| 3.3 | Відомості про зупинені або заморожені активи | Заповнюється обов'язково у разі зупинення фінансової операції згідно частини першої статті 23 Закону для мультивалютних рахунків, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, вказується залишки для кожного виду валют (розділ повторюється) |
| 3.3.1 | Вид активу | Указується код згідно з Довідником видів активів K_DFM12 | Обов'язково |
| 3.3.2 | Коментар до виду активу | Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид активу" набуває значення "інше". | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.3 | Кількість зупинених або заморожених активів | Зазначається кількість активів, крім валюти / банківського металу / віртуального активу | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.4 | Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені | Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності |
| 3.3.4.1 | Вид рахунку | Указується вид рахунку, який був задіяний у фінансовій операції відповідно до Довідника видів рахунків K_DFM13 | Обов'язково |
| 3.3.4.2 | Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені | Указується номер рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені | Обов'язково |
| 3.3.4.3 | Валюта залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені / банківський метал / віртуальний актив | Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатору іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269), до Довідника іноземних валют та банківських металів K_DFM001 та Переліку видів віртуальних активів - інформаційний ресурс https://coinmarketcap.com, до Довідника видів віртуальних активів K_DFM003 | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.4.4 | Вид залишку | Указується вид залишку відповідно до Довідника видів залишку K_DFM27 | Обов'язково |
| 3.3.4.5 | Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені у валюті проведення /вага банківського металу / кількість віртуального активу | Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені, у валюті проведення /вага банківського металу / кількість віртуального активу. Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.3.4.6 | Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені у гривневому еквіваленті | Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції за якими були зупинені або заморожені, в гривнях. Якщо залишок коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день зупинення такої операції. Одиниця виміру-копійка (ціле число) | Обов'язково |
| 3.4 | Відомості про файл-додаток (файли-додатки) | Заповнюється у разі подання в електронній формі |
| 3.4.1 | Ім'я файлу-додатка | Заповнюється у разі подання в електронній формі | Обов'язково |
| 3.5 | Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт) |
| 3.5.1 | Тип участі у фінансовій операції | Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником типів участі відношення до фінансової операції (діяльності) K_DFM08 | Обов'язково |
| 3.5.2 | Cтатус (тип) учасника | Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником юридичного статусу особи K_DFM07 | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.3 | Ознака резидентності | Указується код ознаки резидентності відповідно до Довідника ознак резидентності K_DFM24 | Обов'язково для учасника-клієнта |
| 3.5.4 | Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП | Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо особа-резидент через свої релігійні переконання відмовилась від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний контролюючий орган і має відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний код за ЄДРПОУ не присвоєний, (крім релігійних переконань), то зазначається 9 нулів. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків учасника - що не є клієнтом, або особою, яка діє від імені клієнта, невідомий, то зазначається 5 дев'яток. | Обов'язково |
| 3.5.5 | Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Указується унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.6 | Повне найменування учасника фінансової операції (прізвище) | Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою. | Обов'язково |
| 3.5.7 | Скорочене найменування учасника фінансової операції (ім'я) | Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я (обов'язково); для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою, за його відсутності - повне найменування | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.8 | По батькові (за наявності) | Для фізичної особи вказується по батькові (за наявності) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.9 | Дата реєстрації /народження | Зазначається для учасника - клієнта/особи, яка діє від імені клієнта. Для фізичної особи/фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи-резидента / громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР) про проведення державної реєстрації); для юридичної особи-нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.10 | Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції | Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; під час опису кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа | Обов'язково для особи, яка діє від імені клієнта (може не зазначатися для порогових фінансових операцій) |
| 3.5.11 | Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | Обов'язково для учасника-клієнта, контрагента, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 3.5.11.1 | Країна | Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002 | Обов'язково |
| 3.5.11.2 | Область | Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11 | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.11.3 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення поштового зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.11.4 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.11.5 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.11.6 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.11.7 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.11.8 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.11.9 | Місце знаходження або місце проживання | У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.12 | Відомості про місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції) | Обов'язково для учасника-клієнта, контрагента, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності |
| 3.5.12.1 | Країна | Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002 | Обов'язково |
| 3.5.12.2 | Область | Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11 | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.12.3 | Поштовий індекс | Указується індекс відділення поштового зв'язку | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.12.4 | Населений пункт | Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.12.5 | Вулиця | Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.12.6 | Будинок | Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.12.7 | Корпус (споруда) | Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.12.8 | Офіс (квартира) | Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127") | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.12.9 | Місце тимчасового перебування | У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.13 | Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу | Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності |
| 3.5.13.1 | Вид документа, що посвідчує фізичну особу | Указується код виду документа, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником видів документів, що посвідчує фізичну особу K_DFM04 | Обов'язково |
| 3.5.13.2 | Серія документа | Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.13.3 | Номер документа | Обов'язково |
| 3.5.13.4 | Дата видачі документа | Обов'язково |
| 3.5.13.5 | Повне найменування органу, який видав документ | Обов'язково |
| 3.5.14 | Відомості про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок, що використовується для здійснення фінансової операції | Зазначена інформація заповнюється обов'язково якщо фінансова операція здійснюється з використанням рахунку |
| 3.5.14.1 | Вид рахунку | Указується вид рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі заповнюється відповідно до Довідника видів рахунків K_DFM13 | Обов'язково |
| 3.5.14.2 | Номер рахунку учасника | Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі | Обов'язково |
| 3.5.14.3 | Номер електронного платіжного засобу | Указується номер електронного платіжного засобу (платіжна картка, електронний гаманець тощо) | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.14.4 | Найменування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку | Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи | Обов'язково |
| 3.5.14.5 | Код банку (філії) | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T BIC. (чи Non-S.W.I.F.T BIC.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.14.6 | Код за ЄДРПОУ банку (філії) | Заповнюється ЄДРПОУ для банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.14.7 | Відомості про місцезнаходження банку (філії) | Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності |
| 3.5.14.7.1 | Країна | Указуються код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002 | Обов'язково |
| 3.5.14.7.2 | Область | Указуються код області якщо країна розташування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку Україна заповнюється згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11 | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.14.7.3 | Адрес банку/філії/відокремленого підрозділу банку | У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля | Обов'язково |
| 3.5.15 | Відомості про кореспондентський рахунок | Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності |
| 3.5.15.1 | Номер рахунку | Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково |
| 3.5.15.2 | Найменування фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок | Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті | Обов'язково |
| 3.5.15.3 | Код фінансової установи - кореспондента | Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T BIC. (чи Non-S.W.I.F.T BIC.) код для банківської установи - нерезидента | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.15.4 | Код за ЄДРПОУ банку (філії) | Заповнюється ЄДРПОУ для банківської установи | Обов'язково у разі наявності |
| 3.5.15.5 | Відомості про місцезнаходження фінансової установи-кореспондента | Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності |
| 3.5.15.5.1 | Країна | Указуються код країни розташування фінансової установи - кореспондента відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002 | Обов'язково |
| 3.5.15.5.2 | Адреса фінансової установи - кореспондента | У цьому полі заповнюються дані про адресу фінансової установи - кореспондента | Обов'язково |
| 3.6 | Обґрунтований висновок | Указуються коментарі, які уточнюють інформацію щодо фінансової операції | Обов'язково у разі необхідності |