26. Довідник "Біржовий список"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Категорія лістингових цінних паперів |
| 03 | Цінні папери виключені з біржового списку. Припинення торгівлі |
| 04 | Цінні папери знаходяться у біржовому списку. Призупинення торгівлі |
| 05 | Категорія позалістингових цінних паперів |
27. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі"
| Код показника | Зміст показника |
| 010 | Зарахування прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій |
| 021 | Збільшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета голосуючих акцій, внаслідок чого пакет голосуючих акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента |
| 022 | Зменшення кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета голосуючих акцій, внаслідок чого пакет голосуючих акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента |
| 040 | Зменшення кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій |
| 050 | Зміни не відбулися |
| 610 | Зарахування за наслідками операцій емітента прав на акції на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він стає власником пакета акцій |
| 621 | Збільшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку у цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета голосуючих акцій, внаслідок чого пакет голосуючих акцій збільшується від 5 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента |
| 622 | Зменшення за наслідками операцій емітента кількості прав на голосуючі акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів - власника пакета голосуючих акцій, внаслідок чого пакет голосуючих акцій зменшується від 100 % до 5 % (включно) статутного капіталу емітента |
| 640 | Зменшення за наслідками операцій емітента кількості прав на акції на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій |
| 160 | Блокування пакета акцій (внаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або внаслідок застави цінних паперів |
| 170 | Розблокування пакета акцій, який був заблокований (внаслідок арешту, заборони обігу тощо) з ініціативи третьої сторони та/або внаслідок застави цінних паперів |
| 140 | Списання з ініціативи третьої сторони прав на акції з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого він перестає бути власником пакета акцій |
28. Довідник "Види змін на особовому рахунку зареєстрованої особи у системі реєстру власників іменних цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 010 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) |
| 021 | Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента, або збільшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента |
| 022 | Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента, або зменшення на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій на рахунку номінального утримувача зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента |
| 040 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій |
| 050 | Зміни не відбулися |
| 310 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента), або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) внаслідок формування системи реєстру власників іменних цінних паперів |
| 340 | Зміни на особовому рахунку власника пакета акцій або номінального утримувача пакета акцій (закриття особового рахунку) внаслідок передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів до іншого реєстроутримувача або у зв'язку з дематеріалізацією акцій |
| 610 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає власником пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або зміни на особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів, внаслідок яких він стає номінальним утримувачем пакета акцій (від 10 % (включно) і більше статутного капіталу емітента) за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 621 | Збільшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, унаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій збільшується від 10 % до 100 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 622 | Зменшення кількості акцій на особовому рахунку власника пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента, або на особовому рахунку номінального утримувача пакета акцій, внаслідок чого пакет акцій зменшується від 100 % до 10 % (включно) статутного капіталу емітента за наслідками операцій емітента щодо зміни статутного капіталу емітента |
| 640 | Зміни на особовому рахунку власника іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути власником пакета акцій, або особовому рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів (зменшення кількості акцій), внаслідок яких він перестає бути номінальним утримувачем пакета акцій |
29. Довідник "Види змін на рахунку в цінних паперах власника іпотечних цінних паперів в депозитарній установі"
| Код показника | Зміст показника |
| 010 | Зарахування прав на іпотечні цінні папери на рахунок у цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунок, на якому не обліковувалися права на іпотечні цінні папери, зараховуються права на один іпотечний цінний папір або права на іпотечні цінні папери |
| 021 | Збільшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів |
| 022 | Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, за якого залишок прав на іпотечні цінні папери на рахунку не стає нульовим |
| 040 | Зменшення кількості прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів, внаслідок чого на рахунку не залишається прав на іпотечні цінні папери |
| 050 | Погашення іпотечних цінних паперів |
| 160 | Блокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах власника цінних паперів (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо) з ініціативи третьої сторони |
| 170 | Розблокування прав на іпотечні цінні папери на рахунку в цінних паперах депонента, які були заблоковані (унаслідок арешту, заборони обігу, застави тощо), з ініціативи третьої сторони |
| 140 | Списання прав на іпотечні цінні папери з рахунку в цінних паперах власника цінних паперів з ініціативи третьої сторони |
30. Довідник "Види зареєстрованих осіб у системі реєстру власників іменних цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 110 | Фізична особа - резидент |
| 120 | Юридична особа - резидент (за винятком номінального утримувача) |
| 210 | Номінальний утримувач - зберігач цінних паперів |
| 220 | Номінальний утримувач - депозитарій цінних паперів |
| 300 | Емітент цінних паперів |
| 310 | Фізична особа - нерезидент |
| 320 | Юридична особа - нерезидент |
| 150 | Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України або інший державний орган) |
| 130 | Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) |
| 140 | Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - юридична або фізична особа (уповноважена особа), яка виконує функції з управління корпоративними правами держави) |
31. Довідник "Перелік функцій реєстроутримувача"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками розміщення іменних цінних паперів |
| 02 | Формування системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками прийняття її від попереднього реєстроутримувача |
| 03 | Доповнення системи реєстру власників іменних цінних паперів за наслідками додаткового розміщення іменних цінних паперів |
| 04 | Ведення системи реєстру |
| 05 | Відкриття особового рахунку власника іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру |
| 06 | Відкриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів при внесенні змін до системи реєстру |
| 07 | Закриття особового рахунку власника іменних цінних паперів |
| 08 | Закриття особового рахунку номінального утримувача іменних цінних паперів |
| 09 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за договорами купівлі-продажу (міни) іменних цінних паперів |
| 10 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за рішенням суду |
| 11 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками дарування цінних паперів |
| 12 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками спадкування цінних паперів |
| 13 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками передачі цінних паперів до статутного капіталу |
| 14 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності на цінні папери за наслідками приватизації державних підприємств |
| 15 | Унесення змін до системи реєстру записів про перехід прав власності за інших підстав |
| 16 | Унесення до системи реєстру записів про блокування цінних паперів у зв'язку з передачею цінних паперів під заставу або з інших підстав |
| 17 | Унесення до системи реєстру записів про знерухомлення іменних цінних паперів |
| 18 | Унесення до системи реєстру записів про переміщення знерухомлених цінних паперів між рахунками номінальних утримувачів |
| 19 | Унесення до системи реєстру записів про матеріалізацію іменних цінних паперів |
| 20 | Унесення до системи реєстру записів про викуп емітентом власних цінних паперів |
| 21 | Унесення до системи реєстру записів за наслідками проведення корпоративних операцій емітента |
| 22 | Унесення до системи реєстру за наслідками виконання рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
| 23 | Засвідчення справжності підпису фізичної особи - власника (уповноваженої особи власника) на розпорядженні (передавальному, застави, про блокування, припинення блокування) |
| 24 | Видача виписки з реєстру (про стан особового рахунку або про операції на особовому рахунку за період) |
| 25 | Оформлення, зберігання та облік сертифікатів |
| 26 | Зберігання системи реєстру та архіву |
32. Довідник "Види події щодо коду ISIN"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Призначено міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) |
| 02 | Анульовано міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (ISIN) |
33. Довідник "Види документів системи реєстру власників іменних цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Документ, який є підставою для формування, внесення змін до системи реєстру |
| 02 | Обліковий регістр з ведення реєстру власників іменних цінних паперів |
| 03 | Реєстр власників іменних цінних паперів |
| 04 | Перелік (список) власників іменних цінних паперів, перелік (список) акціонерів |
| 05 | Сертифікат цінних паперів |
| 06 | Свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів |
| 07 | Анкета емітента / зареєстрованої особи / уповноваженої особи / держави Україна |
| 08 | Розпорядження (передавальне, про блокування, про припинення блокування, про забезпечення письмового повідомлення акціонерів) |
| 09 | Розпорядження номінальним утримувачам на складання списку (переліку) власників іменних цінних паперів |
| 10 | Запит |
| 11 | Заява |
| 12 | Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку |
| 13 | Виписка з реєстру власників іменних цінних паперів про операції за особовим рахунком за період |
34. Довідник "Перелік депозитарних операцій та послуг депозитарних установ"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, укладеного з депонентом |
| 02 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про відкриття/обслуговування рахунків власникам з емітентом щодо дематеріалізованих іменних цінних паперів |
| 03 | Закриття рахунку в цінних паперах |
| 04 | Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
| 05 | Видача виписки про стан рахунку в цінних паперах |
| 06 | Видача виписки про операції з цінними паперами депонента |
| 07 | Зарахування прав на цінні папери при знерухомленні цінних паперів на пред'явника |
| 09 | Зарахування прав на цінні папери внаслідок розміщення цінних паперів та проведення інших корпоративних операцій емітента |
| 10 | Списання прав на цінні папери внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
| 11 | Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання судового рішення, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
| 12 | Списання прав на цінні папери з рахунку у цінних паперах внаслідок скасування реєстрації випуску цінних паперів, виконання судового рішення |
| 13 | Зарахування прав на цінні папери за операціями, пов'язаними з обігом цінних паперів |
| 15 | Списання прав на цінні папери за операціями, пов'язаними з обігом цінних паперів |
| 17 | Переказ прав на цінні папери, що призводить до зменшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах |
| 18 | Переказ прав на цінні папери, що призводить до збільшення кількості прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах |
| 19 | Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів |
| 20 | Переказ прав на цінні папери в межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів |
| 28 | Конвертація цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
| 29 | Списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику, внаслідок переведення їх до іншої обраної власником депозитарної установи |
| 30 | Зарахування прав на цінні папери на рахунок в цінних паперах власника внаслідок переведення їх з рахунку в цінних паперах, відкритого емітентом власнику в іншій депозитарній установі |
| 31 | Облік прав на цінні папери на рахунку в цінних паперах |
| 32 | Складання облікового реєстру власників цінних паперів |
| 33 | Надання послуг щодо обслуговування операцій з активами інституційних інвесторів (інститутів спільного інвестування та недержавних пенсійних фондів) |
| 34 | Надання реєстру власників іменних цінних паперів відповідно до Законів України "Про депозитарну систему України", "Про акціонерні товариства" на підставі відповідного договору з емітентом |
| 35 | Надання додаткових послуг, визначених законом, на підставі договору з емітентом |
| 40 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача |
35. Довідник "Вид інформації, що передається від депозитарної установи до уповноваженого на зберігання (Центрального депозитарію цінних паперів та/або Національного банку України) при припиненні нею здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | 2 |
| 01 | Не застосовується |
| 02 | Договори про відкриття/обслуговування рахунку в цінних паперах власникам цінних паперів та документи, на підставі яких цим власникам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на цих рахунках, документи, що були підставою для обтяження іменних цінних паперів зобов'язаннями, які при переведенні випуску іменних цінних паперів у бездокументарну форму були передані депозитарній установі (зберігачу цінних паперів) та зберігалися в ній (нього) |
| 04 | Не застосовується |
| 05 | Не застосовується |
| 07 | Не застосовується |
| 08 | Не застосовується |
| 09 | Не застосовується |
| 10 | Не застосовується |
| 12 | Виписки про стан рахунків у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності |
| 13 | Облікові регістри (журнали), що визначені нормативно-правовими актами України як обов'язкові при здійсненні діяльності депозитарної установи |
| 15 | Не застосовується |
| 16 | Не застосовується |
| 17 | Договори про обслуговування зберігачем активів інститутів спільного інвестування депонентів, які не закрили рахунки, та документи, на підставі яких таким суб'єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами інститутів спільного інвестування |
| 18 | Договори про обслуговування пенсійного фонду зберігачем депонентів, які не закрили рахунки, документи, на підставі яких таким суб'єктам були відкриті рахунки в цінних паперах у Депозитарній установі та на підставі яких виконувались депозитарні операції на таких рахунках, обслуговувались операції з активами пенсійного фонду |
| 19 | Переліки осіб, які мають право на отримання коштів, що надійшли до депозитарної установи за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були нею виплачені, окремо за кожним випуском цінних паперів із зазначенням інформації, необхідної для ідентифікації цих осіб, розміру коштів щодо кожної особи та загальної суми коштів за кожним випуском цінних паперів |
| 20 | Консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства |
| 21 | Консолідований баланс (консолідовані баланси) (баланс (баланси)) за всіма цінними паперами, що обліковуються у депозитарній установі на рахунках у цінних паперах депонентів, власників, номінальних утримувачів і на рахунку (рахунках) в цінних паперах депозитарної установи в Центральному депозитарії цінних паперів, складений (складені) станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, у формі та форматі відповідно до внутрішніх документів уповноваженого на зберігання згідно з вимогами законодавства |
| 22 | Виписки про операції з цінними паперами за рахунками у цінних паперах депонентів, власників, що не мають статусу депонентів, номінальних утримувачів за останні 5 років до дати припинення діяльності |
36. Довідник "Підстави припинення діяльності депозитарною установою"
| Код показника | Зміст показника |
| 01 | Визнання депозитарної установи банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури |
| 02 | Прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії, крім випадку анулювання ліцензії за відповідною заявою ліцензіата |
| 03 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення її як юридичної особи внаслідок ліквідації |
| 04 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення депозитарної установи як юридичної особи внаслідок реорганізації |
| 05 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи |
| 06 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та діяльності із зберігання активів пенсійних фондів без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи |
| 07 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи |
| 08 | Прийняття уповноваженим органом депозитарної установи рішення про припинення діяльності із зберігання активів пенсійних фондів без припинення депозитарної діяльності депозитарної установи |
37. Довідник "Види депонентів, клієнтів"
| Код показника | Зміст показника |
| 110 | Фізична особа - резидент |
| 120 | Юридична особа - резидент (за винятком нижченаведених категорій юридичних осіб) |
| 310 | Фізична особа - нерезидент |
| 320 | Юридична особа - нерезидент |
| 121 | Недержавний пенсійний фонд |
| 122 | Накопичувальний пенсійний фонд |
| 123 | Інвестиційний фонд* |
| 124 | Взаємний фонд інвестиційної компанії* |
| 125 | Корпоративний інвестиційний фонд |
| 126 | Пайовий інвестиційний фонд |
| 127 | Фонд банківського управління |
| 128 | Страхові компанії |
| 129 | Інвестиційна фірма |
| 131 | Банки** |
| 132 | Нотаріус (депозит) |
| 133 | Територіальна громада |
| 150 | Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - Фонд державного майна України, інший державний орган або орган, що забезпечує діяльність Президента України, Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України) |
| 130 | Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - державне господарське об'єднання, державна холдингова компанія, інша державна господарська організація) |
| 140 | Держава Україна (суб'єкт управління корпоративними правами держави - інша особа або орган, які виконують функції з управління корпоративними правами держави) |
| 160 | Номінальний утримувач |
| 170 | Співвласники |
____________
* Фонд, створений відповідно до Указу Президента України від 19 лютого 1994 року № 55 "Про інвестиційні фонди та інвестиційні компанії".
** У разі якщо банк має ліцензію на провадження діяльності з торгівлі фінансовими інструментами, то заповнюється як інвестиційна фірма.
38. Довідник "Види депозитарних операцій та послуг Центрального депозитарію цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | 2 |
| 02 | Закриття рахунку в цінних паперах |
| 03 | Внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах |
| 04 | Видача довідки про стан рахунку в цінних паперах |
| 05 | Видача довідки про операції з цінними паперами |
| 11 | Внесення змін до системи депозитарного обліку за наслідками виконання рішення суду, рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, постанови або розпорядження її уповноваженої особи |
| 18 | Облік та зберігання цінних паперів на рахунках у цінних паперах |
| 31 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний з встановленням обмежень щодо обігу цінних паперів |
| 32 | Переказ цінних паперів у межах рахунку в цінних паперах, пов'язаний із зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів |
| 33 | Переказ цінних паперів внаслідок проведення корпоративних операцій емітента |
| 34 | Приймання, зберігання та інвентаризація глобальних сертифікатів та тимчасових глобальних сертифікатів цінних паперів та інформації про випущені депозитні сертифікати банку |
| 35 | Приймання, зберігання та інвентаризація сертифікатів цінних паперів на пред'явника |
| 36 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків з дотриманням принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, отриманої від особи, що провадить клірингову діяльність або оператора організованого ринку капіталу |
| 37 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення розрахунків за результатом неттінгу на підставі інформації, отриманої від особи, що провадить клірингову діяльність |
| 38 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі розпоряджень, отриманих від клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів |
| 39 | Здійснення переказу цінних паперів внаслідок проведення одиночних розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати" на підставі інформації, наданої оператором організованого ринку капіталу, у випадках, встановлених законодавством |
| 40 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі депозитарного договору |
| 41 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування випусків цінних паперів |
| 42 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про кореспондентські відносини |
| 43 | Відкриття рахунку в цінних паперах на підставі договору про обслуговування особи, що провадить клірингову діяльність |
| 44 | Зарахування цінних паперів при знерухомленні цінних паперів на пред'явника |
| 45 | Зарахування цінних паперів |
| 46 | Списання цінних паперів |
| 47 | Ведення обліку зобов'язань емітента за цінними паперами власних випусків стосовно кожного випуску цінних паперів на підставі депонування глобального сертифіката та/або тимчасового глобального сертифіката або інформації про випущені депозитні сертифікати банку |
| 48 | Присвоєння коду цінних паперів відповідно до міжнародних норм, ведення реєстру кодів цінних паперів (міжнародних ідентифікаційних номерів цінних паперів) |
| 49 | Складення реєстрів власників іменних цінних паперів |
| 50 | Складення переліків власників цінних паперів, акціонерів, осіб, які мають право на отримання дивідендів за акціями / доходу за цінними паперами |
| 51 | Зберігання інформації про осіб, визначених на надання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів |
| 52 | Надання послуг емітенту з організації та проведення загальних зборів акціонерів |
| 53 | Надання клієнтам інформаційних довідок згідно з внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів та договорами з клієнтами |
| 54 | Надання інформаційних та консультаційних послуг щодо кон'юнктури ринку, умов обігу цінних паперів та з інших питань, якщо їх потребує депозитарна установа / депозитарій-кореспондент для реалізації своїх прав та обов'язків |
39. Довідник "Види клієнтів Центрального депозитарію цінних паперів"
| Код показника | Зміст показника |
| 10 | Депозитарій-кореспондент |
| 20 | Депозитарна установа |
| 30 | Емітент |
| 40 | Національний банк України |
| 50 | Особа, яка провадить клірингову діяльність |
40. Довідник "Перелік та коди типів об'єднань підприємств"
| Код показника | Зміст показника |
| 0 | Не належить |
| 1 | Асоціація |
| 2 | Корпорація |
| 3 | Консорціум |
| 4 | Концерн |
| 5 | Інше об'єднання |
41. Довідник "Класифікація організаційно-правових форм господарювання"
| Код показника | Зміст показника |
| 110 | Фермерське господарство |
| 111 | Приватне акціонерне товариство |
| 112 | Публічне акціонерне товариство |
| 120 | Приватне підприємство |
| 130 | Колективне підприємство |
| 140 | Державне підприємство |
| 145 | Казенне підприємство |
| 150 | Комунальне підприємство |
| 160 | Дочірнє підприємство |
| 170 | Іноземне підприємство |
| 180 | Підприємство об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки) |
| 185 | Підприємство споживчої кооперації |
| 190 | Орендне підприємство |
| 191 | Індивідуальне підприємство |
| 192 | Сімейне підприємство |
| 193 | Спільне підприємство |
| 230 | Акціонерне товариство |
| 231 | Відкрите акціонерне товариство |
| 232 | Закрите акціонерне товариство |
| 235 | Державна акціонерна компанія (товариство) |
| 240 | Товариство з обмеженою відповідальністю |
| 250 | Товариство з додатковою відповідальністю |
| 260 | Повне товариство |
| 270 | Командитне товариство |
| 310 | Виробничий кооператив |
| 320 | Обслуговуючий кооператив |
| 321 | Житлово-будівельний кооператив |
| 322 | Гаражний кооператив |
| 330 | Споживчий кооператив |
| 340 | Сільськогосподарський виробничий кооператив |
| 350 | Сільськогосподарський обслуговуючий кооператив |
| 390 | Кооперативний банк |
| 410 | Орган державної влади |
| 420 | Орган місцевого самоврядування |
| 425 | Державна організація (установа, заклад) |
| 430 | Комунальна організація (установа, заклад) |
| 435 | Приватна організація (установа, заклад) |
| 440 | Організація (установа, заклад) об'єднання громадян (релігійної організації, профспілки, споживчої кооперації тощо) |
| 490 | Організація орендарів |
| 495 | Організація покупців |
| 510 | Асоціація |
| 520 | Корпорація |
| 530 | Консорціум |
| 540 | Концерн |
| 550 | Холдингова компанія |
| 590 | Інші об'єднання юридичних осіб |
| 610 | Філія (інший відокремлений підрозділ) |
| 620 | Представництво |
| 810 | Політична партія |
| 815 | Громадська організація |
| 820 | Спілка об'єднань громадян |
| 825 | Релігійна організація |
| 830 | Профспілка |
| 835 | Об'єднання профспілок |
| 840 | Творча спілка (інша професійна організація) |
| 845 | Благодійна організація |
| 850 | Організація роботодавців |
| 855 | Об'єднання співвласників багатоквартирного будинку |
| 860 | Орган самоорганізації населення |
| 910 | Підприємець - фізична особа |
| 915 | Товарна біржа |
| 920 | Фондова біржа |
| 925 | Кредитна спілка |
| 930 | Споживче товариство |
| 935 | Спілка споживчих товариств |
| 940 | Недержавний пенсійний фонд |
| 950 | Садівниче товариство |
| 995 | Інші організаційно-правові форми |
42. Довідник "Перелік та коди груп рівнів кредитного рейтингу"
| Код показника | Зміст показника |
| 1 | Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 2 | Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 3 | Обов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
| 4 | Обов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
| 5 | Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 6 | Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг інвестиційного рівня |
| 7 | Необов'язковий довгостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
| 8 | Необов'язковий короткостроковий кредитний рейтинг спекулятивного рівня |
43. Довідник "Перелік та коди рівнів кредитного рейтингу"
| Код показника | Зміст показника |
| uaAAA | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
| uaAA | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
| uaA | Високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник чутливий до несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
| uaBBB | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Однак такий позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами |
| uaBB | Боргові зобов'язання позичальника найменшою мірою піддаються ризику невиплати порівняно з позичальниками з рейтингами спекулятивного рівня. Однак можуть виникнути труднощі із своєчасною та в повному обсязі виплатою відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями у разі несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах, хоча найближчим часом вірогідність невиконання позичальником боргових зобов'язань мінімальна |
| uaB | На даний час позичальник спроможний виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями, але має вищу вірогідність дефолту за зобов'язаннями, ніж позичальник з рейтингом "uaBB". Позичальник перебуває під впливом несприятливих змін у комерційних, фінансових та економічних умовах порівняно з позичальниками з вищими рейтингами, що може послабити його спроможність своєчасно і в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями |
| uaCCC | Існує вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника. Своєчасність і обсяг виплати відсотків та основної суми за борговими зобов'язаннями значною мірою залежать від комерційних, фінансових та економічних умов |
| uaCC | Існує висока вірогідність дефолту за борговими зобов'язаннями позичальника в комерційних, фінансових та економічних умовах |
| uaC | Найближчим часом очікується дефолт за борговими зобов'язаннями позичальника (зокрема у разі порушення справи про банкрутство, анулювання ліцензії на провадження основної діяльності, очікуваної ліквідації позичальника, винесення судового рішення про накладення стягнення на майно чи в іншому аналогічному випадку), але виплати за борговими зобов'язаннями на даний час не припинені |
| uaD | Виплати відсотків і основної суми за борговими зобов'язаннями припинені позичальником без досягнення згоди кредиторів щодо реструктуризації заборгованості до настання строку платежу |
| uaK1 | Винятковий (найвищий) рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти будь-яким ризикам, що можуть виникнути в короткостроковому періоді |
| uaK2 | Дуже високий рівень спроможності позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника дає змогу запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaK3 | Достатня спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника задовільний для того, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaK4 | Сумнівна спроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан позичальника найвірогідніше є недостатньо високим, щоб запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaK5 | Вірогідна неспроможність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов'язаннями. Фінансовий стан такого позичальника не дає змоги запобігти передбачуваним ризикам у короткостроковому періоді |
| uaKD | Позичальник оголосив дефолт за борговими зобов'язаннями |