Додаток 13
до Положення про порядок
звітування Центральним депозитарієм
цінних паперів до Національної комісії
з цінних паперів
та фондового ринку
(підпункт 2 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про факти порушення депозитарною установою депозитарного балансу-1
| __________ Примітка. | У разі зазначення у рядку 7 виду порушення "0" дані, зазначені у рядках 8 - 17, не подаються. |
____________
-1Дані подаються за цінними паперами, випуски яких зареєстровано в бездокументарній формі.
-2 Заповнюється відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-3Заповнюється відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено новим Додатком 13 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019; із змінами, внесеними згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
Додаток 14
до Положення про порядок
звітування Центральним депозитарієм
цінних паперів до Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
(підпункт 3 пункту 5 розділу II)
ДОВІДКА
про внесення змін до системи депозитарного обліку, пов’язаних із застосуванням санкцій
| __________ Примітка. | Рядки 14-27 заповнюються за кожним випуском цінних паперів |
__________
-1 Заповнюються відповідно до Довідника 45 "Класифікація країн світу" Системи довідників та класифікаторів.
-2 Заповнюються відповідно до Довідника 41 "Класифікація організаційно-правових форм господарювання" Системи довідників та класифікаторів.
-3 Заповнюються відповідно до Довідника 7 "Класифікація фінансових інструментів" Системи довідників та класифікаторів.
-4Заповнюються відповідно до Довідника 46 "Перелік та коди валют" Системи довідників та класифікаторів.
( Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 663 від 19.08.2021 )
Додаток 3
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку розміру власних коштів
| 1 | Код за ЄДРПОУ Центрального депозитарію |
| 2 | Рік, за який складено Дані |
| 3 | Звітний місяць |
| 4 | Дата, на яку здійснено розрахунок пруденційних нормативів |
| 5 | Розмір власних коштів, грн |
| 6 | Зареєстрований статутний капітал, грн |
| 7 | Резервний капітал, грн |
| 8 | Додатковий капітал, грн |
| 9 | Нерозподілений прибуток на початок звітного року, грн |
| 10 | Прибуток поточного року (якщо фінансовим результатом є прибуток) у разі підтвердження його розміру аудитором (аудиторською фірмою) відповідно до Міжнародних стандартів контролю якості, аудиту, огляду, іншого надання впевненості та супутніх послуг (грн) |
| 11 | Неоплачений статутний капітал, грн |
| 12 | Вилучений статутний капітал, грн |
| 13 | Прострочена понад 30 днів дебіторська заборгованість, грн |
| 14 | Довгострокова дебіторська заборгованість, в тому числі пролонгована, термін сплати якої не настав, грн |
| ( Рядок 13 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017 ) | |
| 15 | Короткострокова дебіторська заборгованість, сумарний строк пролонгації якої перевищує 30 днів та термін сплати якої не настав, грн |
| 16 | Нематеріальні активи за залишковою вартістю, грн |
| 17 | Капітальні вкладення у нематеріальні активи, грн |
| 18 | Прибуток на початок звітного року, що був розподілений у звітному році, грн |
| 19 | Непокритий збиток на початок звітного року, грн |
| 20 | Збитки поточного року (якщо фінансовим результатом є збиток), грн |
| 21 | Фінансові інвестиції у статутний капітал підприємств (крім приватних акціонерних товариств, акції яких допущені до торгів на організованих ринках капіталу, публічних акціонерних товариств та фінансових установ) у разі, якщо загальна сума таких інвестицій перевищує 15 % статутного капіталу установи, у розмірі такого перевищення, грн |
| 22 | Фінансові інвестиції у статутний капітал фінансових установ та пайові інвестиційні фонди у розмірі 10 і більше відсотків їх статутного капіталу (загальної номінальної вартості зареєстрованого випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду), грн |
| 23 | Балансова вартість цінних паперів, заборона щодо торгівлі якими на організованих ринках капіталу не встановлена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу), рішеннями Комісії або рішеннями суду, що не допущені до торгів на організованих ринках капіталу, крім цінних паперів, емітованих або виданих центральними органами виконавчої влади, місцевими органами виконавчої влади, Національним банком України та Державною іпотечною установою, цінних паперів, емітованих (випущених) іноземною державою або відповідним державним органом іноземної держави, яка має міжнародний кредитний рейтинг не нижче інвестиційного рівня за класифікацією міжнародного рейтингового агентства, яке включене до переліку міжнародних рейтингових агентств, визнаних Комісією, а також цінних паперів міжнародних фінансових організацій та цінних паперів іноземного емітента, допущених до торгівлі принаймні на одній з іноземних фондових бірж, що входять до переліку, затвердженого Комісією, грн |
| 24 | Балансова вартість цінних паперів, торгівля якими на організованих ринках капіталу заборонена законодавством України (крім акцій приватних акціонерних товариств, які відповідно до законодавства України не можуть бути допущені до торгів на організованих ринках капіталу, та векселів), рішеннями Комісії або рішеннями суду, а також цінних паперів, щодо яких зупинено внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів або обіг яких зупинено на підставі рішення суду, рішення Комісії або постанови уповноваженої особи Комісії про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (грн) |
| 25 | Гудвіл, грн |
| 26 | Векселі придбані та одержані, якщо цінні папери векселедавця не допущені до торгів на регульованому фондовому ринку, та векселі, видані фізичними особами, грн |
| 27 | Відстрочені податкові активи, грн |
| 28 | Витрати майбутніх періодів, грн |
| 29 | Внески до незареєстрованого статутного капіталу, грн |
| 30 | Капітал у дооцінках, грн |
| 31 | Примітки |
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015; із змінами, внесеними згідно з Рішеннями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1 від 10.01.2017, № 58 від 01.02.2018, № 940 від 28.12.2018, № 663 від 19.08.2021 )
Додаток 4
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку фіксованих накладних витрат
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 )
Додаток 5
до Положення про порядок звітування
Центральним депозитарієм цінних паперів
до Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку
(пункт 3 розділу II)
ДОВІДКА
про вихідні дані для розрахунку нормативу достатності власних коштів та коефіцієнта покриття операційного ризику
__________
Всі дані, зазначені в таблиці у гривнях, заповнюються з округленням до двох знаків після коми.
( Положення доповнено новим Додатком згідно з Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 1920 від 26.11.2015 )( Додаток 20 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )( Додаток 21 виключено на підставі Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 689 від 14.11.2019 )