Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322

Відповідно до частин першої та чотирнадцятої статті 16 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення", Закону України "Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах", Положення про Міністерство фінансів України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2014 року № 375, Положення про Державну службу фінансового моніторингу України, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 29 липня 2015 року № 537, і з метою якісного запровадження автоматизованих систем та відповідного програмного забезпечення для формування повідомлень з питань фінансового моніторингу НАКАЗУЮ:

1. Внести до Порядку створення особистого кабінету суб’єкта первинного фінансового моніторингу та доступу до е-кабінету системи фінансового моніторингу, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2021 року за № 1035/36657, такі зміни:

в абзаці п’ятому пункту 4 розділу I слова "іншими інформаційно-телекомунікаційними" замінити словами "інформаційно-комунікаційними";

абзац четвертий пункту 4 розділу II викласти у такій редакції:

"можливості збереження поданих та прийнятих повідомлень в автоматизованій системі суб’єкта (в XML та/або PDF форматі);";

у тексті цього Порядку слова "інформаційно-телекомунікаційна система" в усіх відмінках замінити словами "інформаційна система" у відповідних відмінках;

у заголовках додатків до цього Порядку слова "інформаційно-телекомунікаційна система " замінити словами "інформаційна система ";

у примітці "*" додатка 2 до цього Порядку слова "інформаційно-телекомунікаційна система" замінити словами "інформаційна система".

2. Затвердити Зміни до Порядку інформаційної взаємодії суб’єктів первинного фінансового моніторингу та Державної служби фінансового моніторингу України, затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 04 червня 2021 року № 322, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06 серпня 2021 року за № 1036/36658, що додаються.

3. Департаменту забезпечення координаційно-моніторингової роботи Міністерства фінансів України в установленому порядку забезпечити:

подання цього наказу на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України;

оприлюднення цього наказу.

4. Цей наказ набирає чинності у перший понеділок четвертого місяця після припинення чи скасування воєнного стану, але не раніше дня його офіційного опублікування.

5. Контроль за виконанням цього наказу покласти на першого заступника Міністра фінансів України Улютіна Д.В. та заступника Голови Державної служби фінансового моніторингу України Зубрія В.П.

1. В абзаці п’ятому пункту 4 розділу I слова "Про захист інформації в інформаційно-телекомунікаційних системах" замінити словами "Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах".

2. У розділі II:

абзац десятий пункту 1 виключити.

У зв’язку з цим абзаци одинадцятий-шістнадцятий вважати абзацами десятим-п’ятнадцятим відповідно.

у пункті 8 цифри та слово "10 мегабайт" замінити цифрами та словом "50 мегабайт".

3. Розділ III викласти в такій редакції:

1. Найменування файлу-повідомлення формується з урахуванням ідентифікаційних даних суб’єкта або його відокремленого підрозділу, типу інформації, дати його формування.

2. Імена файлів, що використовуються в інформаційному обміні, мають таку структуру:

Файли нумеруються, починаючи з 1.

Ім’я файлу-квитанції формується з імені файлу повідомлення, що квитується, шляхом заміни символу "тип файлу" на відповідний тип файлу-квитанції.

3. Для суб’єктів, які є банками, операторами платіжних систем, що є банками, філіями іноземних банків (далі - банки), що використовують Автоматизовану транспортну систему Національного банку, підписані КЕП файли-повідомлення (контейнер з розширенням.p7s) архівуються архіватором ZIP. Отриманому файлу-архіву надається ім’я файлу, що використовується в інформаційному обміні через Автоматизовану транспортну систему Національного банку (далі - транспортний файл) та має таку структуру:

Транспортний файл має містити лише один файл-повідомлення.

Програмне забезпечення "АРМ-НБУ-інформаційний" у разі виявлення помилки під час обробки транспортного файлу формує технологічний файл. Для інформування абонента Автоматизованої транспортної системи Національного банку, який є відправником транспортного файлу, щодо виявленої помилки абонент-отримувач формує транспортний файл, який містить архівований технологічний файл.".

4. У пункті 2 розділу VII слова "Інформаційно-телекомунікаційної системи" замінити словами "інформаційної системи".

5. У додатках до цього Порядку:

1) рядки G-FM та Y-FM додатка 1 виключити;

2) у додатку 2:

у пункті 1:

у підпункті 1.1:

рядок 22 викласти у такій редакції:

"

";

у підпункті 1.2:

рядок 28 викласти у такій редакції:

"

";

рядок 71 викласти у такій редакції:

"

";

рядки 77-122 замінити рядками 77-123 такого змісту:

"

";

у підпункті 1.3:

рядки 52-68 замінити рядками 52-69 такого змісту:

"

";

у підпункті 1.6 рядок 30 викласти у такій редакції:

"

";

у підпункті 1.7 рядок 28 викласти у такій редакції:

"

";

підпункт 1.8 виключити.

У зв’язку з цим підпункт 1.9 вважати підпунктом 1.8, підпункти 1.9.1-1.9.9 вважати підпунктами 1.8.1-1.8.9 відповідно;

у підпункті 1.8.1 підпункту 1.8 рядок 11 викласти у такій редакції:

"

";

абзаци перший та другий пункту 3 викласти у такій редакції:

"Опис структури та реквізитів файлу-повідомлення про взяття (відмову від взяття) на облік інформації та повідомлення (файлу-квитанції) про результат обробки - повідомлення V-FM, B-FM, P-FM, Q-FM, R-FM, T-FM,W-FM, F-FM, I-FM, X-FM, K-FM (тип файлу V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, K) наведено нижче (ім’я файлу схеми формалізованого опису для файлів типу V, B, P, Q, R, T, W, F, I, X, K - fm_kv_30.dtd)";

3) у додатку 3:

у розділі I:

доповнити пункт 7 підпунктом 1 такого змісту:

"1) під час заповнення розділу 3.3 "Відомості про місцезнаходження" суб’єкт первинного фінансового моніторингу вказує для юридичної особи фактичне місце ведення діяльності чи розташування офісу, з якого проводиться щоденне керування діяльністю юридичної особи (переважно знаходиться керівництво) та здійснення управління і обліку, та/або місце проживання фізичної особи, яка провадить свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи;".

У зв’язку з цим підпункти 1-6 вважати підпунктами 2-7 відповідно;

у пункті 8 рядок 3.3 викласти у такій редакції:

"

";

у розділі II:

пункт 5 викласти у такій редакції:

"5. Розділи 3.3 "Відомості про зупинені або заморожені активи", 3.3.4 "Відомості про залишок коштів на рахунку, фінансові операції (кошти) за яким були зупинені або заморожені" Повідомлення про ФО заповнюються суб’єктом згідно з частиною першою статті 22 Закону або частиною першою статті 23 Закону.";

у пункті 8 рядки 3.5.11-3.5.15.5.2 замінити рядками 3.5.11-3.5.16.5.2 такого змісту:

"

";

у розділі III рядки 3.7.10-3.7.11.9 замінити рядками 3.7.10-3.7.12.9 такого змісту:

"