• Посилання скопійовано
Документ підготовлено в системі iplex

Про затвердження Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку | Рішення, Форма типового документа, Довідка, Положення від 28.05.2013 № 894
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
РІШЕННЯ
28.05.2013 № 894
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
17 червня 2013 р.
за № 975/23507
Про затвердження Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
( Із змінами, внесеними згідно з РішеннямиНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 № 1 від 10.01.2017 № 58 від 01.02.2018 № 940 від 28.12.2018 № 689 від 14.11.2019 № 663 від 19.08.2021 )
відповідно до абзацу шостого пункту 2 статті 28 розділу V Закону України "Про депозитарну систему України"та пункту 10 частини другої статті 7 та пункту 13 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:
1. Затвердити Положення про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, що додається.
2. Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності (І. Курочкіна) забезпечити:
подання цього рішення для здійснення експертизи на відповідність Конвенції про захист прав людини і основоположних свободдо Секретаріату Урядового уповноваженого у справах Європейського суду з прав людини Міністерства юстиції України;
подання цього рішення на державну реєстрацію до Міністерства юстиції України.
3. Управлінню інформаційних технологій, зовнішніх та внутрішніх комунікацій (А. Заїка) забезпечити опублікування цього рішення відповідно до законодавства.
4. Це рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування, але не раніше набрання чинності Законом України "Про депозитарну систему України".
5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена Комісії К. Кривенка.
Голова КомісіїД. Тевелєв
Протокол засідання Комісії
від 28 травня 2013 р. № 26
ЗАТВЕРДЖЕНО
Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
28.05.2013 № 894
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
17 червня 2013 р.
за № 975/23507
ПОЛОЖЕННЯ
про порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
I. Загальні положення
1. Це Положення визначає порядок звітування Центральним депозитарієм цінних паперів (далі - Центральний депозитарій) до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія), а саме: порядок складання, строки подання та перелік звітнихданих (далі - Дані) про депозитарну діяльність Центрального депозитарію.
( Пункт 1 розділу І із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
2. У цьому Положенні терміни вживаються у такому значенні:
дата виникнення нерегулярних Даних - дата, яка виникає у випадках, визначених пунктом 2 розділу III цього Положення;
нерегулярні Дані - Дані, визначені пунктом 4 розділу II цього Положення;
санкції - обмежувальні заходи, введені в дію певними Указами Президента України відповідно до Закону України "Про санкції";
( Пункт 2 розділу І доповнено новим абзацом четвертим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021, у зв'язку з цим абзаци четвертий, п'ятий вважати відповідно абзацами п'ятим, шостим )
термін "депозитарій-кореспондент" вживається в цьому Положенні у значенні, визначеному у Законі України "Про депозитарну систему України";
терміни "облікова операція" та "адміністративна операція" вживаються в цьому Положенні у значеннях, визначених у нормативно-правовому акті Комісії, що регулює провадження депозитарної діяльності.
3. Дані Центрального депозитарію подаються до Комісії відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання звітних даних та інформації у вигляді електронних документів до Комісії.
( Пункт 3 розділу І із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
4. Щоденні Дані за одну дату подаються один раз протягом робочого дня. Нерегулярні Дані, складені за окремою довідкою, за одну дату подаються один раз протягом робочого дня.
5. Дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу III цього Положення.
Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1 - 14до цього Положення.
( Абзац другий пункту 5 розділу І із змінами, внесеними згідно з РішеннямиНаціональної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016, № 663 від 19.08.2021 )
6. Дані Центрального депозитарію складаються з використанням Системи довідників та класифікаторів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженої рішенням Комісії від 08 травня 2012 року № 646, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 25 травня 2012 року за № 831/21143 (зі змінами) (далі - Система довідників та класифікаторів).
7. Розрахунок Центральним депозитарієм пруденційних нормативів здійснюється в порядку та з періодичністю, встановленими нормативно-правовим актом Комісії, що визначає порядок та періодичність розрахунку пруденційних нормативів при провадженні депозитарної діяльності.
( Пункт 7 розділу І в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 )
8. На письмову вимогу уповноваженої особи Комісії Центральний депозитарій зобов'язаний подати Дані відповідно до цього Положення в паперовій формі.
У разі якщо паперова форма Даних нараховує більше одного аркуша, такі Дані мають бути прошнуровані, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки Центрального депозитарію та підписом уповноваженої особи Центрального депозитарію. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки Центрального депозитарію та підписом уповноваженої особи Центрального депозитарію (кількість) аркушів".
9. Електронна форма Даних Центрального депозитарію складається відповідно до опису розділів та схем XML файлів, визначених окремим документом нормативно-технічного характеру.
10. У разі наявності інформації, яка необхідна для повного і всебічного розуміння конкретних умов діяльності Центрального депозитарію, Центральний депозитарій наводить її у примітках до довідки.
II. Склад Даних
1. Дані, які складаються та подаються до Комісії:
щоденні;
щомісячні;
( Абзац третій пункту 1 розділу ІІ в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015, № 497 від 26.04.2016 )
щоквартальні;
( Абзац четвертий пункту 1 розділу ІІ в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015, № 497 від 26.04.2016 )
нерегулярні.
2. Щоденні Дані Центрального депозитарію складаються з довідки про загальну кількість цінних паперів, які знаходяться в обліку в Центральному депозитарії, та про проведення Центральним депозитарієм облікових операцій (додаток 1).
( Пункт 2 розділу ІІ в редакції Рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016, № 689 від 14.11.2019 )
3. Щомісячні Дані Центрального депозитарію складаються з:
1) довідки про пруденційні нормативи Центрального депозитарію (додаток 2);
( Підпункт 1 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
2) довідки про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів (додаток 3);
( Підпункт 2 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
3) довідки про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат (додаток 4);
( Підпункт 3 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
4) довідки про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику (додаток 5).
( Підпункт 4 пункту 3 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )( Пункт 3 розділу ІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 )
4. Щоквартальні Дані Центрального депозитарію складаються з:
1) довідки про адміністративні операції, здійснені Центральним депозитарієм (додаток 6);
( Підпункт 1 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
2) довідки про облікові операції, здійснені Центральним депозитарієм (додаток 7);
( Підпункт 2 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019)( Підпункт 3 пункту 4 розділу II виключенозгідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, у зв'язку з цим підпункти 4 - 9 вважати відповідно підпунктами 3 - 8)
3) довідки про цінні папери, які обслуговуються Центральним депозитарієм (додаток 8);
( Підпункт 3 пункту 4 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )( Підпункт 4 пункту 4 розділу II виключенозгідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )( Підпункт 5 пункту 4 розділу II виключенозгідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, у зв'язку з цим підпункти 6 - 8 вважати відповідно підпунктами 4 - 6)
4)довідки про виявлення службою внутрішнього аудиту (контролю) Центрального депозитарію порушень при здійсненні депозитарної діяльності та про стан їх усунення (додаток 9);
( Підпункт 4 пункту 4 розділу II із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019)( Підпункт 5 пункту 4 розділу II виключенозгідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, у зв'язку з цим підпункт 6 вважати підпунктом 5 )
5) довідки про складення реєстрів власників іменних цінних паперів (додаток 10).
( Підпункт 5 пункту 4 розділу II в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019)
5. Нерегулярні Дані депозитарію складаються з:
1) довідки про кореспондентські відносини Центрального депозитарію (додаток 11);
2) довідки про факти порушення депозитарною установою депозитарного балансу (додаток 13).Дані подаються за всіма рахунками депозитарної установи в Центральному депозитарії;
( Підпункт 2 пункту 5 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )( Пункт 5 розділу ІІ із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016, в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019)
3) довідки про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов'язаних із застосуванням санкцій (додаток 14).
( Пункт 5 розділу ІІ доповнено підпунктом 3 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
III. Строки подання Даних до Комісії
1. Центральний депозитарій подає Дані у строки:
щоденні - не пізніше кінця дня, наступного за звітним;
( Абзац другий пункту 1 розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016 )
щомісячні - не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним;
( Абзац третій пункту 1 розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016 )
щоквартальні - не пізніше 25 (включно) числа місяця, наступного за звітним кварталом;
( Абзац четвертий пункту 1 розділу ІІІ в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 497 від 26.04.2016 )
нерегулярні - протягом трьох робочих днів після дати їх виникнення.
2. Нерегулярні Дані Центрального депозитарію подаються за фактом їх виникнення у таких випадках:
( Абзац другий пункту 2 розділу ІІІ виключено згідно з Рішенням Національної комісії з ціннихпаперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )( Абзац третій пункту 2 розділу ІІІ виключено згідно з Рішенням Національної комісії з ціннихпаперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
укладання/розірвання Центральним депозитарієм договорів про кореспондентські відносини;
( Абзац п'ятий пункту 2 розділу ІІІ виключенозгідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021, у зв'язку з цим абзац четвертий вважати відповідно абзацом другим )
фіксація факту порушення депозитарною установою депозитарного балансу та не виправлення його протягом наступного операційного дня;
( Пункт 2 розділу ІІІ доповнено абзацом третім згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
внесення змін до системи депозитарного обліку, пов'язаних із застосуванням санкцій стосовно клієнта/клієнтів Центрального депозитарію.
( Пункт 2 розділу ІІІ доповнено абзацом четвертим згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
3. Центральний депозитарій у разі виявлення не відповідності Даних, які подані до Комісії, має усунути ці не відповідності, повторно подати Дані в обсязі, визначеному у розділі II цього Положення, але не пізніше строків, зазначених у цьому розділі. Виправлені Дані додатково повинні містити супро відну довідку для виправлених Даних Центрального депозитарію (додаток 12), в якій зазначаються причини заміни.
( Пункт 3 розділу III із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019)
4. У разі якщо останній день подання Даних є неробочим, останнім днем подання вважається наступний після нього робочий день.
5. Строк подання Даних Центральним депозитарієм продовжується у разі надходження до Комісії письмового по відомлення про неможливість подання Даних у встановлений строк у зв'язку з вилученням документів Центрального депозитарію у паперовій та електронній формах правоохоронними органами (з поданням копій документів, які підтверджують вилучення зазначеної документації).
Дані Центрального депозитарію мають бути подані до Комісії протягом 15 календарних днів з дати повернення вилученого програмного забезпечення та/або документації (з наданням копій документів, які підтверджують повернення вилученої документації).
6. Державний контроль за дотриманням Центральним депозитарієм вимог цього Положення здійснює Комісія.
Директор департаменту
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності
І. Курочкіна
( Нумерацію додатків змінено згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 1
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 2 розділу II)
Довідка
про загальну кількість цінних паперів, які знаходяться в обліку в Центральному депозитарії, та про проведення Центральним депозитарієм облікових операцій
1Номер за порядком
2Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
3Дата, станом на яку складено Дані
4Дані про емітента: найменування
5Дані про емітента: код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів)
6Дані про емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
7Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
8Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI)
9Дані про цінні папери:
код1
10Дані про цінні папери: номінальна вартість
11Дані про цінні папери: код валюти2
12Дані про клієнта Центрального депозитарію: тип клієнта: "1" - депозитарна установа, "2" - депозитарій-кореспондент, "3" - емітент, "4" - Національний банк України, "5" - особа, що провадить клірингову діяльність, "6" - інше
13Дані про клієнта Центрального депозитарію: найменування
14Дані про клієнта Центрального депозитарію: код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів)
15Дані про клієнта Центрального депозитарію: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
16Тип рахунку: "1" - сегрегований, "2" - сегрегований, на якому обліковуються цінні папери, що належать депозитарній установі на праві власності, "3" - агрегований, "4" - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів "до розподілу за власниками", "5" - інше
17Кількість рахунків певного типу, шт.
18Загальна кількість цінних паперів на рахунку (рахунках) певного типу, шт.
19Загальна номінальна вартість цінних паперів на рахунку (рахунках) певного типу
20Кількість заблокованих цінних паперів для продажу на організованому ринку капіталу на рахунку (рахунках) певного типу, на початок звітного дня, шт.
21Кількість заблокованих цінних паперів для продажу на організованому ринку капіталу на рахунку (рахунках) певного типу, на кінець звітного дня, шт.
22Дані про операції, здійснені протягом звітного дня: вид операції на рахунку (рахунках) певного типу ("1" - зарахування, "2" - переказ, пов'язаний з обслуговуванням операцій, виконаних відповідно до вимог статті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства"
, "3" - переказ, пов'язаний з обслуговуванням обігу цінних паперів, "4" - переказ, пов'язаний з проведенням корпоративних операцій, "5" - списання, "6" - інше, "7" - операції відсутні)
23Дані про операції, здійснені протягом звітного дня на рахунку (рахунках) певного типу: кількість операцій, шт.
24Дані про операцію, здійснену протягом звітного дня на рахунку (рахунках) певного типу: кількість цінних паперів, шт.
25Примітки
____________
1 Заповнюється відповідно доДовідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
3 У разі зазначення у рядку 22 виду операції "7" - операції відсутні" дані, зазначені у рядках 23, 24, не подаються.
Т. в. о. директора департаменту
методології регулювання
професійних
учасників ринку цінних паперів
І. Козловська
( Додаток 1 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )( Додаток 2 виключено згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 2
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
Довідка
про пруденційні нормативи Центрального депозитарію
1Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
2Рік, за який складено Дані
3Звітний місяць
4Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
5Норматив достатності власних коштів1
6Коефіцієнт покриття операційного ризику1
7Примітки
____________
1 Зазначається з округленням до чотирьох знаків після коми.
( Додаток2в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 )
Додаток 3
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
Довідка
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
1Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
2Рік, за який складено Дані
3Звітний місяць
4Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
5Розмір власних коштів, грн
6Зареєстрований статутний капітал, грн
7Резервний капітал, грн
8Додатковий капітал, грн
9Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн
10Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг(грн)
11Неоплачений статутний капітал, грн
12Вилучений статутний капітал, грн
13Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн
14Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн
13Рядок виключено
15Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн
16Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн
17Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн
18Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн
19Непокритий збиток на початок звітного року, грн
20Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн
21Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції якихдопущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн
22Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн
23Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якимина організованих ринках капіталуне встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства Україниможуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу), рішеннями Комісії або рішеннями суду, щоне допущені до торгів на організованих ринках капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн
24Балансова вартість цінних паперів, торгівля якимина організованих ринках капіталузаборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства Українине можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн)
25Гудвіл, грн
26Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавцяне допущені до торгів на регульованому фондовому ринку, та векселі, видані фізичними особами, грн
27 відстрочені податкові активи, грн
28Витрати майбутніх періодів, грн
29Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн
30Капітал у дооцінках, грн
31Примітки
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Додаток 17 визнано додатком 3 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, додаток 3 із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
Додаток 4
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
Довідка
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
1Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
2Рік, за який складено Дані
3Звітний місяць
4Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
5Загальні корпоративні витрати (організаційні витрати, витрати на проведення річних та інших зборів органів управління, представницькі витрати тощо), грн
6Витрати на утримання адміністративно-управлінського персоналу, грн
7Витрати на службові відрядження, грн
8Витрати на утримання основних засобів, інших матеріальних необоротних активів загальногосподарського призначення (оренда, амортизація, ремонт, страхування майна, комунальні послуги), грн
9Витрати на оплату послуг зв'язку, грн
10Винагороди за консультаційні послуги, грн
11Винагороди за інформаційні послуги, грн
12Винагороди за аудиторські послуги, грн
13Винагороди за інші послуги, грн
14Плата за розрахунково-касове обслуговування та інші послуги банків, грн
15Витрати на охорону приміщень, грн
16Розмір фіксованих накладних витрат, грн
17Примітки
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Додаток 18 визнано додатком 4 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 5
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
Довідка
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
1Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
2Рік, за який складено Дані
3Звітний місяць
4Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів
5Розмір власних коштів, грн
6Розмір фіксованих накладних витрат, грн
7Величина нетто-доходу за 1-й рік, грн
8Величина нетто-доходу за 2-й рік, грн
9Величина нетто-доходу за 3-й рік, грн
10Середнє значення позитивного нетто-доходу, грн
11Величина операційного ризику
12Примітки
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Додаток 19 визнано додатком 5 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )( Додаток 6 виключено згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку№ 689 від 14.11.2019 )
Додаток 6
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 1 пункту 4 розділу II)
Довідка
про адміністративні операції, здійснені Центральним депозитарієм
1Номер за порядком
2Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
3Квартал, за який складено Дані
4Рік, за який складено Дані
5Дані про клієнта Центрального депозитарію: тип клієнта ("1" - депозитарна установа, "2" - депозитарій-кореспондент, "3" - емітент, "4" - Національний банк України, "5" - особа, що провадить клірингову діяльність, "6" - інше)
6Дані про клієнта Центрального депозитарію: найменування
7Дані про клієнта Центрального депозитарію: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів)
8Дані про клієнта Центрального депозитарію: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
9Тип рахунку: "1" - сегрегований, "2" - сегрегований, на якому обліковуються цінні папери, що належать депозитарній установі на праві власності, "3" - агрегований, "4" - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів "до розподілу за власниками", "5" - інше
10Дані про рахунок (рахунки) певного типу: кількість відкритих рахунків на початок періоду, шт.
11Дані про рахунок (рахунки) певного типу: відкрито рахунків за період, шт.
12Дані про рахунок (рахунки) певного типу: закрито рахунків за період, шт.
13Дані про рахунок (рахунки) певного типу: кількість відкритих рахунків на кінець періоду, шт.
14Примітки
Т. в. о. директора департаменту
методології регулювання
професійних
учасників ринку цінних паперів
І. Козловська
( Додаток 6 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
Додаток 7
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 4 розділу II)
Довідка
про облікові операції, здійснені Центральним депозитарієм
1Номер за порядком
2Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
3Квартал, за який складено Дані
4Рік, за який складено Дані
5Дані про емітента: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів)
6Дані про емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
7Дані про емітента: найменування
8Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
9Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI)
10Дані про цінні папери: код1
11Дані про цінні папери: номінальна вартість одного цінного папера
12Дані про цінні папери: код валюти2
13Дані про операції: вид операцій за рахунками клієнтів ("1" - зарахування, "2" - переказ, "3" - списання)
14Дані про операції: подія, з якою пов'язано проведення операцій ("1" - отримання депозитарного активу, "2" - розміщення цінних паперів, "3" - обслуговування операцій, виконаних відповідно до вимогстатті 65-2 Закону України "Про акціонерні товариства"
, "4" - вчинення правочину щодо цінних паперівпоза організованими ринками капіталу, якщо проводяться розрахунки без додержанняпринципу "поставка цінних паперів проти оплати", "5" - вчинення правочину щодо цінних паперівна організованому ринку капіталу чи поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цінних паперів проти оплати", "6" - вчинення правочину щодо цінних паперівна організованому ринку капіталу, якщо проводяться розрахунки без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати", "7" - викуп емітентом власних цінних паперів, "8" - продаж цінних паперів, викуплених емітентом, "9" - дроблення, "10" - консолідація, "11" - конвертація цінних паперів, "12" - погашення цінних паперів, "13" - анулювання цінних паперів, "14" - інше)
15Дані про операції: кількість операцій, шт.
16Дані про операції: кількість цінних паперів, шт.
17Дані про операції: номінальна вартість
18Примітки
____________
1 Заповнюється відповідно доДовідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Т. в. о. директора департаменту
методології регулювання
професійних
учасників ринку цінних паперів
І. Козловська
( Додаток 7 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )( Додаток 8 виключено згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку№ 689 від 14.11.2019 )
Додаток 8
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 4 розділу II)
Довідка
про цінні папери, які обслуговуються Центральним депозитарієм
1Номер за порядком
2Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
3Квартал, за який складено Дані1
4Рік, за який складено Дані
5Дані про емітента: найменування
6Дані про емітента: код за ЄДРПОУ / ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів)
7Дані про емітента: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
8Дані про цінні папери: міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів
9Дані про цінні папери: код класифікації фінансових інструментів (код CFI)
10Дані про цінні папери: код1
11Дані про цінні папери: номінальна вартість
12Дані про депозитарний актив: вид активу ("1" - глобальний сертифікат, "2" - тимчасовий глобальний сертифікат, "3" - запис на рахунках у цінних паперах Центрального депозитарію у депозитаріях інших країн та у міжнародних депозитарно-клірингових установах, "4" - інше)
13Дані про клієнта Центрального депозитарію: тип клієнта ("1" - депозитарна установа, "2" - депозитарій-кореспондент, "3" - емітент, "4" - Національний банк України, "5" - особа, що провадить клірингову діяльність, "6" - інше)
14Дані про клієнта Центрального депозитарію: найменування
15Дані про клієнта Центрального депозитарію: код за ЄДРПОУ/ідентифікаційний код з торговельного, судового або банківського реєстру емітента (для нерезидентів)
16Дані про клієнта Центрального депозитарію: ідентифікаційний номер за міжнародним ідентифікатором юридичних осіб (код LEI) (за наявності)
17Тип рахунків: "1" - сегрегований, "2" - сегрегований, на якому обліковуються цінні папери, що належать депозитарній установі на праві власності, "3" - агрегований, "4" - агрегований для узагальненого обліку цінних паперів "до розподілу за власниками", "5" - інше
18Кількість рахунків певного типу
19Загальна кількість цінних паперів на рахунку (рахунках) певного типу, шт.
20Загальна номінальна вартість на рахунку (рахунках) певного типу, шт.
21Примітки
____________
1 Станом на останній день звітного кварталу.
2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів-.
3 Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
Т. в. о. директора департаменту
методології регулювання
професійних
учасників ринку цінних паперів
І. Козловська
( Додаток 8 в редакції Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019, із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )( Додаток 9 виключено згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )
Додаток 9
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів до
Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 7 пункту 4 розділу II)
Довідка
про виявлення службою внутрішнього аудиту (контролю) Центрального депозитарію порушень при здійсненні депозитарної діяльності та про стан їх усунення
1Номер за порядком
2Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію
3Квартал, за який складено Дані
4Рік, за який складено Дані
5Прізвище, ім'я та по батькові особи, яка виявила порушення
6Посада особи, яка виявила порушення
7Дата виявлення порушення
8Номер протоколу
9Суть порушення
10Ступінь усунення порушення на дату подання Даних до Комісії
11Примітки
Директор департаменту
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності
І. Курочкіна