IX. Вимоги до заповнення "Повідомлення - лист від суб'єкта" (L-FM)
1. Вимоги до заповнення розділів 1 - 3 Повідомлення - лист від суб'єкта наведено нижче.
| Реквізити (поля) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 2 | Відомості про суб'єкта, який надає повідомлення |
| 2.1 | Найменування | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних) | Обов'язково |
| 2.2 | Тип суб'єкта | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07 | Обов'язково |
| 2.3 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 3 | Відомості про повідомлення файл-лист від суб'єкта |
| 3.1 | Вид листа | Указується вид листа відповідно до Довідника видів листів K_DFM23 | Обов'язково |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім'я файлу-додатка | Заповнюється у разі подання в електронній формі | Обов'язково |
2. Вимоги до заповнення розділу 4 "Повідомлення - лист від суб'єкта" наведено нижче.
2.1. Вимоги до заповнення інформації про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, та інші зупинені активи - повідомлення L-FM-10.--
| Реквізити (поля) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, та інші зупинені активи | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Вид рішення | Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16 | Обов'язково |
| 4.1.2 | Номер рішення | Заповнюється номер рішення Держфінмоніторингу | Обов'язково |
| 4.1.3 | Дата рішення | Заповнюється дата рішення Держфінмоніторингу | Обов'язково |
| 4.1.4 | Дата отримання рішення | Заповнюється дата отримання рішення Держфінмоніторингу | Обов'язково |
| 4.1.5 | Час отримання рішення | Заповнюється час отримання рішення Держфінмоніторингу | Обов'язково |
| 4.1.6 | Відомості про зупинені активи | Для мультивалютних рахунків, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, вказується залишки для кожного виду валют (розділ повторюється) |
| 4.1.6.1 | Вид зупиненого активу | Указується код виду активу відповідно до Довідника видів активів K_DFM12 | Обов'язково |
| 4.1.6.2 | Коментар до Виду зупиненого активу | Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид зупиненого активу" набуває значення "інше" | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6.3 | Кількість зупинених активів | Зазначається кількість активів, крім валюти/банківського металу/віртуального активу | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6.4 | Відомості про залишок коштів на рахунку | Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6.4.1 | Вид рахунку | Указується вид рахунку відповідно до Довідника видів рахунків K_DFM13 | Обов'язково |
| 4.1.6.4.2 | Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені | Указується номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені | Обов'язково |
| 4.1.6.4.3 | Валюта залишку коштів на рахунку/ банківський метал/віртуальний актив | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269), до Довідника іноземних валют та банківських металів K_DFM001 та Переліку видів віртуальних активів - інформаційний ресурс: https://coinmarketcap.com, до Довідника видів віртуальних активів K_DFM003 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6.4.4 | Вид залишку | Указується код виду залишку відповідно до Довідника видів залишку K_DFM27 | Обов'язково |
| 4.1.6.4.5 | Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у валюті проведення / вага банківського металу / кількість віртуального активу станом на час та дату отримання рішення | Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції за якими були зупинені, у валюті проведення в іноземній валюті/вага банківського металу/ кількість віртуального активу. Станом на дату та час отримання рішення Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число) | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6.4.6 | Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на час та дату отримання рішення | Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, в гривнях. Станом на дату та час отримання рішення Якщо залишок коштів на рахунку фінансові операції за якими були зупинені в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день зупинення такої операції. Одиниця виміру-копійка (ціле число) | Обов'язково |
| 4.1.6.4.7 | Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у валюті проведення/ вага банківського металу/кількість віртуального активу станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції | Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції за якими були зупинені, у валюті проведення в іноземній валюті/вага банківського металу / кількість віртуального активу. Станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число) | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6.4.8 | Сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, у гривневому еквіваленті станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції | Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені, в гривнях. Станом на кінець операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції. Якщо залишок коштів на рахунку фінансові операції за якими були зупинені в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день зупинення такої операції. Одиниця виміру-копійка (ціле число) | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6.4.9 | Дата операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції | Указується дата операційного дня, протягом якого здійснено прибуткові фінансові операції | Обов'язково у разі наявності |
2.2. Вимоги до заповнення інформації про відсутність фінансових операцій за період відстеження - повідомлення L-FM-11.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про відсутність фінансових операцій за період відстеження | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Вид рішення | Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16 | Обов'язково |
| 4.1.2 | Номер рішення | Указується порядковий номер та дата рішення від Держфінмоніторингу, що направляється суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу). | Обов'язково |
| 4.1.3 | Дата рішення |
| 4.1.4 | Початок періоду відстеження | Указується початок та кінець періоду відстеження який був зазначений в рішенні Держфінмоніторингу | Обов'язково |
| 4.1.5 | Кінець періоду відстеження |
2.3. Вимоги до заповнення заяви суб'єкта про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта - повідомлення L-FM-12.
| Реквізити (поля) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Вид запиту | Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16 | Обов'язково |
| 4.1.2 | Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта в системі Держфінмоніторингу | Заповнюється номер запиту про надання додаткової інформації | Обов'язково |
| 4.1.3 | Дата запиту | Заповнюється дата запиту про надання додаткової інформації | Обов'язково |
| 4.1.4 | Дата отримання запиту суб'єктом | Указується дата отримання запиту суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу | Обов'язково |
| 4.1.5 | Відомості про об'єктивні причини необхідності продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта | Указується код відповідно до Довідника підстав подовження строків K_DFM32 | Обов'язково |
| 4.1.6 | Кількість фінансових операцій або листів | Обов'язково якщо у полі "Відомості про об'єктивні причини продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта" зазначено 1 або 2 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.7 | Коментар | Обов'язково якщо у полі "Відомості про об'єктивні причини продовження строків щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта" зазначено 5 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.8 | Строки, необхідні для підготовки інформації на запит | Зазначається кількість додаткових робочих днів необхідних для виконання запиту | Обов'язково |
| 4.1.9 | Посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву | Указується посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи, яка безпосередньо вносила дані | Обов'язково |
| 4.1.10 | Номер телефону | Указується номер телефону контактної особи, яка безпосередньо вносила дані | Обов'язково |
2.4. Вимоги до заповнення заяви суб'єкта про збільшення строку подання запитуваної інформації - повідомлення L-FM-13.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про збільшення строку подання запитуваної інформації | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Вид запиту | Заповнюється відповідно до Довідника видів запитів K_DFM17 | Обов'язково |
| 4.1.2 | Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу | Заповнюється номер запиту про надання додаткової інформації | Обов'язково |
| 4.1.3 | Дата запиту | Заповнюється дата запиту про надання додаткової інформації | Обов'язково |
| 4.1.4 | Дата отримання запиту суб'єктом | Указується дата отримання запиту суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу | Обов'язково |
| 4.1.5 | Відомості про об'єктивні причини необхідності продовження строків подачі інформації на запит | Указується код відповідно до Довідника підстав подовження строків K_DFM32 | Обов'язково |
| 4.1.6 | Кількість фінансових операцій | Обов'язково якщо у полі "Відомості про об'єктивні причини продовження строків подачі інформації на запит" зазначено 1 або 2 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.7 | Коментар | Обов'язково якщо у полі "Відомості про об'єктивні причини продовження строків подачі інформації на запит" зазначено 5 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.8 | Cтроки, необхідні для підготовки інформації на запит | Зазначається кількість додаткових робочих днів необхідних для виконання запиту | Обов'язково |
| 4.1.9 | Посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) особи, яка підписує заяву | Указується посада, прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи, яка безпосередньо вносила дані | Обов'язково |
| 4.1.10 | Номер телефону | Указується номер телефону контактної особи, яка безпосередньо вносила дані | Обов'язково |
2.5. Вимоги до заповнення повідомлення - листа суб'єкта з інших питань фінансового моніторингу - повідомлення L-FM-14.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація суб'єкта з інших питань фінансового моніторингу | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Вихідний номер | Указується вихідний реєстраційний номер листа який направляється до Держфінмоніторингу, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 4.1.2 | Дата реєстрації | Указується дата реєстрації листа який направляється до Держфінмоніторингу, відповідно до журналу реєстрації вихідної кореспонденції суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 4.1.3 | Короткий зміст документа | Указується короткий зміст документа | Обов'язково |
| 4.1.4 | Посада особи, яка підписала лист | Указується посада, контактної особи, яка безпосередньо вносила дані | Обов'язково |
| 4.1.5 | Власне ім'я та прізвище особи, яка підписала лист | Указується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи, яка безпосередньо вносила дані | Обов'язково |
| 4.1.6 | Тип листа (вкладення) | Указується код відповідно до Довідника типів вкладень K_DFM34 | Обов'язково |
| 4.1.7 | Текст листа (з додатками) | Заповнюється текст листа та перелік доданих документів. | Обов'язково |
2.6. Вимоги до заповнення повідомлення про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання - повідомлення L-FM-15.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про факт отримання рішення (доручення) та забезпечення його виконання | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Вид рішення (доручення) | Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16 | Обов'язково |
| 4.1.2 | Номер рішення (доручення) | Указується порядковий номер та дата рішення (доручення) від Держфінмоніторингу, що направляється суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу) | Обов'язково |
| 4.1.3 | Дата рішення (доручення) | Обов'язково |
| 4.1.4 | Дата отримання рішення (доручення) | Указується дата отримання рішення (доручення) суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу | Обов'язково |
| 4.1.5 | Час отримання рішення (доручення) | Указується час отримання рішення (доручення) суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу | Обов'язково |
| 4.1.6 | Забезпечення виконання рішення (доручення) в частині зупинення чи поновлення або забезпечення моніторингу фінансових операцій | Указується код відповідно до Довідника видів забезпечення виконання рішень/доручень K_DFM31 | Обов'язково |
| 4.1.7 | Коментар | Указується коментар щодо причин не виконання рішення (доручення) | Обов'язково у разі наявності |
2.7. Вимоги до заповнення повідомлення про поновлення проведення фінансових операцій - повідомлення L-FM-16.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про поновлення проведення фінансових операцій | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Номер зупиненої фінансової операції, внесеної в реєстр фінансових операцій | Вказується реквізит, за допомогою якого здійснюється ідентифікація фінансової операції, яка зупинена відповідно до частини першої статті 23 Закону. | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.2 | Дата зупиненої фінансової операції, внесеної в реєстр фінансових операцій | Вказується реквізит, за допомогою якого здійснюється ідентифікація фінансової операції, яка зупинена відповідно до частини першої статті 23 Закону. | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.3 | Вид рішення (доручення) | Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.4 | Номер рішення (доручення) | Указується номер рішення (доручення) відповідно до якого були зупинені фінансові операції | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.5 | Дата рішення (доручення) | Указується дата рішення (доручення) відповідно до якого були зупинені фінансові операції | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6 | Дата отримання рішення (доручення) | Указується дата отримання рішення (доручення) суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.7 | Час отримання рішення (доручення) | Указується час отримання рішення (доручення) суб'єктом первинного фінансового моніторингу від Держфінмоніторингу | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.8 | Підстава поновлення проведення фінансових операцій | Указується код відповідно до Довідника підстав поновлення проведення фінансових операцій K_DFM30 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.9 | Коментар до підстав поновлення проведення фінансових операцій | Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Підстава поновлення проведення фінансових операцій" набуває значення "інше" | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.10 | Дата поновлення проведення фінансових операцій | Указується дата поновлення проведення фінансових операцій суб'єктом первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 4.1.11 | Час поновлення проведення фінансових операцій | Указується час поновлення проведення фінансових операцій суб'єктом первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
2.8. Вимоги до заповнення повідомлення про звернення клієнта - повідомлення L-FM-17.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про звернення клієнта | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Вид рішення (доручення) | Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16 | Обов'язково |
| 4.1.2 | Номер рішення | Указується порядковий номер та дата рішення | Обов'язково |
| 4.1.3 | Дата рішення | Обов'язково |
| 4.1.4 | Дата отримання звернення клієнта | Указується дата отримання звернення клієнта | Обов'язково |
2.9. Вимоги до заповнення повідомлення про накладення арешту на рахунки клієнта - повідомлення L-FM-18.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про накладання арешту на рахунки клієнта | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Номер в реєстрі зупиненої фінансової операції | Обов'язково у разі накладення арешту на рахунки, операції по яких зупинені, відповідно до частини першої статті 23 Закону | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.2 | Дата реєстрації зупиненої фінансової операції | Обов'язково у разі накладення арешту на рахунки, операції по яких зупинені, відповідно до частини першої статті 23 Закону | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.3 | Вид рішення (доручення) | Заповнюється відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.4 | Номер рішення (доручення) | Обов'язково у разі накладення арешту на рахунки, операції по яких зупинені, відповідно до частин другої - третьої або дев'ятої статті 23 Закону | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.5 | Дата рішення (доручення) | Обов'язково у разі накладення арешту на рахунки, операції по яких зупинені, відповідно до частин другої - третьої або дев'ятої статті 23 Закону | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6 | Номер ухвали суду про арешт майна | Указується номер ухвали суду про арешт майна | Обов'язково |
| 4.1.7 | Дата ухвали суду про арешт майна | Указується дата ухвали суду про арешт майна | Обов'язково |
| 4.1.8 | Найменування суду | Указується найменування суду який виніс рішення про накладання арешту | Обов'язково |
X. Вимоги до заповнення "Повідомлення - запит Держфінмоніторингу" (C-FM)
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.4 | Кількість примірників структури inf-zap у файлі запиті | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 2 | Відомості про суб'єкта, якому надсилається запит |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 2.2 | Повне найменування | Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по-батькові відповідно до паспортних даних) | Обов'язково |
| 3 | Інформація повідомлення |
| 3.1 | Черговий номер екземпляра структури inf-zap у файлі | Заповнюється у разі подання в електронній формі | Обов'язково |
| 3.2 | Вид запиту | Указується код відповідно до Довідника видів запитів K_DFM17 | Обов'язково |
| 3.3 | Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі суб'єкта | Зазначається порядковий номер та дата реєстрації фінансової операції в реєстрі суб'єкта, щодо якої необхідна додаткова інформація | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4 | Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі |
| 3.5 | Номер запиту в системі Держфінмоніторингу | Указується унікальний номер запиту в системі реєстрації Спеціально уповноваженого органу | Обов'язково |
| 3.6 | Дата запиту | Указується дата реєстрації запиту у Спеціально уповноваженому органі | Обов'язково |
| 3.7 | Текст запиту | Указується текст запиту | Обов'язково |
XI. Вимоги до заповнення "Повідомлення про рішення (доручення) Держфінмоніторингу" (M-FM)
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 2 | Відомості про суб'єкта, якому надсилається рішення (доручення) |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 2.2 | Повне найменування | Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по-батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних) | Обов'язково |
| 3 | Інформація повідомлення |
| 3.1 | Вид рішення (доручення) | Указується код рішення (доручення) відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16 | Обов'язково |
| 3.2 | Назва файлу-повідомлення типу А | Назва початкового файлу-повідомлення типу А, у якому надійшли відомості про фінансову операцію. Указується за наявності такого файлу | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3 | Номер операції у файлі-повідомлені типу А | Посилання на фінансову операцію у початковому файлі типу А щодо якої надається рішення (доручення). Указується за наявності такого файлу | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4 | Номер рішення (доручення) в системі Держфінмоніторингу | Указується порядковий номер та дата рішення (доручення) в системі реєстрації Уповноваженого органу, який направляється суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу). | Обов'язково |
| 3.5 | Дата рішення (доручення) |
| 3.6 | Текст рішення (доручення) | Указується текст рішення (доручення) | Обов'язково |
| 3.7 | Номер рахунку | Ідентифікатор облікового запису на якому обліковується актив | Обов'язково у разі наявності |
| 3.8 | Номер електронного платіжного засобу | Заповнюється номер електронного платіжного засобу (платіжної картки, електронного гаманця тощо) | Обов'язково у разі наявності |
XII. Вимоги до заповнення "Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу" (H-FM)
1. Вимоги до заповнення розділів 1 - 3 Повідомлення - листа від Держфінмоніторингу до суб'єкта наведені нижче.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 2 | Відомості про суб'єкта, якому надсилається лист |
| 2.1 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 2.2 | Повне найменування | Указується повне найменування суб'єкта первинного фінансового (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по-батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних) | Обов'язково |
| 3 | Відомості про повідомлення файл-лист від Держфінмоніторингу |
| 3.1 | Вид листа | Указується код виду листа від Держфінмоніторингу відповідно до Довідника видів листів K_DFM23 | Обов'язково |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 5.1 | Ім'я файлу-додатка | Заповнюється у разі подання в електронній формі | Обов'язково |
2. Вимоги до заповнення розділу 4 Повідомлення - лист від Держфінмоніторингу наведені нижче.
2.1. Вимоги до заповнення повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації - повідомлення H-FM-40.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Назва | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання запитуваної інформації | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Вид запиту | Указується код відповідно до Довідника видів запитів K_DFM17 | Обов'язково |
| 4.1.2 | Номер запиту про надання додаткової інформації в системі Держфінмоніторингу | Указується номер та дата запиту про надання додаткової інформації в системі реєстрації Cпеціально уповноваженого органу, який направлявся суб'єкту первинного фінансового моніторингу (відокремленому підрозділу). | Обов'язково |
| 4.1.3 | Дата запиту |
| 4.1.4 | Рішення, прийняте Держфінмоніторингом | Указується код відповідно до Довідника видів рішень про розгляд заяви про збільшення строку подання K_DFM15 | Обов'язково |
| 4.1.5 | Дата прийняття рішення | Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6 | Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання запиту | Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.7 | Кінцевий строк виконання запиту | Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0 | Обов'язково у разі наявності |
2.2. Вимоги до заповнення повідомлення суб'єкту про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта - повідомлення H-FM-41.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація про розгляд заяви про збільшення строку подання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій клієнта | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1. | Вид запиту | Указується відповідно до Довідника видів рішень, доручень K_DFM16 | Обов'язково |
| 4.1.2 | Номер запиту щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій в системі Держфінмоніторингу | Указується номер та дата запиту про надання інформації щодо відстеження (моніторингу) фінансових операцій | Обов'язково |
| 4.1.3 | Дата запиту |
| 4.1.4 | Рішення, прийняте Держфінмоніторингом | Указується код відповідно до Довідника видів рішень про розгляд заяви про збільшення строку подання K_DFM15 | Обов'язково |
| 4.1.5 | Дата прийняття рішення | Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.6 | Кількість додаткових робочих днів, узгоджених для виконання рішення | Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0 | Обов'язково у разі наявності |
| 4.1.7 | Кінцевий строк виконання рішення | Заповнюється у разі набуття значення поля "Рішення прийняте Держфінмоніторингом" - 0 | Обов'язково у разі наявності |
2.3. Вимоги до заповнення повідомлення - листа Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу - повідомлення H-FM-42.
| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 4 | Інформація повідомлення |
| 4.1 | Інформація Держфінмоніторингу з інших питань фінансового моніторингу | Зазначена інформація заповнюється обов'язково для даного листа |
| 4.1.1 | Вихідний номер | Указується вихідний реєстраційний номер та дата листа від Держфінмоніторингу. | Обов'язково |
| 4.1.2 | Дата реєстрації |
| 4.1.3 | Короткий зміст документа | Указується короткий зміст документа | Обов'язково |
| 4.1.4 | Посада особи, яка підписала лист | Указується посада, контактної особи, яка безпосередньо вносила дані | Обов'язково |
| 4.1.5 | Власне ім'я та прізвище особи, яка підписала лист | Указується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) контактної особи, яка безпосередньо вносила дані | Обов'язково |
| 4.1.6 | Тип листа (вкладення) | Указується код відповідно до Довідника типів вкладень K_DFM34 | Обов'язково |
| 4.1.7 | Текст листа (з додатками) | Заповнюється текст листа та перелік доданих документів. | Обов'язково |