів

2.6. Довідник видів повідомлень (K_DFM06)

Структура K_DFM06

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM06_CODE	C (1)	Код
K_DFM06_NAME	C (30)	Значення

Зміст K_DFM06

K_DFM06_CODE	K_DFM06_NAME
1	Первинне
2	Коригуюче
3	Виправлення первинного

2.7. Довідник юридичного статусу особи (K_DFM07)

Структура K_DFM07

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM07_CODE	C (1)	Код
K_DFM07_NAME	C (70)	Значення

Зміст K_DFM07

K_DFM07_CODE	K_DFM07_NAME
1	Юридична особа
2	Фізична особа
3	Фізична особа - підприємець
4	Філія (структурний підрозділ)
5	Представництво
6	Територіальний підрозділ банку
7	Спільна діяльність
8	Дипломатичне представництво, посольство, консульство іноземної держави

2.8. Довідник типів участі відношення до фінансової операції (діяльності) (K_DFM08)

Структура K_DFM08

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM08_CODE	C (2)	Код
K_DFM08_NAME	C (90)	Значення

Зміст K_DFM08

K_DFM08_CODE	K_DFM08_NAME
01	Клієнт
02	Особа, від імені або за дорученням якої діє клієнт
03	Вигодоодержувач
04	Особа, яка діє від імені або за дорученням клієнта (представник клієнта)
05	Контрагент
06	Особа, яка діє від імені або за дорученням контрагента (представник контрагента)
07	Особа, від імені або за дорученням якої діє контрагент
10	Фінансовий посередник
90	Політично значуща особа, з якою пов'язаний клієнт

2.9. Довідник підстав про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин / проведення фінансової операції (K_DFM09)

Структура K_DFM09

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM09_CODE	C (2)	Код
K_DFM09_NAME	C (360)	Значення

Зміст K_DFM09

K_DFM09_CODE	K_DFM09_NAME
1	2
01	якщо здійснення ідентифікації та/або верифікації клієнта, а також встановлення даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників, є неможливим;
02	якщо у суб'єкта первинного фінансового моніторингу виникає сумнів стосовно того, що особа виступає від власного імені;
03	встановлення клієнту неприйнятно високого ризику;
04	ненадання клієнтом необхідних для здійснення належної перевірки клієнта документів чи відомостей;
05	подання клієнтом чи його представником суб'єкту первинного фінансового моніторингу недостовірної інформації або подання інформації з метою введення в оману суб'єкта первинного фінансового моніторингу;
06	виявлення у порядку, встановленому відповідним суб'єктом державного фінансового моніторингу, що банк або інша фінансова установа, з якою встановлені кореспондентські відносини, є банком-оболонкою та/або підтримує кореспондентські відносини з банком-оболонкою;
07	якщо здійснення ідентифікації особи, від імені або в інтересах якої проводиться фінансова операція, та встановлення її кінцевого бенефіціарного власника або вигодоодержувача (вигодонабувача) за фінансовою операцією є неможливим;
08	якщо наявні ознаки підозрілої фінансової операції;
09	якщо клієнтом є особа та/або організація, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
10	якщо контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
11	якщо клієнтом є особа та/або організація, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
12	якщо контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, які діють від імені та за дорученням осіб та/або організацій, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
13	якщо клієнтом є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції;
14	якщо контрагентом фінансової операції або фінансовою установою, яка забезпечує здійснення фінансової операції, є особа та/або організація, якими прямо або опосередковано володіють чи кінцевими бенефіціарними власниками яких є особи та/або організації, яких включено до переліку осіб, пов'язаних з провадженням терористичної діяльності, або стосовно яких застосовано міжнародні санкції.
15	інше*

____________

* конкретне значення заповнюється у відповідному коментарі до цього поля

2.10. Довідник ознак здійснення фінансових операцій (K_DFM10)

Структура K_DFM10

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM10_CODE	C (1)	Код
K_DFM10_NAME	C (160)	Значення

Зміст K_DFM10

K_DFM10_CODE	K_DFM10_NAME
1	Операція здійснена
2	Операція не здійснена з інших причин
3	Операція не здійснена у зв'язку з відмовою суб'єкта первинного фінансового моніторингу в її проведенні
4	Операція зупинена у зв'язку з тим, що містить ознаки вчинення кримінального правопорушення, визначеного Кримінальним кодексом України
5	Операція зупинена у зв'язку з тим, що вона є підозрілою
6	Операція зупинена у зв'язку з дорученням Держфінмоніторингу на запит уповноваженого органу іноземної держави
7	Операція зупинена у зв'язку з рішенням Держфінмоніторингу
8	Операція не здійснена у зв'язку з відмовою учасника операції від її проведення (або спробою її проведення)

2.11. Довідник територіального устрою України (K_DFM11)

Структура K_DFM11

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM11_CODE	C (2)	Код
K_DFM11_NAME	C (25)	Значення

Зміст K_DFM11

K_DFM11_CODE	K_DFM11_NAME
1	2
01	Автономна Республіка Крим
05	Вінницька область
07	Волинська область
12	Дніпропетровська область
14	Донецька область
18	Житомирська область
21	Закарпатська область
23	Запорізька область
26	Івано-Франківська область
32	Київська область
35	Кіровоградська область
44	Луганська область
46	Львівська область
48	Миколаївська область
51	Одеська область
53	Полтавська область
56	Рівненська область
59	Сумська область
61	Тернопільська область
63	Харківська область
65	Херсонська область
68	Хмельницька область
71	Черкаська область
73	Чернівецька область
74	Чернігівська область
80	м. Київ
85	м. Севастополь

2.12. Довідник видів активів (K_DFM12)

Структура K_DFM12

Назва реквізиту	Формат реквізиту	Значення реквізиту
K_DFM12_CODE	C (4)	Код
K_DFM12_NAME	C (300)	Значення

Зміст K_DFM12

K_DFM12_CODE	K_DFM12_NAME
1	2
0100	Валюта або банківський метал
	Віртуальні активи
0200	Віртуальні криптовалюти
0310	Equity токени
0320	Utility токени
0330	Asset-backed токени
0340	Кредитні токени
0390	Інші токен-активи
0900	Інші віртуальні активи
	Цінні папери, деривативи, корпоративні права, приватизаційні папери
1100	Акції
1200	Облігації
1210	Облігації підприємств
1220	Облігації місцевих позик
1230	Державні облігації України
1240	Облігації інших видів, або вид яких не встановлено
1300	Казначейські зобов'язання України
1400	Ощадні сертифікати
1500	Інвестиційні сертифікати
1600	Векселі
1700	Цінні папери інших видів
1800	Деривативи, похідні цінні папери, строкові фінансові інструменти
	Дорогоцінні метали, дорогоцінне каміння, дорогоцінне каміння органогенного утворення, напівдорогоцінне каміння У будь-якому вигляді та стані (сировина, сплави, напівфабрикати, промислові продукти, хімічні сполуки, вироби, відходи, брухт тощо)
2100	Дорогоцінні метали
2110	Золото
2120	Срібло
2130	Платина
2140	Паладій
2190	Інші дорогоцінні метали
2200	Дорогоцінне каміння Природні та штучні (синтетичні) мінерали в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах)
2210	Алмаз
2220	Інше дорогоцінне каміння
2300	Дорогоцінне каміння органогенного утворення в сировині, необробленому та обробленому виглядах
2400	Напівдорогоцінне каміння Природні та штучні (синтетичні) мінерали, органогенні утворення та гірські породи в сировині, необробленому та обробленому виглядах (у виробах)
2500	Ювелірні вироби
3100	Страхові продукти
	Фінансові та платіжні інструменти
4110	Позика
4120	Кредит
4130	Депозит (крім депозитних сертифікатів)
4140	Товарні кредити та фінансовий лізинг
4150	Гарантії, поручительства, акредитиви, акцепти тощо
4160	Платіжні картки
4170	Інші платіжні інструменти
4180	Права вимоги
4900	Інші фінансові інструменти
	Земельні відносини (права)
5100	Землі, земельні ділянки та права на них, у тому числі на земельні частки (паї) тощо
	Будівлі
6100	Житлові будинки (частини будинків), квартири, кімнати у квартирах та одноквартирних будинках, дачі, жилі приміщення в інших будівлях
6200	Нежилі приміщення в житлових будинках, призначені для торговельних, побутових та інших потреб непромислового характеру
6900	Інші будівлі, споруди, приміщення, гаражі та їх частки, об'єкти незавершеного будівництва тощо
	Інші товари
7010	Вугілля, залізо та залізна руда; свинець і свинцева руда
7020	Енергетичні матеріали; нафта та продукти її перегонки; бітумінозні речовини; воски мінеральні
7030	Сировина
7040	Паливо
7050	Продукція хімічної та пов'язаних з нею галузей промисловості
7060	Полімерні матеріали, пластмаси та вироби з них, каучук, гума та вироби з них
7070	Чорні метали та вироби з них
7080	Реактори ядерні, котли, машини, апарати і механічні пристрої; їх частини
7090	Машинне та промислове обладнання
7110	Електроустаткування
7120	Засоби наземного транспорту
7130	Порох і вибухові речовини; піротехнічні вироби; сірники; пірофорні сплави; деякі речовини, що загоряються
7140	Мінеральні продукти
7150	Фармацевтична продукція
7160	Реактори ядерні, котли, машини, апарати і механічні пристрої; їх частини
7170	Морепродукти (у тому числі риба, ракоподібні, молюски та інші водні безхребетні у всіх формах)
7180	Продовольча та сільськогосподарська продукція
7190	Алкогольні і безалкогольні напої та оцет
7210	Тютюн та промислові замінники тютюну
7220	Шкури необроблені, шкури вичинені, натуральне та штучне хутро та вироби з них, шорно-сідельні вироби та упряж, дорожні речі, сумки та аналогічні товари, вироби з кишок тварин (крім кетгуту з натурального шовку)
7230	Деревина і вироби з деревини, деревне вугілля, корок та вироби з нього, вироби з соломи, альфи та інших матеріалів для плетіння, кошикові вироби та плетені вироби
7240	Папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону
7250	Друкована продукція, періодичні видання або інша продукція поліграфічної промисловості; рукописи або машинописні тексти та плани; папір і картон; вироби з паперової маси, паперу або картону
7260	Текстильні матеріали та текстильні вироби
7270	Взуття, головні убори, парасольки від дощу та сонця, палиці, стеки, батоги та їх частини, пір'я оброблене та вироби з нього, штучні квіти, вироби з волосся людини
7280	Вироби з каменю, гіпсу, цементу, азбесту, слюди або аналогічних матеріалів, керамічні вироби, скло та вироби зі скла
7290	Недорогоцінні метали та вироби з них
7310	Літальні засоби
7320	Плавучі засоби морські або річкові
7330	Прилади та апарати оптичні, фотографічні, кінематографічні, контрольні, вимірювальні, прецизійні, медичні або хірургічні, годинники всіх видів, музичні інструменти, їх частини та приладдя
7340	Зброя, боєприпаси; їх частини та приладдя
7350	Різні промислові товари
7360	Вироби мистецтва, предмети колекціонування або антикваріат, предмети розкоші
7900	Інше (зазначити)
	Послуги, роботи
8100	Послуги
8200	Роботи
	Права на використання
9100	Права на використання об'єктів інтелектуальної власності
9200	Інші права на використання
9999	Інші активи, не зазначені в довіднику

ПОРЯДОК інформаційної взаємодії субєктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

Усі документи

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують