ПОРЯДОК інформаційної взаємодії субєктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

Міністерство фінансів України | Наказ, Довідник, Вимоги, Структура, Порядок від 04.06.2021 № 322 | Документ не діє

3.5.12	Відомості про місце тимчасового перебування учасника
3.5.12.1	Країна
3.5.12.2	Область тимчасового перебування
3.5.12.3	Поштовий індекс
3.5.12.4	Населений пункт
3.5.12.5	Вулиця
3.5.12.6	Будинок
3.5.12.7	Корпус (споруда)
3.5.12.8	Офіс (квартира)
3.5.12.9	Місце тимчасового перебування
3.5.13	Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
3.5.13.1	Вид документа, що посвідчує фізичну особу
3.5.13.2	Серія документа
3.5.13.3	Номер документа
3.5.13.4	Дата видачі документа
3.5.13.5	Повне найменування органу, який видав документ
3.5.14	Відомості про банк/філію, у якому (якій) відкрито рахунок. що використовується для здійснення фінансової операції
3.5.14.1	Вид рахунку
3.5.14.2	Номер рахунку учасника
3.5.14.3	Номер електронного платіжного засобу
3.5.14.4	Найменування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку
3.5.14.5	Код банку (філії)
3.5.14.6	Код за ЄДРПОУ банку (філії)
3.5.14.7	Відомості про місцезнаходження банку (філії)
3.5.14.7.1	Країна
3.5.14.7.2	Область
3.5.14.7.3	Адреса банку/філії/відокремленого підрозділу банку
3.5.15	Відомості про кореспондентський рахунок
3.5.15.1	Номер рахунку
3.5.15.2	Найменування фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок
3.5.15.3	Код фінансової установи - кореспондента
3.5.15.4	Код за ЄДРПОУ банку (філії)
3.5.15.5	Відомості про місцезнаходження фінансової установи - кореспондента
3.5.15.5.1	Країна
3.5.15.5.2	Адреса фінансової установи - кореспондента
3.6	Обґрунтований висновок

QR-код

Повідомлення про підозрілу діяльність			N-FM
1	2	3
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
2	Відомості про суб’єкта який надає повідомлення
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Інформація повідомлення
3.1	Відомості про контактну особу суб’єкта, що надає інформацію
3.1.1	Посада працівника
3.1.2	Прізвище
3.1.3	Ім’я
3.1.4	По батькові (за наявності)
3.1.5	Номер телефону
3.1.6	Адреса e-mail
3.2	Інформація про підозрілу фінансову діяльність
3.2.1	Номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі
3.2.2	Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі
3.2.3	Вид повідомлення
3.2.4	Орієнтовна кількість підозрілих фінансових операцій у повідомленні
3.2.5	Орієнтовна сума підозрілих фінансових операцій у гривневому еквіваленті
3.2.6	Тип відношення до PEP
3.2.7	Ознака виявлення підозрілої діяльності за результатами перевірки суб’єктами державного фінансового моніторингу
3.2.8	IP-адреса ініціатора переказу
3.3	Відомості щодо повідомлення про підозрілу діяльність, що коригується (виправляється)
3.3.1	Порядковий номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)
3.3.2	Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)
3.3.3	Назва файлу повідомлення про підозрілу діяльність, що виправляється
3.4	Період здійснення підозрілої діяльності
3.4.1	Початкова дата
3.4.2	Кінцева дата
3.5	Опис підозрілої діяльності
3.5.1	Вид підозр
3.5.2	Коментар до виду підозр
3.5.3	Ознаки підозр
3.5.4	Обґрунтований висновок
3.5.5.	Інформація щодо кримінальних проваджень
3.5.6	Рішення суду, виконавчі провадження
3.6	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
3.6.1	Ім’я файлу-додатка
3.7	Відомості про учасника(-ків) підозрілої фінансової діяльності - клієнта суб’єкта
3.7.1	Тип участі у підозрілій діяльності
3.7.2	Статус (тип) учасника
3.7.3	Ознака резидентності
3.7.4	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/реєстраційний номер облікової картки платника податків
3.7.5	Повне найменування учасника (Прізвище)
3.7.6	Скорочене найменування (Ім’я)
3.7.7	По батькові (за наявності)
3.7.8	Дата реєстрації/народження
3.7.9	Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі
3.7.10	Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
3.7.10.1	Вид документа, що посвідчує фізичну особу
3.7.10.2	Серія документа
3.7.10.3	Номер документа
3.7.10.4	Дата видачі документа
3.7.10.5	Найменування органу, який видав документ
3.7.11	Місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування
3.7.11.1	Країна
3.7.11.2	Область
3.7.11.3	Поштовий індекс
3.7.11.4	Населений пункт
3.7.11.5	Вулиця
3.7.11.6	Будинок
3.7.11.7	Корпус (споруда)
3.7.11.8	Офіс (квартира)
3.7.11.9	Місце знаходження

QR-код

Повідомлення - відповідь на запит Держфінмоніторингу		D-FM
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
1.4	Кількість примірників структури inf-otv у файлі відповіді
2	Відомості про суб’єкта який надає повідомлення
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Інформація повідомлення
3.1	Черговий номер екземпляра структури inf-otv у файлі
3.2	Вид запиту
3.3	Номер запиту в системі Держфінмоніторингу
3.4	Дата запиту
3.5	Текст відповіді
3.6	Відомості про файл-додаток (файли-додатки) до відповіді
3.6.1	Ім’я файлу-додатка

QR-код

Повідомлення - додаток до повідомлення/відповіді		E-FM
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
2	Відомості про суб’єкта який надає повідомлення
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Інформація повідомлення
3.1	Формат даних у файлі-додатку
3.2	Ім’я головного файлу
3.3	Номер екземпляра структури головного файлу
3.4	Дані

QR-код

Повідомлення про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин			J-FM
1	2	3
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
2	Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Інформація повідомлення
3.1	Інформація про відмову від встановлення/підтримання ділових відносин
3.1.1	Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі
3.1.2	Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі
3.1.3	Вид повідомлення
3.1.4	Дата відмови
3.1.5	Вид повідомлення про відмову
3.1.6	Підстава (підстави) відмови



3.1.7	Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб’єктами державного фінансового моніторингу
3.2	Відомості щодо повідомлення про відмову, що коригується (виправляється)
3.2.1	Порядковий номер реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється)
3.2.2	Дата реєстрації повідомлення про відмову в реєстрі, що коригується (виправляється)
3.2.3	Назва файлу повідомлення про відмову, що виправляється
3.3	Відомості про особу-клієнта
3.3.1	Статус (тип) учасника
3.3.2	Найменування клієнта (Прізвище)
3.3.3	Скорочене найменування (Ім’я)
3.3.4	По батькові (за наявності)
3.3.5	Дата реєстрації/народження
3.3.6	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3.3.7	Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі
3.3.8	Ознака резидентності
3.3.9	Країна реєстрації/громадянства (підданства)
3.3.10	Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
3.3.10.1	Вид документа, що посвідчує фізичну особу
3.3.10.2	Серія документа, що посвідчує фізичну особу
3.3.10.3	Номер документа, що посвідчує фізичну особу
3.3.10.4	Дата видачі документа
3.3.10.5	Найменування органу, який видав документ
3.3.11	Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування
3.3.11.1	Країна
3.3.11.2	Область
3.3.11.3	Поштовий індекс
3.3.11.4	Населений пункт
3.3.11.5	Вулиця
3.3.11.6	Будинок
3.3.11.7	Корпус (споруда)
3.3.11.8	Офіс (квартира)
3.3.11.9	Місце знаходження
3.4.	Додаткова інформація
3.5	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
3.5.1	Ім’я файлу-додатка

QR-код

Повідомлення про замороження (розмороження) активів			S-FM
1	2	3
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
2	Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Інформація повідомлення
3.1	Відомості про інформацію щодо замороження (розмороження) активів
3.1.1	Вид повідомлення
3.1.2	Ознака замороження (розмороження)
3.1.3	Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі
3.1.4	Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі
3.1.5	Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб’єктами державного фінансового моніторингу
3.2	Відомості щодо повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється)
3.2.1	Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)
3.2.2	Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється)
3.2.3	Назва файлу попереднього повідомлення про замороження (розмороження) активів що виправляється
3.3	Відомості про особу клієнта
3.3.1	Статус (тип)
3.3.2	Повне найменування (Прізвище)
3.3.3	Скорочене найменування (Ім’я)
3.3.4	По батькові (за наявності)
3.3.5	Дата реєстрації/народження
3.3.6	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3.3.7	Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі
3.3.8	Ознака резидентності
3.3.9	Країна реєстрації/громадянства (підданства)
3.3.10	Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу
3.3.10.1	Вид документа, що посвідчує фізичну особу
3.3.10.2	Серія документа, що посвідчує фізичну особу
3.3.10.3	Номер документа, що посвідчує фізичну особу
3.3.10.4	Дата видачі документа
3.3.10.5	Повне найменування органу, який видав документ, що посвідчує фізичну особу
3.3.11	Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування
3.3.11.1	Країна
3.3.11.2	Область
3.3.11.3	Поштовий індекс
3.3.11.4	Населений пункт
3.3.11.5	Вулиця
3.3.11.6	Будинок
3.3.11.7	Корпус (споруда)
3.3.11.8	Офіс (квартира)
3.3.11.9	Місцезнаходження
3.4	Результат замороження/розмороження
3.4.1	Вид активу
3.4.2	Ідентифікація активу (№ рахунку, банківська комірка і т. д.)
3.4.3	Коментар до виду активу
3.4.4	Кількість активів
3.4.5	Валюта/банківській метал/віртуальний актив
3.4.6	Вартість (сума) активу(ів) у валюті
3.4.7	Вартість (сума) активу(ів) у гривневому еквіваленті
3.4.8	Додаткова інформація
3.5	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
3.5.1	Ім’я файлу-додатка

QR-код

Повідомлення про розбіжності між відомостями про кінцевих бенефіціарних власників			G-FM
1	2	3
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
1.4	Кількість примірників структури inf-fmg
2	Відомості про суб’єкта, який надає інформацію
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Інформація повідомлення
3.1	Інформація про розбіжності між відомостями про КБВ
3.1.1	Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі
3.1.2	Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі
3.1.3	Вид повідомлення
3.1.4	Дата встановлення розбіжностей між відомостями про КБВ
3.1.5	Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб’єктами державного фінансового моніторингу
3.2	Відомості щодо повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ, що коригується (виправляється)
3.2.1	Порядковий номер реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ в реєстрі, що коригується (виправляється)
3.2.2	Дата реєстрації повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ у реєстрі, що коригується (виправляється)
3.2.3	Назва файлу повідомлення про розбіжності між відомостями про КБВ, що виправляється
3.3	Відомості щодо особи по якій виявлено розбіжності між відомостями про КБВ
3.3.1	Повне найменування юридичної особи
3.3.2	Скорочене найменування юридичної особи
3.3.3	Код за ЄДРПОУ
3.4.	Коментар по виявленій розбіжності між відомостями про КБВ
3.5	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
3.5.1	Ім’я файлу-додатка
3.6	Відомості про КБВ юридичної особи (за даними суб’єкта)
3.6.1	Група вигодоодержувачів (вигодонабувачів), які здійснюють вирішальний вплив
3.6.2	Прізвище
3.6.3	Ім’я
3.6.4	По батькові (за наявності)
3.6.5	Дата народження
3.6.6	Відомості про ідентифікацію КБВ
3.6.6.1	Реєстраційний номер ОКПП
3.6.6.2	Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі
3.6.6.3	Країна громадянства (підданства)
3.6.6.4	Країна постійного місця проживання
3.6.6.5	Відомості про документ, що посвідчує КБВ
3.6.6.5.1	Вид документа, що посвідчує особу
3.6.6.5.2	Серія документа
3.6.6.5.3	Номер документа
3.6.6.5.4	Дата видачі документа
3.6.6.5.5	Повне найменування органу, який видав документ
3.6.6.6	Відомості про вплив на діяльність клієнта
3.6.6.6.1	Ознака здійснення вирішального впливу на діяльність клієнта
3.6.6.6.2	Відсоток частки в статутному (складеному) капіталі юридичної особи або відсоток права голосу юридичної особи, %

Повідомлення - лист від суб’єкта			L-FM 10
Повідомлення про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, та інші зупинені активи
1	2	3
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
2	Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
3.1	Вид листа
4	Інформація повідомлення
4.1	Інформація про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, та інші зупинені активи
4.1.1	Вид рішення
4.1.2	Номер рішення
4.1.3	Дата рішення
4.1.4	Дата отримання рішення
4.1.5	Час отримання рішення
4.1.6	Відомості про зупинені активи
4.1.6.1	Вид зупиненого активу
4.1.6.2	Коментар до Виду зупиненого активу
4.1.6.3	Кількість зупинених активів
4.1.6.4	Відомості про залишок коштів на рахунку
4.1.6.4.1	Вид рахунку
4.1.6.4.2	Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені
4.1.6.4.3	Валюта залишку коштів на рахунку/ банківський метал / віртуальний актив
4.1.6.4.4	Вид залишку
4.1.6.4.5	Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у валюті проведення / вага банківського металу/кількість віртуального активу станом на час та дату отримання рішення
4.1.6.4.6	Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на час та дату отримання рішення
4.1.6.4.7	Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у валюті проведення / вага банківського металу/кількість віртуального активу станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції
4.1.6.4.8	Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції
4.1.6.4.9	Дата операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції
5	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
5.1	Ім’я файлу-додатка

QR-код

Повідомлення - лист від суб’єкта		L-FM-11
Повідомлення про відсутність фінансових операцій за період відстеження
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
2	Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
3.1	Вид листа
4	Інформація повідомлення
4.1	Інформація про відсутність фінансових операцій за період відстеження
4.1.1	Вид рішення
4.1.2	Номер рішення
4.1.3	Дата рішення
4.1.4	Початок періоду відстеження
4.1.5	Кінець періоду відстеження
5	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
5.1	Ім’я файлу-додатка

QR-код

Повідомлення - лист від суб’єкта		L-FM-12
Заява суб’єкта про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
2	Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
3.1	Вид листа
4	Інформація повідомлення
4.1	Інформація про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта
4.1.1	Вид запиту
4.1.2	Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта в системі Держфінмоніторингу
4.1.3	Дата запиту
4.1.4	Дата отримання запиту суб’єктом
4.1.5	Відомості про об’єктивні причини необхідності продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта
4.1.6	Кількість фінансових операцій або листів
4.1.7	Коментар
4.1.8	Строки, необхідні для підготовки інформації на запит
4.1.9	Посада, прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву
4.1.10	Номер телефону
5	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
5.1	Ім’я файлу-додатка

QR-код

Повідомлення - лист від суб’єкта		L-FM-13
Заява суб’єкта про збільшення строку подання запитуваної інформації
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення
1.2	Дата створення файлу-повідомлення
1.3	Час створення файлу-повідомлення
2	Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення
2.1	Найменування
2.2	Тип суб’єкта
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/ Реєстраційний номер ОКПП
3	Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта
3.1	Вид листа
4	Інформація повідомлення
4.1	Інформація про збільшення строку подання запитуваної інформації
4.1.1	Вид запиту
4.1.2	Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу
4.1.3	Дата запиту
4.1.4	Дата отримання запиту суб’єктом
4.1.5	Відомості про об’єктивні причини необхідності продовження строків подачі інформації на запит
4.1.6	Кількість фінансових операцій
4.1.7	Коментар
4.1.8	Строки, необхідні для підготовки інформації на запит
4.1.9	Посада, прізвище, ім’я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву
4.1.10	Номер телефону
5	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
5.1	Ім’я файлу-додатка

ПОРЯДОК інформаційної взаємодії субєктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують