| Повідомлення - лист від суб’єкта | L-FM-14 |
| Повідомлення - лист суб’єкта з інших питань фінансового моніторингу |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення |
| 2.1 | Найменування | |
| 2.2 | Тип суб’єкта | |
| 2.3 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/Реєстраційний номер ОКПП | |
| 3 | Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта |
| 3.1 | Вид листа | |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Повідомлення - лист канцелярії суб’єкта |
| 4.1.1 | Вихідний номер | |
| 4.1.2 | Дата реєстрації | |
| 4.1.3 | Короткий зміст документа | |
| 4.1.4 | Посада особи, яка підписала лист | |
| 4.1.5 | Власне ім’я та прізвище, яка підписала лист | |
| 4.1.6 | Тип листа (вкладення) | |
| 4.1.7 | Текст листа (з додатками) | |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім’я файлу-додатка | |
| Повідомлення - лист від суб’єкта | L-FM-15 |
| Повідомлення про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення |
| 2.1 | Найменування | |
| 2.2 | Тип суб’єкта | |
| 2.3 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 3 | Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта |
| 3.1 | Вид листа | |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання |
| 4.1.1 | Вид рішення (доручення) | |
| 4.1.2 | Номер рішення (доручення) | |
| 4.1.3 | Дата рішення (доручення) | |
| 4.1.4 | Дата отримання рішення (доручення) | |
| 4.1.5 | Час отримання рішення (доручення) | |
| 4.1.6 | Забезпечення виконання рішення (доручення) в частині зупинення чи поновлення або забезпечення моніторингу фінансових операцій | |
| 4.1.7 | Коментар | |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім’я файлу-додатка | |
| Повідомлення - лист від суб’єкта | L-FM-16 |
| Повідомлення про поновлення проведення фінансових операцій |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення |
| 2.1 | Найменування | |
| 2.2 | Тип суб’єкта | |
| 2.3 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 3 | Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта |
| 3.1 | Вид листа | |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про поновлення проведення фінансових операцій |
| 4.1.1 | Номер зупиненої фінансових операції, внесеної в реєстр фінансових операцій | |
| 4.1.2 | Дата зупиненої фінансових операції, внесеної в реєстр фінансових операцій | |
| 4.1.3 | Вид рішення (доручення) | |
| 4.1.4 | Номер рішення (доручення) | |
| 4.1.5 | Дата рішення (доручення) | |
| 4.1.6 | Дата отримання рішення (доручення) | |
| 4.1.7 | Час отримання рішення (доручення) | |
| 4.1.8 | Підстава поновлення проведення фінансових операцій | |
| 4.1.9 | Коментар до підстав поновлення проведення фінансових операцій | |
| 4.1.10 | Дата поновлення проведення фінансових операцій | |
| 4.1.11 | Час поновлення проведення фінансових операцій | |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім’я файлу-додатка |
| Повідомлення - лист від суб’єкта | L-FM-17 |
| Повідомлення про звернення клієнта |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення |
| 2.1 | Найменування | |
| 2.2 | Тип суб’єкта | |
| 2.3 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 3 | Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта |
| 3.1 | Вид листа | |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про звернення клієнта |
| 4.1.1 | Вид рішення (доручення) | |
| 4.1.2 | Номер рішення | |
| 4.1.3 | Дата рішення | |
| 4.1.4 | Дата отримання звернення клієнта | |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім’я файлу-додатка | |
| Повідомлення - лист від суб’єкта |
| Повідомлення про накладення арешту на рахунки клієнта |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, який надає повідомлення |
| 2.1 | Найменування | |
| 2.2 | Тип суб’єкта | |
| 2.3 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 3 | Відомості про повідомлення файл - лист від суб’єкта |
| 3.1 | Вид листа | |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про накладання арешту на рахунки клієнта |
| 4.1.1 | Номер в реєстрі зупиненої фінансової операції | |
| 4.1.2 | Дата реєстрації зупиненої фінансової операції | |
| 4.1.3 | Вид рішення (доручення) | |
| 4.1.4 | Номер рішення (доручення) | |
| 4.1.5 | Дата рішення (доручення) | |
| 4.1.6 | Номер ухвали суду про арешт майна | |
| 4.1.7 | Дата ухвали суду про арешт майна | |
| 4.1.8 | Найменування суду | |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім’я файлу-додатка | |
| Повідомлення - запит Держфінмоніторингу | C-FM |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 1.4 | Кількість примірників структури inf-zap у файлі запиті | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, якому надсилається запит |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 2.2 | Повне найменування | |
| 3 | Інформація повідомлення | |
| 3.1 | Черговий номер екземпляра структури inf-zap у файлі | |
| 3.2 | Вид запиту | |
| 3.3 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі суб’єкта | |
| 3.4 | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі | |
| 3.5 | Номер запиту в системі реєстрації Держфінмоніторингу | |
| 3.6 | Дата запиту | |
| 3.7 | Текст запиту | |
| Повідомлення про рішення/доручення Держфінмоніторингу | M-FM |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, якому надсилається рішення (доручення) |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 2.2 | Повне найменування | |
| 3 | Інформація повідомлення |
| 3.1 | Вид рішення (доручення) | |
| 3.2 | Назва файлу-повідомлення типу А | |
| 3.3 | Номер операції у файлі - повідомлені типу А | |
| 3.4 | Номер рішення (доручення) в системі реєстрації Держфінмоніторингу | |
| 3.5 | Дата рішення (доручення) |
| 3.6 | Текст рішення (доручення) | |
| 3.7 | Номер рахунку | |
| 3.8 | Номер електронного платіжного засобу | |
| Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу | H-FM-40 |
| Повідомлення суб’єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, якому надсилається лист |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 2.2 | Повне найменування | |
| 3 | Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу |
| 3.1 | Вид листа | |
| 3.2 | Дата листа | |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації |
| 4.1.1 | Вид запиту | |
| 4.1.2 | Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу | |
| 4.1.3 | Дата запиту | |
| 4.1.4 | Рішення, прийняте Держфінмоніторингом | |
| 4.1.5 | Дата прийняття рішення | |
| 4.1.6 | Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання запиту | |
| 4.1.7 | Кінцевий строк виконання запиту | |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім’я файлу-додатка | |
| Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу | H-FM-41 |
| Повідомлення суб’єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, якому надсилається лист |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 2.2 | Повне найменування | |
| 3 | Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу |
| 3.1 | Вид листа | |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта |
| 4.1.1 | Вид запиту | |
| 4.1.2 | Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій в системі Держфінмоніторингу | |
| 4.1.3 | Дата запиту | |
| 4.1.4 | Рішення, прийняте Держфінмоніторингом | |
| 4.1.5 | Дата прийняття рішення | |
| 4.1.6 | Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання рішення | |
| 4.1.7 | Кінцевий строк виконання рішення | |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім’я файлу-додатка | |
| Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу | H-FM-42 |
| Повідомлення - лист Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, якому надсилається лист |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 3 | Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу |
| 3.1 | Вид листа | |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація Держфінмоніторингу з інших питань фінансового |
| 4.1.1 | Вихідний номер | |
| 4.1.2 | Дата реєстрації | |
| 4.1.3 | Короткий зміст документа | |
| 4.1.4 | Посада особи, яка підписала лист | |
| 4.1.5 | Власне ім’я та прізвище особи, яка підписала лист | |
| 4.1.6 | Тип листа (вкладення) | |
| 4.1.7 | Текст листа (з додатками) | |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім’я файлу-додатка | |
| Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу | H-FM-43 |
| Повідомлення про інформування суб’єкта первинного фінансового моніторингу про прийняття процесуального рішення |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 2 | Відомості про суб’єкта, якому надсилається лист |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ/
Реєстраційний номер ОКПП | |
| 2.2 | Повне найменування | |
| 3 | Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу |
| 3.1 | Вид листа | |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про прийняття процесуального рішення |
| 4.1.1 | Номер реєстрації фінансової операції або номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб’єкта | |
| 4.1.2 | Дата реєстрації фінансової операції або дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі суб’єкта | |
| 4.1.3 | Дата прийняття процесуального або судового рішення | |
| 4.1.4 | Реквізити прийнятого процесуального або судового рішення | |
| 4.1.5 | Суть процесуального або судового рішення | |
| 4.1.6 | Коментар | |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім’я файлу-додатка | |
| Повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файл-квитанція) про результат обробки | *-FM |
| Загальні відомості про повідомлення |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | |
| 1.4 | Кількість екземплярів структури inf-err у файлі | |
| 2 | Загальні відомості про повідомлення, що квитується |
| 2.1 | Назва файлу | |
| 2.2 | Дата створення файлу | |
| 2.3 | Час створення файлу | | |
| 2.4 | Кількість екземплярів структури "Інформація повідомлення" у файлі | | |
| 3 | Відомості про помилки | | |
| 3.1 | Помилка за файлом у цілому (наявність помилки у файлі-повідомленні) | | |
| 3.2 | Коментар до помилки | | |
| 3.3 | Відомості про помилки у заголовковій частині файлу | | |
| 3.3.1 | Помилка у заголовковій частині файлу | | |
| 3.3.2 | Коментар до помилки | | |
| 3.4 | Відомості про помилки в інформації повідомлення | | |
| 3.4.1 | Черговий номер екземпляра структури inf-err у файлі | | |
| 3.4.2 | Номер помилкового екземпляра структури "Інформація повідомлення" у файлі | | |
| 3.4.3 | Помилка за екземпляром структури "Інформація повідомлення" у файлі | | |
| 3.4.4 | Коментар до помилки | | |
| 3.4.5 | Відомості про помилки у тегу | | |
| 3.4.5.1 | Номер помилкового тегу | | |
| 3.4.5.2 | Помилка за тегом | | |
| 3.4.5.3 | Назва помилкового тегу | | |
| 3.4.5.4 | Коментар до помилки | | |
* - форми візуалізації V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K
Додаток 6
до Порядку інформаційної взаємодії
суб’єктів первинного фінансового
моніторингу та Державної служби
фінансового моніторингу України
(пункт 6 розділ IV)
ІМ’Я ФАЙЛІВ-СХЕМ
для відповідних типів файлів-повідомлень, що використовуються під час обміну інформацією з питань фінансового моніторингу між суб’єктами первинного фінансового моніторингу та Держфінмоніторингом
№
з/п | Тип файлу-повідомлення | Ім’я файлу-схеми |
| 1. | U | fm_u_30.dtd |
| 2. | A | fm_a_30.dtd |
| 3. | N | fm_n_30.dtd |
| 4. | D | fm_d_30.dtd |
| 5. | E | fm_e_30.dtd |
| 6. | J | fm_j_30.dtd |
| 7. | S | fm_s_30.dtd |
| 8. | G | fm_g_30.dtd |
| 9. | L | fm_l_30.dtd |
| 10. | C | fm_c_30.dtd |
| 11. | M | fm_m_30.dtd |
| 12. | H | fm_h_30.dtd |
| 13. | V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, Y, K | fm_kv_30.dtd |