ПОРЯДОК інформаційної взаємодії субєктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

Міністерство фінансів України | Наказ, Довідник, Вимоги, Структура, Порядок від 04.06.2021 № 322 | Документ не діє

II. Вимоги до заповнення "Повідомлення про фінансові операції" (A-FM)

1. Повідомлення про фінансові операції (далі - Повідомлення про ФО) формується з послідовних записів про фінансову операцію. Запис у полі 3.2.3 "Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі" розділу 3 Повідомлення про ФО має наскрізну нумерацію і не може повторюватись протягом усього періоду діяльності суб'єкта.

2. Повідомлення про ФО має обов'язково включати відомості щонайменше про двох учасників фінансової операції (клієнта та контрагента).

Розділ 3.5 "Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт)" Повідомлення про ФО заповнюється для кожного учасника фінансової операції окремо.

Залежно від характеру фінансової операції Повідомлення про ФО може містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших учасників фінансової операції згідно з Довідником типів участі відношення до фінансової операції (діяльності) K_DFM08.

3. Суб'єкт під час визначення особи, яка має відношення до фінансової операції та заповненні розділу 3.5 "Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт)" Повідомлення про ФО не може виступати у фінансовій операції, дані про яку він вносить, як клієнт.

4. Якщо значення поля 3.2.22 "Тип відношення до PEP" набуває значення не "0" і має декілька ознак, зазначається найвищий за пріоритетом код (чим більший порядковий номер коду, тим нижчий його пріоритет. Код "1" має найвищий пріоритет).

Також, у разі підозрілої фінансової операції, якщо значення поля 3.2.22 "Тип відношення до PEP" набуває "2" або "3" для політично значущої особи, з якою пов'язаний клієнт, то додатково у розділі 3.5 "Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт)" зазначаються прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) такої особи та дата її народження (у разі наявності цієї інформації).

5. Розділи 3.2.30 "Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію", 3.3 "Відомості про зупинені або заморожені активи", 3.3.4 "Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені" Повідомлення про ФО заповнюються суб'єктом згідно з частиною першою статті 23 Закону.

6. Виправлення даних, внесених до Повідомлення про ФО, не допускається. У разі допущення помилки (помилок) у Повідомленні про ФО, необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером до реєстру, який ведеться в електронній формі за місцезнаходженням суб'єкта.

7. У всіх випадках повторного направлення інформації про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом або фінансової операції, що коригується, у Повідомленні про ФО слід обов'язково заповнити розділ 3.2.28 "Відомості щодо фінансової операції, що коригується (виправляється)".

8. Повідомлення про ФО заповнюється суб'єктами таким чином:--

Реквізит (поле)			Вимоги до заповнення
Номер	Назва	Вимоги до змісту
1	2	3	4
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення		Обов'язково під час подання в електронній формі
1.2	Дата створення файлу-повідомлення		Обов'язково під час подання в електронній формі
1.3	Час створення		Обов'язково під час подання в електронній формі
1.4	Кількість фінансових операцій у файлі-повідомлені		Обов'язково під час подання в електронній формі
2	Відомості про суб'єкта який надає повідомлення
2.1	Найменування	Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)	Обов'язково
2.2	Тип суб'єкта	Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07	Обов'язково
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП	Указується ідентифікаційний код (номер) суб'єкта первинного фінансового моніторингу, або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності, або відокремленого підрозділу, в якому було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію: для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців - відповідно до документа про присвоєння реєстраційного номера облікової картки платника податків. Для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовились від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України. Для юридичних осіб або представництва іноземного суб'єкта господарської діяльності - код за ЄДРПОУ.	Обов'язково
3	Інформація повідомлення
3.1	Порядковий номер фінансової операції у повідомлені (номер структури fm2)	Заповнюється у разі подання повідомлення в електронній формі	Обов'язково під час подання в електронній формі
3.2	Інформація про фінансову операцію
3.2.1	Тип фінансової операції	Указується код типу фінансової операції згідно з Довідником типів фінансових операцій K_DFM19	Обов'язково
3.2.2	Вид повідомлення	Указується код виду повідомлення згідно з Довідником видів повідомлень K_DFM06	Обов'язково
3.2.3	Номер реєстрації фінансової операції в реєстрі	Указується номер запису повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)	Обов'язково
3.2.4	Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі	Указується дата запису повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)	Обов'язково
3.2.5	Кількість учасників фінансової операції	Указується кількість учасників фінансової операції, яка дорівнює кількості заповнених відомостей про учасників фінансової операції	Обов'язково
3.2.6	Дата фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні, або зупинення проведення, замороження	Указуються день, місяць, рік здійснення фінансової операції. У випадку відмови від проведення фінансової операції, або зупинення проведення, замороження, зазначається час фактичного здійснення відповідної події/прийняття відповідного рішення.	Обов'язково
3.2.7	Час фактичного здійснення фінансової операції або відмови в її проведенні або зупинення проведення, замороження	Указується час здійснення фінансової операції. У випадку відмови від проведення фінансової операції, або зупинення проведення, замороження, у разі відсутності цієї інформації, зазначається час фактичного здійснення відповідної події /прийняття відповідного рішення.	Обов'язково у разі наявності
3.2.8	Вид активу	Указується код виду активу згідно з Довідником видів активу K_DFM12	Обов'язково
3.2.9	Коментар до виду активу	Заповнюється обов'язково, якщо поле "Вид активу" набуває значення "інше"	Обов'язково у разі наявності
3.2.10	Кількість активів	Зазначається кількість активів крім валюти/ банківського металу /віртуального активу	Обов'язково у разі наявності
3.2.11	Валюта фінансової операції/банківський метал/віртуальний актив	Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатора іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269), до Довідника іноземних валют та банківських металів K_DFM001 та Переліку видів віртуальних активів - інформаційний ресурс: https://coinmarketcap.com, до Довідника видів віртуальних активів K_DFM003 (якщо операція проведена в гривнях, то вказується код 980)	Обов'язково
3.2.12	Сума фінансової операції у валюті проведення/вага банківського металу / кількість віртуального активу	Указується цифрами сума операції в іноземній валюті/вага банківського металу / кількість віртуального активу, (якщо операція проводиться у гривнях - вказується сума в гривнях). Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число)	Обов'язково
3.2.13	Сума фінансової операції у гривневому еквіваленті	Указується цифрами сума операції в гривнях. Якщо операція проводиться в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, встановленим Національним банком України на день проведення операції. Одиниця виміру - копійка (ціле число)	Обов'язково
3.2.14	Опис фінансової операції, призначення платежу	Указуються зміст операції, призначення платежу, а також перелік усіх документів, які є підставою для здійснення фінансової операції (контракт, договір, платіжне доручення, чек тощо).	Обов'язково
3.2.15	Ознака здійснення фінансової операції	Указується код ознаки здійснення або відмови у здійсненні фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником ознак здійснення фінансових операцій K_DFM10	Обов'язково
3.2.16	Підстави відмови	Указується код відповідно до Довідника підстав про відмову від встановлення (підтримання) ділових відносин/проведення фінансової операції K_DFM09	Обов'язково у разі відмови
3.2.17	Коментар до підстав відмови	Заповнюється обов'язково, якщо поле "Підстави відмови" набуває значення "інше".	Обов'язково у разі відмови
3.2.18	Напрямок руху активів щодо клієнта фінансової операції	Указується напрямок руху коштів (активів) щодо клієнта фінансової операції. Заповнюється згідно з Довідником напряму руху коштів (активів) щодо клієнта фінансової операції K_DFM01	Обов'язково
3.2.19	Номер фінансової операції в системі автоматизації суб'єкта	Указується унікальний номер фінансової операції, який використовується суб'єктом під час проведення внутрішнього обліку фінансової операції	Обов'язково у разі наявності
3.2.20	Ознака порогової фінансової операції	Указується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, що має ознаку (ознаки) порогової фінансової операції Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що має ознаку (ознаки) порогової фінансової операції; при цьому вказується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, відповідно до Довідника ознак порогових фінансових операцій K_DFM02, при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо.	Обов'язково, у разі, якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) порогової фінансової операції



3.2.21	Ознаки підозрілої фінансової операції (діяльності)	Указується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, що має ознаку (ознаки) підозрілої фінансової операції. Поля заповнюються, якщо фінансова операція є такою, що має ознаку (ознаки) підозрілої фінансової операції; при цьому вказується(ються) код (коди) ознак фінансової операції, відповідно до Довідника ознак підозрілих операцій (діяльності) K_DFM03, при цьому кожному коду відповідає ознака, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише одну таку ознаку, заповнюється одне поле, дві ознаки - два поля тощо.	Обов'язково, у разі якщо фінансова операція має ознаку (ознаки) підозрілої операції (діяльності)



3.2.22	Тип відношення до PEP	Указується код типу відношення до політично значущої особи згідно з Довідником типів відношення до політично значущої особи K_DFM20	Обов'язково
3.2.23	Вид підозр	Указується(ються) код (коди) виду підозр відповідно до Довідника видів підозр (K_DFM18), при цьому кожному коду відповідає вид підозр, яку має фінансова операція; якщо фінансова операція має лише один такий код, заповнюється одне поле, два кода - два поля, тощо.	Обов'язково, у разі якщо фінансова операція має ознаку підозрілої фінансової операції



3.2.24	Коментар до виду підозр	Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид підозр" набуває значення "інше".	Обов'язково у разі наявності
3.2.25	Ознака виявлення фінансової операції за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу	Заповнюється, якщо фінансова операція була виявлена за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Указується 1 - у разі виявлення фінансової операції за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу; 0 - в інших випадках.	Обов'язково
3.2.26	Область здійснення операції	Указуються код області де була здійснена фінансова операція згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11	Обов'язково
3.2.27	ІР - адреса ініціатора переказу	Зазначається для підозрілої фінансової операції за наявності цієї інформації	Обов'язково у разі наявності
3.2.28	Відомості щодо фінансової операції, що коригується (виправляється)		Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі коригування або виправлення помилок у записах про фінансову операцію
3.2.28.1	Порядковий номер реєстрації фінансової операції в реєстрі, що корегується (виправляється)	У всіх випадках повторного направлення відомостей про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом або про фінансову операцію що коригується, указується порядковий номер першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом або порядковий номер реєстрації фінансової операції, що корегується.	Обов'язково
3.2.28.2	Дата реєстрації фінансової операції в реєстрі, що корегується (виправляється)	У всіх випадках повторного направлення відомостей про фінансову операцію на заміну раніше наданої і не взятої на облік Держфінмоніторингом або про фінансову операцію, що коригується, указується дата першої реєстрації фінансової операції у реєстрі, що не взята на облік Держфінмоніторингом або дата реєстрації фінансової операції, що корегується.	Обов'язково
3.2.28.3	Назва файлу повідомлення про фінансову операцію, що виправляється	Указується назва першого файлу-повідомлення, що виправляється	Обов'язково у разі наявності назви файлу попереднього повідомлення у разі виправлення помилок
3.2.29	Відомості про пов'язану фінансову операцію (пов'язані фінансові операції)		Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності
3.2.29.1	Порядковий номер реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі	Указується номер фінансової операції у реєстрі, пов'язаної з даною	Обов'язково
3.2.29.2	Дата реєстрації пов'язаної фінансової операції в реєстрі	Указується дата фінансової операції, а у реєстрі, пов'язаної з даною	Обов'язково
3.2.29.3	Коментар до пов'язаної фінансової операції	Указуються коментар до пов'язаної фінансової операції	Обов'язково у разі наявності
3.2.30	Відомості про рішення, відповідно до якого надається інформація про фінансову операцію		Зазначається у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення, доручення СУО
3.2.30.1	Вид рішення	Заповнюється у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення, доручення Спеціально уповноваженого органу. Використовується Довідник видів рішень, доручень K_DFM16	Обов'язково
3.2.30.2	Номер рішення в системі реєстрації Держфінмоніторингу	Заповнюється у разі надання інформації про фінансову операцію відповідно до рішення/доручення Спеціально уповноваженого органу.	Обов'язково
3.2.30.3	Дата рішення		Обов'язково

3.3	Відомості про зупинені або заморожені активи		Заповнюється обов'язково у разі зупинення фінансової операції згідно частини першої статті 23 Закону для мультивалютних рахунків, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені, вказується залишки для кожного виду валют (розділ повторюється)
3.3.1	Вид активу	Указується код згідно з Довідником видів активів K_DFM12	Обов'язково
3.3.2	Коментар до виду активу	Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид активу" набуває значення "інше".	Обов'язково у разі наявності
3.3.3	Кількість зупинених або заморожених активів	Зазначається кількість активів, крім валюти / банківського металу / віртуального активу	Обов'язково у разі наявності
3.3.4	Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені		Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності
3.3.4.1	Вид рахунку	Указується вид рахунку, який був задіяний у фінансовій операції відповідно до Довідника видів рахунків K_DFM13	Обов'язково
3.3.4.2	Номер рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені	Указується номер рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені	Обов'язково
3.3.4.3	Валюта залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені / банківський метал / віртуальний актив	Указується код валюти або банківського металу, з використанням яких була проведена фінансова операція, відповідно до Класифікатору іноземних валют та банківських металів, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 04 лютого 1998 року N 34 (у редакції постанови Правління Національного банку України 19 квітня 2016 року N 269), до Довідника іноземних валют та банківських металів K_DFM001 та Переліку видів віртуальних активів - інформаційний ресурс https://coinmarketcap.com, до Довідника видів віртуальних активів K_DFM003	Обов'язково у разі наявності
3.3.4.4	Вид залишку	Указується вид залишку відповідно до Довідника видів залишку K_DFM27	Обов'язково
3.3.4.5	Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені у валюті проведення /вага банківського металу / кількість віртуального активу	Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені, у валюті проведення /вага банківського металу / кількість віртуального активу. Одиниця виміру - сота частка одиниці валюти (ціле число) або сота частка тройської унції для банківського металу (ціле число) або 1/107 частка одиниці віртуального активу (ціле число)	Обов'язково у разі наявності
3.3.4.6	Сума залишку коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені у гривневому еквіваленті	Указується цифрами сума залишку коштів на рахунку, фінансові операції за якими були зупинені або заморожені, в гривнях. Якщо залишок коштів на рахунку фінансові операції (кошти) за якими були зупинені або заморожені в іноземній валюті, вказується сума операції в гривнях за офіційним курсом гривні до іноземної валюти, установленим Національним банком України на день зупинення такої операції. Одиниця виміру-копійка (ціле число)	Обов'язково
3.4	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)		Заповнюється у разі подання в електронній формі
3.4.1	Ім'я файлу-додатка	Заповнюється у разі подання в електронній формі	Обов'язково
3.5	Відомості про учасників фінансової операції (політично значущу особу, з якою пов'язаний клієнт)
3.5.1	Тип участі у фінансовій операції	Указується код типу особи, що бере участь у фінансовій операції. Заповнюється згідно з Довідником типів участі відношення до фінансової операції (діяльності) K_DFM08	Обов'язково
3.5.2	Cтатус (тип) учасника	Указується код статусу (типу) учасника фінансової операції (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником юридичного статусу особи K_DFM07	Обов'язково у разі наявності
3.5.3	Ознака резидентності	Указується код ознаки резидентності відповідно до Довідника ознак резидентності K_DFM24	Обов'язково для учасника-клієнта
3.5.4	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП	Для фізичних осіб та фізичних осіб - підприємців зазначається реєстраційний номер облікової картки платника податків. Якщо особа-резидент через свої релігійні переконання відмовилась від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомила про це відповідний контролюючий орган і має відмітку у паспорті, указуються серія (за наявності) та номер паспорта громадянина України. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків або ідентифікаційний код за ЄДРПОУ не присвоєний, (крім релігійних переконань), то зазначається 9 нулів. Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків учасника - що не є клієнтом, або особою, яка діє від імені клієнта, невідомий, то зазначається 5 дев'яток.	Обов'язково
3.5.5	Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі	Указується унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі	Обов'язково у разі наявності
3.5.6	Повне найменування учасника фінансової операції (прізвище)	Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою.	Обов'язково
3.5.7	Скорочене найменування учасника фінансової операції (ім'я)	Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я (обов'язково); для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою, за його відсутності - повне найменування	Обов'язково у разі наявності
3.5.8	По батькові (за наявності)	Для фізичної особи вказується по батькові (за наявності)	Обов'язково у разі наявності
3.5.9	Дата реєстрації /народження	Зазначається для учасника - клієнта/особи, яка діє від імені клієнта. Для фізичної особи/фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи-резидента / громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб, фізичних осіб - підприємців та громадських формувань (далі - ЄДР) про проведення державної реєстрації); для юридичної особи-нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації	Обов'язково у разі наявності
3.5.10	Відомості про документ, на підставі якого здійснюється участь у фінансовій операції	Поле заповнюється у разі наявності даних щодо осіб, які беруть участь у фінансовій операції та не є клієнтами або контрагентами; указуються відомості про всі документи, що дають підстави вважати особу причетною до участі у фінансовій операції; це, зокрема, може бути інформація про договори, довіреності тощо; під час опису кожного документа вказуються такі дані: повне найменування документа; номер документа; найменування органу (особи), що видав (видала) документ; дата видачі документа	Обов'язково для особи, яка діє від імені клієнта (може не зазначатися для порогових фінансових операцій)
3.5.11	Відомості про місцезнаходження або місце проживання учасника (указуються відомості щодо адреси, за якою зареєстровано юридичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця реєстрації фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)		Обов'язково для учасника-клієнта, контрагента, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
3.5.11.1	Країна	Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002	Обов'язково
3.5.11.2	Область	Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11	Обов'язково у разі наявності
3.5.11.3	Поштовий індекс	Указується індекс відділення поштового зв'язку	Обов'язково у разі наявності
3.5.11.4	Населений пункт	Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)	Обов'язково у разі наявності
3.5.11.5	Вулиця	Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)	Обов'язково у разі наявності
3.5.11.6	Будинок	Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")	Обов'язково у разі наявності
3.5.11.7	Корпус (споруда)	Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")	Обов'язково у разі наявності
3.5.11.8	Офіс (квартира)	Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")	Обов'язково у разі наявності
3.5.11.9	Місце знаходження або місце проживання	У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля	Обов'язково у разі наявності
3.5.12	Відомості про місце тимчасового перебування учасника (указується інформація щодо поштової адреси юридичної особи, яка бере участь у фінансовій операції, або вказується інформація щодо місця проживання фізичної особи, яка бере участь у фінансовій операції)		Обов'язково для учасника-клієнта, контрагента, особи, яка діє від імені клієнта (представник клієнта), бенефіціара (фактичного вигодоодержувача). Для інших учасників - обов'язково у разі наявності
3.5.12.1	Країна	Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002	Обов'язково
3.5.12.2	Область	Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11	Обов'язково у разі наявності
3.5.12.3	Поштовий індекс	Указується індекс відділення поштового зв'язку	Обов'язково у разі наявності
3.5.12.4	Населений пункт	Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)	Обов'язково у разі наявності
3.5.12.5	Вулиця	Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)	Обов'язково у разі наявності
3.5.12.6	Будинок	Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")	Обов'язково у разі наявності
3.5.12.7	Корпус (споруда)	Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")	Обов'язково у разі наявності
3.5.12.8	Офіс (квартира)	Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")	Обов'язково у разі наявності
3.5.12.9	Місце тимчасового перебування	У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля	Обов'язково у разі наявності
3.5.13	Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу		Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності
3.5.13.1	Вид документа, що посвідчує фізичну особу	Указується код виду документа, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, згідно з Довідником видів документів, що посвідчує фізичну особу K_DFM04	Обов'язково
3.5.13.2	Серія документа	Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій операції, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ	Обов'язково у разі наявності
3.5.13.3	Номер документа		Обов'язково
3.5.13.4	Дата видачі документа		Обов'язково
3.5.13.5	Повне найменування органу, який видав документ		Обов'язково
3.5.14	Відомості про банк (філію), у якому (якій) відкрито рахунок, що використовується для здійснення фінансової операції		Зазначена інформація заповнюється обов'язково якщо фінансова операція здійснюється з використанням рахунку
3.5.14.1	Вид рахунку	Указується вид рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі заповнюється відповідно до Довідника видів рахунків K_DFM13	Обов'язково
3.5.14.2	Номер рахунку учасника	Указується номер рахунку особи, яка бере участь у фінансовій операції, у банківській установі	Обов'язково
3.5.14.3	Номер електронного платіжного засобу	Указується номер електронного платіжного засобу (платіжна картка, електронний гаманець тощо)	Обов'язково у разі наявності
3.5.14.4	Найменування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку	Указується повне найменування банківської установи, в якій відкрито рахунок особи, яка бере участь у фінансовій операції, відповідно до установчих документів цієї банківської установи	Обов'язково
3.5.14.5	Код банку (філії)	Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T BIC. (чи Non-S.W.I.F.T BIC.) код для банківської установи - нерезидента	Обов'язково у разі наявності
3.5.14.6	Код за ЄДРПОУ банку (філії)	Заповнюється ЄДРПОУ для банківської установи	Обов'язково у разі наявності
3.5.14.7	Відомості про місцезнаходження банку (філії)		Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності
3.5.14.7.1	Країна	Указуються код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002	Обов'язково
3.5.14.7.2	Область	Указуються код області якщо країна розташування банку/філії іноземного банку/відокремленого підрозділу банку Україна заповнюється згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11	Обов'язково у разі наявності
3.5.14.7.3	Адрес банку/філії/відокремленого підрозділу банку	У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля	Обов'язково
3.5.15	Відомості про кореспондентський рахунок		Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності
3.5.15.1	Номер рахунку	Указується номер кореспондентського рахунку, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті	Обов'язково
3.5.15.2	Найменування фінансової установи - кореспондента, у якій відкрито рахунок	Указується повне найменування фінансової установи, в якій відкрито кореспондентський рахунок, який використовується для здійснення фінансової операції в іноземній валюті	Обов'язково
3.5.15.3	Код фінансової установи - кореспондента	Заповнюється МФО для банківської установи - резидента або S.W.I.F.T BIC. (чи Non-S.W.I.F.T BIC.) код для банківської установи - нерезидента	Обов'язково у разі наявності
3.5.15.4	Код за ЄДРПОУ банку (філії)	Заповнюється ЄДРПОУ для банківської установи	Обов'язково у разі наявності
3.5.15.5	Відомості про місцезнаходження фінансової установи-кореспондента		Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності
3.5.15.5.1	Країна	Указуються код країни розташування фінансової установи - кореспондента відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002	Обов'язково
3.5.15.5.2	Адреса фінансової установи - кореспондента	У цьому полі заповнюються дані про адресу фінансової установи - кореспондента	Обов'язково
3.6	Обґрунтований висновок	Указуються коментарі, які уточнюють інформацію щодо фінансової операції	Обов'язково у разі необхідності

III. Вимоги до заповнення "Повідомлення про підозрілу діяльність" (N-FM)

Реквізити (поле)			Вимоги до заповнення
Номер	Назва	Вимоги до змісту	Вимоги до заповнення
1	2	3	4
1	Загальні відомості про повідомлення
1.1	Назва файлу-повідомлення		Обов'язково під час подання в електронній формі
1.2	Дата створення файлу-повідомлення		Обов'язково під час подання в електронній формі
1.3	Час створення файлу-повідомлення		Обов'язково під час подання в електронній формі
2	Відомості про суб'єкта який надає повідомлення
2.1	Найменування	Указується скорочене найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до реєстраційних документів, за його відсутності - повне найменування (для фізичних осіб вказується прізвище, ім'я, по батькові (за наявності) відповідно до паспортних даних)	Обов'язково
2.2	Тип суб'єкта	Указується код типу суб'єкта первинного фінансового моніторингу або відокремленого підрозділу відповідно до Довідника юридичного статусу особи K_DFM07	Обов'язково
2.3	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП	Указується ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серія (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті)	Обов'язково
3	Інформація повідомлення
3.1	Відомості про контактну особу суб'єкта, що надає інформацію
3.1.1.	Посада працівника	Зазначаються дані особи, яка у разі виникнення питань може надати пояснення щодо наданої інформації стосовно підозрілої діяльності	Обов'язково
3.1.2	Прізвище	Указується прізвище контактної особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що надає інформацію	Обов'язково
3.1.3	Ім'я	Указується ім'я контактної особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що надає інформацію	Обов'язково
3.1.4	По батькові (за наявності)	Указується по батькові (за наявності) контактної особи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що надає інформацію	Обов'язково у разі наявності
3.1.5	Номер телефону	Указується номер телефону (з кодом населеного пункту) контактної особи	Обов'язково
3.1.6	Адреса електронної пошти	Указується адреса електронної пошти контактної особи	Обов'язково
3.2	Інформація про підозрілу фінансову діяльність
3.2.1	Номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі	Указується порядковий номер запису повідомлення про підозрілу фінансову діяльність, що має підозру/достатні підстави для підозр в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу.	Обов'язково
3.2.2	Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність в реєстрі	Указується дата запису повідомлення про підозрілу фінансову діяльність, що має підозру / достатні підстави для підозр в реєстрі суб'єкта первинного фінансового моніторингу	Обов'язково
3.2.3	Вид повідомлення	Указується код виду повідомлення відповідно до Довідника видів повідомлень K_DFM06	Обов'язково
3.2.4	Орієнтовна кількість підозрілих фінансових операцій у повідомленні	Указується кількість підозрілих фінансових операцій у повідомленні	Обов'язково
3.2.5	Орієнтовна сума підозрілих фінансових операцій у гривневому еквіваленті	Указується загальна сума підозрілих фінансових операцій у гривневому еквіваленті	Обов'язково
3.2.6	Тип відношення до PEP	Указується код типу відношення до політично значущої особи згідно з Довідником типів відношення до політично значущої особи K_DFM20	Обов'язково
3.2.7	Ознака виявлення підозрілої діяльності за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу	Заповнюється, якщо підозріла діяльність була виявлена за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу. Зазначається: 1 - у разі виявлення підозрілої діяльності за результатами перевірки суб'єктами державного фінансового моніторингу; 0 - в інших випадках	Обов'язково
3.2.8	IP-адреса ініціатора переказу	Заповнюється у разі подання в електронній формі	Обов'язково у разі наявності
3.3	Відомості щодо повідомлення про підозрілу діяльність, що коригується (виправляється)		Зазначені відомості заповнюються обов'язково у разі коригування або виправлення помилок у записах про підозрілу діяльність
3.3.1	Порядковий номер реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)	У всіх випадках повторного направлення повідомлення про підозрілу діяльність, на заміну раніше наданого але не прийнятого Держфінмоніторингом, указується порядковий номер першої реєстрації повідомлення в реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або порядковий номер реєстрації повідомлення в реєстрі, що коригується.	Обов'язково
3.3.2	Дата реєстрації повідомлення про підозрілу діяльність у реєстрі, що коригується (виправляється)	У всіх випадках повторного направлення повідомлення про підозрілу діяльність на заміну раніше наданого але не прийнятого Держфінмоніторингом, указується дата першої реєстрації повідомлення в реєстрі, що не прийнято Держфінмоніторингом або дата реєстрації повідомлення в реєстрі, що коригується.	Обов'язково
3.3.3	Назва файлу повідомлення про підозрілу діяльність, що виправляється	Указується назва першого файлу-повідомлення, що виправляється	Обов'язково у разі наявності назви файлу попереднього повідомлення у разі виправлення помилок
3.4	Період здійснення підозрілої діяльності
3.4.1	Початкова дата	Указується початкова дата здійснення підозрілої діяльності	Обов'язково
3.4.2	Кінцева дата	Указується кінцева дата здійснення підозрілої діяльності	Обов'язково
3.5	Опис підозрілої діяльності
3.5.1	Вид підозр	Указується код виду підозр відповідно до Довідника видів підозр K_DFM18	Обов'язково
3.5.2	Коментар до виду підозр	Заповнюється обов'язково у разі якщо поле "Вид підозр" набуває значення "інше"	Обов'язково у разі наявності
3.5.3	Ознаки підозр	Указується код ознаки підозр відповідно до Довідника ознак підозрілих операцій (діяльності) K_DFM03	Обов'язково



3.5.4	Обґрунтований висновок	Указується обґрунтований висновок, який ґрунтується на результатах здійсненого аналізу суб'єктом первинного фінансового моніторингу включаючи підозри та привернуло увагу щодо підозрілої діяльності, з посиланням на інформацію та документи, що є у володінні суб'єкта первинного фінансового моніторингу	Обов'язково
3.5.5	Інформація щодо кримінальних проваджень	Указується дані якщо підозра суб'єкта первинного фінансового моніторингу ґрунтується на інформації з кримінального провадження (перелік реквізитів постанов, витягів тощо. Копії надаються додатково (у разі наявності такої інформації)	Обов'язково у разі наявності
3.5.6	Рішення суду, виконавчі провадження	Указується дані щодо рішення суду або виконавчого провадження якщо підозра суб'єкта первинного фінансового моніторингу ґрунтується на інформації з рішення суду або виконавчого провадження зазначається (перелік реквізитів постанов, витягів тощо. Копії надаються додатково (у разі наявності такої інформації)	Обов'язково у разі наявності
3.6	Відомості про файл-додаток (файли-додатки)
3.6.1	Ім'я файлу-додатка	Заповнюється у разі подання в електронній формі	Обов'язково
3.7	Відомості про учасника (-ів) підозрілої фінансової діяльності - клієнта суб'єкта
3.7.1	Тип участі у підозрілій діяльності	Указується код типу особи, що має відношення до підозрілої фінансової діяльності. Заповнюється згідно з Довідником типів участі відношення до фінансової операції (діяльності) K_DFM08	Обов'язково
3.7.2	Статус (тип) учасника	Указується код статусу (типу) учасника особи - клієнта (юридична особа, фізична особа тощо). Заповнюється згідно з Довідником юридичного статусу особи K_DFM07	Обов'язково
3.7.3	Ознака резидентності	Указується ознака резидентності особи відповідно до Довідника ознак резидентності K_DFM24	Обов'язково
3.7.4	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ / Реєстраційний номер ОКПП	Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, реєстраційний номер облікової картки платника податків або серію (за наявності) та номер паспорта (для фізичних осіб, які через свої релігійні переконання відмовляються від прийняття реєстраційного номера облікової картки платника податків та повідомили про це відповідний контролюючий орган і мають відмітку у паспорті). Якщо реєстраційний номер облікової картки платника податків/код ЄДРПОУ не присвоєний, то зазначається 9 нулів.	Обов'язково
3.7.5	Повне найменування учасника (Прізвище)	Для юридичної особи вказується повне найменування відповідно до установчих документів; для фізичної особи вказується прізвище; для відокремленого підрозділу вказується повне найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою	Обов'язково
3.7.6	Скорочене найменування (Ім'я)	Для юридичної особи вказується скорочене найменування відповідно до установчих документів, за його відсутності - повне найменування; для фізичної особи вказується ім'я (обов'язково); для відокремленого підрозділу вказується скорочене найменування відповідно до положення про відокремлений підрозділ (іншого документа, на підставі якого діє відокремлений підрозділ), затвердженого головним підприємством - юридичною особою, за його відсутності - повне найменування	Обов'язково у разі наявності
3.7.7	По батькові (за наявності)	Для фізичної особи вказується по батькові (за наявності)	Обов'язково у разі наявності
3.7.8	Дата реєстрації/народження	Зазначається для учасника - клієнта/ особи, яка діє від імені клієнта. Для фізичної особи/фізичної особи - підприємця зазначається дата народження. Для юридичної особи-резидента/ громадського формування зазначається дата державної реєстрації (або дата запису в ЄДР про проведення державної реєстрації); для юридичної особи-нерезидента зазначається дата видачі свідоцтва про акредитацію (за наявності) або дата заснування за місцем реєстрації	Обов'язково
3.7.9	Унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі	Указується унікальний номер запису в Єдиному державному демографічному реєстрі	Обов'язково у разі наявності
3.7.10	Відомості про документ, що посвідчує фізичну особу		Зазначена інформація заповнюється обов'язково у разі наявності
3.7.10.1	Вид документа, що посвідчує фізичну особу	Указується код виду документа, який посвідчує фізичну особу, яка задіяна у підозрілій фінансовій діяльності, згідно з Довідником кодів документів, що посвідчують фізичну особу K_DFM04	Обов'язково
3.7.10.2	Серія документа	Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка задіяна у підозрілій фінансовій діяльності, а саме: його серія (за наявності), номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ	Обов'язково у разі наявності
3.7.10.3	Номер документа	Указуються відомості про документ, який посвідчує фізичну особу, яка бере участь у фінансовій діяльності, а саме: номер, дата видачі та повне найменування органу, який видав документ	Обов'язково
3.7.10.4	Дата видачі документа
3.7.10.5	Повне найменування органу, який видав документ
3.7.11	Місце знаходження, місце проживання або місце тимчасового перебування
3.7.11.1	Країна	Указуються цифровий код країни відповідно до Переліку кодів країн світу для статистичних цілей, затвердженого наказом Державної служби статистики України від 08 січня 2020 року N 32, до Довідника країн світу K_DFM002	Обов'язково
3.7.11.2	Область	Указуються код області згідно з Довідником територіального устрою України K_DFM11	Обов'язково у разі наявності
3.7.11.3	Поштовий індекс	Указується індекс відділення поштового зв'язку	Обов'язково у разі наявності
3.7.11.4	Населений пункт	Указуються найменування населеного пункту та район області (у разі наявності): вид населеного пункту вказується скорочено - міста (м. ), села (с. ), селища (сел.), селища міського типу (смт ) тощо; найменування населеного пункту вказується повністю (наприклад: м. Київ; смт Микулинці, Іванківський район; сел. Васильківка, Васильківський район)	Обов'язково у разі наявності
3.7.11.5	Вулиця	Указується назва вулиці (наприклад: Паньківська, проспект Перемоги, провулок Михайлівський тощо)	Обов'язково у разі наявності
3.7.11.6	Будинок	Указується номер будинку (із зазначенням літери у разі наявності) (наприклад: будинок N 18 заповнюється як "18"; будинок N 18-А заповнюється як "18А"; будинок N 18/12 заповнюється як "18/12")	Обов'язково у разі наявності
3.7.11.7	Корпус (споруда)	Указується номер корпусу (або споруди) будинку (наприклад: корпус N 8 заповнюється як "8")	Обов'язково у разі наявності
3.7.11.8	Офіс (квартира)	Указується номер офіса або квартири (наприклад: офіс N 6 заповнюється як "6"; офіс N 6-А заповнюється як "6А"; квартира N 127 заповнюється як "127")	Обов'язково у разі наявності
3.7.11.9	Місце знаходження або місце проживання	У цьому полі заповнюються дані про адресу, що не можуть бути внесені в стандартні поля	Обов'язково у разі наявності

ПОРЯДОК інформаційної взаємодії субєктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України

Усі документи

Відео

Головні новини

Головне за тиждень

Перевір свого контрагента:

Зараз коментують