| Реквізити (поле) | Вимоги до заповнення |
| Номер | Назва | Вимоги до змісту |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 | Загальні відомості про повідомлення |
| 1.1 | Назва файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.2 | Дата створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 1.3 | Час створення файлу-повідомлення | | Обов'язково під час подання в електронній формі |
| 2 | Відомості про суб'єкта який надає повідомлення |
| 2.1 | Найменування | Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних) | Обов'язково |
| 2.2 | Тип суб'єкта | Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу, який надає повідомлення про замороження (розмороження) активів відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07 | Обов'язково |
| 2.3 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 3 | Інформація повідомлення |
| 3.1 | Інформація про замороження (розмороження) активів |
| 3.1.1 | Вид повідомлення | Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника видів повідомлень K_DFM06 | Обов'язково |
| 3.1.2 | Ознака замороження (розмороження) | Указується код ознаки відповідно до Довідника ознак замороження (розмороження) K_DFM26 | Обов'язково |
| 3.1.3 | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі | Указується порядковий номер запису про повідомлення щодо замороження (розмороження) активів в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу. | Обов'язково |
| 3.1.4 | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі | Указується дата запису про повідомлення щодо замороження (розмороження) активів в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу | Обов'язково |
| 3.1.5 | Ознака виявлення відомостей за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу | Заповнюється, якщо відомості були виявлені за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу. Зазначається 1 - у разі виявлення за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу; 0 - в інших випадках | Обов'язково |
| 3.2 | Відомості щодо повідомлення про замороження (розмороження) активів, що коригується (виправляється) | Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі коригування або виправлення помилок у записах повідомлення про замороження (розмороження) активів |
| 3.2.1 | Порядковий номер реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється) | У всіх випадках повторного направлення повідомлення про замороження (розмороження) активів на заміну раніше наданого але не прийнятого Держфінмоніторингом або повідомлення про замороження (розмороження) активів що коригується, указується номер першої реєстрації повідомлення у реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або номер реєстрації повідомлення у реєстрі, що коригується. | Обов'язково |
| 3.2.2 | Дата реєстрації повідомлення про замороження (розмороження) активів в реєстрі, що коригується (виправляється) | У всіх випадках повторного направлення повідомлення про замороження (розмороження) активів на заміну раніше наданого але не прийнятого Держфінмоніторингом або повідомлення про замороження (розмороження) активів що коригується, указується дата першої реєстрації повідомлення у реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або дата реєстрації повідомлення у реєстрі, що коригується. | Обов'язково |
| 3.2.3 | Назва файлу повідомлення про замороження (розмороження) активів, що виправляється | Указується назва першого файлу-повідомлення, що виправляється | Обов'язково у разі наявності назви файлу попереднього повідомлення у разі виправлення помилок |
| 3.3 | Відомості про особу-клієнта |
| 3.3.1 | Cтатус (тип) | Указується код статусу (типу) особи-клієнта (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником юридичного статусу особи K_DFM07 | Обов'язково |
| 3.3.2 | Повне найменування (Прізвище) | Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище | Обов'язково |
| 3.3.3 | Скорочене найменування (Ім'я) | Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я (обов'язково) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.4 | По батькові (за наявності) | Для фізичної особи вказується по батькові (за наявності) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.5 | Дата реєстрації/ народження | Зазначається для учасника - клієнта/особи, яка діє від імені клієнта. Для фізичної особи / фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи-резидента / громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації); для юридичної особи-нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації | Обов'язково |
| 3.3.6 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП | Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу для юридичних осіб або для представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності за ЄДРПОУ; для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України | Обов'язково |
| 3.3.7 | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Указується унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.8 | Ознака резидентності | Указується ознака резидентності особи відповідно до Довідника ознак резидентності K_DFM24 | Обов'язково |
| 3.3.9 | Країна реєстрації/громадянства (підданства) | Указуються для нерезидентів код країни, відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002 | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.10 | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі наявності |
| 3.3.10.1 | Вид документа, що посвідчує фізичну особу | Указується код виду документа, який посвідчує фізичну особу, згідно з Довідником видів документів, що посвідчує фізичну особу K_DFM04 | Обов'язково |
| 3.3.10.2 | Серія документа, що посвідчує фізичну особу | Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.10.3 | Номер документа, що посвідчує фізичну особу | Обов'язково |
| 3.3.10.4 | Дата видачі документа | Обов'язково |
| 3.3.10.5 | Повне найменування органу, який видав документ | Обов'язково |
| 3.3.11 | Відомості про місцезнаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування |
| 3.3.11.1 | Країна | Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002 | Обов'язково |
| 3.3.11.2 | Область | Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11 | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.11.3 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.11.4 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.11.5 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.11.6 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.11.7 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.11.8 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.11.9 | Місцезнаходження | У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля Для учасника резидента заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля. | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4 | Результати замороження (розмороження) |
| 3.4.1 | Вид активу | Указується код відповідно до Довідника видів активів K_DFM12 | Обов'язково |
| 3.4.2 | Ідентифікація активу | Зазначається номер рахунку, банківська комірка та інше. | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4.3 | Коментар до виду активу | Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид активу" набуває значення "інше" | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4.4 | Кількість активів | Зазначається кількість активів крім валюти/ банківського металу /віртуального активу | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4.5 | Валюта/ банківський метал/віртуальний актив | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких були заморожені (розморожені) активи, відповідно до Класифікатору іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269), до Довідника іноземних валют та банківських металів K_DFM001 та Переліку видів віртуальних активів - інформаційний ресурс: https://coinmarketcap.com, до Довідника видів віртуальних активів K_DFM003 (якщо активи в гривнях, то вказується код 980) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4.6 | Вартість (сума) активу(ів) у валюті/ вага банківського металу/кількість віртуального активу | Указується цифрами вартість (сума) активів в іноземній валюті або вага банківського металу. Якщо активи у гривнях - вказується вартість (сума) в гривнях. Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.4.7 | Вартість (сума) активу(ів) у гривневому еквіваленті | Указується цифрами вартість (сума) активів в гривнях. Якщо активи в іноземній валюті, вказується сума активів в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, встановленим Національним банком України на день замороження (розмороження) активів. Одиниця виміру - копійка (ціле число) | Обов'язково |
| 3.4.8 | Додаткова інформація | Зазначається додаткова інформація, пояснення щодо замороження (розмороження) активів. | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) |
| 3.5.1 | Ім'я файлу-додатка | Заповнюється у разі подання в електронній формі | Обов'язково у разі наявності |